[中报]国投新集：2012年半年度报告
国投新集能源股份有限公司 601918 2012年半年度报告 二O一二年八月 目 录 一、 重要提示 ............................................................................................................................... 2 二、 公司基本情况 ........................................................................................................................ 2 三、 股本变动及股东情况............................................................................................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 5 五、 董事会报告 ............................................................................................................................ 5 六、 重要事项 .............................................................................................................................. 10 七、 财务会计报告 ...................................................................................................................... 16 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 刘 谊 主管会计工作负责人姓名 王 丽 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 薛 银 公司负责人刘 谊、主管会计工作负责人王 丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛 银声 明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 国投新集能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国投新集 公司的法定英文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 SDIC XINJI 公司法定代表人 刘 谊 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马文杰 戴 斐 联系地址 安徽省合肥市益民街28号文采大厦5层 安徽省合肥市益民街28号文采大厦5层 电话 0551-2231918 0551-2639800 传真 0551-2231819 0551-2231819 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn daifei@sdicxinji.com.cn (三) 基本情况简介 注册地址 安徽省淮南市洞山中路12号 注册地址的邮政编码 232001 办公地址 安徽省淮南市洞山中路12号 办公地址的邮政编码 232001 公司国际互联网网址 www.sdicxinji.com.cn 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部（安徽省合肥市益民街28号文采大厦5层） (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国投新集 601918 (六) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 24,357,409,300.59 22,231,436,822.18 9.56 所有者权益（或股东权益） 8,396,653,775.93 7,821,824,815.33 7.35 归属于上市公司股东的每股 净资产（元／股） 4.538 4.23 7.28 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 1,184,690,622.19 813,191,271.72 45.68 利润总额 1,226,995,779.50 816,737,661.43 50.23 归属于上市公司股东的净利 润 924,218,329.81 606,099,998.39 52.49 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 892,418,124.06 603,356,313.91 47.91 基本每股收益(元) 0.50 0.33 51.52 扣除非经常性损益后的基本 每股收益(元) 0.48 0.33 45.45 稀释每股收益(元) 0.50 0.33 51.52 加权平均净资产收益率(%) 12.45 8.34 增加4.11个百分点 经营活动产生的现金流量净 额 942,051,192.42 617,535,757.98 52.55 每股经营活动产生的现金流 0.5091 0.33 54.27 量净额（元） 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -916,711.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 44,210,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 303,250.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -988,131.50 所得税影响额 -10,814,403.21 少数股东权益影响额（税后） 6,201.45 合计 31,800,205.75 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 80,173户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股 份数量 国家开发投资公司 国有 法人 42.36 783,755,925 0 无 国华能源有限公司 国有 法人 17.25 319,113,137 -12,994,299 冻结 8,172,562 安徽新集煤电(集团)有限 公司 国有 法人 11.81 218,507,127 0 质押 105,000,000 全国社会保障基金理事会 转持二户 未知 1.02 18,854,875 -8,172,562 无 中国银行－嘉实服务增值 行业证券投资基金 未知 0.88 16,290,617 16,290,617 无 全国社保基金一零二组合 未知 0.60 11,034,000 11,034,000 无 中国银行股份有限公司－ 嘉实价值优势股票型证券 投资基金 未知 0.50 9,167,580 9,167,580 无 中信实业银行－招商优质 成长股票型证券投资基金 未知 0.44 8,208,576 8,208,576 无 中国人寿保险股份有限公 司－分红－个人分红－ 005L－FH002沪 未知 0.44 8,145,266 0 无 中国建设银行－信达澳银 领先增长股票型证券投资 基金 未知 0.44 8,081,017 8,081,017 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 国家开发投资公司 783,755,925 人民币普通股 783,755,925 国华能源有限公司 319,113,137 人民币普通股 319,113,137 安徽新集煤电(集团)有限公司 218,507,127 人民币普通股 218,507,127 全国社会保障基金理事会转持二户 18,854,875 人民币普通股 18,854,875 中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金 16,290,617 人民币普通股 16,290,617 全国社保基金一零二组合 11,034,000 人民币普通股 11,034,000 中国银行股份有限公司－嘉实价值优势股票型 证券投资基金 9,167,580 人民币普通股 9,167,580 中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资 基金 8,208,576 人民币普通股 8,208,576 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 －005L－FH002沪 8,145,266 人民币普通股 8,145,266 中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券 投资基金 8,081,017 人民币普通股 8,081,017 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 报告期内，公司董事、高级管理人员无变动，监事人员变动如下： 姓名 职务变动 日期 蔡玉玲 不再担任公司监事职务 2012-3-26 贾晓晖 担任公司监事职务 2012-5-25 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、公司经营业绩 ⑴报告期内，公司共实现营业收入456,576.15万元，较上年同期增加58,358.40万元， 增幅为14.65%，其中实现主营业务收入435,953.23万元，较上年同期增加60,753.02万元， 增幅为16.19%；实现其他业务收入20,622.92万元，较上年同期减少2,394.62万元，降幅 为10.40%。 ⑵报告期内，公司共实现利润总额122,699.58万元，较上年同期增加41,025.81万元， 增幅50.23%；实现归属上市公司股东净利润92,421.83万元，较上年同期增加31,811.83 万元，增幅为52.49%；报告期末，实现每股收益0.50元，较上年同期增加51.52%。 ⑶报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额94,205.12万元，较上年同期增加 52.55%。 2、公司煤炭主业2012年1-6月份生产经营指标完成情况 报告期内主要生产经营指标对比表 项 目 行 次 2012年1-6月 上年同期 与上年同期相 比(增+、减-) 增幅（%） ① ② ③=①-② ④=③÷② 公司原煤产量（万吨） 1 904.59 781.16 123.43 15.80 公司商品煤产量（万吨） 2 804.70 710.31 94.39 13.29 公司商品煤回收率(%) 3 88.96 90.93 -1.97 -2.17 商品煤销量(万吨) 4 791.77 715.85 75.92 10.61 主营业务收入(万元) 5 433,132.08 372,406.22 60725.86 16.31 利润总额(万元) 6 125,900.86 83,297.54 42603.32 51.15 ⑴生产指标完成情况： 报告期内公司累计生产原煤904.59万吨，较上年同期相比增加123.43万吨，增幅 15.80%；累计生产商品煤804.70万吨，较上年同期相比增加94.39万吨，增幅13.29%。商 品煤回收率88.96%。公司煤炭产量增加的主要原因是：公司口孜东煤矿建成和刘庄煤矿产 能的提升。 报告期内销售指标完成情况对比表 单位： 万吨、万元 项 目 2012年1-6月 2011年1-6月 增减（+、-） 增幅（%） 销量 收入 销量 收入 销量 收入 销量 收入 铁 运 电煤 611.03 328,657.83 491.86 242,802.44 119.17 85855.39 24.23 35.36 非电煤 72.2 44,159.03 92.84 53,405.24 -20.64 -9246.21 -22.23 -17.31 小计 683.23 372,816.86 584.7 296,207.68 98.53 76609.18 16.85 25.86 地销 108.54 60,315.22 131.15 76,198.54 -22.61 -15883.32 -17.24 -20.84 合计 791.77 433132.08 715.85 372,406.22 75.92 60725.86 10.61 16.31 ⑵销售指标完成情况： 报告期内公司累计销售商品煤791.77万吨，较上年同期相比增加75.92万吨，增幅为 10.61%；公司共实现商品煤销售收入433,132.08万元，较上年同期相比增加60,725.86万 元，增幅为16.31%。 报告期内公司累计销售地销煤108.54万吨，实现地销煤收入60,315.23万元，地销煤 收入占本期全部商品煤销售收入的13.93%，较上年同期相比地销煤销量减少22.61万吨， 降幅17.24%，收入减少15,883.31万吨，降幅20.84%；累计销售铁运煤683.23万吨，实现 铁运煤销售收入372,816.86万元，铁运收入占本期全部商品煤销售收入的86.07%，较上年 同期相比铁运煤销量增加98.53万吨，增幅16.85%，铁运煤收入增加76,609.18万元，增 幅25.86%。其中：累计销售电煤611.03万吨，实现电煤销售收入328,657.83万元，占本 期全部商品煤销售收入的75.88%，较上年同期相比电煤销量增加119.17万吨，电煤销售收 入增加85,855.39万元。 (3) 成本指标完成情况： 报告期内公司共发生商品煤总成本323,686.45万元，单位成本402.24元/吨，较上年 同期相比单位成本减少7.63元/吨。其中：报告期内单位制造成本340.84元/吨，较上年同 期相比减少16.46元/吨；期间费用61.41元/吨，较上年同期相比增加8.84元/吨。 报告期内累计发生材料费支出26,424.24万元，单位成本32.84元/吨，较上年同期相 比下降3.09元/吨；累计工资支出69,264.03万元，单位成本86.07元/吨，较上年同期相 比降低12.92元/吨；累计计提安全生产费用31,660.59万元，单位成本39.34元/吨，较上 年同期相比上升0.85元/吨；累计发生塌陷费支出16,067.28万元，单位成本19.97元，较 上年同期相比下降6.95元/吨。具体成本明细项目对比详见下表： 报告期内商品煤成本指标对比表 单位：元/吨、万元 项目 2012年1-6月实际 2011年1-6月实际 差额 (+)、(一) 单位成本 总成本 单位成本 总成本 单位成本 总成本 一、制造成本 340.84 274,271.15 357.3 253,794.35 -16.46 20,476.80 1、材料 32.84 26,424.24 35.93 25,517.88 -3.09 906.36 2、工资 86.07 69,264.03 98.99 70,314.75 -12.92 -1,050.72 3、福利费 13.51 10,868.87 15.54 11,035.27 -2.03 -166.40 4、社保性费用 33.41 26,888.83 32.12 22,816.81 1.29 4,072.02 5、电力 16.00 12,871.74 14.96 10,629.12 1.04 2,242.62 6、折旧 38.52 30,993.46 37.57 26,687.37 0.95 4,306.09 7、井巷 4.50 3,618.35 4.4 3,124.63 0.10 493.72 8、维简 12.37 9,950.47 12.1 8,592.72 0.27 1,357.75 9、修理费 11.16 8,980.17 14.33 10,181.25 -3.17 -1,201.08 10、塌陷费 19.97 16,067.28 26.92 19,122.23 -6.95 -3,054.95 11、安全费用 39.34 31,660.59 38.49 27,340.48 0.85 4,320.11 12、其他支出 33.16 26,683.10 25.95 18,431.85 7.21 8,251.25 二、期间费用 61.41 49,415.31 52.57 37,340.70 8.84 12,074.61 1、管理费用 25.91 20,847.44 27.76 19,719.14 -1.85 1,128.30 2、营业费用 3.16 2,546.74 4.04 2,867.22 -0.88 -320.48 3、财务费用 32.34 26,021.13 20.77 14,754.33 11.57 11,266.80 三、合计 402.24 323,686.45 409.87 291,135.05 -7.63 32,551.40 (4)利润指标完成情况： 报告期内公司煤炭主业实现利润总额125,900.86 万元，较上年同期相比增加 42,603.32万元，增幅为51.15%；实现净利润94,957.74万元，较上年同期相比增加 32,784.40万元，增幅为52.73%；报告期内影响公司煤炭主业利润变动因素如下： 煤炭主业利润表项目增减变动表 单位：万元 项 目 行次 2012年1-6 月 上年同期 与上年同期 相比(增+、 减-) 增幅（%） 一、营业收入 1 454,804.13 396,196.46 58,607.67 14.79 其中：主营业务收入 2 433,132.08 372,406.23 60,725.85 16.31 减：营业成本 3 276,249.15 266,198.10 10,051.05 3.78 其中：主营业务成本 4 268,346.57 255,329.70 13,016.87 5.10 营业税金及附加 5 8,113.45 7,181.59 931.86 12.98 销售费用 6 2,546.74 2,867.22 -320.48 -11.18 管理费用 7 20,847.44 19,719.14 1,128.30 5.72 财务费用 8 26,021.13 14,754.33 11,266.80 76.36 资产减值损失 9 -533.37 29.77 -563.14 -1891.64 投资收益（损失“－”） 10 111.6 -2490.37 2,601.97 -104.48 二、营业利润（亏损“－”） 11 121,671.20 82,955.93 38,715.27 46.67 加：营业外收入 12 4548.46 426.68 4,121.78 966.01 减：营业外支出 13 318.8 85.07 233.73 274.75 三、利润总额（亏损“－”） 14 125,900.86 83,297.54 42,603.32 51.15 减：所得税费用 15 30,943.12 21,124.20 9,818.92 46.48 四、净利润（净亏损“－”） 16 94,957.74 62,173.34 32,784.40 52.73 一是受商品煤销量、售价、销售成本变动影响 ①2012年1-6月份商品煤销量比上年同期增加75.92万吨，影响煤炭利润总额增加 12，417.47万元；②2012年1-6月份商品煤平均售价547.04元/吨，较上年同期上升 26.81元/吨，影响煤炭利润总额增加21,227.41万元。③2012年1-6月单位销售成本338.92 元/吨，较上年同期减少17.76元/吨，影响煤炭利润总额增加14,064.11万元。 二是受期间费用变动影响 2012年1-6月份期间费用总额49,415.31万元，较上年同期相比增加12,074.61万元， 影响利润总额减少12074.61万元，其中：①管理费用20,847.44万元，较上年同期相比增 加1,128.30万元；②财务费用26,021.13万元，较上年同期相比增加11,266.80万元；③ 销售费用2,546.74万元，较上年同期相比减少320.48万元。 三是报告期内结转安全改造项目政府补贴4421万元，影响营业外收入同比增加4,121.78 万元。 四是报告期内公司联营公司国投宣城发电有限公司利润同比增加，影响公司投资收益同 比增加2,601.97万元。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分 产品 营业收入 营业成本 营业利润率 (%) 营业收入比 上年同期增 减(%) 营业成本比 上年同期增 减(%) 营业利润率比 上年同期增减 (%) 分行业 煤炭采选业 4,331,320,831.91 2,683,465,731.06 28.09 16.31 5.10 增加6.09个百 分点 分产品 煤炭采选业 4,331,320,831.91 2,683,465,731.06 28.09 16.31 5.10 增加6.09个百 分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 35,403.93万元。 报告期末公司共实现主营业务收入435953.23万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业共实现 主营业务收入433132.08万元，占全部主营收入的99.35%；房地产业实现主营业务收入91.23万元、旅 游餐饮业实现主营业务收入2729.92万元，占全部主营收入的0.65%； 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 安徽省 4,358,212,307.41 16.21 上海市 1,320,000.00 43.48 报告期末公司共实现主营业务收入435953.23万元，按所属地区分类：其中安徽地区实现主营业务收 入435821.23万元，占全部主营收入的99.97%；上海地区实现主营业务收入132万元，占全部主营收 入的0.03%。 (三) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2007 首次发行 202,113.27 10,275.87 184,266.01 17,847.26 板集煤矿建设 使用 合计 / 202,113.27 10,275.87 184,266.01 17,847.26 / 2、 承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项 目名称 是否变 更项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金实 际投入金额 是否符 合计划 进度 项目进 度 预计收 益 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达到计 划进度和 收益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 板集煤 矿及选 煤 否 249,496 184,266.01 否 116.94 尚未建 成投产 募集资金项 目板集煤矿 因发生副井 井筒突水事 件影响计划 进度，详见 其他重大事 项的说明。 合计 / 249,496 184,266.01 / / / / / / 3、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 口孜东煤矿 660,357.54 99.98% (四) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 公司于2012年8月23日召开六届二十五次董事会，会议审议通过了《关于修改公司〈章 程〉的议案》，将原公司《章程》第197条"公司应实施积极的利润分配政策，利润分配政策 应保持连续性和稳定性，可以采取现金或股票方式分配股息，也可以进行中期现金分红。公 司公开发行证券需满足公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于中国企业会计准则 下最近3年实现的年均可分配利润的30％的规定。公司的利润分配应充分重视投资者的实 际利益。对于公司当年盈利但未提出现金利润分配预案的，应对未进行现金分配的原因、现 金留存用途等事项按照法律法规的规定进行披露。"修改为“公司利润分配具体政策如下： (一) 利润分配的形式：公司利润分配应保持连续性和稳定性，可以采用现金、股票或者现金 与股票相结合的方式分配股利。(二) 利润分配的期间间隔：一般进行年度利润分配，在有条 件的情况下，公司可以进行中期利润分配。(三) 公司现金分红的具体条件和比例：公司在年 度盈利、现金流满足公司正常经营和发展的前提下，最近三年以现金方式累计分配的利润不 少于最近三年实现的年均可分配利润的30％。(四) 公司发放股票股利的具体条件： 公司在 经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于 公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，发放股票股利。”增加第198 条为“第198条 公司利润分配方案的审议程序如下：(一) 公司的利润分配方案由经营层拟定 后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，审议通过 后提交股东大会审议批准。公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过 程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。(二) 公司不进行现金分红时，董事会就不 进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明， 经独立董事发表独立意见后，提交股东大会审议。”同时，调整增加第97条内容“ 调整或变 更公司利润分配政策”和第126条内容“公司董事会在年度利润分配方案中未做出现金分红 预案”。以上议案须经公司股东大会审议通过方可实施。 报告期内，公司根据2011年年度股东大会决议，向全体股东每10股派发现金红利2 元（含税），共计分配370,077,400元。公司2011年度现金分红政策的制定及执行符合公司 章程及股东大会决议的要求。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关公司 治理的规范性文件要求，按照《企业内部控制制度基本规范》要求，建立了公司内部控制制 度和内部控制自我评估体系，并于2012年4月14日在上海证券交易所网站披露了《公司 2012年度内部控制规范实施方案》。 公司股东大会、董事会与监事会等会议召集、召开及信息披露程序符合公司《章程》及相 关议事规则的规定，公司独立董事能公正履行职责，独立发表意见。 公司将按照中国证监会、上海证券交易所等相关要求，不断完善和提高公司的治理水平。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2012年5月25日召开的公司2011年年度股东大会审议通过了公司2011年度利润分配方 案：以股权登记日登记在册的总股本为基数，每10股派发现金股利2元（含税）。 公司于2012年7月13日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》上刊登了公司2011年度分红派息实施公告，股权登记日2012年7 月18日，除息日为2012年7月19日，现金红利发放日2012年7月25日，该利润分配方 案已实施完毕。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、 证券投资情况 序 号 证券品 种 证券代码 证券简称 最初投资成 本（元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末 证券投 资比例 （％） 报告期损益 （元） 1 A股 601328 交通银行 52,471,474 5,054,170 22,945,931.80 100 303,250.20 合计 52,471,474 / 22,945,931.80 100 303,250.20 2、 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券 简称 最初投资 成本 占该公司股 权比例（％） 期末账面价值 报告期损益 报告期所 有者权益 变动 会计核算 科目 股份来源 601328 交通 银行 52,471,474 22,945,931.80 303,250.20 交易性金 融资产 合计 52,471,474 / 22,945,931.80 303,250.20 / / (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 交易价格与 市场参考价 格差异较大 的原因 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 其它流 出 建筑安 装工程 协议价 6,674,755.00 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 其它流 出 资产租 赁 协议价 1,246,000.00 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 其它流 出 园林绿 化 协议价 783,922.12 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 接受劳 务 后勤服 务 协议价 78,443,157.88 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 接受劳 务 工作量 承包 协议价 5,911,227.26 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 购买商 品 班中餐 协议价 18,174,386.65 安徽楚源工 贸有限公司 集团 兄弟 公司 购买商 品 工矿产 品 协议价 153,051,413.53 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 销售商 品 材料款 (新集向 楚源） 协议价 24,662,474.99 安徽楚源工 贸有限公司 集团兄 弟公司 销售 商品 供电、气 (新集向 楚源 协议价 5,938,707.42 国投宣城发 电有限公司 联营公 司 销售商 品 煤炭销 售 协议价 354,039,262.59 合计 / / 648,925,307.44 / / / (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事 项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金 额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联关 系 国投新 集能源 股份有 限公司 全资 子公 司 安徽国 投新集 刘庄矿 业有限 公司 18,500 2004 年7月 16日 2004 年7月 16日 2012 年12 月14 日 一般 担保 否 否 否 是 全资子 公司 公司对控股子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B） 18,500 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 18,500 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.2 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、 本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。 (十) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 是 原聘任 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所有限责任公司 境内会计师事务所报酬 80 境内会计师事务所审计年限 4 利安达会计师事务所有限责任公司是公司2011年度审计机构，2011年度审计费用80万 元。2012年5月25日，公司2011年年度股东大会以40,860,886票同意，1,330,708,042票 反对，0票弃权，反对票占出席会议表决权票97.02%比例否决了《关于续聘2012年度审计 机构的议案》。 (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十二) 其他重大事项的说明 板集煤矿突水事件进展情况说明 2009年4月18日，公司所属板集煤矿发生突水事件。事件发生后，公司根据专家组确定 的"抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）"的治水方案进行矿井水患治理工作。其中" 抛、探、注"工程于2009年4月23日开始实施，2010年5月31日结束；2010年7月11日 开始施工三井冻结钻孔，2011年6月下旬三井陆续冻结制冷，至2011年11月20日三井冻 结制冷达到预期效果，开始对三个井筒进行了排水试验。2011年12月7日三井转入井筒作 业，开始正式排水和井筒装备拆除施工，截至2012年6月底，三井已近排水、清淤到底。 由于井下具体破坏形式不确定，公司已多次组织相关专家论证、分析井筒可能出现的受损 情况，并针对性制定了多种井壁修复方案，目前，相关井壁修复方案已经公司批复，上报省、 市安全监察部门和安徽省煤监局。矿井除恢复建设工程外，板集煤矿配套选煤厂项目的地面 土建工程和机建安装工程按计划顺利进行。初步预计板集煤矿于2014年底具备试生产条件。 (十三)信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 2011年度业绩快报 上海证券报B11、中国证券报 B003、证券时报D002 2012年1月11日 www.sse.com.cn 关于2012年第1期短期 融资券发行结果的公告 上海证券报25、中国证券报 B003、证券时报B023 2012年1月14日 www.sse.com.cn 关于与安徽省能源集团 有限公司签署合作协议 的公告 上海证券报B5、中国证券报 B015、证券时报D26 2012年2月22日 www.sse.com.cn 2011年度报告摘要 上海证券报B38、中国证券报 B175、证券时报C8 2012年3月28日 www.sse.com.cn 六届二十一次董事会决 议公告 上海证券报B38、中国证券报 B175、证券时报C8 2012年3月28日 www.sse.com.cn 六届十次监事会会议决 议公告 上海证券报B38、中国证券报 B175、证券时报C8 2012年3月28日 www.sse.com.cn 2011年日常关联交易执 行情况及2012的日常关 联交易公告 上海证券报B38、中国证券报 B175、证券时报C8 2012年3月28日 www.sse.com.cn 公司销售煤炭关联交易 公告 上海证券报B38、中国证券报 B175、证券时报C8 2012年3月28日 www.sse.com.cn 独立董事2011年度述职 报告 2012年3月28日 www.sse.com.cn 前次募集资金使用情况 鉴证报告 2012年3月28日 www.sse.com.cn 关联方占用上市公司资 金情况的专项审核报告 （2011年度） 2012年3月28日 www.sse.com.cn 2012年第一季度业绩预 增公告 上海证券报B52、中国证券报 A27、证券时报D059 2012年4月11日 www.sse.com.cn 六届二十二次董事会决 议公告 上海证券报47、中国证券报 B003、证券时报B007 2012年4月14日 www.sse.com.cn 2012年度内部控制规范 实施方案 2012年4月14日 www.sse.com.cn 六届二十三次董事会决 议公告 上海证券报50、中国证券报 B098、证券时报B038 2012年4月21日 www.sse.com.cn 六届十一次监事会决议 公告 上海证券报50、中国证券报 B098、证券时报B038 2012年4月21日 www.sse.com.cn 2012年第一季度报告摘 要 上海证券报50、中国证券报 B098、证券时报B038 2012年4月21日 www.sse.com.cn 关于与国投财务有限公 司签署金融服务协议的 关联交易公告 上海证券报50、中国证券报 B098、证券时报B038 2012年4月21日 www.sse.com.cn 关于召开2011年年度股 东大会的通知 上海证券报B32、中国证券报 A22、证券时报D43 2012年5月4日 www.sse.com.cn 2011年年度股东大会会 议资料 2012年5月4日 www.sse.com.cn 2011年年度股东大会决 议公告 上海证券报17、中国证券报 A29、证券时报D008 2012年5月28日 www.sse.com.cn 2011年年度股东大会法 律意见书 2012年5月28日 www.sse.com.cn 六届二十四次董事会决 议公告 上海证券报29、中国证券报 A23、证券时报B007 2012年6月16日 www.sse.com.cn 参股安徽省天然气有限 责任公司的对外投资公 告 上海证券报29、中国证券报 A23、证券时报B007 2012年6月16日 www.sse.com.cn 刘庄煤矿生产能力核定 结果的公告 上海证券报B16、中国证券报 B018、证券时报D14 2012年6月20日 www.sse.com.cn 投资设立国投新集阜阳 矿业有限公司对外投资 公告 上海证券报B4、中国证券报 B015、证券时报D42 2012年6月28日 www.sse.com.cn 关于国投新集阜阳矿业 有限公司口孜东煤矿建 成生产的公告 上海证券报B4、中国证券报 B015、证券时报D42 2012年6月28日 www.sse.com.cn 关于安徽利辛板集电厂 开展前期工作的公告 上海证券报B4、中国证券报 B015、证券时报D42 2012年6月28日 www.sse.com.cn 七、 财务会计报告（未经审计） (一) 财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,152,405,981.87 860,348,273.20 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 22,945,931.80 22,642,681.60 应收票据 141,973,659.82 12,847,130.40 应收账款 663,924,056.10 181,403,940.50 预付款项 562,874,308.48 469,347,171.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 155,773,039.52 110,741,061.15 买入返售金融资产 存货 1,176,722,928.85 1,043,033,667.77 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 3,876,619,906.44 2,700,363,926.43 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 70,010,679.76 69,144,679.76 投资性房地产 31,952,811.38 32,618,168.96 固定资产 13,462,380,419.77 7,539,813,049.70 在建工程 4,500,031,033.90 9,504,420,533.61 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,485,002,995.16 1,335,016,214.41 开发支出 商誉 3,268,200.00 3,268,200.00 长期待摊费用 10,100,980.81 10,366,796.11 递延所得税资产 122,522,886.87 122,522,886.87 其他非流动资产 795,519,386.50 913,902,366.33 非流动资产合计 20,480,789,394.15 19,531,072,895.75 资产总计 24,357,409,300.59 22,231,436,822.18 流动负债： 短期借款 2,913,000,000.00 2,002,734,970.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 720,523,260.57 524,926,151.00 应付账款 1,802,467,621.05 2,152,006,488.82 预收款项 691,038,073.92 591,825,812.84 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 566,176,686.26 456,267,988.56 应交税费 182,064,086.37 452,897,887.17 应付利息 20,736,000.00 应付股利 494,630,311.66 164,552,932.49 其他应付款 576,393,553.87 292,623,207.01 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 977,703,940.00 1,520,108,491.00 其他流动负债 122,969,000.00 66,939,000.00 流动负债合计 9,067,702,533.70 8,224,882,928.89 非流动负债： 长期借款 6,269,914,536.60 5,464,914,536.60 应付债券 长期应付款 478,321,314.68 574,341,130.11 专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 6,869,066,195.28 6,160,086,010.71 负债合计 15,936,768,728.98 14,384,968,939.60 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,850,386,895.86 资本公积 2,032,679,666.86 2,010,269,666.86 减：库存股 专项储备 196,465,247.96 198,187,238.00 盈余公积 608,933,397.29 608,933,397.29 一般风险准备 未分配利润 3,708,188,567.96 3,154,047,617.32 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权 益合计 8,396,653,775.93 7,821,824,815.33 少数股东权益 23,986,795.68 24,643,067.25 所有者权益合计 8,420,640,571.61 7,846,467,882.58 负债和所有者权益总 计 24,357,409,300.59 22,231,436,822.18 法定代表人：刘 谊 主管会计工作负责人：王 丽 会计机构负责人：薛 银 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,080,537,456.91 755,234,772.94 交易性金融资产 应收票据 141,973,659.82 12,847,130.40 应收账款 125,772,711.19 132,001,461.07 预付款项 441,346,163.28 623,311,178.44 应收利息 0.00 35,750,565.28 应收股利 14,800,000.00 14,800,000.00 其他应收款 1,097,826,958.84 137,058,457.87 存货 288,733,937.16 244,555,309.46 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 0.00 385,000,000.00 流动资产合计 3,190,990,887.20 2,340,558,875.46 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 6,095,352,733.47 （未完）  |