[发行]华夏沪深300：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
华夏沪深 300指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2012年第 2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 华夏沪深300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009年6月18日证监许可 [2009]531号文核准募集。本基金基金合同于 2009年7月10日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金属于股票基 金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认 真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2012年7月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2012年 6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 1 1删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 设立日期：1998年 4月 9日 法定代表人：王东明 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 49% 南方工业资产管理有限责任公司 11% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海 丰国际航运集团有限公司） 10% 无锡市国联发展（集团）有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执 行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控 股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行 部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公 司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人 大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华 夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司 226删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联 信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科 长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁， 国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学 家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部， 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、 股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财 务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执 行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、 系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司 独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、 美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢 森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理， 中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师， 兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事， 中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学 基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位 与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 3 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、 规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本 运营部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东 高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、 探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有 限公司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部 综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾 任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综 合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官， IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 CoopersandLybrand公司，曾任富勤 谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加 利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于 FundSERV公司董事会，并曾担任加 拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法 律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限 公司成都分公司总经理。 2、本基金基金经理 张弘弢先生，硕士。2000年 4月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部总经理等，现任 数量投资部副总经理，华夏沪深 300指数证券投资基金基金经理（2009年 7月 10日起任职）、恒生 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（ 2012年 8月 9日起任职）、恒生交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经理（2012年 8月 21日起任职）。 方军先生，硕士。 1999年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究员，华夏成长证券投资基金 基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理助理和华夏回报证券投资基金基金经理助理等，现任数 4 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 量投资部副总经理，上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2004年12月30日起任职）、中 小企业板交易型开放式指数基金基金经理（2006年6月8日起任职）、华夏沪深 300指数证券投资基金 基金经理（2009年7月10日起任职）。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股 票型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型 证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型 证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、 华夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛 世精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2012年 6月末，中国工商银行资产托管部共有员工 146人，平均年龄 30岁，95%以上员 5 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先 进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理 机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托 管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资 产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 252 只，其中封闭式 7只，开放式 245只。自 2003年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 31项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 6 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com 7 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 8 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张青 网址：www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 （10）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 9 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （13）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （14）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 10 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：张萍 网址：www.bankofshanghai.com 客户服务电话：021-962888 （16）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：0755-25879756 传真：0755-22197701 联系人：芮蕊 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （17）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （18）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 客户服务电话：021-962999 11 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-50105124 联系人：吴海平 网址：www.shrcb.com （19）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 电话：010-63229475 传真：010-63229478 联系人：王薇娜 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （20）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 传真：0532-85709839 联系人：滕克 网址：www.qdccb.com （21）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 联系人：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6588（安徽省外）、96588（安徽省内） （22）浙商银行股份有限公司 12 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （23）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （24）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （25）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表人：林复 13 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：400-889-6400 （26）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：0539-8304657 传真：0539-8051127 联系人：寇廷柱 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （27）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （28）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 电话：027-82656867 传真：027-82656236 联系人：王磊 14 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国） （29）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098、400-869-6098 （30）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人：王军 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话：0379-96699 （31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （32）河北银行股份有限公司 15 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （33）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （34）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （35）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 16 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （36）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （37）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （38）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 17 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （39）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95558 （40）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （41）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （42）申银万国证券股份有限公司 18 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、4008895523 （43）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8123 （44）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481100 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （45）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 19 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （46）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786220 传真：023-63786212 联系人：张婷 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （47）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （48）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518-8631 传真：021-68865680 联系人：李梦诗 20 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （49）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （50）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （51）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （52）华泰证券股份有限公司 21 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （53）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （54）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （55）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 22 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （56）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （57）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （58）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 23 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （59）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （60）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （61）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、95525 （62）广州证券有限责任公司 24 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （63）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709、0431-85096530 传真：0431-85096795 联系人：潘锴、王京京 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （64）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （65）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 25 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （66）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：400-698-9898 （67）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （68）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 26 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-888-5288 （69）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：967777 （70）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （71）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （72）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 27 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （73）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （74）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （75）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 28 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （76）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （77）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：400-888-8588 （78）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：徐刚 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 29 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （79）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：0471-4961259 （80）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （81）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （82）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 30 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （83）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （84）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （85）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 31 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：0755-25832523 （86）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：宋志江 电话：0755-82707855 传真：0755-82707850 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：400-880-2888 （87）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （88）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （89）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 32 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （90）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （91）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （92）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87828042 33 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：0571-96336 （93）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：王文学 电话：021-64316962 传真：021-64333051 联系人：黄旭成 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 （94）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328366 传真：010-58328748 联系人：牟冲 网址：www.ubssecurities.com 客户服务电话：400-887-8827 （95）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 34 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （96）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：李珍 网址：www.zszq.com 客户服务电话：400-102-2011 （97）西藏同信证券有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 （98）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 联系人：陈韦杉、朱晓光 网址：www.rxzq.com.cn 客户服务电话：010-88086830 （99）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 35 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （100）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （101）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （102）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642、15880287470 传真：0592-5161140 36 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：卢金文 网址：www.xmzq.cn 客户服务电话：0592-5163588 （103）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （104）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：丁之锁 电话：010-58568007 传真：010-58568062 联系人：梁宇 网址：www.hrsec.com.cn 客户服务电话：010-58568118 （105）天风证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：028-86711410、027-87618882 37 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销售机 构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 （二）登记结算机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张金锋 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 11层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 法定代表人：王立华 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 3826删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 四、基金的名称 本基金名称：华夏沪深 300指数证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报及适当的 其他收益。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选成份股、新股、固定收 益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种的（如 ETF、股票指数期货等金融产品），基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票组合的比例不低于基金资产净值的 90%，其中投资于相关标的指数成份股及 备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的 80%。基金持有现金以及到期日在 1年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标 的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。但因特殊情况（比如市场流动性不 足、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其 他合理方法（如买入非成份股等）进行适当的替代。 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 开放式指数基金跟踪误差的来源包括对受限成份股的替代投资、成份股调整时的交易策略以及基金 每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这些因素的 有效管理，追求实现正的跟踪偏离。 此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。 39 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 如未来法律法规或中国证监会允许，本基金还将投资于期权、期货、ETF以及其他与标的指数 或标的指数成份股相关的金融产品，投资目标是替代跟踪标的指数的成份股及被选成份股，使基金 的投资组合更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的，需将有关投资方案通知基金托 管人，并在报中国证监会备案后公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率× 95%＋1%（指年收益率，评价时应按期间折 算）。 沪深 300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两 市统一指数，其流动性高，可投资性强，综合反映了中国证券市场最具市场影响力的一批优质企业 的整体状况，适合作为本基金的标的指数。 如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300指数的编制及发布、或沪深 300指数由其他指数替 代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300指数不宜继续作为标的指数，或市场有 其他更适合投资的指数，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指 数，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或 者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更 业绩比较基准并及时公告。 若基金变更投资比例范围约定，基金管理人可相应变更基金业绩比较基准的权重构成，无需召 开基金份额持有人大会，但基金管理人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于 2012年 7月 16日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 40 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （一）报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额 占基金总资产的 比例（%） 1权益投资 17,456,790,258.70 93.79 其中：股票 17,456,790,258.70 93.79 2固定收益投资 697,740,000.00 3.75 其中：债券 697,740,000.00 3.75 资产支持证券 -- 3金融衍生品投资 -- 4买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 5银行存款和结算备付金合计 371,805,710.21 2.00 6其他各项资产 85,583,045.66 0.46 7合计 18,611,919,014.57 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 104,320,688.65 0.57 B采掘业 1,800,987,509.86 9.80 C制造业 6,157,429,827.98 33.50 C0食品、饮料 1,303,376,938.97 7.09 C1纺织、服装、皮毛 67,812,395.82 0.37 C2木材、家具 -- C3造纸、印刷 -- C4石油、化学、塑胶、塑料 370,294,832.96 2.01 C5电子 257,738,176.78 1.40 C6金属、非金属 1,452,283,006.35 7.90 C7机械、设备、仪表 1,869,990,810.62 10.17 C8医药、生物制品 830,153,314.18 4.52 C99其他制造业 5,780,352.30 0.03 D电力、煤气及水的生产和供应业 423,037,393.36 2.30 E建筑业 565,524,658.20 3.08 F交通运输、仓储业 507,052,832.58 2.76 G信息技术业 502,164,951.31 2.73 H批发和零售贸易 486,077,086.60 2.64 26删除的内容[2]: 41 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 I金融、保险业 5,444,226,945.26 29.62 J房地产业 962,099,309.24 5.23 K社会服务业 152,523,612.28 0.83 L传播与文化产业 57,626,930.30 0.31 M综合类 293,718,513.08 1.60 合计 17,456,790,258.70 94.97 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 601318中国平安 11,853,797 542,192,674.78 2.95 2 600837海通证券 52,809,161 508,552,220.43 2.77 3 600016民生银行 82,000,000 491,180,000.00 2.67 4 600036招商银行 44,800,000 489,216,000.00 2.66 5 601328交通银行 97,520,100 442,741,254.00 2.41 6 601166兴业银行 30,500,000 395,890,000.00 2.15 7 600000浦发银行 48,639,470 395,438,891.10 2.15 8 600519贵州茅台 1,488,167 355,895,138.05 1.94 9 000002万科 A 34,444,500 306,900,495.00 1.67 10 601088中国神华 11,782,279 264,865,631.92 1.44 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1国家债券 400,180,000.00 2.18 2央行票据 96,910,000.00 0.53 3金融债券 200,650,000.00 1.09 其中：政策性金融债 200,650,000.00 1.09 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债 -- 8其他 -- 9合计 697,740,000.00 3.80 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 4226删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 019202 12国债 02 1,500,000 151,500,000.00 0.82 2 120405 12农发 05 1,000,000 100,470,000.00 0.55 3 120001 12附息国债 01 1,000,000 100,270,000.00 0.55 4 110414 11农发 14 1,000,000 100,180,000.00 0.54 5 020051 12贴债 01 1,000,000 98,240,000.00 0.53 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号名称金额 1存出保证金 1,443,590.65 2应收证券清算款 38,468,515.08 3应收股利 25,049,696.40 4应收利息 10,725,049.15 5应收申购款 9,896,194.38 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 85,583,045.66 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 43 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 2009年 7月 10日至 2009年 12月 31日 -0.20% 1.60% 5.50% 2.06% -5.70% -0.46% 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 -11.52% 1.51% -10.89% 1.50% -0.63% 0.01% 2011年 1月 1日至 2011年 12月 31日 2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日 -23.44% 6.21% 1.24% 1.27% -22.76% 5.19% 1.23% 1.26% -0.68% 1.02% 0.01% 0.01% 十三、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 （5）基金份额持有人大会费用。 （6）基金的证券交易费用。 （7）基金的银行汇划费用。 （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 4426删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）本条第（一）款第 1项中第（ 3）至第（ 7）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用 等费用。 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、 基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额持有人大会审议，但根据法律法规或证监会 的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒体和基金管理人网站上公告。 45 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购 本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额（含申购费）前端申购费率 100万元以下 1.2% 100万元以上（含 100万元） -500万元以下 0.9% 500万元以上（含 500万元）-1000万元以下 0.6% 1000万元以上（含 1000万元）每笔 1,000.00元 （2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满 1年的， 收取 0.5%的赎回费，持有满 1年以上（含 1年）的，赎回费为 0。其中，须依法扣除所收取赎回费 总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 （3）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒体公告。 （4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理 人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产所有。 46 删除的内容[2]:26 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 例一：假定 T日的基金份额净值为 1.230元。若三笔申购金额分别为 1,000元、100万元、500 万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1申购2申购3 申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.2% 0.9% 0.6% 净申购金额（c=a/（1+b） ）988.14 991,080.28 4,970,178.93 前端申购费（d=a-c） 11.86 8,919.72 29,821.07 T日基金份额净值（e） 1.230 1.230 1.230 申购份额（f=c/e） 803.37 805,756.33 4,040,795.88 若申购金额为 1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购金额（元，a） 10,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 9,999,000.00 T日基金份额净值（d） 1.230 申购4 申购份额（e=c/d） 8,129,268.29 （2）赎回金额的计算 当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例二：假定某投资者在 T日赎回 10,000.00份基金份额，持有期限半年，该日基金份额净值为 1.250 元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用＝12,500.00×0.5％＝62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50元 例三：假定某投资者在 T日赎回 10,000.00份基金份额，持有 2年，该日基金份额净值为 1.225 元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回金额=10,000.00×1.225=12,250.00元 （3）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。计算公式为计算日基金资产 净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 47 26删除的内容[2]: 华夏沪深 300指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。 3、转换费 （1）基金转换费：无。 （2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购 买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若 有）后的余额。 （3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：（未完）  |