[中报]欣旺达：2012年半年度报告
欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 2012年半年度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。 公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人 (会计主管人员) 肖光昱声明：保证 半年度报告中财务报告的真实、完整。 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、欣旺达指欣旺达电子股份有限公司 欣明达投资指深圳市欣明达投资有限公司 香港欣威指香港欣威电子有限公司 汇创达科技指深圳市汇创达科技有限公司 旺博科技指深圳市旺博科技有限公司 欣威电子指深圳市欣威电子有限公司 锂离子电池模组/锂离子电池指 由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二次电池， 相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿命长等优点，产 品广泛应用于手机、 MP3/MP4、数码相机、笔记本电脑、电纸书、上网本、 平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、医疗设备、电动汽车、储能 电站等领域。 精密结构件指 高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶或五金部 件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费产品和工业产品。 薄膜开关指 采用电器性能良好的聚酯薄膜 (PET)作为电路图形载体，并贴装金属弹片的 一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较高的回弹性，主 要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐设施、生产设备、电子 游戏机等设备的键盘部分。 动力电池模组指 按电芯材料不同分为锂离子动力电池模组、铅酸动力电池模组、镍镉动力电 池模组、镍氢动力电池模组等类别，广泛使用于工业移动照明、电动工具、 电动自行车、不间断电源(UPS )、电动汽车、储能电站等领域。其中锂离子 动力电池模组具有脉冲放电电流高、放电电流稳定、工作温度范围宽等优点。 电纸书指 指一种时尚的电子产品，也叫电子阅读器，是一种采用电子纸显示屏幕的新 式数字阅读器，可以阅读网上绝大部分格式的电子书比如PDF，CHM， TXT等。 目前全球市场占有率份额较大的品牌有：亚马逊、汉王等。 电源管理系统/BMS 指 电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必备部 件和核心部件，是锂离子电池模组的“大脑”，实现对锂离子电池模组中锂 离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印制电路板(PCB)、 电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采集到的电芯状态数据，通 过特定算法来实现电池模组的电压保护、温度保护、短路保护、过流保护、 绝缘保护等功能，并实现电芯间的电压平衡管理和对外数据通讯。 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 二、公司基本情况简介 （一）公司基本情况 1、公司信息 A股代码 300207 B股代码 A股简称欣旺达 B股简称 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称欣旺达电子股份有限公司 公司的法定中文名称缩写欣旺达 公司的法定英文名称 SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SUNWODA 公司法定代表人王明旺 注册地址深圳市宝安区石岩街道水田社区同富康水田工业区 C栋 注册地址的邮政编码 518108 办公地址深圳市宝安区石岩街道水田社区同富康水田工业区 C栋 办公地址的邮政编码 518108 公司国际互联网网址 www.sunwoda.com/ 电子信箱 sunwei@sunwoda.com 2、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名孙威黄颖 联系地址 深圳市宝安区石岩街道水田社区同富康 水田工业区 C栋 深圳市宝安区石岩街道水田社区同富康 水田工业区 C栋 电话 0755-27352064 0755-27352064 传真 0755-29517735 0755-29517735 电子信箱 sunwei@sunwoda.com huangying@sunwoda.com 3、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址中国证监会指定网站 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会秘书办公室 4、持续督导机构 第一创业摩根大通证券有限责任公司 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）会计数据和业务数据摘要 1、主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □是 √否 □不适用 主要会计数据 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 438,931,193.61 483,323,237.88 -9.18% 营业利润（元） 24,378,299.30 42,845,965.44 -43.1% 利润总额（元） 26,229,687.25 46,774,027.54 -43.92% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,062,827.19 39,100,675.47 -43.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 20,591,546.87 35,776,315.75 -42.44% 经营活动产生的现金流量净额（元） 8,151,135.28 -14,254,041.89 157.18% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 1,577,291,414.48 1,473,200,248.64 7.07% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,169,387,262.04 1,166,124,412.44 0.28% 股本（股） 244,400,000.00 188,000,000.00 30% 主要财务指标 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 0.09 0.25 -64% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.25 -64% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股） 0.08 0.23 -65.22% 全面摊薄净资产收益率（%） 1.89% 7.06% -5.17% 加权平均净资产收益率（%） 1.88% 7.06% -5.18% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（%） 1.76% 6.46% -4.7% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 1.75% 6.46% -4.71% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.03 -0.08 137.5% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 4.78 6.2 -22.9% 资产负债率（%） 25.07% 19.98% 5.09% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 （3）存在重大差异明细项目 重大的差异项目项目金额（元）形成差异的原因 涉及的国际会计准则和/或境 外会计准则规定等说明 无 （4）境内外会计准则下会计数据差异的说明 无 3、扣除非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 831.38 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,638,145.44 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 212,411.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -102,399.44 所得税影响额 -277,708.19 合计 1,471,280.32 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目 ”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目涉及金额（元）说明 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 三、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 报告期内公司主营业务及经营情况回顾 2012年上半年，在整个电子行业不景气、市场需求普遍放缓的情况下，公司积极围绕年初制定的战略，除强化与现有国 际大客户的深度合作外，还积极开展与中兴、索尼、小米等新客户的合作。公司对联想、华为、oppo等原有客户的销售也保 持稳步增长。公司会一直努力做好为大客户的服务工作，巩固合作基础，在新品开发服务、交期服务、性价比等方面确保优 势。 报告期内，公司实现营业收入438,931,193.61元，相比上年同期下降9.18%；实现归属于上市公司股东的净利润 22,062,827.19元，相比上年同期下降43.57%。 报告期内，受益于公司持续加大在动力类锂离子电池模组技术研发与市场投入，公司动力类锂离子电池模组尤其是电 动自行车锂离子电池模组出现了较好的增长势头，在动力类锂离子电池模组方面的销售收入较去年同期增长了57.01 %，逐 步成为公司下半年的主要利润增长点。 报告期内，公司各项募投项目及超募项目均按计划顺利实施中。报告期内，出于满足公司目前订单状况及生产经营规 模持续扩大的需求，综合公司管理成本等各种因素的考虑，公司整体搬迁到了位于深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路2 号厂房与配套宿舍，成功实现产能扩张，为公司在下半年销售导入新的国际化大客户奠定基础。 报告期内，公司荣获2012年“福布斯中国最佳潜力企业奖”，公司连续三年获得“鹏城减废行动先进企业”、“广东 省诚信示范企业”，还被评为“第三届深圳市自主创新百强中小企业”。报告期内，公司与华南理工大学共建的博士后创新 实践基地正式授牌。 截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计72项，其中获得授权39项、申报专利33项。 下半年随着公司客户产品销量的稳步回升，公司将会继续做好大客户的服务工作，积极导入笔记本电脑类锂离子电池模 组的大客户，加大动力类锂离子电池模组的销售力度，努力提升手机数码类锂离子电池模组市场份额，为公司产能扩张提供 销售支撑。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上： □是 √否 □不适用 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 1、深圳市欣威电子有限公司是公司全资子公司。注册资本 200万元。主要经营锂离子、充电器、电子产品生产和销售；国内 商业、物资供销业（不含国家专营、专控、专卖商品）；兴办实业（具体项目另行申报）；经营进出口业务。截至2012年6 月30日，该公司总资产1544.59万元，实现营业收入1199.52万元，净利润4.79万元。 2、深圳市汇创达科技有限公司是公司的控股子公司。注册资本650万元。主要经营生产导膜开关、金属薄膜按键、导光膜、 手机按键背光膜组、显示屏背光膜组；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业；货物及技术进出口。截至 2012年6月30日，该公司总资产3707.35 万元，实现营业收入 1648.61万元，净利润 -56.3万元。 3、香港欣威电子有限公司是公司全资子公司。注册资本10000港元。主要经营电子产品的销售及原材料采购。截至2012年6 月30日，该公司总资产329.44万元，实现营业收入709.09万元，净利润 12.55万元。 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 1、宏观经济大幅下滑的风险 公司业务与宏观经济依存度较高。如果宏观经济下滑明显，可能对公司产品需求产生不利影响。公司要加强市场研究， 关注国家宏观政策、经济形势和市场动向，做出准确判断和果断决策，分散经营风险。 2、财务风险 报告期内，应收账款余额较大，本期末达到 265,915,849.83元，占总资产比例达到16.86%。公司将通过对客户的经营状 况进行分析，评估是否存在恶意欠款、破产等风险，实施不同的销售回款策略，以减少因应收账款出现坏账而给公司经营带 来负面影响的风险。 3、劳动力成本持续上升的风险 劳动力成本上升，导致产品毛利润降低，公司将进一步通过采用自动化生产方式，提高生产效率，减弱劳动力成本上升 的影响。 4、产品市场开拓风险 公司新增产能将在未来一两年内释放，随着同行业其他企业新增产能的陆续释放，以及市场环境的变化，未来公司所面 临的市场竞争可能更加激烈，对公司的经营业绩将带来一定影响。公司将加大市场开拓力度，提升公司的整体竞争力，以应 对未来的挑战。 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 制造业 434,751,227.16 346,100,440.18 20.39% -9.84% -9.35% -0.43% 分产品 手机数码类锂离 子电池模组 198,590,742.56 166,932,166.14 15.94% -21.34% -20.04% -1.36% 笔记本电脑类锂 离子电池模组 109,514,113.32 81,077,786.40 25.97% -4.54% -4.53% 0% 动力类锂离子电 池模组 47,258,890.15 30,581,933.26 35.29% 57.01% 47.99% 3.94% 精密结构件 43,737,443.50 39,442,495.07 9.82% -3.02% 6.97% -8.42% 薄膜开关 16,349,379.82 13,557,032.08 17.08% -33.48% -26.95% -7.42% 其他 19,300,657.81 14,509,027.23 24.83% 26.53% 20.82% 3.56% 主营业务分行业和分产品情况的说明 ①手机数码类及笔记本电脑类锂离子电池模组销售比上年同期分别下降21.34%及4.54%，主要是受宏观经济形势的影响，市 场需求放缓，客户部分订单推迟至下半年交货，导致销售出现下降。 ②动力类锂离子电池模组销售比上年同期上升 57.01%，主要是公司加大了电动自行车的动力类锂离子电池模组的研发投入 及市场开拓力度，导致销售比上年同期大幅上升。 ③薄膜开关销售比上年同期下降33.48%，主要是因为市场上触屏手机代替了大部份传统手机，触摸屏代替了手机薄膜开关， 从而使薄膜开关销售大幅下降。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 ①精密结构件毛利率比上年同期下降8.42%，主要原因是人工成本上升及新增固定资产较多导致折旧等固定费用增加较多所 致。 ②薄膜开关毛利率比上年同期下降7.42%，主要原因是销售大幅下降导致单位产品分摊固定费用较多所致。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 华东地区 59,950,597.76 -20.77% 华南地区 284,404,524.72 -4.67% 华中地区 8,423,067.58 -50.67% 东北地区 -100% 西南地区 328,502.84 167.58% 华北地区 10,047,710.30 8.78% 出口 71,596,823.96 -12.42% 主营业务分地区情况的说明 华东地区销售下降主要是公司对海尔、万利达客户销售下降所致。 华中地区销售下降是公司对共青城赛龙客户销售下降所致。 东北地区销售下降是公司对沈阳新邮通信客户销售下降所致。 西南地区销售上升是公司对国虹、信威通信客户销售增加所致。 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 主营业务构成情况的说明 （3）营业收入、营业利润及净利润变动的主要影响因素说明 2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 □适用 √不适用 6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □适用 √不适用 7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等） 发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施 □适用 √不适用 8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力 受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 □适用 √不适用 10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 82,334.43 报告期投入募集资金总额 14,173.97 已累计投入募集资金总额 35,248.16 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 欣旺达电子股份有限公 2012年半年度报告全 2、募集资金承诺项目情况 √适 用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目(含部分变 更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 手机数码类锂离子电池模组技改 项目 否 8,110 8,110 3,818.57 6,471.5 79.8% 2012 年 12 月 31日 否 笔记本电脑类锂离子电池模组技 改项目 否 8,490 8,490 3,081.02 6,945.02 81.8% 2012 年 12 月 31日 否 动力类锂离子电池模组技改项目 否 5,380 5,380 2,207.23 4,514.02 83.9% 2012 年 12 月 31日 否 技术中心技改项目 否 2,970 2,970 480.65 1,731.12 58.29% 2012 年 12 月 31日 否 承诺投资项目小 计 -24,950 24,950 9,587.47 19,661.66 ---- 超募资金投向 笔记本电脑类锂离子电池模组技 改项目 否 7,200 7,200 3,380.36 3,380.36 46.95% 2013 年 12 月 31日 否 动力类锂离子电池模组技改项目 否 3,800 3,800 1,206.14 1,206.14 31.74% 2013 年 12 月 31日 否 归还银行贷款（如有 ） -8,000 8,000 8,000 100% ---- 补充流动资金（如有 ） -3,000 3,000 3,000 100% ---- 欣旺达电子股份有限公 2012年半年度报告全 超募资金投向小 计 -22,000 22,000 4,586.5 15,586.5 ---- 合 计 -46,950 46,950 14,173.97 35,248.16 ---- 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 项目建设中 项目可行性发生重大变化的情况 说明 √适 用 □不适用 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 超募资金的金额 为 573,844,342.83元，根 据 2011 年 6 月 12日召开的第一届董事会第十七次会议决议，并经独立董事、第一创业证券公司保荐人等发表 了意见，同意公司使 用 11，000万元超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金，具体如下：1、 8,000万元用于偿还银行贷款；2、 3,000 万元用于永久性补充流动资金。公司已 在 2011 年 7-10月分别偿还了累 计 8,000万元的银行贷款；并 于 2011 8 15日将超募资 3,000万元永久性 补充流动资金。根 据 2012 年 2 月 9日召开的公司第二届董事会第四次（临时）会议决议及公司第二届监事会第四次会议决议，经独立董事、第一创业 摩根大通证券有限责任公司保荐人发表独立审核意见后，使 用 11,000万元超募资金用于笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目和动力类锂离子电池模 组技改项目的建设，具体情况如下：1、使用超募资 金 7,200万元，实施笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目，投产后预计新增笔记本电脑类锂离子 电池模组产 能 300万只/年。 2、使用超募资 金 3,800万元，实施动力类锂离子电池模组技改项目，投产后预计新增动力类锂离子电池模组产 190万 只/年。 √适 用 □不适用 √报告期内发 生 □以前年度发生 募集资金投资项目实施地点变更 情况 公司 于 2012 年 2 月 9日召开的第二届董事会第四次（临时）会议及第二届监事会第四次会议一致审议，经第一创业摩根大通证券有限责任公司保荐人 发表独立审核意见后，通过了《关于暂时变更募投项目实施地址的议案》，原募投项目实施地：由深圳市宝安区公明街道塘明公路南侧地块，地块编号 （宗地号） 为 A614-0436（土地使用权证为深房地字 第 5000347502号）的土地，暂时变更为深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和 2号（土地使用权 证为深房地字 第 5000294237号），待工业园建成投入使用后该等设备将全部搬迁至原募投实施地点。 募集资金投资项目实施方式调整 情况 □适 用 √不适用 □报告期内发 生 □以前年度发生 募集资金投资项目先期投入及置√适 用 □不适用 欣旺达电子股份有限公 2012年半年度报告全 换情况经公 司 2011 年 6 月 12日第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经立信大华会计师事务 所出具立信大华核字[2011]1752号《关于欣旺达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，经保荐机构发表审核意见和独立董事发 表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资 金 6,454.65万元。其中：手机数码类锂离子电池模组技改项目自筹资 金实际投 入 1,580.25万元，已置 换 1,580.25万元；笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投 2,295.70万元，已置 2,295.70万元；动力 类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投 入 1,486.18万元，已置 换 1,486.18万元；技术中心技改项目自筹资金实际投 1,092.52万元，已置 1,092.52 万元。 √适 用 □不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 经 2011 年 6 月 12日召开的欣旺达电子股份有限公司第一届董事会第十七次会议决议审议，经独立董事、第一创业证券公司保荐人发表独立审核意见后， 同意《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司使 用 9,000万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起 不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。截 至 2011 年 12 月 9日，公司已按上述承诺归还人民 币 9,000万元至募集资金专用账户，并将上述募集资 金的归还情况通知保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司。 经 2011年 12 月 14日召开的欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第三次（临时） 会议审议，经独立董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司保荐人发表独立审核意见后，同意《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》， 公司继续使 用 9，000万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。公司 2012 年 1 月 5 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司将前次已经归还 9,000 万元超募资金继续用于暂时补充流动资金。公司 于 2012 年 1月已 用 9000万元补充临时性流动资金。本次用于临时性补充流动资金 9,000万元 超募资金已 于 2012 年 6 月 27日全部归还并存入公司募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余的金□适 用 √不适用 额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 □适用 √不适用 （三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或 展望进行比较，说明完成预测或计划的进度情况 □适用 √不适用 （四）董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用 （五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上 年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用√不适用 （六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 （七）公司董事会对会计师事务所上年度 “非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情 况的说明 □适用 √不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 现金分红政策的制定情况： 公司董事会根据中国证监会和深交所的有关规定，于2012 年4月18 日经公司第二届董事会第五次会议审议通 过了关于修订《公司章程》中有关分红政策的规定，并于2012 年5 月11 日召开的2011 年度股东大会上审议通过。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和深圳证监局 2012 年 5 月 18 日下发的《关于认真贯彻落实 <关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>有关要求的通知》(深证局 公司字【 2012】43 号)(以下简称“《通知》”)相关文件要求,公司制定《关于认真贯彻落实现金分红有关事项的工作方 案》、《关于股东回报规划事宜的论证报告》、关于公司《分红政策及未来三年(2012-2014年)股东回报规划》及《现 金分红管理制度》，并经公司 2012 年第四次临时股东大会审议通过。 1、分红政策 公司应重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见,实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,建 立持续、稳定及积极的分红政策,采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润。 公司实施利润分配应当遵循以下规定: 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 (1)股利分配顺序 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前 ,应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议 ,还可以从税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配 ,但章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的 ,股东必须将违反规定分配的利润 退还公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 (2)分红比例的规定 ①、公司的利润分配应重视投资者的合理投资回报 ,利润分配政策应保持连续性和稳定性 ,并充分征求独立董事、监事 和公众投资者的意见。 ②、公司可以采取现金或者股票方式分配股利,可以进行中期现金分红 ; ③、公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十; ④、公司最近三年未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配送股份; ⑤、公司董事会未做出现金利润分配预案的 ,应当在定期报告中披露未分红的原因及未用于分红的资金留存公司的用 途,独立董事应当对此发表独立意见。 ⑥、存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利 ,以偿还其占用的资金。 ⑦、公司根据生产经营情况确需调整利润分配政策的 ,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有 关规定,有关调整利润分配政策的议案需要事先征求独立董事及监事会意见并经公司董事会审议后提交公司股东大 会批准。 (3)利润分配时间间隔 在当年盈利的条件下,公司原则上每年度进行一次现金分红 ,董事会可以根据公司的经营状况提议公司进行中期分红。 如进行中期分红的,中期数据需要经过审计。 (4)股票股利发放条件 公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下 ,注 重股本扩张,公司可以进行股票股利分红。 法定公积金转增股本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。 (5)利润分配政策的决策程序 公司董事会结合具体经营数据,充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求 ,并结合股东特别是 中小投资者、独立董事和监事的意见 ,制定年度或中期分红方案 ,并经公司股东大会表决通过后实施。公司股东大会依 法依规对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2个月内完成股利(或股份)的派发事项。 2、现金分红政策的执行情况 2012年 5月 11日，公司召开了 2011年度股东大会审议通过了公司《 2011年度利润分配方案》的议案：以公司 2011 年 12月 31日总股本 188,000,000股为基数,向全体股东每 10股派 1.00元人民币现金 (含税;扣税后,个人、证券投资基 金、QFII、RQFII实际每 10股派 0.90元;对于 QFII、RQFII外的其他非居民企业 ,本公司未代扣代缴所得税 ,由纳税人 在所得发生地缴纳);同时,以资本公积金向全体股东每 10股转增 3.00股，该分案已于 5月 21日执行完毕。 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 （十）公司 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □适用 √不适用 （十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行 新股方案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况 √适用 □不适用 2012年5月11日，公司召开了 2011年度股东大会审议通过了公司《 2011年度利润分配方案》的议案：公司拟以 2011 年12月31日总股本188,000,000股为基数,向全体股东每 10股派1.00元人民币现金 (含税;扣税后,个人、证券投资基金、 QFII、RQFII实际每 10股派0.90元;对于QFII、RQFII外的其他非居民企业 ,本公司未代扣代缴所得税 ,由纳税人在所得发 生地缴纳);同时,以资本公积金向全体股东每 10股转增3.00股，该分案已于 5月21日执行完毕。 四、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 收购资产情况说明 2、出售资产情况 □适用 √不适用 出售资产情况说明 3、资产置换情况 □适用 √不适用 资产置换情况说明 4、企业合并情况 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □适用 √不适用 （三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □适用 √不适用 （四）公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 （五）重大关联交易 欣旺达电子股份有限公 2012年半年度报告全 1、与日常经营相关的关联交易 √适 用 □不适用 与日常经营相关的关联交易 关联方 向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务 交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%) 交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%) 深圳市欣美达纸品有限公 司 139.58 0.44% 合 计 139.58 0.44% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额万元 。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适 用 √不适 用 3、关联债权债务往来 □适 用 √不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适 用 √不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适 用 √不适 用 4、其他重大关联交易 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 （六）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 （1）托管情况 □适用 √不适用 （2）承包情况 □适用 √不适用 （3）租赁情况 □适用 √不适用 2、担保情况 □适用 √不适用 3、委托理财情况 □适用 √不适用 （七）发行公司债的说明 □适用 √不适用 （八）证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 （九）承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 √适用 □不适用 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺不适用不适用不适用不适用不适用 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 不适用不适用不适用不适用不适用 资产置换时所作承诺不适用不适用不适用不适用不适用 发行时所作承诺控股股东及实际控 制人 （一）实际控制人避免同业 竞争的承诺:公司共同控股 股东及实际控制人王明旺、 王威兄弟于 2010年 6 月 7 日分别向公司出具了《避免 同业竞争的承诺函》：“1、 本人目前未从事或参与与 股份公司存在同业竞争的 业务和行为；本人将不在中 国境内外以任何方式直接 或间接从事或参与任何与 股份公司相同、相似或在商 业上构成任何竞争的业务 及活动，或拥有与股份公司 存在竞争关系的任何经济 实体、机构、经济组织的权 益，或以其他任何形式取得 该经济实体、机构、经济组 织的控制权，或在该经济实 体、机构、经济组织中任职。 2、自出具之日，本承诺持 续有效，直至本人不再为股 份公司的实际控制人止。3、 本人愿意承担因违反上述 承诺而给股份公司造成的 全部经济损失。” 2010年 6 月 7 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 上市前股东、控股股 东及实际控制人 （二）发行前股东所持股份 的流通限制和自愿锁定股 份的承诺:1、公司共同控股 股东及实际控制人王明旺、 王威及其亲属王宇、赖信、 王林、蔡帝娥、王华、赖杏 和法人股东深圳市欣明达 投资有限公司、东莞市源源 化工有限公司分别承诺：自 发行人股票首次公开发行 上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理 2011年 04月 21 日 三十六个月报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 其本次发行前所持有的发 行人股份，也不由发行人回 购该部分股份。 2、本公司董事王明旺、肖 光昱还承诺：在上述承诺期 届满后，在本人任职期间， 每年转让通过深圳市欣明 报告期内，各承 达投资有限公司间接持有上市前股东、控股股 2011年 04月 21 诺人均严格履至承诺期结束 的发行人股份不超过本人东及实际控制人 日 行了承诺 间接持有的发行人股份总 数的 25%；本人离职后半年 内，不转让本人间接持有的 发行人股份。 3、公司股东深圳首创成长 投资有限公司、唐菲、向立 峰、陈冬仙、肖光昱、项海 标、孙威、李武岐、李灿辉、 潘启州、姚玉雯、徐慎彬承 报告期内，各承 2011年 04月 21 上市前股东 诺：自发行人股票首次公开十二个月诺人均严格履 日 发行上市之日起十二个月行了承诺 内，不转让或者委托他人管 理其本次发行前所持有的 发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份。 4、担任公司董事、监事、 高级管理人员的股东王明 旺、王威、肖光昱、项海标、 孙威、李灿辉还承诺：在上 述承诺期届满后，在本人任 职期间每年转让的股份不 超过本人所持发行人股份 总数的 25%；本人离职后半报告期内，各承 上市前股东、控股股2011年 04月 21 年内，不转让本人所持有的至承诺期结束诺人均严格履 东及实际控制人 日 发行人股份。5、本公司董行了承诺 事周小雄配偶的妹妹姚玉 雯还承诺：在周小雄任职期 间每年转让的股份不超过 本人所持发行人股份总数 的 25%；在周小雄离职后半 年内，不转让本人所持有的 发行人股份。 6、公司共同控股股东及实 上市前股东 际控制人王明旺、王威的亲 2011年 04月 21至承诺期结束报告期内，各承 日诺人均严格履 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 属王宇、赖信、王林、蔡帝行了承诺 娥、王华、赖杏还承诺：在 上述承诺期届满后，在王明 旺、王威任职期间每年转让 的股份不超过本人所持发 行人股份总数的 25%；王明 旺、王威离职后半年内，不 转让本人所持有的发行人 股份。 （三）公司实际控制人关于 承担搬迁损失的承诺:公司 实际控制人王明旺、王威 2010年 5月 31日出具了 《承诺函》，共同承诺：如 欣旺达及欣威电子、汇创达 在新厂区建成竣工前因厂报告期内，各承 控股股东、实际控制2010年 05月 31 房拆迁或其他原因致使无长期诺人均严格履 人日 法继续租赁厂房，导致生产行了承诺 经营受损，王明旺先生、王 威先生将按比例以现金方 式承担因厂房搬迁而造成 的损失，其中王明旺承担损 失的 74%，王威承担损失的 26%。 （四）公司实际控制人关于 所得税项的承诺：本次发行 前公司共同控股股东及实 际控制人王明旺先生、王威 先生出具了《承诺函》 :“若 因税收主管部门对发行人 报告期内，各承 控股股东、实际控制及下属子公司上市前因享2011年 04月 21 长期诺人均严格履 人受的企业所得税税收优惠日 行了承诺 政策而减免的税款进行追 缴，本人将以现金方式及 时、无条件按比例承担补缴 税款及/或因此所产生的所 有相关费用，其中，王明旺 承担 74%，王威承担 26%。” （五）公司实际控制人关于 补缴社会保险和住房公积 金的承诺：本次发行前共同 控股股东、实际控制2011年 04月 21长期报告期内，各承 控股股东及实际控制人王 人日诺人均严格履 明旺、王威已承诺，若应有 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 关主管部门要求或决定，公 司需要为员工补缴以前年 度的社会保险费、住房公积 金并承担与此相关的任何 罚款或损失，王明旺和王威 愿在毋需公司支付对价的 情况下，以现金方式按比例 全额承担该等法律责任，其 中，王明旺承担 74%，王威 承担 26%。 欣旺达电子股份有 限公司 （六）公司关于与旺博科技 关联交易的承诺：公司于 2011年 3月 5日出具了《承 诺函》，承诺如下：（1）自 2011年 3月 5日起，公司 向旺博科技采购货物的关 联交易将不再发生；（2）自 2011年 3月 5日起，公司 向旺博科技销售货物的关 联交易将不再发生。 2011年 3月 5 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 追加承诺 欣旺达电子股份有 限公司 1、公司 2011年 6月 12 日 召开的第一届董事会第十 七次会议审议通过了《关于 以部分超募资金偿还银行 贷款和永久性补充流动资 金的议案》、《关于使用部分 超募资金暂时补充流动资 金的议案》等议案，决定将 超募资金补充流动资金和 归还银行贷款，其中暂时补 充流动资金 9,000万元，永 久补充流动资金 3,000万 元，归还银行贷款 8,000万 元。根据《创业板信息披露 业务备忘录第 1号—超募 资金使用（修订）》等相关 法律法规的规定，公司于 2011年 6月 12日出具了《承 诺函》，承诺如下：公司最 近十二个月未进行证券投 资等高风险投资，并承诺本 次补充流动资金和归还银 行贷款后十二个月内不进 2011年 6月 12 日 十二个月报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、公司实际控制人王明旺、 王威 2012年 1月 30 日出 具了《承诺函》，共同承诺： 如公司在深圳市宝安区石 岩街道石龙社区颐和路 2 行证券投资等高风险投资。 2、公司 2011年 12月 14日 召开的第二届董事会第三 次（临时）会议审议通过了 《关于使用部分超募资金 暂时补充流动资金的议 案》，决定继续使用 9,000 万元超募资金用于暂时补 充流动资金。根据《创业板 信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用（修订）》 2012年1月30 日 等相关法律法规的规定，公 司于 2011年 12月 14日出 具了《承诺函》，承诺如下： （1）本次使用部分超募资 金暂时补充流动资金不会 报告期内，各承 改变或变相改变募集资金 欣旺达电子股份有2011年 6月 12 诺人均严格履 十二个月 用途；（2）本次使用部分超 限公司 日 行了承诺 募资金暂时补充流动资金 的使用期限为自股东大会 批准之日起不超过 6个月； 在本次补充流动资金到期 日之前，将该部分资金及时 归还至募集资金专户；（3） 不影响募集资金投资项目 正常进行；（4）公司本次使 用部分超募资金暂时补充 流动资金前十二个月内不 存在证券投资等高风险投 资行为，并承诺用使用超募 资金补充流动资金后十二 个月内也不进行证券投资 等高风险投资。 报告期内，各承 控股股东、实际控制 诺人均严格履 长期 号租赁期内因厂房拆迁或 人 行了承诺 赁厂房，导致生产经营受 损，王明旺、王威将按比例 以现金方式承担因厂房搬 迁而造成的损失，其中王明 其他原因致使无法继续租 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 旺承担损失的 74%，王威承 担损失的 26%。 其他对公司中小股东所 作承诺 承诺是否及时履行√是 □否 □不适用 未完成履行的具体原因 及下一步计划 是否就导致的同业竞争 和关联交易问题作出承 诺 √是 □否 □不适用 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况报告期内，各承诺人均严格履行了承诺，未发生违反上述承诺的事项。 （十）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 □是√否□不适用 是否改聘会计师事务所 □是√否□不适用 （十一）其他重大事项的说明 □适用 √不适用 （十二）信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及 版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索 路径 备注 <欣>2011-041:欣旺达 2012 年第一次临时股东大会决 议公告 不适用 2012年 01月 06日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2011-042:关于变更持 续督导保荐代表人的公告 不适用 2012年 01月 06日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2012年第一次临时股东大 会的法律意见书 不适用 2012年 01月 06日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-001:2011年年度 业绩预告 不适用 2012年 01月 13日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-002:关于部分超 募资金使用计划的公告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 <欣>2012-003:关于暂时变 更募投项目实施地址的公 告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-004：第二届董事 会第四次（临时）会议决议 的公告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-005：第二届监事 会第四次会议决议公告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-006：关于召开 2012年第二次临时股东大 会的通知 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-007：关于拟在博 罗县进行锂电池项目投资 框架协议的公告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 独立董事关于部分超募资 金使用计划的独立意见 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 第一创业摩根大通证券有 限责任公司关于欣旺达电 子股份有限公司募集资金 使用计划的核查意见 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 第一创业摩根大通证券有 限责任公司关于欣旺达电 子股份有限公司拟暂时变 更募集资金投资项目实施 地点的核查意见 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达笔记本电脑类锂离 子电池模组技改项目可行 性研究报告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达动力类锂离子电池 模组技改项目可行性研究 报告 不适用 2012年 02月 10日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-008:欣旺达 2012 年第二次临时股东大会决 议公告 不适用 2012年 02月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2012年第二次临时股东大 会法律意见书 不适用 2012年 02月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-009:2011年度业 绩快报 不适用 2012年 02月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-010：2012年第一 季度业绩预告 不适用 2012年 03月 30日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 <欣>2012-012：2011年年度 报告摘要 《证券日报》《证券 时报》《中国证券 报》《上海证券报》 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-013：2012年第一 季度季度报告正文 《证券日报》《证券 时报》《中国证券 报》《上海证券报》 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-014：第二届董事 会第五次会议决议 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-015：第二届监事 会第五次会议决议 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达 2011年年度报告不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达 2011年度审计报告不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2012年第一季度季度报告 全文 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年度财务决算报告不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年度募集资金存放与 使用情况的专项报告 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年度内部控制自我评 价报告 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 内幕信息知情人管理制度 （2012年 4月） 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 《公司章程》修订对照表不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 《公司章程》(2012年 4月) 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 独立董事对第二届董事会 第五次会议相关事项的独 立意见 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 独立董事 2011年度述职报 告（董家臣） 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 独立董事 2011年度述职报 告（李善民） 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 独立董事 2011年度述职报 告（刘斌） 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2011年度股东大 会的通知 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 .募集资金年度存放与使用 情况鉴证报告 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于对欣旺达电子股份有 限公司控股股东及其他关 联方占用资金情况的专项 审计说明 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 第一创业摩根大通证券有 限责任公司关于欣旺达电 子股份有限公司《2011年度 内部控制自我评价报告》的 核查意见 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 第一创业摩根大通证券有 限责任公司关于欣旺达电 子股份有限公司 2011年度 募集资金存放与使用情况 的核查意见 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 第一创业摩根大通证券有 限责任公司关于欣旺达电 子股份有限公司 2011年年 度持续督导跟踪报告 不适用 2012年 04月 19日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-016：关于举行 2011年年度网上业绩说明 会的通知 不适用 2012年 04月 20日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-011：关于限售股 份上市流通提示性公告 不适用 2012年 04月 20日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 第一创业摩根大通证券有 限责任公司关于欣旺达电 子股份有限公司限售股份 上市流通的核查意见 不适用 2012年 04月 20日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-017：关于 2011 年治理非规范情况的公告 不适用 2012年 05月 04日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年度独立董事履职情 况报告 不适用 2012年 05月 04日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-018:欣旺达 2011 年度股东大会决议公告 不适用 2012年 05月 12日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2011年度股东大会法律意 见书 不适用 2012年 05月 12日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-019:欣旺达 2011 年年度权益分派实施公告 不适用 2012年 05月 15日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-020:欣旺达关于不适用 2012年 05月 18日巨潮网 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 拟在博罗县进行锂电池项 目投资框架协议的进展公 告 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-021:欣旺达关于 使用自有资金设立全资子 公司的公告 不适用 2012年 05月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-022:第二届董事 会第六次会议决议公告 不适用 2012年 05月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-023:第二届监事 会第六次会议决议公告 不适用 2012年 05月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达电子股份有限公司 关于使用自有资金设立全 资子公司的可行性研究报 告 不适用 2012年 05月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 欣旺达独立董事关于使用 自有资金设立全资子公司 的独立意见 不适用 2012年 05月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 关于召开 2012年第三次临 时股东大会的通知 不适用 2012年 05月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 1.<欣>2012-024:欣旺达 2012年第三次临时股东大 会决议公告 不适用 2012年 06月 14日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 2.2012年第三次临时股东 大会法律意见书 不适用 2012年 06月 14日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ <欣>2012-025: 关于归还用 于暂时补充流动资金的超 募资金的公告 不适用 2012年 06月 28日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 五、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 √适用 □不适用 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例(%) 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 一、有限售条件股份 141,000,0 00.00 75% 42,300,00 0.00 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 141,000,0 00.00 75% 42,300,00 0.00 -14,173,67 3.00 169,126,3 27.00 其中：境内法人持股 30,893,10 0.00 16.43% 9,267,930. 00 -5,499,000 .00 34,662,03 0.00 境内自然人持股 110,106,9 00.00 58.57% 33,032,07 0.00 -8,674,673 .00 134,464,2 97.00 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5.高管股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 47,000,00 0.00 25% 14,100,00 0.00 14,173,67 3.00 75,273,67 3.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 188,000,0 00.00 100% 56,400,00 0.00 244,400,0 00.00 股份变动的批准情况（如适用） 2012年5月11日，公司召开了2011年度股东大会审议通过了公司《2011年度利润分配方案》的议案：以公司2011年12月 31日总股本188,000,000股为基数 ,向全体股东每 10股派1.00元人民币现金 (含税;扣税后,个人、证券投资基金、 QFII、RQFII实 际每10股派0.90元;对于QFII、RQFII外的其他非居民企业 ,本公司未代扣代缴所得税 ,由纳税人在所得发生地缴纳 );同时,以资本 公积金向全体股东每10股转增3.00股，该分案已于 5月21日执行完毕。 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 股东名称期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数限售原因解除限售日期 肖光昱 620,400.00 155,100.00 139,590.00 604,890.00高管锁定股 2012年 4月 24日 项海标 620,400.00 155,100.00 139,590.00 604,890.00高管锁定股 2012年 4月 24日 孙威 549,900.00 137,475.00 123,728.00 536,153.00高管锁定股 2012年 4月 24日 李灿辉 408,900.00 102,225.00 92,002.00 398,677.00高管锁定股 2012年 4月 24日 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 姚玉雯 408,900.00 102,225.00 92,002.00 398,677.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 唐菲 1,776,600.00 1,776,600.00 0.00 0.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 向立峰 1,508,700.00 1,508,700.00 0.00 0.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 陈冬仙 1,508,700.00 1,508,700.00 0.00 0.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 潘启洲 408,900.00 408,900.00 0.00 0.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 徐慎彬 408,900.00 408,900.00 0.00 0.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 李武岐 408,900.00 408,900.00 0.00 0.00首发前个人类限售股 2012年 4月 24日 深圳富春成长 投资有限公司 4,230,000.00 4,230,000.00 0.00 0.00首发前机构类限售股 2012年 4月 24日 王明旺 62,223,300.00 0.00 18,666,990.00 80,890,290.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 王威 25,986,300.00 0.00 7,795,890.00 33,782,190.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 王林 2,735,400.00 0.00 820,620.00 3,556,020.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 赖信 2,735,400.00 0.00 820,620.00 3,556,020.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 蔡帝娥 2,467,500.00 0.00 740,250.00 3,207,750.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 赖杏 267,900.00 0.00 80,370.00 348,270.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 王宇 4,103,100.00 0.00 1,230,930.00 5,334,030.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 王华 958,800.00 0.00 287,640.00 1,246,440.00首发前个人类限售股 2014年 4月 21日 深圳市欣明达 投资有限公司 12,986,100.00 0.00 3,895,830.00 16,881,930.00首发前机构类限售股 2014年 4月 21日 东莞市源源化 工有限公司 13,677,000.00 0.00 4,103,100.00 17,780,100.00首发前机构类限售股 2014年 4月 21日 合计 141,000,000.00 10,902,825.00 39,029,152.00 169,126,327.00 ---- （二）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 7,897户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质持股比例(%)持股总数 持有有限售条件 股份 质押或冻结情况 股份状态数量 王明旺境内自然人 33.1% 80,890,290.00 80,890,290.00冻结 47,710,000.00 王威境内自然人 13.82% 33,782,190.00 33,782,190.00冻结 33,774,000.00 东莞市源源化工有限公司 7.28% 17,780,100.00 17,780,100.00 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 深圳市欣明达投资有限公司 6.91% 16,881,930.00 16,881,930.00 王宇境内自然人 2.18% 5,334,030.00 5,334,030.00 冻结 5,300,000.00 中国建设银行－工银瑞信精 选平衡混合型证券投资基金 1.7% 4,166,040.00 0.00 中国建设银行－农银汇理中 小盘股票型证券投资基金 1.61% 3,945,711.00 0.00 中国银行－银华优质增长股 票型证券投资基金 1.52% 3,706,213.00 0.00 王林境内自然人 1.46% 3,556,020.00 3,556,020.00 冻结 2,340,000.00 赖信境内自然人 1.46% 3,556,020.00 3,556,020.00 冻结 2,340,000.00 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 √适用 □不适用 股东名称 期末持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 种类数量 中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 4,166,040.00 A股 4,166,040.00 中国建设银行－农银汇理中小盘股票型证券投资基金 3,945,711.00 A股 3,945,711.00 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 3,706,213.00 A股 3,706,213.00 中国建设银行－农银汇理策略价值股票型证券投资基金 3,176,925.00 A股 3,176,925.00 中国邮政储蓄银行有限责任公司－农银汇理消费主题股票 型证券投资基金 2,951,974.00 A股 2,951,974.00 唐菲 2,309,580.00 A股 2,309,580.00 向立峰 1,961,310.00 A股 1,961,310.00 交通银行－泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金 1,919,740.00 A股 1,919,740.00 中国工商银行－兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF) 1,646,755.00 A股 1,646,755.00 中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资基金 1,624,979.00 A股 1,624,979.00 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 量 1 王明旺 80,890,290.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 2 王威 33,782,190.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 3 东莞市源源化工有限公司 17,780,100.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前机构类限售股 4 深圳市欣明达投资有限公司 16,881,930.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前机构类限售股 5 王宇 5,334,030.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 欣旺达电子股份有限公司 2012年半年度报告全文 6 王林 3,556,020.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 7 赖信 3,556,020.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 8 蔡帝娥 3,207,750.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 9 王华 1,246,440.00 2014年 04月 21日 0.00 首发前个人类限售股 10 肖光昱 604,890.00 每年第一个交易日任期内所持股份的 25% 高管锁定股 11项海标 604,890.00 每年第一个交易日任期内所持股份的 25% 高管锁定股 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 上述股东中，王明旺、王威为兄弟，是公司的共同控股股东及实际控制人；王明旺持有欣明达投资公司 98%的股权；王宇 为王明旺的弟弟、王威的哥哥；赖信为王明旺、王威的婶婶；王林为王明旺、王威的叔叔；蔡帝娥为王明旺的配偶；王华为 王明旺、王威的父亲；其余股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露办法》规定的一致行 动人。 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东 □适用 √不适用 3、控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公 2012年半年度报告全 六、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名职务性别年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股数 （股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 报告期内从 公司领取的 报酬总 (万元)（税 前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 王明旺董事长 男 45 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 62,223,300. 00 18,666,990. 00 0.00 80,890,290. 00 80,890,290. 00 0.00 公积金转增 股 34.01否 王威副总经理 男 37 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 25,986,300. 00 7,795,890.0 0 0.00 33,782,190. 00 33,782,190. 00 0.00 公积金转增 股 23.5否 公积金转增 肖光昱财务总监 男 45 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 620,400.00 186,120.00 155,000.00 651,520.00 604,890.00 0.00 股本，限售 股解禁后二 21.7否 级市场交 周小雄董事 男 51 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4否 董家臣独立董事 男 65 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4否 李善民独立董事 男 49 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4否 刘斌独立董事 男 50 2011 年 09 月 09 日 2014 年 09 月 09 日 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4否 欣旺达电子股份有限公（未完）  |