[中报]立思辰：2012年半年度报告
北京立思辰科技股份有限公司 BEIJING LANXUM TECHNOLOGY CO., LTD. 2012年半年度报告 股票代码：300010 股票简称：立思辰 披露日期：2012年8月25日 一、 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2、所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 3、公司本半年度财务报告未经审计。 4、公司负责人池燕明、主管会计工作负责人刘顺利及会计机构负责人(会计主管人员) 张瑛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/立思辰/上市公司 指 北京立思辰科技股份有限公司 立思辰新技术 指 北京立思辰新技术有限公司，公司全资子公司 立思辰软件技术 指 北京立思辰软件技术有限公司，公司全资子公司 立思辰信息技术 指 北京立思辰信息技术有限公司，公司全资子公司 立思辰计算机技术 指 北京立思辰计算机技术有限公司，公司全资子公司 友网科技/标的资产 指 上海友网科技有限公司，公司发行股份购买资产之标的公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期 指 2012 年1月1日至2012年6月30日 上年同期 指 2011年1月1日至2011年6月30日 二、 公司基本情况简介 （一）公司基本情况 1、公司信息 A股代码 300010 B股代码 A股简称 立思辰 B股简称 上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的法定中文名称 北京立思辰科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩 写 立思辰 公司的法定英文名称 BEIJING LANXUM TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的法定英文名称缩 写 LANXUM 公司法定代表人 池燕明 注册地址 北京市门头沟区石龙南路6号1幢6-206 室 注册地址的邮政编码 102308 办公地址 北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层 办公地址的邮政编码 100192 公司国际互联网网址 www.lanxum.com 电子信箱 contact@lanxum.com 2、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 华婷 周丹丹 联系地址 北京市海淀区学清路8号科技财富 中心B座3A层 北京市海淀区学清路8号科技财富中心B 座3A层 电话 010-82736996 010-82736433 传真 010-82736055-6433 010-82736055-6433 电子信箱 contact@lanxum.com contact@lanxum.com 3、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 巨潮资讯网，网址：www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 4、持续督导机构 国海证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 （二）会计数据和业务数据摘要 1、主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 主要会计数据 主要会计数据 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业总收入（元） 197,123,941.23 224,507,814.41 -12.20 营业利润（元） 4,998,093.59 28,389,194.17 -82.39 利润总额（元） 5,925,983.52 31,797,331.16 -81.36 归属于上市公司股东的净利润（元） 11,654,690.99 26,452,922.94 -55.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 11,807,400.82 26,555,963.37 -55.54 经营活动产生的现金流量净额（元） -22,312,870.97 -39,588,153.94 43.64 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产（元） 860,755,496.13 926,950,883.36 -7.14 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 661,206,962.55 673,211,021.56 -1.78 股本（股） 236,587,500.00 236,587,500.00 - 主要财务指标 主要财务指标 报告期 (1-6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元/股） 0.0493 0.1118 -55.90 稀释每股收益（元/股） 0.0493 0.1118 -55.90 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.0499 0.1122 -55.53 全面摊薄净资产收益率（%） 1.72 4.27 -2.55 加权平均净资产收益率（%） 1.72 4.27 -2.55 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 1.74 4.29 -2.55 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.74 4.29 -2.55 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.09 -0.17 -47.06 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度同期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.79 2.85 -2.11 资产负债率（%） 19.87 24.15 -4.28 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 无 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）存在重大差异明细项目 无 （4）境内外会计准则下会计数据差异的说明 无 3、扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □不适用 项目 金额（元） 说明 非流动资产处置损益 -80,759.94 公司用于文件管理外 包服务出租的固定资 产，到期设备退回。 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -132,749.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 14,663.72 所得税影响额 46,136.20 合计 -152,709.83 - 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和 特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 无 三、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012年上半年，公司视音频解决方案及服务等业务受宏观经济不景气影响，表现疲 软，同时，控股子公司经营业绩不佳也对公司业绩造成不利影响。报告期内，公司实现营业 收入19,712.39万元，比上年同期下降12.20%；利润总额592.60万元，比上年同期下降 81.36%；归属于上市公司股东的净利润1,165.47万元，比上年同期下降55.94%。 ◆ 文件全生命周期管理及服务 （1）在文件管理外包服务业务方面，公司根据年初制定的“百强创百万”的中长期大客 户战略开始调整客户结构，主要开拓和服务于能够持续给公司贡献超过百万年收入的大客户, 并在文件管理外包服务的基础上，进行全文档全生命周期管理（MDS）业务的延展。因此， 文件外包业务的当期收入一定程度上受到影响。报告期内，文件管理外包服务业务实现收入 3,545.78万元，比上年同期下降19.84%。 （2）在安全业务方面，公司持续增加研发投入，完善安全打印复印软件产品功能、加快 产品化步伐、提高产品实施效率，进一步稳固公司在安全文档集中管控细分行业的龙头地 位。报告期内，公司安全业务新增数家军工客户，实现营业收入1,959.15万元，比上年同 期增长近20%。 （3）公司的内容管理解决方案拥有良好的底层平台支持及优秀的整合扩展能力，根据行 业特点形成了不同的行业解决方案。 在工程领域，公司和中国南方航空公司联合开发EDMS系统项目正式启动，该系统专用 于B787/A380等新一代电子化飞机的机载信息构型系统工程管理，填补了国内航空公司在工 程管理电子化领域中的空白。在教育行业，公司正在加紧优质校本教学资源管理平台的开 发，在由立思辰统一建设的底层平台上，搭建各种教育资源应用和工具平台，从而实现优质 教学资源的共享。报告期内，公司与中国教育技术协会外语专业委员会签订《优质校本教学 资源建设平台合作框架协议》；在此合作基础上，公司加大技术投入，初步完成了“优教学 —教学＆资源人人通平台”的系统开发。8月初，“优教学”平台通过中国教育技术协会外 语专业委员会认证并建议推广应用。目前，该系统已开始在部分院校推广试用，预期在 2012年下半年将产生收益。 （4）公司控股子公司同方汇智受云南地税项目推迟验收以及部分地税运维项目招标后延 等情况的影响，本期业务收入较上年同期下降明显，下半年随着后延工作的启动，预计该公 司将有望实现年度业绩目标。 ◆ 视音频解决方案及服务业务 2012年上半年宏观经济不景气的背景下，铁路行业建设投资放缓以及部分客户放弃或 延后视音频系统采购及建设计划，从而导致公司视音频解决方案及服务业务收入出现了负增 长。另外，公司上半年为了赢得战略性客户，部分项目毛利较低，同时公司控股子公司从兴 科技由于铁路行业投资放缓导致上半年收入下降明显，使公司上半年该业务板块的整体毛利 率较上年同期相比下降较多。报告期内，公司新增广发证券、济南高新、江苏水利厅、江苏 气象局、大兴法院、北京住总集团等客户，实现营业收入10,518.36万元，比上年同期下降 12.02%，毛利率为22.45%，较上年同期相比下降了10.73个百分点。未来，公司将加强视 音频领域的产品与解决方案创新，凝炼满足行业客户需求的解决方案，提升销售团队拓展效 率，从而提升公司在该业务上的竞争力。公司预期随着铁路行业建设投资的恢复、公司在资 质及产品与解决方案方面核心竞争力的加强，该业务有望恢复增长。 持续投入研发自主产品 报告期内，公司持续加大自主研发产品的研发投入，在原有产品基础上，进一步优化产 品功能，加强软、硬件相结合的产品研发与规划能力。在基础研发方面，公司继续投入。截 止目前新取得“立思辰文档打印复印安全监控与审计系统V4.1”计算机软件著作权登记证 书，提交文件智能回收系统等多项外观专利、实用新型和发明专利，部分已登记。同时，立 思辰文件保密柜V4.1、立思辰电子文档安全管理系统V1.0获得国家保密科技测评中心的涉 密信息系统产品检测证书。公司在教育行业产品应用加大技术投入，初步完成了“优教学— 教学＆资源人人通平台”的系统开发，包含优空间、优课程、优课堂、优社区、优题库和优 资库一系列功能模块，完整支持备课、课内外、评估等教学全过程。8月初，“优教学”平 台通过中国教育技术协会外语专业委员会认证并建议推广应用。 收购友网，顺利收官；业务融合，渐次展开。 公司在2010年与上海友网科技有限公司达成收购意向。2011年底，中国证券监督管理 委员会下发了证监许可〔2011〕2126号文《关于核准北京立思辰科技股份有限公司向张敏 等发行股份购买资产的批复》，通过本公司增发股份购买友网科技资产的申请。报告期内， 公司完成标的资产的股权过户手续及相关工商登记。双方整合后，公司进入电子影像解决方 案及服务领域，将公司文件外包服务从输出领域扩展到输入领域，以满足客户在整个文件全 生命周期的一体化应用需求；通过业务协同、营运协同、财务协同、技术协同，增加公司核 心竞争力，加强公司在行业内的领先地位。报告期内，依托友网科技的资源及影响力，公司 的子公司北京立思辰新技术有限公司中标中国移动通信有限公司2012年营业厅身份采集设 备集中采购项目，目前已收到中移动的中选通知书；同时公司和友网科技在安全领域、无纸 化营业厅领域的各项合作、融合也已逐步展开。 经营成果分析 单位：元 项目 2012年6月30日 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入 197,123,941.23 224,507,814.41 -12.20 营业利润 4,998,093.59 28,389,194.17 -82.39 利润总额 5,925,983.52 31,797,331.16 -81.36 归属于上市公司股东的净利润 11,654,690.99 26,452,922.94 -55.94 报告期内，公司实现营业收入19,712.39万元，比上年同期下降12.20%；实现营业利 润499.81万元，比去年同期下降82.39%,实现利润总额592.60万元，比上年同期下降 81.36%；归属于上市公司股东的净利润1,165.47万元，比上年同期下降55.94%。 报告期内，在外部环境不佳和公司内部拓展不利的情况下，公司的各项经营指标显著下 滑。随着公司加强各行业解决方案及产品的核心竞争力及控股子公司同方汇智与从兴科技后 延项目的启动、信息安全等外部建设投入的加大，预计公司下半年经营情况会有所改善。 主要资产、负债构成及变动分析 单位：元 项 目 2012-6-30 2011-12-31 变动比 合并金额 占本期总 资产比重 合并金额 占本期总资 产比重 货币资金 212,490,683.58 24.69% 286,926,116.51 30.95% -25.94% 应收票据 1,984,704.00 0.23% 6,170,000.00 0.67% -67.83% 应收账款 217,768,119.79 25.30% 212,786,767.16 22.96% 2.34% 预付款项 53,945,676.25 6.27% 43,022,936.31 4.64% 25.39% 应收利息 2,460,430.99 0.29% 3,477,386.49 0.38% -29.24% 其他应收款 10,105,188.74 1.17% 8,299,766.21 0.90% 21.75% 存货 82,966,422.78 9.64% 96,034,857.23 10.36% -13.61% 一年内到期的非流动资产 700,656.00 0.08% 764,352.00 0.08% -8.33% 其他流动资产 8,486,311.56 0.99% 9,162,989.32 0.99% -7.38% 长期应收款 1,581,784.00 0.18% 1,910,880.00 0.21% -17.22% 固定资产 92,257,374.09 10.72% 94,467,704.85 10.19% -2.34% 在建工程 88,483,664.48 10.28% 87,969,800.00 9.49% 0.58% 无形资产 31,019,159.54 3.60% 14,667,407.98 1.58% 111.48% 开发支出 3,875,705.36 0.45% 8,812,959.47 0.95% -56.02% 商誉 44,973,013.76 5.22% 44,973,013.76 4.85% 0.00% 长期待摊费用 4,583,287.79 0.53% 4,528,262.91 0.49% 1.22% 递延所得税资产 3,073,313.42 0.36% 2,975,683.16 0.32% 3.28% 短期借款 71,900,000.00 8.35% 74,900,000.00 8.08% -4.01% 应付票据 3,014,149.60 0.35% 13,466,884.30 1.45% -77.62% 应付账款 31,932,643.29 3.71% 40,317,601.09 4.35% -20.80% 预收款项 18,066,957.05 2.10% 32,812,520.69 3.54% -44.94% 应付职工薪酬 5,833,426.47 0.68% 7,178,279.06 0.77% -18.74% 应交税费 34,165,997.68 3.97% 41,621,568.79 4.49% -17.91% 应付利息 106,427.57 0.01% 148,494.24 0.02% -28.33% 其他应付款 6,043,687.76 0.70% 13,421,334.53 1.45% -54.97% 股本 236,587,500.00 27.49% 236,587,500.00 25.52% 0.00% 资本公积 289,110,335.86 33.59% 289,110,335.86 31.19% 0.00% 盈余公积 13,578,771.24 1.58% 13,578,771.24 1.46% 0.00% 未分配利润 121,930,355.45 14.17% 133,934,414.46 14.45% -8.96% 归属于母公司股东权益合计 661,206,962.55 76.82% 673,211,021.56 72.63% -1.78% 少数股东权益 28,485,244.16 3.31% 29,873,179.10 3.22% -4.65% 报告期末，应收票据较上年末减少67.83%，主要是由于本期到期票据结算所致。 报告期末，无形资产较上年末增长111.48%，主要是因为本期将已完工的开发项目结转 无形资产所致。 报告期末，开发支出较上年末减少56.02%，主要是因为本期将结束的开发项目结转无 形资产所致。 报告期末，应付票据较上年末减少77.62%，主要是本期应付票据到期结算所致。 报告期末，预收账款较上年末减少44.94%，主要是本期完工项目增加所致。 报告期末，其他应付款较上年末减少54.97%，主要是本期支付了部分股权转让款所 致。 报告期费用变化情况 单位：元 项目 2012年6月30日 2011年6月30日 本报告期比上年同期增减 销售费用 32,622,358.90 33,773,171.60 -3.41% 管理费用 18,474,041.42 16,684,958.59 10.72% 财务费用 -24,016.36 -1,658,900.34 98.55% 所得税费用 -4,340,772.53 4,904,564.68 -188.50% 报告期内，财务费用较上年同期增长98.55%，主要是因为本期因使用募集资金投入到 募投项目中，募集资金余额下降，存款利息收入减少所致。 报告期内，所得税费用较上年同期减少188.50%，主要是因为2012年收到税务局对公 司子公司立思辰新技术公司所得税税率调整的通知，调整当期所得税费用所致。 现金流量构成分析 单位：元 项目 2012年6月30日 2011年6月30日 本报告期比上年 同期增减% 一、经营活动产生的现金流量净额 -22,312,870.97 -39,588,153.94 -43.64 经营活动现金流入量 245,677,595.31 247,117,033.07 -0.58 经营活动现金流出量 267,990,466.28 286,705,187.01 -6.53 二、投资活动产生的现金流量净额 61,205,412.73 -29,842,196.71 -305.1 投资活动现金流入量 169,860,289.29 102,891,440.37 65.09 投资活动现金流出量 108,654,876.56 132,733,637.08 -18.14 三、筹资活动产生的现金流量净额 -30,182,061.52 -23,512,506.50 28.37 筹资活动现金流入量 32,000,000.00 46,000,351.48 -30.44 筹资活动现金流出量 62,182,061.52 69,512,857.98 -10.55 四、现金及现金等价物净增加额 8,698,010.07 -92,945,084.62 -109.36 五、期末现金及现金等价物余额 139,456,991.36 161,316,154.25 -13.55 报告期末，投资活动现金流入量较上年同期增长65.09%，主要为本期以定期存款形式 存放的募集资金减少所致。 报告期末，筹资活动现金流入量较上年同期减少30.44%，主要是本期贷款减少所致。 报告期末，现金及现金等价物净增加额较上年同期减少109.36%，主要是本期使用募集 资金增加所致。 公司子公司的经营情况 （1）北京立思辰信息技术有限公司 立思辰信息技术公司成立于2006年6月19日，系本公司全资子公司，注册资本为 500.00万元。注册地址为北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座B402。该公司主要从 事视音频解决方案及服务中与华为业务相关的视音频解决方案及服务业务。 截至2012年6月30日，立思辰信息技术公司的总资产为6,962.47万元，净资产为 679.86万元，2012年上半年度实现净利润为-164.42万元。 （2）北京立思辰新技术有限公司 立思辰新技术公司是本公司的全资子公司及主要经营主体，成立于2006年8月7日， 注册资本为10,000.00万元，注册地址为北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座 B407。立思辰新技术公司下属1家全资子公司：苏州立思辰新技术有限公司；8家控股子公 司：沈阳立思辰科技有限公司、广州立思辰信息科技有限公司、昆明同方汇智科技有限公 司、福建立思辰软件科技有限公司、北京立思辰网络技术有限公司、北京从兴科技有限公 司、深圳市立思辰鑫大为信息技术有限公司、北京立思辰通信技术有限公司；并在杭州、上 海、武汉等城市设立分公司与办事处（非独立核算）。该公司从事文件全生命周期管理及服 务业务、视音频解决方案及服务等。 截至2012年6月30日，立思辰新技术公司总资产为56,579.95万元，净资产为 25,676.82万元，2012年上半年度实现销售收入15,220.95万元，利润总额488.45万元， 净利润为956.00万元。 （3）北京立思辰软件技术有限公司 立思辰软件技术公司成立于2008年11月17日，系本公司全资子公司，注册资本为 5,000.00万元。注册地址为北京市门头沟区石龙南路6号1幢6-207室。该公司主要从事 文件全生命周期管理及服务业务以及服务中涉及的软件定制开发与销售业务。 2012年5月22日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司吸收 合并暨变更募集资金投资项目实施主体的议案》，决定由北京立思辰计算机技术有限公司吸 收合并北京立思辰软件技术有限公司，2012年6月8日，2012年第二次临时股东大会表决 通过了关于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投资项目实施主体的议案。上述吸收合并变 更手续尚未办理完毕。 截至2012年6月30日，立思辰软件技术公司的总资产为12,682.25万元，净资产为 11,420.83万元，2012年上半年度实现销售收入638.94万元，利润总额73.20万元，净利 润为64.05万元。 （4）北京立思辰计算机技术有限公司 北京立思辰计算机技术有限公司成立于2010年12 月31 日，系本公司全资子公司，注 册资本为500.00万元。注册地址为北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3幢2层－ 214室。该公司主要从事信息安全业务。 截至2012年6月30日，立思辰计算机技术公司总资产为2,139.11万元，净资产为 1,304.63万元，2012年上半年度实现销售收入953.56万元，利润总额866.42万元，净利 润为866.42万元。 1、公司主营业务及其经营状况 公司作为中国最具绿色与安全价值的内容管理系统服务提供商，立思辰集成软件、硬件 与服务系统资源，形成内容（结构化数据与非结构化文档、信息）创建、存储、分享、应用 全生命周期管理系列解决方案与服务模式，为提升人类工作效率而持续创新，为保障客户信 息安全而不断探索，让人们享受工作之美。同时，立思辰致力于成为中国内容管理行业技术 与商业模式的标杆，持续引领行业发展。公司主要提供包括文件全生命周期管理及服务、视 音频解决方案及服务等产品组合。报告期内，公司围绕主营业务开展各项业务活动，详细情 况如下： （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年同期增 减（%） 营业成本比 上年同期增 减（%） 毛利率比上年 同期增减（%） 文件全生命周 期管理及服务 56,823,999.91 26,463,351.92 53.43 -18.98 -17.42 下降了0.88个百分点 视音频解决方 案及服务 105,183,624.99 81,566,645.73 22.45 -12.02 2.11 下降了10.73个百分点 文件设备销售 35,116,316.33 31,185,583.54 11.19 0.84 -1.72 增长了2.31个百分点 合计 197,123,941.23 139,215,581.19 29.38 -12.20 -3.09 下降了6.64个百分点 注：报告期内，公司综合毛利率下降了6.64个百分点，主要是由于视音频解决方案及 服务业务的毛利率下降较为明显，这是因为公司上半年为了赢得战略性客户，部分项目毛利 较低，同时公司控股子公司从兴科技由于铁路行业投资放缓导致上半年收入下降明显，以上 两个原因使得公司上半年该业务板块的整体毛利率较上年同期相比下降较多。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减（%） 北方区 6,358,317.00 -46.50 华东区 11,724,615.55 6.26 华南区 11,715,722.54 -33.25 北京区 167,325,286.14 -9.08 总 计 197,123,941.23 -12.20 说明：北方区和华南区收入下降，主要因为视音频解决方案及服务业务收入下降。 （3）营业收入、营业利润及净利润变动的主要影响因素说明 参见管理层讨论与分析相关内容 2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 □ 适用 √ 不适用 6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □ 适用 √ 不适用 7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿 权、采矿权等）发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施 □ 适用 √ 不适用 8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司 核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或 区域市场地位的变动趋势 √适用 □不适用 无纸化办公趋势为公司全文档、全生命周期业务提供新的发展机遇。公司是最早在中国 推动文件管理外包服务（MPS）的本土企业，也是目前中国本土最大的文件管理外包服务提 供商，但公司清醒地认识到，MPS仅仅是文件全生命周期管理及服务业务的最后一个环节， 发展全文档、全生命周期业务是立思辰文件业务的必然发展趋势，因此公司从上市之初便加 紧文件全生命周期管理系统（即内容管理平台）的开发，同时通过资本的手段获得了电子影 像技术及相关解决方案能力。立思辰目前是中国本土企业中唯一具有从文档输入到输出整套 解决方案及服务能力、并拥有内容管理核心自主技术平台的本土服务商，未来公司将紧紧围 绕军队军工、教育、通信、铁路、能源等行业的无纸化办公、信息安全、教育资源收集与共 享等行业需求，借助公司的内容管理平台和友网科技的电子影像技术及解决方案，开发有核 心竞争力的文件全生命周期解决方案，并力争成为行业细分领域的领导者及标准制定者。 国家及各级政府对文档安全管理的日趋重视，以及泛安全领域的进一步扩大， 使公司 的信息安全业务获得了快速发展的有利时机。随着国家及各级政府对信息安全管理的日趋重 视，文档安全管理解决方案在军队、军工及政府、国防科研等行业客户中的应用将越来越广 泛。2012年7月17日，国务院发布了《国务院关于大力推进信息化发展和切实保障信息安 全的若干意见》，对健全安全防护和管理，保障重点领域信息安全做出了指示。公司将紧紧 围绕介质管控及涉密文档管理，继续研发具有核心竞争力的关键技术与产品，同时加强与同 行业公司的产品与技术合作，为客户提供全系列的解决方案与产品，在进一步巩固公司在涉 密文档打印复印及介质管控领域的龙头地位的同时，持续关注泛安全领域的技术发展趋势。 教育行业国家持续加大投资。强国必先强教，而提高教育现代化水平，对国家未来长期 可持续发展具有重要战略意义。《国家中长期教育改革和发展规划纲要》指出：把教育信息 化纳入国家信息化发展整体战略，超前部署教育信息网络。充分利用优质资源和先进技术， 构建先进、高效、实用的数字化教育基础设施。国家对教育领域投资为像立思辰一样拥有核 心自主技术平台、有足够能力提供教育信息化建设的公司提供了发展机遇，公司未来将立足 优质校本资源建设平台以及远程视教平台，充分发挥上市公司平台优势，利用资本的手段广 泛开展第三方合作，尽快在关键技术及关键区域或市场取得有效突破。 此外，“十二五”期间，大型国有企业信息化建设呈现出新的特征，以云计算、物联网等 IT新技术推动全新的IT应用的技术革命。相较于前期的基础硬件投资，与视音频相关的行 业应用将会得到更多大客户的关注和建设投入。公司此前在与视音频相关领域的行业应用关 注较少，使公司无论在资质建设还是解决方案竞争力等方面均已无法满足企业快速发展的需 求。公司已充分意识到视音频业务面临的挑战，将通过加大研发与技术投入、加快高端人才 引进、加强公司资质建设、加强资本运作与第三方合作等手段提升公司该业务的市场竞争 力。 10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 √ 适用 □不适用 公司人力资源能否保证企业持续创新发展。 公司上市后坚定执行自主创新战略，加强人力资源投入，依托人才打造核心竞争力。随 着公司在信息安全、教育、政府等领域的研发投入的不断加强，现有的人才技术水平及数量 逐渐不能满足公司实际需要。此外，新型技术企业在人力资源管理方面普遍面临人员流动的 问题，企业间竞争也越来越体现为对高素质人才的竞争。所以，公司一方面要建立保证企业 持续发展的人才梯队，另外一方面要探索和高校、科研机构的合作以保证公司各项开发活动 的顺利开展并降低开发成本。 联合重组的企业能否顺利融合。 公司上市后，在保持内生式增长的同时持续进行外延式并购，在积极拥抱联合重组的新 伙伴过程中面临着营销体系整合，研发体系整合以及企业文化融合的问题。公司充分意识到 全面业务融合的必要性，成立了专门的领导班子，在研发、行业市场拓展、平台支持等各方 面加强整合，并将整合效果与公司高管绩效考核相关联，以促进企业健康、可持续发展。 市场竞争程度加剧。 公司上市以后，文件外包管理服务业务和视音频业务得到市场的进一步关注，本土的其 他竞争对手对公司业务更为了解，加快追赶步伐；国际竞争对手也对公司更为重视。公司能 否抓住市场机遇，组织人力等相关资源，持续开发出满足客户需求的拳头产品，提升文件和 视音频业务的产品及服务竞争力，成为公司面临的挑战。在文件业务方面，公司在成立战略 SBU的基础上，将加强与厂家、同行业合作伙伴的合作，持续推进从MPS（文件输出管理） 向MDS（全文档管理）的解决方案升级；在视音频业务领域，公司在继续保持与厂商紧密合 作的基础上，将围绕视音频业务的发展趋势以及行业客户需求，加强研发与第三方合作，加 大人才引进力度，并利用资本的手段，为该业务注入新的能量。 （4）公司下半年主要工作目标和计划 市场方面：坚定不移走行业化道路，促使行业解决方案向纵深发展。继公司在军队军工 及教育行业取得突破，下半年公司将通过整合营销、加强人力资源投入等多种方式加大在上 述行业的市场推广力度，形成行业复制，抢占市场制高点。同时，在能源、铁路、通信等行 业开发符合客户需求的行业解决方案，形成新的业务成长点。在项目上，将抓大放小。 产品及研发方面：加强自主研发能力，提升自主研发产品及解决方案收入比例。国家对 于电子文档信息安全管理和审计控制方面存在巨大的需求，公司将加强基础研发，为开发全 系列的应用产品进行技术储备。公司将持续坚持紧贴客户需求、开发更高价值产品的研发理 念，协助客户从介质安全管理阶段提升到内容安全管理阶段。同时，在国家对提升中国教育 数字化水平的政策指引下，结合公司在校本资源、远程视教平台等方面的技术积累，加强产 品研发与技术整合，使公司形成针对高教、普教市场的差异化解决方案。 基于对市场和客户需求的理解，基于多年来技术的积累与沉淀，提炼出标准产品与解决 方案，满足更大范围市场、更多客户的共性需求。 对外合作方面：加强产业链合作，积极开展重组并购和战略合作。公司将继续与上下游 厂商开展技术合作，引入国外先进的解决方案和最佳实践，拓展了公司的业务空间。坚持通 过资本的力量将企业做大做强的方针，围绕公司主营业务方向，寻找与公司有共同理想、有 一定的行业竞争力与技术储备、与公司业务形成协同效应的同行业合作伙伴，积极开展重组 并购与战略合作。 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 44,572.99 报告期投入募集资金总额 4,429.32 已累计投入募集资金总额 28,277.80 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 募集资金总体使用情况说明 无 2、募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 服务及营销网络建设项目 否 17,729.50 17,729.50 3,091.82 17,729.50 100 2011年10月31日 577.63 不适用 否 研发中心项目 否 9,893.26 9,893.26 1,337.50 3,948.30 39.91 2013年12月31日 1,395.12 不适用 否 承诺投资项目小计 - 27,622.76 27,622.76 4,429.32 21,677.80 - - 1,972.75 - - 超募资金投向 - - - - - - - - - - - 归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - 补充流动资金（如有） - 6,600 6,600 - 6,600 100 - - - - 超募资金投向小计 - 6,600 6,600 - 6,600 - - - - 合计 - 34,222.76 34,222.76 4,429.32 28,277.80 - - 1,972.75 - - 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 研发中心项目 公司上市后，积极开展研发中心项目投资工作，引进人才、加快产品研发。但由于原定的石龙开发区孵化中心对规 划进行调整，场地实际状况不能达到研发中心项目使用需求，因此导致购买场地及相关软硬件配套设施投入进度慢于项 目计划。公司通过提高原有办公场地利用率，在原有办公环境基础上，单独划分出约1000平方米作为独立的研发中心场 所，有效弥补了场地建设延迟带来的影响，研发项目均顺利进行，没有影响项目预期收益。2012年1月9日，公司第二 届董事会第八次会议审议通过了《关于公司研发中心项目实施进度调整的议案》，“研发中心项目”实施期限由2011年10 月31日延期至2013年12月31日（详细内容请参见2012年1月10日深交所创业板上市公司指定信息披露网站上的公 告。 项目可行性发生重大变化的情况说 明 无 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2009年10月30日向社会公开发行人民币普通股（A股）2,650.00万股，募集资金净额44,572.99万元，其 中超募资金总额为16,950.23万元。2009年12月29日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于超募资金使 用计划的议案》，将超募资金中的3,300.00万元用于永久补充公司日常经营所需流动资金，公司独立董事、监事会、保 荐机构对该事项发表同意意见。2011年4月25日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 永久补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金人民币3,300.00万元永久补充流动资金，独立董事与保荐机构均发 表同意意见。 募集资金投资项目实施地点变更情 况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目实施方式调整情 况 √ 适用 □ 不适用 √ 报告期内发生√ 以前年度发生 2009年12月29日，经本公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于研发中心项目实施主体变更的议案》，同 意将募集资金投资项目之一研发中心项目实施主体变更为北京立思辰软件技术有限公司，本公司独立董事与保荐机构均 发表了同意意见，本事项经2010年1月20日公司2010年第一次临时股东大会审议通过。2010年5月28日，经本公司 第一届董事会2010年第四次会议审议通过《关于变更服务及营销网络建设项目华东平台实施主体的议案》，同意将营销 网络建设项目华东平台实施主体由本公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司变更为北京立思辰新技术有限公司之全 资子公司苏州立思辰新技术有限公司；审议通过《关于服务及营销网络建设项目昆明分公司实施方式变更的议案》，同意 北京立思辰新技术有限公司将服务及营销网络建设项目昆明分公司的实施方式由自建变更为通过收购昆明同方汇智科技 有限公司股权的方式进行实施。本公司独立董事与保荐机构对上述议案均发表了同意意见，并于2010年6月13日经公 司2010年第二次临时股东大会审议通过。2012年1月19日，公司第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于服务及 营销网络建设项目调整募集资金投资计划的议案》，青岛、宁波与哈尔滨三座城市由于公司在当地的业务基础较为薄弱， 资金投入产出时间会比较长，因此公司经审慎考虑决定调整服务及营销网络建设项目投资计划，停止在上述三地投资设 立分支机构并以项目结余募集资金永久补充流动资金。 2012年5月22日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投资项 目实施主体的议案》，决定由北京立思辰计算机技术有限公司吸收合并北京立思辰软件技术有限公司，鉴于立思辰软件技 术为公司募集资金投资项目“研发中心项目”的实施主体，因此研发中心项目实施主体变更为计算机技术。2012年6月 8日，2012年第二次临时股东大会表决通过了关于全资子公司吸收合并暨变更募集资金投资项目实施主体的议案。上述 吸收合并变更手续尚未办理完毕。 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 □ 适用 √ 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 √ 适用 □ 不适用 2011年7月25日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，公司从剩余超募资金人民币10,350.23万元中，使用人民币4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事 会审批之日起6个月，到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意 见。公司实际使用3800万元用于暂时补充流动资金，并于2012年1月20日归还至募集资金专户。2012年2月3日， 公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司从剩余超募资金 人民币10,350.23万元中，使用人民币3,800万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会审批之日起6个月，到 期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见。公司实际使用3800万 元用于暂时补充流动资金，并于2012年8月2日归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 √ 适用 □ 不适用 服务及营销网络建设项目 2012年1月19日，公司第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于服务及营销网络建设项目调整募集资金投资 计划的议案》，青岛、宁波与哈尔滨三座城市由于公司在当地的业务基础较为薄弱，资金投入产出时间会比较长，因此公 司经审慎考虑决定调整服务及营销网络建设项目投资计划，停止在上述三地投资设立分支机构，并以项目结余募集资金 永久补充流动资金。募集资金到位之前，公司在上海、广州、成都、南京等地已进行了部分投入，包括办公场地、人员 招募、演示设备及办公设施投入等。在实际投资过程中，由于公司在上述地区已有的投资建设规模，使公司在区域演示 中心、办公设施投入等方面的项目实际投入较项目投资计划减少；另外，公司在信息化建设过程中，采取了依托原有的 财务、CRM等信息系统，配套新的信息系统引入以及公司自主开发相结合的方式降低信息系统建设费用。上述原因降低 了该项目的建设资金投入，导致该项目募集资金项目结余3,342.75万元（含利息收入）。（详细内容请参见2012年1月 20日深交所创业板上市公司指定信息披露网站上的公告） 尚未使用的募集资金用途及去向 存储于公司募集资金专项账户 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无 3、募集资金存放情况 截至2012年6月30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目人民币28,277.80万 元，尚未使用的金额 为人民币16,295.19万元。实际余额为人民币13,558.19万元，差异 原因为利息收入扣除手续费支出后产生净收入人民币1,063.00万元， 2012年2月4日以 募集资金人民币3,800万元暂时补充流动资金。 截至2012年6月30日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元 公司 银行名称 账号 金额 存储方式 科技股份 北京银行大 钟寺支行 01090326500120109232724 702,476.94 募集资金专项账户 01090326500120501168470（分账号00005） 71,961,461.25 一年 小计 72,663,938.19 软件技术 民生银行上 地支行 0110014170033628 1,491,223.97 募集资金专项账户 0110014340008459 18,625,000.00 七天通知 0110014260002972 5,153,612.98 三个月 0110014280002488 20,000,000.00 一年 0110014270002440 10,165,000.00 半年 0110014260003262 7,483,149.03 三个月 小计 62,917,985.98 募集资金定期合计 135,581,924.17 4、报告期内无募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 5、报告期内无重大非募集资金投资项目情况 □ 适用 √ 不适用 （三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进 行比较，说明完成预测或计划的进度情况。 √适用 □ 不适用 2012年7月14日，公司披露了2012年上半年业绩预告。 1、 本期业绩预计情况 ： （1）业绩预告期间 2012年1月1日至2012年6月30日 （2）预计的业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降：50%-70%，盈利1322.65万元-793.59 万元。 2、本期业绩完成情况： 归属于上市公司股东的净利润为1,165.47万元，同比减少55.94 %，在业绩预告可浮 动范围之内。 （四）董事会下半年的经营计划修改计划 □ 适用 √ 不适用 （五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期 相比发生大幅度变动的警示及说明 □ 适用 √ 不适用 （六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 （七）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说 明 □ 适用 √ 不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 1、公司现金分红政策的制定情况 2012年1月19日，第二届董事会第九次会议通过了修改公司章程的议案，修改前的分 红条款为“在公司当年实现盈利符合利润分配条件时，公司董事会应当根据公司的具体经营 情况和市场环境，制定利润分配预案报股东大会批准。原则上公司每年分配的利润不低于当 年可分配利润的百分之二十，其中，现金分红所占比例不应低于百分之三十，并且连续任何 三个会计年度内以现金方式累计分配的利润应不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之 三十。” 修订后的分红条款为“在公司当年实现盈利符合利润分配条件时，公司董事会应当根据 公司的具体经营情况和市场环境，制定利润分配预案报股东大会批准。原则上公司每年分配 的利润不低于当年可分配利润的百分之二十，其中，现金分红所占比例不应低于百分之三 十，并且任何一个会计年度内以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的百分 之十。” 2012年2月7日，2012年第一次临时股东大会通过了相关的议案，修订章程的决策程 序合法合规。 为了更好的维护广大中小股东的权益，2012年7月20日，公司以公告的形式书面征询 中小股民关于分红条款的意见，并于2012年8月10日，第二届董事会第十五次会议通过了 修改公司章程的议案（该议案尚需提交股东大会审议），进一步明确了分红的标准和比例： 修订后的分红条款第一百五十四条：公司利润分配政策的基本原则： （一）公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的母公司可分配利润规定比例向 股东分配股利； （二）公司充分重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时 兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累 计可供分配利润的范围，不得影响公司的持续经营； （三）公司优先采用现金分红的利润分配方式。 第一百五十五条公司利润分配具体政策如下： （一）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。 在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。 （二）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配 利润为正，现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营的情况下，采取现金方式 分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。特殊情况是 指：公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生。重大投资计划或重大现金支出是指： 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经 审计净资产的20%且超过3,000万元。 （三）公司发放股票股利的具体条件：公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票 价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上 述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。 第一百五十六条公司利润分配方案的审议程序： （一）公司的利润分配方案由公司管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会 就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。 （二）公司因前述第一百五十五条规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进 行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经 独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露，该情形下，需要为 股东提供网络投票方式进行审议。 第一百五十七条公司利润分配政策的变更： 如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成 重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调 整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立 董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网 络投票方式。 公司历次的利润分配程序符合公司章程和法律法规的规定，分红的标准和比例明确、清 晰，独立董事均尽职尽责发挥了应有的作用。 2、公司现金分红政策的执行情况 单位：万元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度可供分配净利润 占分红年度净利润的比率 2011年 2,365.88 4,193.45 31.50% 2010年 3,154.50 4,746.57 52.06% 2009年 3,154.50 3,883.05 65.71% 最近三年平均现金 分红金额（含税） 最近三年平均年度净利润 占最近三年平均年度 净利润的比例 2,891.63 6,123.52 47.22% （九）利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 （十）公司2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □ 适用 √ 不适用 （十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方 案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况 √适用 □不适用 2012年4月20日召开的公司2011年年度股东大会审议通过公司2011年年度利润分配 方案，以公司现有总股本236,587,500股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金 （含税）。2012年6月1日，本公司实施了2011年度利润分配方案。 四、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 √适用 □ 不适用 交易对方或最 终控制方 被收购或置 入资产 购买日 交易价格 （万元） 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（适用 于非同一控制 下的企业合 并）（万元） 自本期初至报 告期末为上市 公司贡献的净 利润（适用于 同一控制下的 企业合并） （万元） 是 否 为 关 联 交 易 资产收 购定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占利 润总额的 比例(%) 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 首次临时公告 披露日期 友网科技股东 友网科技 2012年7月1日 29,500.00 － － 否 收益法 是 是 － － 2010年9月15日 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、资产置换情况 □ 适用 √ 不适用 4、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响 √ 适用 □ 不适用 2011年12月30日，本公司接到证监会证监许可〔2011〕2126号文《关于核准北京立 思辰科技股份有限公司发行股份购买资产的批复》，核准本公司向张敏、陈勇、朱卫、潘凤 岩、施劲松发行股份购买相关资产。 2012年6月27日，标的资产的股权工商变更手续完成，并于2012年6月28日领取了 上海市工商行政管理局签发的营业执照，友网科技成为本公司的全资子公司。 截至2012年6月30日，由于本次新发行的股份尚未在中国证券登记结算公司完成登 记，本公司未将友网科技纳入2012年6月30日合并报表的合并范围，故标的资产对本公司 报告期内的经营成果与财务状况没有影响。 （三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □ 适用 √ 不适用 （四）公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 （五）重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追 究方案 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大关联交易 无 （六）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租 赁事项 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保 额度合计（A1） 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担 保额度合计（A3） 报告期末实际对外担保 余额合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担 保金额 担保类型 担保 期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 北京立思辰新 技术有限公司 2012年05月23日 6,000 2012年5月24日 2,000.00 保证担保 一年 否 否 北京立思辰新 技术有限公司 2011年04月26日 10,000 2011年10月19日 4,890.00 保证担保 一年 否 否 北京立思辰信 息技术有限公 司 2011年04月26日 10,000 2011年05月30日 2,000.00 保证担保 一年 是 否 北京同方汇智 科技有限公司 2012年02月04日 1,000 2012年3月27日 300.00 保证担保 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合 计（B1） 7,000.00 报告期内对子公司 担保实际发生额合 9,190.00 计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保额 度合计（B3） 17,000.00 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （B4） 7,190.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1） 7,000.00 报告期内担保实际发 生额合计（A2+B2） 9,190.00 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3） 17,000.00 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4） 7,190.00 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 11.03% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） - 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） - 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 违反规定程序对外提供担保的说明 无 3、委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （七）发行公司债的说明 □ 适用 √ 不适用 （八）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 （九）承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报 告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺 人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 张敏 陈勇 认购的立思辰股份的法定限售期 为本次发行结束之日起十二月。 2010年11月 2012年8月2日至 2013年8月1日 不适用 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 朱卫 潘凤 岩、 施劲 松 认购的立思辰股份的法定限售期 为本次发行结束之日起三十六个 月。 2010年11月 2012年8月2日至 2015年8月1日 不适用 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 张敏 陈 勇、 朱 卫、 潘凤 岩、 施劲 松 友网科技2011年经审计的税后净（未完）  |