[中报]环旭电子：2012年半年度报告
环旭电子股份有限公司 601231 2012年半年度报告 目录 一、 重要提示 .................................................................................................................................................................. 3 二、 公司基本情况 .......................................................................................................................................................... 3 三、 股本变动及股东情况............................................................................................................................................... 5 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ............................................................................................................................ 7 五、 董事会报告 .............................................................................................................................................................. 7 六、 重要事项 ................................................................................................................................................................ 11 七、 财务会计报告（未经审计） ................................................................................................................................. 21 八、 备查文件目录 ........................................................................................................................................................ 21 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 Rutherford Chang 董事 工作原因不能出席 张虔生 何弘 董事 工作原因不能出席 魏镇炎 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 张洪本 主管会计工作负责人姓名 刘丹阳 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘丹阳 公司负责人张洪本、主管会计工作负责人刘丹阳及会计机构负责人（会计主管人员）刘丹阳声明：保证本半年 度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 环旭电子股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 环旭电子 公司的法定英文名称 Universal Scientific Industrial (Shanghai)Co., Ltd. 公司的法定英文名称缩写 USISH 公司法定代表人 张洪本 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 刘丹阳 联系地址 上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路1558号 电话 021-58968418 传真 021-58968415 电子信箱 Public@usish.com (三) 基本情况简介 注册地址 上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路1558号 注册地址的邮政编码 201203 办公地址 上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路1558号 办公地址的邮政编码 201203 公司国际互联网网址 http://www.usish.com/ 电子信箱 Public@usish.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券 日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 环旭电子 601231 (六) 公司其他基本情况 公司首次注册登记日期 2003年1月2日 公司首次注册登记地点 上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路1558号 首次 变更 公司变更注册登记日期 2003年3月28日 公司变更注册登记地点 上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路1558号 企业法人营业执照注册号 企独沪浦总字第316475号(浦东) 税务登记号码 310115745611834 组织机构代码 74561183-4 最近 一次 变更 公司变更注册登记日期 2012年5月9日 公司变更注册登记地点 上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路1558号 企业法人营业执照注册号 310115400112763 税务登记号码 310115745611834 组织机构代码 74561183-4 公司聘请的会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市延安东路222号30楼 公司其他基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]74号文批准，公司于 2012年2月10日成功向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,680 万股。经上海证券交易所上证发字[2012]3号文批准，公司首次公开 发行股票网上申购发行的8,550万股于2012年2月20日在上海证 券交易所上市交易。本次发行后公司总股本由原来的90,492.38万 股变更为101,172.38万股，本次发行净募集资金77,341.92万元。 网下配售A股股票（锁定期3个月）21,300,000股于2012 年5 月 21日起上市流通。 (七) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产 6,818,154,051.22 6,202,265,861.46 9.93 所有者权益（或股东权益） 3,020,757,544.22 2,060,034,450.79 46.64 归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股） 2.986 2.28 30.96 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业利润 282,610,501.70 227,288,905.83 24.34 利润总额 284,480,604.92 239,166,813.10 18.95 归属于上市公司股东的净利润 233,310,144.58 187,587,023.83 24.37 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 229,409,154.81 142,740,421.12 60.72 基本每股收益(元) 0.24 0.21 14.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元) 0.24 0.16 50.00 加权平均净资产收益率(%) 8.67 9.99 减少1.32个百分点 经营活动产生的现金流量净额 360,768,417.22 263,533,875.97 36.90 每股经营活动产生的现金流量净额 （元） 0.3566 0.2915 22.34 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -1,051,873.64 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 869,998.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,701,420.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,051,978.86 少数股东权益影响额（税后） -670,533.77 合计 3,900,989.77 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 904,923,801 100.00 904,923,801 89.44 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 9,049,238 1.00 9,049,238 0.89 其中： 境内 非国有法人 持股 9,049,238 1.00 9,049,238 0.89 境内 自然人持股 ４、外资持 股 895,874,563 99.00 895,874,563 88.55 其中： 境外 法人持股 895,874,563 99.00 895,874,563 88.55 境外 自然人持股 二、无限售 条件流通股 份 106,800,000 106,800,000 106,800,000 10.56 1、人民币普 通股 106,800,000 106,800,000 106,800,000 10.56 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总 数 904,923,801 100.00 106,800,000 106,800,000 1,011,723,801 100.00 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]74号文批准，公司于2012年2月10日成功向社会公开发行人民币普 通股（A 股）10,680万股。并于2012年2月20日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行后公司总股本由原来 的90,492.38万股变更为101,172.38万股。公司已完成相关工商变更登记手续。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 25,035户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 环诚科技有限公司 境外法人 88.55 895,874,563 0 895,874,563 无 日月光半导体（上海）股份 有限公司 境内非国 有法人 0.89 9,049,238 0 9,049,238 无 中国平安人寿保险股份有限 公司－万能－个险万能 其他 0.42 4,203,503 4,203,503 未知 中国银行－景顺长城优选股 票证券投资基金 其他 0.17 1,769,200 1,769,200 未知 全国社保基金一零四组合 其他 0.17 1,752,685 1,752,685 未知 中国工商银行－上投摩根内 需动力股票型证券投资基金 其他 0.15 1,499,962 1,499,962 未知 中国平安财产保险股份有限 公司－传统－普通保险产品 其他 0.15 1,499,899 1,499,899 未知 中国农业银行股份有限公司 －景顺长城核心竞争力股票 型证券投资基金 其他 0.10 1,049,883 1,049,883 未知 中国邮政储蓄银行有限责任 公司－农银汇理消费主题股 票型证券投资基金 其他 0.10 999,943 999,943 未知 招商信诺人寿保险有限公司 －投连保险产品 其他 0.10 999,838 999,838 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 4,203,503 人民币普通股 中国银行－景顺长城优选股票证券投资基金 1,769,200 人民币普通股 全国社保基金一零四组合 1,752,685 人民币普通股 中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 1,499,962 人民币普通股 中国平安财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,499,899 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－景顺长城核心竞争力股票 型证券投资基金 1,049,883 人民币普通股 中国邮政储蓄银行有限责任公司－农银汇理消费主题股 票型证券投资基金 999,943 人民币普通股 招商信诺人寿保险有限公司－投连保险产品 999,838 人民币普通股 中国银行－景顺长城动力平衡证券投资基金 957,643 人民币普通股 楼彦君 910,950 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 张虔生先生和张洪本先生是本公司的实际控制人，其 为兄弟关系，张氏兄弟通过间接持股控制本公司股东 环诚科技和日月光半导体(上海)股份有限公司，从而 最终实际控制本公司。其余股东之间未知是否有关联 关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 环诚科技有 限公司 895,874,563 2015年2月20日 895,874,563 自环旭电子股票在上海证券交易所上 市交易之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的 环旭电子股份，也不由环旭电子回购其 直接或间接持有的上述股份。 2 日月光半导 体（上海） 股份有限公 司 9,049,238 2015年2月20日 9,049,238 自环旭电子股票在上海证券交易所上 市交易之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的 环旭电子股份，也不由环旭电子回购其 直接或间接持有的上述股份。 上述股东关联关系或一致行动 人的说明 张虔生先生和张洪本先生是本公司的实际控制人，其为兄弟关系，张氏兄弟通 过间接持股控制本公司股东环诚科技和日月光半导体(上海)股份有限公司，从 而最终实际控制本公司。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、 报告期内公司经营情况的回顾 2011年上半年延续了2010年的高成长，使得2011年上半年整体市场景气表现较佳。但在2011年下半年欧 债危机爆发后，2012年上半年全球经济仍受到影响。受到市场大环境的影响，本公司2012年上半年实现营业收 入57.83亿元，比2011年上半年65.34亿元减少了7.51亿元，同比降幅约为11.49％。 本公司积极应对，在产品结构上进行优化，专注于获利能力的成长，提高整体营业毛利水平。在提升获利 能力的努力下，2012年上半年实现主营业务销售毛利金额为7.07亿元，相比于2011年上半年的主营业务综合毛 利金额7.03亿元基本持平。主营业务综合毛利率为12.25％表现优于2011年同期的10.78％。配合投资收益提升、 合理的费用及成本管控，2012年上半年实现营业利润2.83亿元，相比于2011年同期2.27亿元增加24.34%。 利润总额实现2.84亿元，相比于2011年同期2.39亿元增加18.95%。在通过高新技术企业复审继续获得优惠税 率后实现净利润2.33亿元，相比于2011年同期 1.88亿元增加24.37%。 2、针对营业收入的变化分析如下： (1)、环旭电子仍是以外销为导向的公司，以销售地区来看与2011年同期大致相同，2012年外销占比约95.53％， 比2011年同期的94.91％略微上升了0.62％。 (2)、从主要客户来看，由于无线通信产品仍为本公司最主要产品，鸿海精密工业股份有限公司（以下简称“鸿 海精密”）2012年上半年仍保持为公司第一大客户。 a、鸿海精密为全球知品牌厂商的主要组装厂商之一，本公司生产的无线通信模块产品也大多销售给鸿海精密， 由其进行后段的组装。再交货给最终客户。2012年上半年，本公司合计对鸿海精密实现营业收入约比2011年上 半年略为上升了0.34亿元。 b、友达光电股份有限公司（以下简称“友达光电”）是消费性电子类的主要客户，受到2012年全球液晶显示器 市场过于成熟的影响，导致行业成长驱缓，市场竞争加剧，产品毛利下滑，本公司为维持获利水平进行产品结 构调整，消费性电子类营收占比下降，使得2012年上半年本公司对其实现营业收入较上年下降0.2亿元，降幅 约3.92%。除友达光电外原同属于消费性电子类的主要客户奇美电子则下滑出前五名客户行列。 c、本公司主要向Motorola 集团子公司Symbol Technologies Inc.销售工业类产品中的智能手持终端设备，随着2012 年上半年对其销售的成长，本公司对其实现的营业收入较2011年同期大幅上升，使得其排名提升至第二位。 d、达功（上海）电脑有限公司也是无线通信产品的主要客户，长期以来都是本公司的主要客户之一，本公司对 其销售的产品主要为蓝牙及无线网卡。该公司主要为全球知名品牌笔记本电脑商进行代工。2012年上半年因为 受到全球笔记本电脑市场情况的影响，对其实现营业收入较上一年度同期下降1.47亿元，降幅约24.18%。 e、联想集团是本公司全资子公司环胜深圳的长期主要客户，为其提供电脑主板类相关产品，随着其笔记本电脑 产品改变采购整机模式，本公司不拟进行笔记本电脑整机代工，因此2012年上半年，对其实现营业收入较上一 年度同期下降0.42亿元，降幅约9.74%。 (3)、产品类别来看，本公司的销售产品主要分为通讯类产品、消费电子类产品、电脑类产品、存储类产品、工 业类产品、汽车电子类和其他等。 其中，通讯类产品是公司的主导产品，主要包括无线通信模块、无线网卡及无线网络设备。消费类产品主 要为液晶显示器控制板。电脑类产品主要为计算机主板及电脑周边产品，而存储类产品主要包括存储设备、固 态硬盘等。工业类产品主要包括智能手持终端设备和POS机等产品。汽车电子类产品包括车用电子电路板产品、 LED车灯模组、稳压器等产品。其他类则为售后维修收入、材料备品销售及其他销售收入。 通讯类产品为本公司的主要产品，2012年上半年营业收入比2011年同期下降3.40亿元，降幅13.99％。主 要原因为2012年上半年原有产品市场成熟，销售趋缓，但通过本公司持续的品质提升及成本控管，2012年上半 年毛利率却较2011年同期上升0.95％。使得在销售金额下滑情况下仍可维持相当的营业毛利贡献。 消费类产品的营业收入2012年上半年较2011年同期下降1.95亿元，主要原因是液晶电视市场受到全球经 济成长趋缓的影响，本公司对消费类产品的主要客户友达光电和奇美电子的销售减少。除营业收入下滑外营业 毛利也呈下滑趋势。 本年度将电脑及存储产品类产品分开列示。电脑类产品在服务器主板产品等销量有所上升，致使营业收入 增加0.54亿元，涨幅约为8.07%。毛利率较2011年同期小幅下降了1.97％。 存储类产品2012年上半年营业收入较2011年同期相比增加1.24亿元，涨幅约为30.37％，主要来自固态硬 盘销售的成长。但毛利率下降约1.27%。 工业类产品2012年上半年营业收入虽小幅下降0.45亿元约4.32%，但公司针对主要客户的销售稳定成长， 并在适当的品质及成本控管下毛利率得以有较大幅度的提升。2012年上半年毛利率较2011年同期上升了4.56％。 本年度将汽车电子营业收入自其他类产品中分开列示, 汽车电子在2012上半年全球汽车市场前景不佳，导 致供应链成本上升，营业收入较2011年同期营业收入小幅下滑0.33亿元，降幅约为5.77%。营业毛利也下滑了 1.56％。 2012年上半年其他类产品营业收入主要为维修收入、备品销售。2011年因业务整合过程中产生较多的其他 销售收入本年度已不再发生。 整体而言，本公司2012年上半年受无线通信类产品原有产品成熟及新产品尚未上市的影响，同时受到消费 类产品在全球液晶显示器市场成熟的冲击，营业收入有所下滑。但本公司在无线通信类产品除保持稳固的领先 地位外，大力拓展其他产品业务及获利能力较高的市场，其中在存储类产品、工业类产品等核心产品中已见成 效。 综上所述，本公司高于行业平均水平的毛利，主要归功于公司强大的科技实力以及可靠的产品质量。本公 司以科技为导向，产品符合科技潮流，为电子产品的关键零组件，在产品研发设计与制作上，均是精工细琢， 具有很高的科技含量，在工艺技术水平和生产经验上，公司领先于同业。通过优化工艺布局，迅速、弹性地组 合生产线，合理设置生产工艺的相关参数，大大提高了生产的效率与质量。 本公司凭借可靠的质量及服务，赢得了国际一流客户的青睐，形成长期合作的伙伴关系。客户看重本公司 产品的可靠及高附加价值，因此在单一产品的价格上，可以取得较好的毛利。公司将舍弃低毛利代工竞争模式， 强化产品竞争力、创造营收及获利的持续成长，在维持的合理利润前提下，追求企业营收成长。 3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 (1)、资产负债表项目变动幅度达30%以上的分析说明： a、交易性金融资产较期初减少29.04万元，下降44.88%，主要系期初存在较多未到交割日的远期外汇合约，多 在本期进行交割，本期期末未到期远期外汇合约减少所致。 b、其它流动资产较期初增加35,454.39万元，增长948.89%，主要系本期流动资金充裕，本公司利用闲置资金购 买低风险银行短期保本理财产品所致。 c、在建工程较期初增加7,646.57万元，增长464.00%，主要系本期增加购买募投项目所需资产所致。 d、递延所得税资产较期初减少1,221.66万元，下降30.06%，主要系期初未实现毛利较大使得递延所得税资产期 初余额较高所致。 e、预收款项较期初减少216.44万元，下降42.47%，主要系本期采用预收方式的零星客户减少所致。 f、应交税费较期初减少5,654.39万元，下降210.25%，主要系本期固定资产采购增加使得增值税进项税额增加 所致。 g、应付利息较期初减少509.68万元，下降70.12%，主要系本期提前偿还长期借款所致。 h、一年内到期的非流动负债较期初增加502.53万元，增长43.89%，主要系本期长期借款按照借款合同约定还 款计划致一年内到期部分增加所致。 i、长期借款较期初减少33,842.78万元，下降80.42%，主要系本期首次公开发行股票(A股)募集资金完成后，利 用超额募集资金提前偿还长期借款所致。 j、预计负债较期初减少792.55万元，下降32.96%，主要系根据合同约定质量保证期到期予以转回所致。 k、资本公积较期初增加66,675.29万元，增长3,249.99%，主要系本期首次公开发行股票(A股)产生股本溢价所 致。 (2)、损益表项目变动幅度达30%以上的分析说明： a、营业税金及附加较上年同期增加82.78万元，增长51.27%，主要系出口退税补提较多城市维护建设税及教育 费附加所致。 b、财务费用较上年同期减少907.75万元，下降69.75%，主要系本期提前偿还长期借款，利息支出减少所致。 c、资产减值损失较上年同期减少1,102.24万元，下降107.90%，主要系本期收回逾期货款及出售已计提存货跌 价准备的存货所致。 d、公允价值变动损失较上年同期减少62.87万元，下降52.60%，主要系上年同期汇率波动较大导致远期外汇合 约损失较大所致。 e、投资收益较上年同期增加414.26万元，增长473.71%，主要系本期低风险银行短期保本理财产品收益增加及 上年同期汇率波动较大导致远期外汇合约损失较大所致。 f、营业外收入较上年同期减少928.02 万元，下降62.78%，主要系上年同期获得政府补助及其它收入较高所致。 g、其它综合收益系外汇报表折算差额，较上年同期减少3,543.32万元，下降101.76%，主要系上年同期汇率波 动较大，境外子公司采用美元、新台币、日元为记账本位币，导致外币报表折算差额变动较大所致。 (3)、现金流量表项目变动幅度达30%以上的分析说明： a、经营活动活动产生的现金流量流出净额较上年同期增加9,723.45 万元，增长36.90%，主要系公司本期费用 控制得宜，经营活动产生的现金流出减少所致。 b、筹资活动产生的现金流流量净额较上年同期增加51,254.87 万元，增长1,677.19%，主要系本期首次公开溢价 发行股票(A股)募集资金，故筹资活动产生大额的现金净流入。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利 润率 (%) 营业收入 比上年同 期增减(%) 营业成本 比上年同 期增减(%) 营业利润率比 上年同期增减 (%) 分产品 通讯类产品 2,091,849,124.86 1,914,843,146.10 8.46 -13.99 -14.88 增加0.95个百 分点 消费电子类产品 819,710,849.00 755,727,852.15 7.81 -19.20 -18.18 减少1.15个百 分点 电脑类产品 722,735,602.97 606,222,983.36 16.12 8.07 10.67 减少1.97个百 分点 存储类产品 533,578,915.06 437,759,566.54 17.96 30.37 32.43 减少1.27个百 分点 工业类产品 996,433,342.20 841,410,298.18 15.56 -4.32 -9.22 增加4.56个百 分点 汽车电子类产品 554,895,501.60 487,908,805.68 12.07 -5.77 -4.07 减少1.56个百 分点 其他 58,349,947.27 25,905,240.32 55.60 -84.18 -92.24 增加46.14个百 分点 合计 5,777,553,282.96 5,069,777,892.33 12.25 -11.44 -12.90 增加1.47个百 分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额418.18万元。 根据本公司内部管理及报告制度，所有业务均属电子产品行业。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 中国大陆地区 258,194,696.20 -22.44 中国大陆地区之外 5,519,358,586.76 -10.85 合计 5,777,553,282.96 -11.44 (三) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2012 首次发 行 773,419,191.90 539,670,620.41 539,670,620.41 238,939,417.26 银行存款 (1)、依公司第二届十一次董事会审议通过的《关于使用部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，使用部分超募 资金人民币 76,810,529.66元用于提前偿还银行贷款。 (2)、依公司2011年度股东大会审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的 议案》，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金37,157万元。 (3)、具体情况见公司披露的2011 年上半年度《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 2、 承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名 称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金 实际投入 金额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预计收益 产生收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 无线通讯模 组重点技改 项目 否 40,323.00 38,620.17 是 96% 15,822.00 20,506.37 是 研发中心建 设项目 否 12,000.00 7,665.83 是 64% 不适用 合计 / 52,323.00 46,286.00 / / / / / / 3、 非募集资金项目情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 Ipstorage存储服务系统改造项目 6,500.00 / 不适用 3G行动宽带系统级芯片技术改造项目 20,000.00 / 不适用 合计 26,500.00 / / (1)、该项目主要研发和生产Ipstorage 服务器终端，磁盘阵列扩展柜，以及相关软件和系统集成，项目建设期从 2012年6月到2014 年6月，共24个月，项目计划总投资6500万元。 (2)、为了保证公司持续稳定发展，提高和增强公司在未来市场竞争中的地位和优势，公司拟投资2亿元进行3G 行动宽带系统级芯片技术改造项目。该项目不涉及基本建设，总投资额为2亿元人民币, 其中固定资产投资为 1.8亿元人民币。项目建设期从2012年6月到2014 年6月，共24个月。 (四) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 1、本公司章程《环旭电子股份有限公司章程》规定：“公司股利分配政策和现金分红比例规定如下： （1）决策机制与程序：公司股利分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制定股利分 配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。 （2）股利分配原则：公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并 兼顾公司的可持续发展。 （3）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利，并优先考虑采取现金方式分 配股利；在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。 （4）公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。 （5）公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。 （6）公司董事会未作出现金分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。 （7）公司根据发展规划和重大投资需求对利润分配政策进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监 会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。” 2、环旭电子2011 年度实现母公司税后利润310,758,260.56元，按《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定 提取10%的法定盈余公积金31,075,826.06 元。 根据公司章程的规定，“每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%”，拟以首次公 开发行后总股本1,011,723,801股为基数向全体股东每10 股派发现金红利0.45 元（含税），不送股，不转增股本。 按照上述方案实施分配后，公司未分配利润减少45,527,571.05元，公司剩余未分配利润854,775,606.23元。 结转到以后年度进行分配。 该分配方案已经2012年4月25日召开的环旭电子股份有限公司2011年度股东大会审议通过。并于2012 年6月8日公告实施。现金红利已于2012年6月20日发放，详情参见公司于2012年6月8日披露的《环旭电 子股份有限公司2011年度分红实施公告》（公告编号：临2012-018）。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、上海证券交易所《股票上市规则》及中国证监会等规定的法律法规建立了较为健全 的公司治理制度，并不断改进和完善公司法人治理结构，提高公司治理水平，健全内部控制体系，进一步实现 规范运作。目前，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范，实际情况符合中国证监会有关上市公司治理 的规范性文件要求。 报告期内，公司积极实施内控规范，于2012年3月22日召开董事会审议通过《内部控制规范实施工作计 划及方案》（以下简称“内控项目”），并于2012年4月正式启动调整后的内控项目。截至2012年6月30日止， 公司内控规范建设工作进展与董事会审议通过的《内部控制规范实施工作计划及方案》一致。其内控项目实施 状况说明，如下表所列： 1、内部控制建设工作计划 内容 进度 说明 进度差异原因/拟采 取解决措施 建立年度内部审计工作计划 已完成 依不同的流程和环节及风险程度编列了 年度审计工作计划，由稽核部负责执行。 不适用 成立内部控制规范项目小组 已完成 由稽核部成员负责，并同年度审计计划 和沙宾项目一并执行。 不适用 辨识及编制公司之风险清单 已完成 在每次查核后，于每一查核发现给予相 应的风险等级，并作为未来跟进查核发 现的参考。 不适用 查找及汇报内控缺陷 进行中 除了年度稽核计划，尚有不定期性的专 项内部审计，有效并充分地执行了内控 缺陷的查找，并将结果整理成相应的报 告给管理阶层作为参考。 不适用 确定内控缺陷整改方案 进行中 平常即执行对内控缺陷的整改，确保内 控缺陷能合理并即时地清理以确保内控 制度有效地进行。 不适用 2、内部控制自我评价工作计划 内容 进度 说明 进度差异原因/拟采取 解决措施 编制自我评价工作计划 已完成 2012年7月执行上半年度的自我评价 工作，11月执行下半年度的自我评价 工作。2013年1月执行剩余期间的自 我评价工作。 不适用 确定内部控制缺陷的评价标准 已完成 设有每一自评环节控制点相应的样本 数，任一样本不符内控精神则该控制点 则会被列为有缺陷，并需立即研讨相应 的改善对策。 不适用 组织实施自我评价工作 尚未开始 预计2012年7月中旬开始。 不适用 编制缺陷评价汇总表 尚未开始 预计2012年8月开始。 不适用 编制自我评价报告 尚未开始 预计2013年1月编制。 不适用 披露内部控制自我评价报告 尚未开始 预计和2012年年报一起披露。 不适用 3、内部控制外部审计工作计划 依财政部办公厅证监会办公厅2012年8月14日发布的《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部 控制规范体系的通知》（财办会〔2012〕30号），公司将于2013年开始制定内部控制外部审计工作计划，并在披 露2013年公司年报的同时，披露注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 环旭电子2011 年度实现母公司税后利润310,758,260.56元，按《公司法》、《公司章程》规定提取10%的法 定盈余公积金31,075,826.06元。 根据公司章程的规定，"每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%"，拟以首次公开 发行后总股本1,011,723,801股为基数向全体股东每10 股派发现金红利0.45 元（含税），不送股，不转增股本。 按照上述方案实施分配后，公司未分配利润减少45,527,571.05元，公司剩余未分配利润854,775,606.23元。 结转到以后年度进行分配。 该分配方案已经2012年4月25日召开的环旭电子股份有限公司2011年度股东大会审议通过。并于2012 年6月8日公告实施。现金红利已于2012年6月20日发放，详情参见公司于2012年6月8日披露的《环旭电 子股份有限公司2011年度分红实施公告》（公告编号：临2012-018）。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金 额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 交易价 格与市 场参考 价格差 异较大 的原因 日月光半导体 制造股份有限 公司 间接控 股股东 提供劳 务 劳务 按协议 价执行 4,181,765.13 72.80 货币资 金 日月光半导体 (昆山)有限公 司 集团兄 弟公司 接受劳 务 费用 按协议 价执行 7,326,399.59 货币资 金 日月光半导体 制造股份有限 公司 间接控 股股东 接受劳 务 费用 按协议 价执行 1,957,423.35 货币资 金 ASE (US) Inc. 集团兄 弟公司 接受劳 务 费用 按协议 价执行 154,413.45 货币资 金 合计 / / 13,620,001.52 / / / 2、 资产收购、出售发生的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联方 关联 关系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 转让资产 的账面价 值 转让资产 的评估价 值 转让价格 转让价格 与账面价 值或评估 价值差异 较大的原 因 关联 交易 结算 方式 转让 资产 获得 的收 益 云电贸易 (上海)有 限公司 集团 兄弟 公司 购买除 商品以 外的资 产 采购 固定 资产 按协 议价 执行 78,476.45 78,476.45 78,476.45 货币 资金 3、 其他重大关联交易 关联租赁情况 出租情况表： 单位：人民币元 出租方名称 承租方名称 租赁资产 情况 租赁起始日 租赁终止日 租赁收入 环鸿科技股份有限 公司 日月光半导体制 造股份有限公司 厂房 (注1) 2011年7月1日 2013年3月31日 854,900.22 环鸿科技股份有限 公司 日月光半导体制 造股份有限公司 研发单位(注2) 2012年4月1日 2013年3月31日 123,254.40 注1：2012年1月1日至6月30日止期间，环鸿科技股份有限公司继续向日月光半导体制造股份有限公司出租 在台湾省台中市南投县草屯镇太平路一段351巷135号1楼部分及4楼的厂房。2012年1月1日至6月30日止 期间租赁收入约为人民币85万元。 注2：2012年1月1日至6月30日止期间，环鸿科技股份有限公司与日月光半导体制造股份有限公司及环隆电 气股份有限公司签订《租赁契约书》，出租标的为台湾省南投县草屯镇太平路一段351巷141号楼部分及台北市 南港区三重路66号13楼及13楼之1，租赁期限为2012年4月1日至2013年3月31日。2012年1月1日至6 月30日止期间租赁收入约为人民币12万元。 承租情况表： 出租方名称 承租方名称 租赁资产 情况 租赁起始日 租赁终止日 租赁支出 日月光半导体(上海)股 份有限公司 本公司 宿舍 2012年1月1日 2013年12月31日 14,301,119.51 日月光半导体(上海)股 份有限公司 本公司 厂房 2010年3月1日 2013年3月31日 1,316,880.00 日月光半导体(昆山)有 限公司 本公司 厂房 2011年5月1日 2014年4月30日 4,099,668.72 日月光半导体(昆山)有 限公司 本公司 宿舍 2011年5月1日 2013年10月31日 822,908.35 日月光封装测试(上海) 有限公司 本公司 设备 2011年12月1日 2012年6月30日 90,000.00 ASE (US) Inc. USI Manufacturing Services, Inc. 经营场所 租赁 2010年10月1日 2015年9月30日 336,420.28 环隆电气股份有限公司 环鸿科技股份 有限公司 厂房及附属 信息设备 2012年1月1日 2012年12月31日 779,112.50 注： 2012年1月1日至6月30日止期间，本公司与日月光半导体(上海)股份有限公司续签了《房屋租赁协议》，承租 标的为上海市高科中路2947号的部分宿舍楼。2012年1月1日至6月30日止期间租金支出合计约为人民币1,430 万元。 2012年1月1日至6月30日止期间，本公司继续租用日月光半导体(上海)股份有限公司在上海市金科路2300 号的部分厂房。2012年1月1日至6月30日止期间租金支出约为人民币132万元。 2012年1月1日至6月30日止期间，本公司继续租用日月光半导体(昆山)有限公司在昆山市千灯镇黄浦路497 号第4幢第1层与第2层的厂房。2012年1月1日至6月30日止期间租金支出约为人民币410万元。 2012年1月1日至6月30日止期间，本公司继续租用日月光半导体(昆山)有限公司在昆山市千灯镇淞南路373 号房屋。2012年1月1日至6月30日止期间租金支出约为人民币82万元。 2012年1月1日至6月30日止期间，USI Manufacturing Services, Inc.继续租用ASE (US) Inc.在 1255 E Arques Avenue Sunnyvale, California的经营场所。2012年1月1日至6月30日止期间的租金支出约为人 民币34万元。 2012年，环鸿科技股份有限公司与环隆电气股份有限公司签订《租赁契约》，承租标的为台中县大雅乡秀山村科 雅路27号5楼及新竹科学园区展业二路18号5楼，租赁期限为2012年1月1日至2012年12月31日。2012 年1月1日至6月30日止期间的租金支出约为人民币78万元。 (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 本报告期公司无担保事项。 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、 上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 本 报 告 期 取 得 的 进 展 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 股 份 限 售 张洪本和张虔 生 自环旭电子股票在上海证券交易所上市交易之日 起三十六个月内，保持对日月光股份的实际控制， 并保证日月光股份不转让或者委托他人管理其直 接或间接持有的环旭电子股份，也不由环旭电子回 购其直接或间接持有的该等股份。 是 是 股 份 限 售 环诚科技有限 公司和日月光 电子元器件 （上海）有限 公司 自环旭电子股票在上海证券交易所上市交易之日 起三十六个月内，保持对日月光股份的实际控制， 并保证日月光股份不转让或者委托他人管理其直 接或间接持有的环旭电子股份，也不由环旭电子回 购其直接或间接持有的该等股份。 是 是 股 份 限 售 公司董事、监 事和高级管理 人员承诺 自环旭电子股票在上海证券交易所上市交易之日 起一年内以及本人离职后半年内，不转让本人所直 接或间接持有的环旭电子股份。在本人担任环旭电 子董事/监事/高级管理人员期间，本人将向环旭电 子申报所持有的环旭电子的股份及其变动情况，于 股份限售期结束后，在任职期间每年通过集中竞 价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超 过其所直接及间接持有环旭电子股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导 致股份变动的除外（本人所持环旭电子股份不超过 1,000股的，可一次全部转让）。但本人对于环旭 电子有期限更长或条件更严格的限售承诺的，适用 该承诺。本人所持有环旭电子股份的持股变动申报 工作将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规 则》及其他规范性文件的相关规定。 是 是 其 他 环诚科技有限 公司与实际控 制人张洪本和 张虔生 在环旭电子首次公开发行股票前，如因劳务派遣单 位拖欠被派遣人员工资等损害被派遣人员情形导 致环旭电子须承担连带赔偿责任的，环诚科技与实 际控制人同意补偿环旭电子的全部经济损失。 否 是 其 他 环诚科技有限 公司与实际控 制人张洪本和 张虔生 承诺如应有权部门的要求或决定，发行人及其子公 司需为职工补缴社会保险和住房公积金，或者发行 人及其子公司因未为职工缴纳社会保险和住房公 积金而受到任何罚款或遭受损失，其愿在毋须发行 人及其子公司支付对价的情况下承担该等责任。 否 是 其 他 张洪本和张虔 生 承诺人及承诺人控制的企业（日月光半导体制造股 份有限公司及其控制的企业除外）不拥有与环旭电 子生产经营相关的任何专利、专利申请权或非专利 技术。 否 是 其 他 环诚科技有限 公司与实际控 制人张洪本和 张虔生 对于环旭电子目前存在或即将存在部分专利权及 专利申请权与环隆电气股份有限公司共有的情形， 为保障环旭电子及其中小股东的利益，承诺人特承 诺：若环隆电气（包括环隆电气所控制的除环旭电 子及其所控制企业之外其他企业）在行使其专利申 请共有权及专利共有权时，对环旭电子及其所控制 企业造成任何权利侵害及经济损失，承诺人将对环 旭电子及其所控制企业遭受的损失承担法律责任 并给予全额补偿。 否 是 其 他 日月光电子元 器件（上海） 有限公司 环旭电子股份有限公司现租赁使用日月光半导体 (上海)股份有限公司（以下简称“承诺人”）部分 房产用于员工宿舍用途。承诺人现作出如下承诺： 如因承诺人对租赁物业的产权瑕疵问题，致使环旭 电子无法继续使用租赁物业或遭受第三方索赔，承 诺人将承担相应法律责任，并对环旭电子因此所遭 受的任何损失、所受到的任何罚款及由此产生的搬 迁费用给予全额赔偿及/或补偿。 否 是 解 决 同 业 竞 争 环诚科技有限 公司 一、本公司（包括本公司所控制的其他企业，下同） 目前不存在从事与环旭电子相同、相似业务而与环 旭电子构成同业竞争的情形，亦未从事其他可能给 环旭电子带来不利影响的业务。二、本公司将不会 在中国境内或境外以任何方式(包括但不限于单独 经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股权 及其他权益)直接或间接从事或参与任何与环旭电 子构成竞争的业务或活动，不以任何方式从事或参 与任何与环旭电子业务相同、相似或可能取代环旭 电子的业务活动。三、本公司如从任何第三方获得 的商业机会与环旭电子经营的业务构成竞争或可 能构成竞争，则应立即通知环旭电子，并应促成将 该商业机会让予环旭电子。四、如果环旭电子在其 现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而 本公司对此已经进行生产、经营的，本公司同意环 旭电子对相关业务在同等商业条件下享有优先收 购权；本公司尚未对此进行生产、经营的，则将不 会从事与环旭电子构成竞争的新业务。五、本公司 在今后经营业务时，将避免经营与环旭电子构成同 业竞争的业务：如本公司拟开展的新业务可能构成 与环旭电子构成同业竞争，则本公司有义务就该新 业务通知环旭电子，若环旭电子对此提出异议，本 公司应无条件放弃开展该新业务；如环旭电子认为 该新业务有利于其发展，本公司除应无条件放弃该 新业务的开展外，还应促成该新业务由环旭电子开 展；如环旭电子认定本公司某项已开展业务与其存 在同业竞争，则本公司将在环旭电子提出异议后及 时向第三方转让或自行终止该业务；如环旭电子提 否 是 出受让请求，则我公司应无条件按经有证券从业资 格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资 产优先转让给环旭电子。 解 决 同 业 竞 争 张洪本和张虔 生 一、承诺人所控制的除环旭电子（含其控制的企业， 下同）以外的其他企业目前不存在从事与环旭电子 相同、相似业务而与环旭电子构成同业竞争的情 形，亦未从事其他可能给环旭电子带来不利影响的 业务。二、承诺人在根据中国法律法规被确认为环 旭电子实际控制人期间，将不会在中国境内或境外 以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营 或拥有另一公司或企业的股权及其他权益)直接或 间接从事或参与任何与环旭电子构成竞争的业务 或活动，不以任何方式从事或参与任何与环旭电子 业务相同、相似或可能取代环旭电子的业务活动。 三、承诺人如从任何第三方获得的商业机会与环旭 电子经营的业务构成竞争或可能构成竞争，则应立 即通知环旭电子，并应促成将该商业机会让予环旭 电子。四、如果环旭电子在其现有业务的基础上进 一步拓展其经营业务范围，而承诺人所控制的其他 企业对此已经进行生产、经营的，承诺人同意环旭 电子对相关业务在同等商业条件下享有优先收购 权；承诺人所控制的其他企业尚未对此进行生产、 经营的，承诺人应确保所控制的其他企业不从事与 环旭电子构成竞争的新业务。五、承诺人所控制的 其他企业在今后经营业务中，将避免经营与环旭电 子构成同业竞争的业务：如其他企业拟开展的新业 务可能构成与环旭电子构成同业竞争，则承诺人及 其所控制的其他企业有义务就该新业务通知环旭 电子，若环旭电子对此提出异议，相关企业应无条 件放弃开展该新业务；如环旭电子认为该新业务有 利于其发展，承诺人及其所控制的其他企业除应无 条件放弃该新业务的开展外，还应促成该新业务由 环旭电子开展；如环旭电子认定承诺人所控制的其 他企业的某项已开展业务与其存在同业竞争，则相 关企业应在环旭电子提出异议后及时向第三方转 让或自行终止该业务；如环旭电子提出受让请求， 则相关企业应无条件按经有证券从业资格的中介 机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转 让给环旭电子。六、不利用任何方式从事对环旭电 子经营、发展造成或可能造成不利影响的业务或活 动，该等方式包括但不限于：利用承诺人的社会资 源和客户资源阻碍或者限制环旭电子的独立发展； 在社会上、客户中散布对环旭电子不利的消息或信 息；利用承诺人的控制地位施加影响，造成环旭电 子管理人员、研发技术人员的异常变更或波动等不 利于环旭电子发展的情形。 否 是 解 决 同 业 竞 争 日月光电子元 器件（上海） 有限公司 一、本公司（包括本公司所控制的其他企业，下同） 目前不存在从事与环旭电子相同、相似业务而与环 旭电子构成同业竞争的情形，亦未从事其他可能给 环旭电子带来不利影响的业务。二、本公司将不会 在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独 经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股权 及其他权益）直接或间接从事或参与任何与环旭电 子构成竞争的业务或活动。三、本公司如从任何第 三方获得的商业机会与环旭电子经营的业务构成 竞争或可能构成竞争，则应立即通知环旭电子，并 应协助将该商业机会让予环旭电子，惟本公司如为 该等行为而将违反保密义务者不在此限。四、如果 环旭电子在其现有业务的基础上进一步拓展其经 营业务范围，而本公司对此已经进行生产、经营的， 本公司同意环旭电子对相关业务在同等商业条件 下享有优先收购权。五、本公司在今后经营业务时， 将避免经营与环旭电子构成同业竞争的业务：如本 公司认为拟开展的新业务可能与环旭电子构成同 业竞争，则本公司有义务就该新业务通知环旭电 子，若环旭电子对此提出异议，本公司应无条件放 弃开展该新业务；如该新业务有利于环旭电子发 展，本公司应无条件放弃该新业务的开展；如本公 司某项已开展业务确与其存在同业竞争，则本公司 将在环旭电子提出异议后及时向第三方转让或自 行终止该业务；如环旭电子提出受让请求，则本公 司应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估 后的公允价格将上述业务和资产优先转让给环旭 电子。 否 是 解 决 同 业 竞 争 环隆电气 一、本公司目前并未经营与环旭电子相同、相似业 务而与环旭电子构成同业竞争的情形，亦未从事其 他可能给环旭电子带来不利影响的业务。二、本公 司将不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不 限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企 业的股权及其他权益）直接或间接从事或参与任何 与环旭电子构成竞争的业务或活动，不以任何方式 从事或参与任何与环旭电子业务相同、相似或可能 取代环旭电子的业务活动。三、本公司如从任何第 三方获得的商业机会与环旭电子经营的业务构成 竞争或可能构成竞争，则应立即通知环旭电子，并 应促成将该商业机会让予环旭电子。四、如果环旭 电子在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业 务范围，而本公司对此已经进行生产、经营的，本 公司同意环旭电子对相关业务在同等商业条件下 享有优先收购权；本公司尚未对此进行生产、经营 的，则将不会从事与环旭电子构成竞争的新业务。 五、本公司在今后经营业务时，将避免经营与环旭 电子构成同业竞争的业务：如本公司拟开展的新业 务可能构成与环旭电子构成同业竞争，则本公司有 义务就该新业务通知环旭电子，若环旭电子对此提 出异议，本公司应无条件放弃开展该新业务；如环 旭电子认为该新业务有利于其发展，本公司除应无 条件放弃该新业务的开展外，还应促成该新业务由 环旭电子开展；如环旭电子认定本公司某项已开展 业务与其存在同业竞争，则本公司将在环旭电子提 出异议后及时以适用法律许可之方式处分或终止 否 是 该业务；如环旭电子提出受让请求，则环隆电气应 参酌有有证券从业资格的中介机构评估后的公允 价格将上述业务和资产优先转让给环旭电子。六、 本公司承诺将所拥有的、与环旭电子生产经营相关 的全部专利权及专利申请权转让由环旭电子单独 享有，并签署专利权和专利申请权转让合同。为保 障环旭电子及其中小股东的利益，本公司承诺自本 承诺函签署之日起至所有专利和专利申请变更为 环旭电子单独享有完成之日的期间内，在行使与环 旭电子共有的专利权及专利申请权的单项或多项 相关权利时需受以下限制：（1）环隆电气在实施 该等专利权及专利申请权时仅限于从事其现有的、 与环旭电子不构成同业竞争的业务范围。环隆电气 仅可以普通许可方式许可环隆电气所控制的除环 旭电子及其控股企业外的其他下属企业（以下简称 “其他企业”）使用该等专利权及专利申请权时， 且该其他企业使用该等专利权及专利申请权时仅 限于从事其等现有的、与环旭电子不构成同业竞争 的业务范围；（2）环隆电气在行使除上述第(1)项 以外的与该等专利权及专利申请权有关的其他权 利时（包括但不限于行使转让、放弃、许可等权利 时）需经环旭电子董事会或股东大会同意；环旭电 子董事会或股东大会在表决相关议案时，关联董事 及股东需履行回避程序；（3）环隆电气同意不干 涉环旭电子及其控股企业对该等专利权及专利申 请权于适用法令范围内的正常行使。 其 他 张洪本和张虔 生 本人承诺，将切实保证环旭电子股份有限公司首次 公开发行人民币普通股（A股）所募集资金严格按 照法律法规的规定、环旭电子关于募集资金使用的 规定及其股东大会之决议的资金用途使用募集资 金，募集资金不会用于任何房地产业务或房地产企 业，该等房地产企业包括但不限于本人目前已直接 投资或间接投资的房地产开发公司，以及未来可能 设立或投资的其他房地产企业。 否 是 (十) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处 罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十一) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十二) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及 检索路径 环旭电子首次公开发行股票 招股意向书摘要 上海证券报B5、中国证券报A22、 证券时报B3、证券日报B4 2012年1月19日 http://www.sse.com.cn 环旭电子首次公开发行A股发 行安排及初步询价公告 上海证券报B5、中国证券报A22、 证券时报B3、证券日报B4 2012年1月19日 http://www.sse.com.cn 环旭电子首次公开发行A股网 上路演公告 上海证券报B4、中国证券报A20、 证券时报A11、证券日报E4 2012年2月8日 http://www.sse.com.cn 环旭电子股份有限公司首次 公开发行A股初步询价结果及 发行价格区间公告 上海证券报B6、中国证券报A23、 证券时报A14、证券日报C4 2012年2月9日 http://www.sse.com.cn 环旭电子股份有限公司首次 公开发行A股投资风险特别公 告 上海证券报B6、中国证券报A23、 证券时报A14、证券日报C4 2012年2月9日 http://www.sse.com.cn 环旭电子股份有限公司首次 公开发行A股网上资金申购发 行公告 上海证券报B6、中国证券报A23、 证券时报A14、证券日报C4 2012年2月9日 http://www.sse.com.cn （未完）  |