[中报]立思辰：2012年半年度报告摘要
证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2012-056 北京立思辰科技股份有限公司2012年半年度报告摘要 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司本半年度财务报告未经审计。 公司负责人池燕明、主管会计工作负责人刘顺利及会计机构负责人(会计主管人员)张瑛 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 （一）基本情况简介 A股简称 立思辰 A股代码 300010 法定代表人 池燕明 上市证券交易所 深圳证券交易所 （二）联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 华婷 周丹丹 联系地址 北京市海淀区学清路8 号科技财 富中心B 座3A 层 北京市海淀区学清路8 号科技财 富中心B 座3A 层 电话 010-82736996 010-82736433 传真 010-82736055-6433 010-82736055-6433 电子信箱 contact@lanxum.com contact@lanxum.com （三）主要财务数据和指标 1、主要会计数据 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 主要会计数据 项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业总收入（元） 197,123,941.23 224,507,814.41 -12.20 营业利润（元） 4,998,093.59 28,389,194.17 -82.39 利润总额（元） 5,925,983.52 31,797,331.16 -81.36 归属于上市公司股东的净利润（元） 11,654,690.99 26,452,922.94 -55.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 11,807,400.82 26,555,963.37 -55.54 经营活动产生的现金流量净额（元） -22,312,870.97 -39,588,153.94 43.64 项目 报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产（元） 860,755,496.13 926,950,883.36 -7.14 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 661,206,962.55 673,211,021.56 -1.78 股本（股） 236,587,500.00 236,587,500.00 --- 主要财务指标 项目 报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元/股） 0.0493 0.1118 -55.90 稀释每股收益（元/股） 0.0493 0.1118 -55.90 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股） 0.0499 0.1122 -55.53 加权平均净资产收益率（%） 1.72 4.27 -2.55 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 1.74 4.29 -2.55 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） -0.09 -0.17 -47.06 报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 同期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资 产（元/股） 2.79 2.85 -2.11 资产负债率（%） 19.87 24.15 -4.28 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 无 2、非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 （元） 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -80,759.94 公司用于文件管理外包服务出 租的固定资产，到期设备退回。 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -132,749.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 14,663.72 所得税影响额 46,136.20 合计 -152,709.83 -- 三、董事会报告 （一）主营业务分行业、产品情况表 单位：元 分行业或分产 品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（%） 分行业 分产品 文件全生命周 期管理及服务 56,823,999.91 26,463,351.92 53.43 -18.98 -17.42 -1.62 视音频解决方 案及服务 105,183,624.99 81,566,645.73 22.45 -12.02 2.11 -32.34 文件设备销售 35,116,316.33 31,185,583.54 11.19 0.84 -1.72 25.99 合计 197,123,941.23 139,215,581.19 29.38 -12.20 -3.09 -18.43 主营业务分行业和分产品情况的说明 ◆ 文件全生命周期管理及服务 （1）在文件管理外包服务业务方面，公司根据年初制定的“百强创百万”的中长期大客户战略开始调 整客户结构，主要开拓和服务于能够持续给公司贡献超过百万年收入的大客户,并在文件管理外包服务的 基础上，进行全文档全生命周期管理（MDS）业务的延展。因此，文件外包业务的当期收入一定程度上受 到影响。报告期内，文件管理外包服务业务实现收入3,545.78万元，比上年同期下降19.84%。 （2）在安全业务方面，公司持续增加研发投入，完善安全打印复印软件产品功能、加快产品化步伐、 提高产品实施效率，进一步稳固公司在安全文档集中管控细分行业的龙头地位。报告期内，公司安全业务 新增数家军工客户，实现营业收入1,959.15万元，比上年同期增长近20%。 （3）公司的内容管理解决方案拥有良好的底层平台支持及优秀的整合扩展能力，根据行业特点形成了 不同的行业解决方案。 在工程领域，公司和中国南方航空公司联合开发EDMS系统项目正式启动，该系统专用于B787/A380等 新一代电子化飞机的机载信息构型系统工程管理，填补了国内航空公司在工程管理电子化领域中的空白。 在教育行业，公司正在加紧优质校本教学资源管理平台的开发，在由立思辰统一建设的底层平台上，搭建 各种教育资源应用和工具平台，从而实现优质教学资源的共享。报告期内，公司与中国教育技术协会外语 专业委员会签订《优质校本教学资源建设平台合作框架协议》；在此合作基础上，公司加大技术投入，初 步完成了“优教学—教学＆资源人人通平台”的系统开发。8月初，“优教学”平台通过中国教育技术协 会外语专业委员会认证并建议推广应用。目前，该系统已开始在部分院校推广试用，预期在2012年下半 年将产生收益。 （4）公司控股子公司同方汇智受云南地税项目推迟验收以及部分地税运维项目招标后延等情况的影 响，本期业务收入较上年同期下降明显，下半年随着后延工作的启动，预计该公司将有望实现年度业绩目 标。 ◆ 视音频解决方案及服务业务 2012年上半年宏观经济不景气的背景下，铁路行业建设投资放缓以及部分客户放弃或延后视音频系统 采购及建设计划，从而导致公司视音频解决方案及服务业务收入出现了负增长。另外公司上半年为了赢得 战略性客户，部分项目毛利较低，同时控股子公司从兴科技受铁路行业投资放缓的影响上半年收入下降明 显，使公司上半年该业务的整体毛利率较上年同期相比下降较多。报告期内，公司新增广发证券、济南高 新、江苏水利厅、江苏气象局、大兴法院、北京住总集团等客户，实现营业收入10,518.36万元，比上年 同期下降12.02%，毛利率为22.45%，较上年同期相比下降了10.73个百分点。未来，公司将加强视音频 领域的产品与解决方案创新，凝炼满足行业客户需求的解决方案，提升销售团队拓展效率，从而提升公司 在该业务上的竞争力。公司预期随着铁路行业建设投资的恢复、公司在资质及产品与解决方案方面核心竞 争力的加强，该业务有望恢复增长。 ◆持续投入研发自主产品 报告期内，公司持续加大自主研发产品的研发投入，在原有产品基础上，进一步优化产品功能，加强 软、硬件相结合的产品研发与规划能力。在基础研发方面，公司继续投入。截止目前新取得“立思辰文档 打印复印安全监控与审计系统V4.1”计算机软件著作权登记证书，提交文件智能回收系统等多项外观专利、 实用新型和发明专利，部分已登记。同时，立思辰文件保密柜V4.1、立思辰电子文档安全管理系统V1.0 获得国家保密科技测评中心的涉密信息系统产品检测证书。公司在教育行业产品应用加大技术投入，初步 完成了“优教学—教学＆资源人人通平台”的系统开发，包含优空间、优课程、优课堂、优社区、优题库 和优资库一系列功能模块，完整支持备课、课内外、评估等教学全过程。8月初，“优教学”平台通过中 国教育技术协会外语专业委员会认证并建议推广应用。 ◆收购友网，顺利收官；业务融合，渐次展开。 公司在2010年与上海友网科技有限公司达成收购意向。2011年底，中国证券监督管理委员会下发了证监 许可〔2011〕2126号文《关于核准北京立思辰科技股份有限公司向张敏等发行股份购买资产的批复》，通 过本公司增发股份购买友网科技资产的申请。报告期内，公司完成标的资产的股权过户手续及相关工商登 记。双方整合后，公司进入电子影像解决方案及服务领域，将公司文件外包服务从输出领域扩展到输入领 域，以满足客户在整个文件全生命周期的一体化应用需求；通过业务协同、营运协同、财务协同、技术协 同，增加公司核心竞争力，加强公司在行业内的领先地位。报告期内，依托友网科技的资源及影响力，公 司的子公司北京立思辰新技术有限公司中标中国移动通信有限公司2012年营业厅身份采集设备集中采购 项目，目前已收到中移动的中选通知书；同时公司和友网科技在安全领域、无纸化营业厅领域的各项合作、 融合也已逐步展开。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 公司本期毛利下降主要原因为视音频解决方案业务毛利下降所致，原因同上。 （二）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（%） 北方区 6,358,317.00 -46.50 华东区 11,724,615.55 6.26 华南区 11,715,722.54 -33.25 北京区 167,325,286.14 -9.08 总 计 197,123,941.23 -12.20 主营业务分地区情况的说明 北方区和华南区收入下降，主要因为视音频解决方案及服务业务收入下降。 主营业务构成情况的说明 无 （三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 （六）无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等） 发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施 □ 适用 √ 不适用 （七）因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能 力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 □ 适用 √ 不适用 （八）募集资金使用情况 1、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 44,572.99 本报告 期投入 募集资 金总额 4,429.32 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计 投入募 集资金 总额 28,277.8 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 服务及营销网络建 设项目 否 17,729.5 17,729.5 3,091.82 17,729.5 100 2011年 10月31 日 577.63 不适用 否 研发中心项目 否 9,893.26 9,893.26 1,337.5 3,948.3 39.91 2013年 12月31 日 1,395.12 不适用 否 承诺投资项目小计 - 27,622.76 27,622.76 4,429.32 21,677.8 - - 1,972.75 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如 有） - - - - - 补充流动资金（如 - 6,600 6,600 6,600 100 - - - - 有） 超募资金投向小计 - 6,600 6,600 0 6,600 - - - - 合计 - 34,222.76 34,222.76 4,429.32 28,277.8 - - 1,972.75 - - 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 研发中心项目 公司上市后，积极开展研发中心项目投资工作，引进人才、加快产品研发。但由于原 定的石龙开发区孵化中心对规划进行调整，场地实际状况不能达到研发中心项目使用 需求，因此导致购买场地及相关软硬件配套设施投入进度慢于项目计划。公司通过提 高原有办公场地利用率，在原有办公环境基础上，单独划分出约1000平方米作为独 立的研发中心场所，有效弥补了场地建设延迟带来的影响，研发项目均顺利进行，没 有影响项目预期收益。2012年1月9日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关 于公司研发中心项目实施进度调整的议案》，“研发中心项目”实施期限由2011年10 月31日延期至2013年12月31日（详细内容请参见2012年1月10日深交所创业板 上市公司指定信息披露网站上的公告）。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 √ 适用 □ 不适用 公司于2009年10月30日向社会公开发行人民币普通股（A股）2,650.00万股，募集 资金净额44,572.99万元，其中超募资金总额为16,950.23万元。2009年12月29日， 公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超 募资金中的3,300.00万元用于永久补充公司日常经营所需流动资金，公司独立董事、 监事会、保荐机构对该事项发表同意意见。2011年4月25日，公司第二届董事会第 三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用 部分超募资金人民币3,300.00万元永久补充流动资金，独立董事与保荐机构均发表同 意意见。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目 实施方式调整情况 √ 适用 □ 不适用 √报告期内发生 √ 以前年度发生 2009年12月29日，经本公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于研发中心项 目实施主体变更的议案》，同意将募集资金投资项目之一研发中心项目实施主体变更 为北京立思辰软件技术有限公司，本公司独立董事与保荐机构均发表了同意意见，本 事项经2010年1月20日公司2010年第一次临时股东大会审议通过。2010年5月28 日，经本公司第一届董事会2010年第四次会议审议通过《关于变更服务及营销网络 建设项目华东平台实施主体的议案》，同意将营销网络建设项目华东平台实施主体由 本公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司变更为北京立思辰新技术有限公司之 全资子公司苏州立思辰新技术有限公司；审议通过《关于服务及营销网络建设项目昆 明分公司实施方式变更的议案》，同意北京立思辰新技术有限公司将服务及营销网络 建设项目昆明分公司的实施方式由自建变更为通过收购昆明同方汇智科技有限公司 股权的方式进行实施。本公司独立董事与保荐机构对上述议案均发表了同意意见，并 于2010年6月13日经公司2010年第二次临时股东大会审议通过。2012年1月19日， 公司第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于服务及营销网络建设项目调整募集 资金投资计划的议案》，青岛、宁波与哈尔滨三座城市由于公司在当地的业务基础较 为薄弱，资金投入产出时间会比较长，因此公司经审慎考虑决定调整服务及营销网络 建设项目投资计划，停止在上述三地投资设立分支机构，并以项目结余募集资金永久 补充流动资金。2012年5月22日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投资项目实施主体的议案》，决定由北京立思 辰计算机技术有限公司吸收合并北京立思辰软件技术有限公司，2012年6月8日，2012 年第二次临时股东大会表决通过了关于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投资项 目实施主体的议案。上述吸收合并变更手续尚未办理完毕。2012年5月22日，公司 第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投 资项目实施主体的议案》，决定由北京立思辰计算机技术有限公司吸收合并北京立思 辰软件技术有限公司，鉴于立思辰软件技术为公司募集资金投资项目“研发中心项目” 的实施主体，因此研发中心项目实施主体变更为计算机技术。2012年6月8日，2012 年第二次临时股东大会表决通过了关于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投资项 目实施主体的议案。上述吸收合并变更手续尚未办理完毕。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 □ 适用 √ 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 √ 适用 □ 不适用 2011年7月25日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，公司从剩余超募资金人民币10,350.23万元中，使 用人民币4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会审批之日起6个月， 到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发 表了同意意见。公司实际使用3800万元用于暂时补充流动资金，并于2012年1月20 日归还至募集资金专户。2012年2月3日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司从剩余超募资金人民 币10,350.23万元中，使用人民币3,800万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董 事会审批之日起6个月，到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会以 及保荐机构均对该事项发表了同意意见。公司实际使用3800万元用于暂时补充流动 资金，并于2012年8月2日归还至募集资金专户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 √ 适用 □ 不适用 服务及营销网络建设项目 2012年1月19日，公司第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于服务及营销网 络建设项目调整募集资金投资计划的议案》，青岛、宁波与哈尔滨三座城市由于公司 在当地的业务基础较为薄弱，资金投入产出时间会比较长，因此公司经审慎考虑决定 调整服务及营销网络建设项目投资计划，停止在上述三地投资设立分支机构，并以项 目结余募集资金永久补充流动资金。募集资金到位之前，公司在上海、广州、成都、 南京等地已进行了部分投入，包括办公场地、人员招募、演示设备及办公设施投入等。 在实际投资过程中，由于公司在上述地区已有的投资建设规模，使公司在区域演示中 心、办公设施投入等方面的项目实际投入较项目投资计划减少；另外，公司在信息化 建设过程中，采取了依托原有的财务、CRM等信息系统，配套新的信息系统引入以 及公司自主开发相结合的方式降低信息系统建设费用。上述原因降低了该项目的建设 资金投入，导致该项目募集资金项目结余3,342.75万元（含利息收入）。（详细内容请 参见2012年1月20日深交所创业板上市公司指定信息披露网站上的公告） 尚未使用的募集资 金用途及去向 存储于公司募集资金专项账户 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 2、变更募集资金投资项目情况表 □ 适用 √ 不适用 3、重大非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 （九）董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 （十）报告内现金分红政策的执行情况 √ 适用 □ 不适用 2012年4月20日召开的公司2011年年度股东大会审议通过公司2011年年度利润分配方案，以公司 现有总股本236,587,500股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税）。2012年6月1日， 本公司实施了2011年度利润分配方案。 （十一）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同 期相比发生大幅度变动的警示及说明 □ 适用 √ 不适用 （十二）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 （十三）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的 说明 □ 适用 √ 不适用 四、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 （二）收购、出售资产及资产重组 1、收购资产 √ 适用 □ 不适用 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 购买日 交易价 格（万 元） 自购买 日起至 报告期 末为上 市公司 贡献的 净利润 （万元） （适用 于非同 一控制 下的企 业合并） 自本期 初至报 告期末 为上市 公司贡 献的净 利润（万 元）（适 用于同 一控制 下的企 业合并） 是否为 关联交 易 资产收 购定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 例(%) 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形） 友网科 技股东 友网科 技 2012年 07月01 日 29,500 0 否 收益法 是 是 0 － 收购资产情况说明 无 2、出售资产 □ 适用 √ 不适用 出售资产情况说明 无 3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 √ 适用 □ 不适用 2011年12月30日，本公司接到证监会证监许可〔2011〕2126号文《关于核准北京立思辰科技股份有 限公司发行股份购买资产的批复》，核准本公司向张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩、施劲松发行股份购买相关 资产。 2012年6月27日，标的资产的股权工商变更手续完成，并于2012年6月28日领取了上海市工商行 政管理局签发的营业执照，友网科技成为本公司的全资子公司。 截至2012年6月30日，由于本次新发行的股份尚未在中国证券登记结算公司完成登记，本公司未将 友网科技纳入2012年6月30日合并报表的合并范围，故标的资产对本公司报告期内的经营成果与财务状 况没有影响。 （三）公司报告期内股权激励方案的执行情况，以及对公司报告期及未来财务状况和经营成 果影响的说明 无 （四）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 （五）担保事项 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保 额度合计（A1） 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担 保额度合计（A3） 报告期末实际对外担保 余额合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 北京立思辰新技 术有限公司 2012年 05月23 日 6,000 2012年05月 24日 2,000 保证 一年 否 否 北京立思辰新技 术有限公司 2011年 04月26 日 10,000 2011年10月 19日 4,890 保证 一年 否 否 北京同方汇智科 技有限公司 2012年 02月04 日 1,000 2012年03月 27日 300 保证 一年 否 否 北京立思辰信息 技术有限公司 2011年 04月26 日 10,000 2011年05月 30日 2,000 保证 一年 是 否 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 7,000 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 9,190 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3） 17,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 7,190 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1） 7,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2） 9,190 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3） 17,000 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4） 7,190 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 11.03% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 违反规定程序对外提供担保的说明 （六）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 证券投资情况的说明 （七）承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 张敏 陈勇 认购的立思辰股份的法定限售期 为本次发行结束之日起十二个月。 2010年11月 2012年8月2日至 2013年8月1日 不适用 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 朱卫、 潘凤 岩、施 劲松 认购的立思辰股份的法定限售期 为本次发行结束之日起三十六个 月。 2010年11月 2012年8月2日至 2015年8月1日 不适用 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 张敏 陈勇、 朱卫、 潘凤 岩、 施劲松 友网科技2011年经审计的税后净 利润（以归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润为计算依 据）不低于人民币2,340万元； 2012年经审计的税后净利润（以 归属于母公司股东的扣除非经常 性损益的净利润为计算依据）不低 于人民币3,042万元； 2013年经 审计的税后净利润（以归属于母公 司股东的扣除非经常性损益的净 利润为计算依据）不低于人民币 3,955万元。 法定限售期届满之日起至友网科 技2013年度专项审核报告出具后 10个工作日止，各承诺年度内不 得转让的认购人所认购的上市公 司股份。各承诺年度内特殊限售股 份数=标的股份总数-（截至当期期 末累积已达标承诺利润÷2011年 2010年11月 2011年度 2012年度 2013年度 2011年度友 网科技经审 计净利润为 2388.16万 元，实现了 2011年的承 诺目标。 至2013年承诺利润总额×标的股 份总数）。对于各认购人而言，各 承诺年度内，各认购人不得转让的 特殊限售股份数=认购股份数-（截 至当期期末累积已达标承诺利润 ÷2011年至2013年承诺利润总额 ×认购股份数） 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 张敏、 陈勇、 朱卫、 潘凤 岩、 施劲松 友网科技2014年经审计的税后净 利润（以归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润为计算依 据）不低于人民币3955万元。假 如友网科技在2014年实现的经具 有证券业务资格的会计师事务所 审计的税后净利润（以归属于母公 司股东的扣除非经常性损益的净 利润为计算依据）低于人民币 3955万元，则在友网科技当年度 专项审核报告出具之后的10个工 作日内，以现金方式对立思辰就上 述差额部分进行现金补偿。 2010年11月 2014年度 不适用 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 张敏 在立思辰指定的合理期间内，签署 不低于8年的劳动合同； 签订符 合立思辰规定条件的竞业禁止协 议；在友网科技服务期间及离开友 网科技后2年内不得从事与友网 科技相同或竞争的业务；不得在上 市公司及其控股子公司之外的公 司或企业中担任执行职务。 2010年11月 2012年7月1日至 2020年6月30日 截至2012年 6月30日，张 敏遵守上述 承诺，未发生 违反上述承 诺之情形。 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 陈勇、 朱卫、 潘凤 岩、 与友网科技签署不低于6年的劳 动合同，在友网科技服务期间及离 开友网科技后2年内不得从事与 友网科技相同或竞争的业务；不得 2010年11月 2012年7月1日至 2018年6月30日 截至2012年 6月30日，陈 勇、朱卫、潘 凤岩、施劲松 施劲松 在上市公司及其控股子公司之外 的公司或企业中担任执行职务。 均遵守上述 承诺，未发生 违反上述承 诺之情形。 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 池燕 明、 商华 忠、 朱文 生、 张昱、 杜大成 如果张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩、 施劲松在股份补偿时所持有的立 思辰股份不足以完全履行《盈利补 偿协议》的补偿义务的，则不足部 分由池燕明、商华忠、朱文生、张 昱及杜大成以其持有的发行人股 份代为补偿。 2010年11月 2011年度至2014 年度 截至2012年 6月30日，池 燕明、商华 忠、朱文生、 张昱、杜大成 均遵守上述 承诺，未发生 违反上述承 诺之情形。 资产置换时所 作承诺 发行时所作承 诺 全体发 起人股 东 股份限售和禁止同业竞争的承诺 2009年7月 截止到报告 期末，全体发 起人股东完 全履行上述 承诺。 其他对公司中 小股东所作承 诺 公司 在使用超募资金暂时补充流动资 金后十二个月内，不进行证券投 资、委托理财、衍生品投资、创业 投资等高风险投资。 2012年2月3 日 2012年2月3日至 2013年2月2日 截止到报告 期末，公司遵 守上述承诺 承诺是否及时 履行 及时履行 未完成履行的 具体原因及下 一步计划 不适用 是否就导致的 不适用 同业竞争和关 联交易问题作 出承诺 承诺的解决期 限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情 况 完全履行 五、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况表 √ 适用 □ 不适用 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 105,138,668 44.44% 105,138,668 44.44% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 70,785,000 29.92% 70,785,000 29.92% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 70,785,000 29.92% 70,785,000 29.92% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5.高管股份 34,353,668 14.52% 34,353,668 14.52% 二、无限售条件股份 131,448,832 55.56% 131,448,832 55.56% 1、人民币普通股 131,448,832 55.56% 131,448,832 55.56% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 236,587,500. 100% 236,587,500. 100% 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 池燕明 70,785,000 70,785,000 上市承诺 2012年10月 30日 商华忠 13,272,187 13,272,187 高管锁定 2012年12月 31日 张昱 8,492,428 8,492,428 高管锁定 2012年12月 31日 朱文生 6,855,469 6,855,469 高管锁定 2012年12月 31日 杜大成 2,348,155 2,348,155 高管锁定 2012年12月 31日 唐华 2,041,875 2,041,875 高管锁定 2012年12月 31日 华婷 935,179 935,179 高管锁定 2012年12月 31日 乔坤 408,375 408,375 高管锁定 2012年12月 31日 合计 105,138,668 105,138,668 -- -- （二）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 股东总数 9,834 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 池燕明 境内自然人 29.92% 70,785,000 70,785,000 商华忠 境内自然人 7.48% 17,696,249 13,272,187 马郁 境内自然人 6.47% 15,314,063 0 张昱 境内自然人 4.79% 11,323,238 8,492,428 交通银行-华安策略优选 股票型证券投资基金 境内非国有法 人 4.31% 10,206,393 0 朱文生 境内自然人 3.86% 9,140,625 6,855,469 高新投资发展有限公司 国有法人 3.33% 7,877,400 0 中国建设银行- 银华富裕主题股票型证 券投资基金 境内非国有法 人 2.83% 6,700,000 0 邓晓 境内自然人 1.82% 4,299,816 0 中国建设银行－银河行 业优选股票型证券投资 基金 境内非国有法 人 1.78% 4,200,002 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类及数量 种类 数量 马郁 15,314,063 A股 15,314,063 交通银行－ 华安策略优选股票型证券投资基金 10,206,393 A股 10,206,393 高新投资发展有限公司 7,877,400 A股 7,877,400 中国建设银行－ 银华富裕主题股票型证券投资基金 6,700,000 A股 6,700,000 商华忠 4,424,062 A股 4,424,062 邓晓 4,299,816 A股 4,299,816 中国建设银行- 银河行业优选股票型证券投资基金 4,200,002 A股 4,200,002 交通银行－光大 保德信中小盘股票型证券投资基金 3,400,000 A股 3,400,000 张昱 2,830,810 A股 2,830,810 中国建设银行－ 华夏收入股票型证券投资基金 2,591,673 A股 2,591,673 上述股东关联关系或 （及）一致行动人的说明 上述股东无关联关系，无一致行动人。 （三）控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 六、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 （股） 期末持股数 （股） 变动原 因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 (万元)（税 前） 是否在股东单位或其 他关联单位领取薪酬 池燕明 董事长 男 47 2011年03月02日 2014年03月02日 70,785,000 70,785,000 21.86 否 商华忠 总裁; 副董事长 男 44 2011年03月02日 2014年03月02日 17,696,249 17,696,249 26.48 否 代书成 董事; 副总裁 男 47 2011年03月02日 2014年03月02日 29.78 否 朱文生 董事 男 47 2011年03月02日 2014年03月02日 9,140,625 9,140,625 2.73 是 张 昱 董事; 副总裁 女 47 2011年03月02日 2014年03月02日 11,323,238 11,323,238 11.06 否 杜大成 董事; 副总裁 男 43 2011年03月02日 2014年03月02日 3,130,874 3,130,874 18.56 否 华 婷 董事;副总裁; 董事会秘书 女 44 2011年03月02日 2014年03月02日 1,246,906 1,246,906 14.66 否 高爱民 董事 男 44 2011年03月02日 2014年03月02日 0 是 张本正 独立董事 男 73 2011年03月02日 2014年03月02日 3.72 否 江锡如 独立董事 男 48 2011年03月02日 2014年03月02日 3.72 否 栗志军 独立董事 男 51 2011年03月02日 2014年03月02日 3.72 否 范玉顺 独立董事 男 51 2011年03月02日 2014年03月02日 3.72 否 乔坤 监事 男 36 2011年03月02日 2014年03月02日 544,500 544,500 14.77 否 沙嘉梅 监事 女 38 2011年04月08日 2014年03月02日 4.49 否 梁 皓 监事 女 40 2011年03月02日 2014年03月02日 8.5 否 唐华 副总裁 女 41 2011年03月02日 2014年03月02日 2,722,500 2,722,500 6.12 否 李卫平 副总裁 男 46 2011年03月02日 2014年03月02日 17.99 否 马黎阳 副总裁 男 39 2011年03月02日 2012年01月19日 0 否 刘顺利 财务总监 男 39 2011年10月25日 2014年10月25日 24.5 否 黄祥侣 副总裁 男 41 2012年01月19日 2015年01月19日 18.21 否 合计 -- -- -- -- -- 116,589,892 116,589,892 -- 234.59 -- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 七、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □ 是 √ 否 （二）财务报表 是否需要合并报表： √ 是 □ 否 1、合并资产负债表 编制单位： 北京立思辰科技股份有限公司 单位： 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 212,490,683.58 286,926,116.51 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 1,984,704.00 6,170,000.00 应收账款 217,768,119.79 212,786,767.16 预付款项 53,945,676.25 43,022,936.31 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 2,460,430.99 3,477,386.49 应收股利 其他应收款 10,105,188.74 8,299,766.21 买入返售金融资产 存货 82,966,422.78 96,034,857.23 一年内到期的非流动资 产 700,656.00 764,352.00 其他流动资产 8,486,311.56 9,162,989.32 流动资产合计 590,908,193.69 666,645,171.23 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 1,581,784.00 1,910,880.00 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 92,257,374.09 94,467,704.85 在建工程 88,483,664.48 87,969,800.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 31,019,159.54 14,667,407.98 开发支出 3,875,705.36 8,812,959.47 商誉 44,973,013.76 44,973,013.76 长期待摊费用 4,583,287.79 4,528,262.91 递延所得税资产 3,073,313.42 2,975,683.16 其他非流动资产 非流动资产合计 269,847,302.44 260,305,712.13 资产总计 860,755,496.13 926,950,883.36 流动负债： 短期借款 71,900,000.00 74,900,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 3,014,149.60 13,466,884.30 应付账款 31,932,643.29 40,317,601.09 预收款项 18,066,957.05 32,812,520.69 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,833,426.47 7,178,279.06 应交税费 34,165,997.68 41,621,568.79 应付利息 106,427.57 148,494.24 应付股利 其他应付款 6,043,687.76 13,421,334.53 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 其他流动负债 流动负债合计 171,063,289.42 223,866,682.70 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 （未完）  |