[中报]瑞丰光电：2012年半年度报告
深圳市瑞丰光电子股份有限公司 SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. 2012年半年度报告 披露日期：2012年8月25日 1 目录 一、公司基本情况简介 ............................................................................................... 4 二、董事会报告 ........................................................................................................... 8 三、重要事项 ............................................................................................................. 20 四、股本变动及股东情况 ......................................................................................... 29 五、董事、监事和高级管理人员 ............................................................................. 32 六、财务会计报告 ..................................................................................................... 34 七、备查文件目录 ................................................................................................... 120 2 重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或 存在异议。 3、本报告经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，全体董事均已出席本次审议半年 度报告的董事会会议，并做出表决。 4、审计意见提示：公司2012年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 5、公司董事长龚伟斌、财务总监庄继里、会计机构负责人庄继里声明：保证本报告中财 务报告的真实、完整。 3 一、公司基本情况简介 （一）公司基本情况 1、公司信息 A股代码 300241 B股代码 A股简称瑞丰光电 B股简称 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称深圳市瑞丰光电子股份有限公司 公司的法定中文名称缩 写 瑞丰光电 公司的法定英文名称 Shenzhen Refond Optoelectronics Co., Ltd. 公司的法定英文名称缩 写 Refond 公司法定代表人龚伟斌 注册地址深圳市南山区西丽镇松白公路百旺信工业园二区第 6栋 注册地址的邮政编码 518108 办公地址深圳市南山区西丽镇松白公路百旺信工业园二区第 6栋 办公地址的邮政编码 518108 公司国际互联网网址 www.refond.com 电子信箱 yuchun.wang@refond.com、yafang.liu@refond.com、investor@refond.com 2、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王玉春刘雅芳 联系地址 深圳市南山区西丽镇松白公路百 旺信工业园二区第 6栋 深圳市南山区西丽镇松白公路百 旺信工业园二区第 6栋 电话 0755-29675000-868 0755-29675000-818 传真 0755-29060037 0755-29060037 电子信箱 yuchun.wang@refond.com yafang.liu@refond.com 3、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 深圳市南山区西丽镇松白公路百旺信工业园二区第 6栋三 楼董事会办公室 4 4、持续督导机构 华龙证券有限公司 （二）会计数据和业务数据摘要 1、主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □是 √否 □不适用 主要会计数据 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业总收入（元） 176,265,837.52 144,514,067.83 21.97% 营业利润（元） 21,828,303.72 24,395,462.97 -10.52% 利润总额（元） 23,291,750.18 24,264,958.52 -4.01% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 19,893,373.68 20,513,159.00 -3.02% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 18,649,444.19 20,624,087.78 -9.57% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 45,202,925.36 21,360,983.57 111.61% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产（元） 627,776,357.33 577,233,525.91 8.76% 归属于上市公司股东的所有者权 益（元） 503,917,400.64 494,724,026.96 1.86% 股本（股） 107,000,000.00 107,000,000.00 0% 主要财务指标 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元/股） 0.19 0.26 -26.92% 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.26 -26.92% 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股） 0.17 0.26 -34.62% 全面摊薄净资产收益率（%） 3.17% 25.64% -22.47% 加权平均净资产收益率（%） 3.95% 9.92% -5.97% 扣除非经常性损益后全面摊薄净 资产收益率（%） 3.7% 9.5% -5.8% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 3.71% 9.97% -6.26% 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 0.42 0.27 55.56% 5 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度 同期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资 产（元/股） 4.71 4.62 1.95% 资产负债率（%） 19.73% 14.29% 38.03% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明） 无 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 （3）存在重大差异明细项目 无 （4）境内外会计准则下会计数据差异的说明 无 3、扣除非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外） 1,187,160.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 6 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 276,286.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -219,516.97 合计 1,243,929.49 - 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目 ”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的说明 无 7 二、董事会报告 （一）管理层讨论与分析 2012年上半年，面对日益严峻的经济环境，尤其是行业竞争加剧、人工成本增加、行业整体毛利率水 平下滑的情况下，公司积极围绕年初制定的开拓大客户和开发新产品两大核心任务开展工作，在中大尺寸 LCD背光源LED大客户方面，除强化与康佳集团，长虹的深度合作外，积极开展与其他国内和国际彩电巨 头的合作，还成为了深圳市芯智科技有限公司（以下简称“芯智科技”）的供应商，芯智科技是国内主流电 视TV背光源的供应商，在照明 LED方面,成功开发了东莞广宇精密电子有限公司，在新产品研发方面，XC35 陶瓷molding产品、MC50中大功率球泡灯、筒灯模组等产品上有了新的建树，公司将继续加大对研发经费 的投入，使公司产品和品质始终保持在领先水平。目前公司在开发大客户和新产品研发方面均取得了较大 的进步，公司将继续保持在客户服务、交期服务、客户前期新产品开发技术支持、性价比方面、公司新产 品方面的优势，上半年在公司董事会和管理层领导下，紧密围绕市场需求，在行业竞争日趋加剧的情况下 克服困难、稳健经营。 报告期内，实现营业收入 17,626.58万元，同比增长 21.97%，实现营业利润 2,182.8万，同比下降 10.52%， 利润总额为2,329.18万元，同比下降 4.01%，归属于上市公司股东的净利润1,989.34万元，同比下降 3.02%。 公司销售收入虽取得一定的增长，但由于行业竞争激烈，产品销售毛利率下降，致使净利润同比下降 3.02%。 受益于LED电视渗透率的提升，中大尺寸LCD背光源LED销售出现较大增长，公司在中大尺寸LCD背 光源LED领域的市场地位进一步巩固。 报告期内公司未发生将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，募集资金 不存在被占用或挪用现象。募投项目均正在实施，超募资金已全部用于补充流动资金和偿还银行贷款。 （1）报告期内新增的专利 序号专利号名称专利类型专利权人申请日期 1 201010207780.9 LED模组和LED照明装置发明瑞丰光电 2010-6-23 2 201010510058.2一种LED芯片的制造方法、LED 芯片及LED 发明瑞丰光电 2010-10-15 3 201120150362.0白光LED芯片实用新型瑞丰光电 2011-5-12 4 201120125666.1一种高密封性能的表面贴装 LED 实用新型瑞丰光电 2011-4-26 5 201120284288.1一种LED模组及照明装置实用新型瑞丰光电 2011-8-5 6 201120287230.2一种LED模组及照明装置实用新型瑞丰光电 2011-8-9 7 201120117422.9一种LED支架结构、LED发光体实用新型瑞丰光电 2011-4-20 8 及照明灯具 8 201120252535.X一种LED支架杯体及LED灯珠、 LED照明装置 实用新型瑞丰光电 2011-7-18 9 201120287229.X一种LED模组及照明装置实用新型瑞丰光电 2011-8-9 10 201120327878.8发光二极管支架和发光二极管实用新型瑞丰光电 2011-9-2 11 201130303596.X发光二极管支架外观瑞丰光电 2011-8-31 12 201130411792.9 LED灯外观瑞丰光电 2011-11-10 （2）报告期内新增专利申请 序号专利申请号名称专利类型专利权人申请日期 1 201210008639.5发光二极管模组及其制作方法发明瑞丰光电 2012-1-12 2 201210165739.9 LED光源模组及直下式LED平 板灯 发明瑞丰光电 2012-5-25 3 201210213085.2一种固晶胶及LED封装方法发明瑞丰光电 2012-6-26 4 201220005047.3 LED实用新型瑞丰光电 2012-1-7 5 201220005083.X发光二极管模组实用新型瑞丰光电 2012-1-7 6 201220114452.9一种LED模组结构及其使用方 法 实用新型瑞丰光电 2012-3-23 7 201220115279.4一种远程荧光粉的模组结构及 制作方法（一） 实用新型瑞丰光电 2012-3-23 8 201220115278.X一种远程荧光粉的模组结构及 制作方法（二） 实用新型瑞丰光电 2012-3-23 9 201220257165.3 LED模组支架实用新型瑞丰光电 2012-6-1 10 201220239205.1 LED光源模组及直下式LED平 板灯 实用新型瑞丰光电 2012-5-25 11 201220243689.7一种LED支架、LED、LED模组 及照明装置 实用新型瑞丰光电 2012-5-28 12 201220289216.0一种LED及照明装置实用新型瑞丰光电 2012-6-19 13 201220298272.0一种LED封装结构实用新型瑞丰光电 2012-6-25 14 201230061515.4 LED模组（MC35系列）外观瑞丰光电 2012-3-15 15 201230061495.0 LED模组套（一）外观瑞丰光电 2012-3-15 16 201230061488.0 LED模组套（二）外观瑞丰光电 2012-3-15 17 201230061499.9 LED模组（MC50系列）外观瑞丰光电 2012-3-15 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上： 9 □是 √否 □不适用 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 报告期内公司只有宁波市瑞康光电有限公司（以下简称“瑞康光电 ”）一家全资子公司。 名称:宁波市瑞康光电有限公司 住所:宁波市鄞州区金源路669号(鄞州投资创业中心) 法定代表人姓名:龚伟斌 注册资本:伍仟万元 实收资本:伍仟万元 公司类型:有限责任公司(法人独资) 经营范围:许可经营项目:无 一般经营项目：粘着型发光二极管、半导体照明灯具的制造、加工；电子产品的研发、制造、加工、 批发、零售；自营或代理货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外。（上述 经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目）。 报告期内，瑞康光电实际利润总额212.21万元。 长三角地区LED背光源和照明客户资源丰富。长三角是全球笔记本电脑、液晶电视、大尺寸背光源制 造的聚集地。为提高公司在长三角地区的客户开发、供应和服务能力，公司于2010年3月在宁波成立全资 子瑞康光电，目前瑞康光电自有厂房正在建设中，公司募投项目中的中大尺寸 LCD背光源LED技术改造和 照明LED产品技术改造项目由瑞康光电实施。 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 （1）产品销售价格下降，人工成本以及销售费用和管理用的增加导致公司盈利能力降低。 （2）随着公司募投项目的投产规模扩大，公司急需储备各类技术人才、市场营销人才、管理人才， 才能满足公司业务发展的需要，人才竞争比较激烈。 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产 品 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（ %） 分行业 分产品 中大尺寸背光 源 LED 63,332,513.10 43,990,093.70 30.54% 29.95% 39.05%减少 4.54个百 分点 10 照明 LED 91,982,415.34 71,940,801.68 21.79% 19.71% 39.21%减少 8.96个百 分点 显示应用 LED 16,664,436.78 14,344,873.04 13.92% 17.53% 17.35%增加 0.13个百 分点 汽车应用 LED 4,372,255.17 1,506,082.35 65.55% 3.59% -8.02% 增加 4.35个百 分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 报告期内，受益于LED电视渗透率的增加，中大尺寸LCD背光源LED销售出现较大增长。 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 1）人工成本上升； 2）产品售价持续下降，原材料成本下降幅度小于售价降价幅度； 3）照明LED类产品竞争加剧。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 长三角 16,410,092.08 -15.94% 珠三角 87,097,486.36 0.97% 中国大陆其他 45,722,742.20 360.55% 中国大陆以外地区 27,121,299.75 -4.05% 主营业务分地区情况的说明 无 主营业务构成情况的说明 无 （3）营业收入、营业利润及净利润变动的主要影响因素说明 无 2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 11 4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 □适用 √不适用 6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 □适用 √不适用 7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等） 发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施 □适用 √不适用 8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力 受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 √适用□不适用 报告期内，虽然公司肖兆新和刘鑫两位核心技术人员辞职，但公司从台湾新聘请 LED封装专家 2位， 从社会新招聘 LED封装研发骨干 10人，现在技术人员 93人。公司核心竞争力未受到影响。 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 √适用 □不适用 （1）宏观经济环境分析 2012年上半年，伴随着欧洲部分国家债务危机的蔓延以及美国经济的回调，世界经济呈现复苏乏力态 势，据国家统计局公布，2012年上半年国内生产总值227,098亿元，同比增7.8%，中国经济增长速度也开 始出现回落。据TrendForce旗下研究部门LEDinside近期发表的报告显示，在欧洲债信危机的影响下，全 球各主要区域照明市场纷纷受到不同程度冲击， 在宏观经济形式较为严峻的情况下，公司以产品品质和技术领先，优质的客户服务为宗旨的线路更具 有重要的意义，2012年5月7日，科技部发布《半导体照明科技发展“十二五 ”专项规划（征求意见稿）》， 提出到2015年：LED 照明产业规模达到5000亿元， LED照明产品占通用照明的30%；重点培育20-30家龙 头企业，建成20个国家级产业基地和 50个“十城万盏”试点示范城市。这些政策和规划为公司的发展营造了 良好的外部环境。 （2）行业市场分析 1）中大尺寸背光源 LED LED背光源是近两年平板电视市场的重磅产品。据 DisplaySearch预计，2011年占比仅为45%的LED背 光源液晶电视在 2012年的渗透率将提高到 70%。对于这一预估值，主要是基于低成本直下式 LED背光模块 的应用，且较 CCFL售价更低。新型的直下式 LED模块较侧光式更为笨重些，但其较低的价格将吸引大部 12 份注重性价比的消费者。尽管如此，侧光式 LED液晶电视的出货量将达直下式液晶电视的 5倍之多，且侧 光式液晶电视的价格预计将于今年下半年开始快速下降。 公司是目前少数几家可批量提供电视背光源LED的国内企业之一，是国内中大尺寸 LCD背光源领域最 大的LED封装企业，公司将继续深入市场拓展。在中大尺寸背光领域精耕细作，巩固现有的优质客户，同 时大力开拓新的优质客户。逐步提高公司在LED照明和中大尺寸背光领域的市场份额。 2)照明LED 在经历去年微小企业的倒闭风潮，2012年在政府节能补贴政策刺激下，中国的LED照明行业或迎来新 一轮发展机遇。 LEDinside统计，2011年，欧洲LED照明市场已突破20.8亿美元，预计今年将增至30.1亿美元。同时， 受欧盟全面禁售白炽灯泡政策影响，市场增速有望大幅攀升，预计2015年欧洲LED照明产业将达1 00亿美元， 2011～2015年间的年复合增长率有望达到49%，将成为继日本后下一个快速成长的成熟 LED照明市场。 2012年全球LED照明市场可望达到110亿美元，比去年增长26%。 随着全球对能源紧缺的担忧和绿色可持续发展理念，绿色、健康、低碳、节能和环保成了人类共同追 求的目标，LED产业进入快速的发展时期。为公司在该领域的发展提供了良好的市场环境。 10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 √适用 □不适用 （1）市场竞争日趋激烈的风险 随着绿色环保、节能低碳生活理念的推广，由于 LED光源具有节能、长寿命、易集成、快响应、利环 保等优势，因此LED照明被称为第四代光源革命，产品应用日益普及，需求量迅速增长。LED封装行业吸 引了各类社会资本进入，LED封装企业数量逐年增加，且随着LED行业上市公司募投项目的投产，产能的 释放，加剧了国内封装行业的竞争。 针对市场竞争风险，公司采取了以下应对措施：一是公司将继续强化 “技术研发、市场应用为先导， 整体解决方案提供 ”的核心竞争者优势，不断加大对研发的投入，加强技术研发和产品开发，研发更多更 好、更能满足市场需求的新产品，提高新产品的销售比例。二是不断深入与客户的合作关系，深入了解 LED 应用端的特点和客户的需求，从而建立长期稳定的客户关系。三是跟踪 LED市场及各种应用的变化与发展 趋势，及时调整产品开发和市场推广策略，使公司的产品和服务能持续的满足市场需要。 （2）核心骨干人员和技术人才流失的风险 LED封装行业不仅是资金密集型行业，对封装技术的要求非常高，封装技术水平的高低直接决定着产 品的光通量、发光效率和散热性等技术指标，决定产品品质的高低，进而影响公司的市场地位。 为了保持核心骨干人员和技术人才的稳定，公司为其提供了良好薪酬待遇和激励机制，加强与全国部 分高校的合作，同时通过内部培训和提升，不断培养公司的核心骨干和技术人才，加大公司核心骨干和技 术人才的储备，避免公司核心骨干和技术人才出现断层现象，从而降低核心骨干和技术人才的可能流失所 导致的风险。 13 （3）公司规模扩大引致的管理风险 公司自成立以来持续快速发展，2009-2011年度公司营业收入分别为 18,666.37万元、26,160.80万元和 29,137.82万元；同期，归属于母公司所有者的净利润分别为 2,199.15万元、 4,399.30万元和3,314.77万元， 公司上市以后，随着募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员都得到进 一步扩张，从而使公司管理水平的提升面临较大的挑战。为完善自身的管理体系和提升管理能力，公司建 立了规范的法人治理结构以及研发、生产、质量等管理制度；公司通过良好的薪酬福利持续引进优秀管理 人才，并加强对现有管理队伍的培养；经过多年的发展，公司已积累了丰富的经营管理经验，为自身的发 展壮大打下了坚实的基础。 （二）公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 29,610 报告期投入募集资金总额 2,498.64 已累计投入募集资金总额 7,364.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 14 2、募集资金承诺项目情 况 √适 用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度(%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 中大尺 寸 LCD背光 源 LED技术改造项 目 否 7,348.97 7,348.97 451.26 1,921.3 26.14% 2012 年 12 月 31 日 0 是否 照 明 LED产品技术改造项目 否 12,324.26 12,324.26 2,008.91 2,939.61 23.85% 2012 年 12 月 31 日 0 是 LED封装技术与产业化研发中心 否 4,361.2 4,361.2 38.46 38.47 0.88% 2012 年 12 月 31 日 0 是否 承诺投资项目小 计 -24,034.43 24,034.43 2,498.64 4,899.38 ---- 超募资金投向 归还银行贷款（如有 ） -1,220 1,220 0 1,220 100% ---- 补充流动资金（如有 ） -1,245.3 1,245.3 0 1,245.3 100% ---- 超募资金投向小 计 -2,465.3 2,465.3 0 2,465.3 --0 -- 合 计 -26,499.73 26,499.73 2,498.64 7,364.68 ---- 未达到计划进度或预计收益的情况和原 不适用 因（分具体项目） 15 项目可行性发生重大变化的情况说明不适用 √适 用 □不适 用 超募资金的金额、用途及使用进展情 况 2011 年 9 月 27日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，全体董事一致 同意使用超募资 金 2,465.3 万元中 的 1,220.00万元偿还银行贷款,使用超募资 金 2,465.3 万元中 的 1,245.30万元补充流动资金。公司已经 2,465.3 万元超募资金从募集资金账户转入公司基本户。 □适 用 √不适 用 募集资金投资项目实施地点变更情况 □报告期内发 生 □以前年度发生 □适用 √不适 用 募集资金投资项目实施方式调整情 况 □报告期内发 生 □以前年度发生 √适 用 □不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情 况 公司以募集资金置换以自筹资金预先投入的项目为“中大尺 寸 LCD背光 源 LED技术改造项 目 ”、“照 LED产品技术改造项目”。“中大尺 LCD 背光 源 LED技术改造项 目 ”共预先投入自筹资 金 1,470.04万元,“照 明 LED产品技术改造项 目 ”共计预先投入自筹资 437.78万元,共用于置换预先 已投入募集资金项目的自筹资金以上两个项目合计 为 1,907.82万元。详请见公司 于 2011 年 9 月 28日披露于中国证监会指定网站关于募集资金及 超募资金使用的相关公告。公司 于 2011 年 10月份起执行并实施相关决议。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况 □适 用 √不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原□适 用 √不适用 因 尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金将严格按照募集资金用途使用，目前全部存放于募集资金专项账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 募集资金监管账户招商银行深圳景田支行 于 2012 年 3 月 28日销户，尚 余 204,277.83元的募集资金利息。公司销户后将该利息转为流动资金。 经华龙证券和深圳证监局指出问题后，公司将该款 于 2012 年 6 月 25日从公司自有资金账户深圳工商银行西丽支行，账 4000 0274 1920 0232 896 16 转入募集资金监管账户中国银行股份有限公司深圳西丽支行，账号8250 0627 5518 0970 01。转入募集资金监管账户中国银行股份有限公司深圳西丽支行，账号8250 0627 5518 0970 01。 17 3、募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、重大非募集资金投资项目情况 □适用 √不适用 （三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进 行比较，说明完成预测或计划的进度情况 □适用 √不适用 （四）董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用 （五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期 相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 （六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 （七）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说 明 □适用 √不适用 （八）公司现金分红政策的制定及执行情况 公司一直严格按照《公司章程》中关于现金分红政策和股东大会对利润分配方案的决议执行现金分红。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和深圳证监局于 2012 年 5月 18日下发的《关于认真贯彻落实 <关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>有关要求的 通知》（深证局公司字〔 2012〕43号）相关要求，为进一步完善和健全科学、持续、稳定的分红决策和监 督机制，董事会结合公司实际情况，并充分听取独立董事和中小股东意见，对公司利润分配尤其是现金分 红政策、利润分配事项的决策程序和机制等方面进行了专项研究论证，并根据论证结果，对《公司章程》 中利润分配政策、利润分配事项的决策程序和机制等相关条款的修订。公司于 2012年 8月 7日召开的第 18 一届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，此次修订需经过股东大会审议通过 才能生效。 具体内容可见于 2012年 8月 8日刊登在证监会指定信息披露网站上的《公司章程修订对照表》。 （九）利润分配或资本公积金转增预案 □适用 √不适用 （十）公司 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 □适用 √不适用 （十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方 案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况 √适用 □不适用 2012年4月19日经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第七次会议审议通 过了公司《2011年度利润分配预案》。 分配预案为：以公司现有总股本107,000,000股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金 1元（含税）， 共分配现金股利1,070万元，剩余未分配利润结转以后年度。 独立董事对上述预案发表独立意见如下：公司 2011年度利润分配预案符合公司实际情况，与公司业绩 成长性相匹配，没有违反《公司法》和《公司章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益， 有利于公司的正常经营和健康发展。 2012年5月14日，经公司2011年年度股东大会审议通过了上述利润分配方案。 19 三、重要事项 （一）重大诉讼仲裁事 项 √适 用 □不适用 起诉(申请)方 应诉(被申 请)方 承担连带责 任方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉 及金额（万 元） 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影 响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 相关临时公 告披露日期 相关临时公 告编号 深圳市瑞丰光 电子股份有限 公司 深圳市斯 迈得光电 子有限公 司 无 民事诉 讼 关于斯迈得侵犯公司已获授 权的“一 种 LED封装结构”实 用新型专利（专利 号 ZL200820094260.X）,请求法 院判令斯迈得向公司赔偿经 济损失人民 币 100万 元 100 已结案 经调解，斯迈 得立即停止 以制造、销售 的方式侵害 瑞丰光 电 ZL200820094 260.X号专利 权的行为，销 毁库存侵权 产品，并赔偿 瑞丰光 电 18 万元。 已执 2012 04 23日 发生在编制上一期年度报告之后的涉及公司的重大诉讼、仲裁事项的涉及金 额 0.00万元。 已编入上一期年度报告，但当时尚未结案的重大诉讼、仲裁事项的涉及金 额 18万元。 因诉讼仲裁计提的预计负 债 0.00万元。 重大诉讼仲裁事项的详细说明 20 2009年12月4日，公司向深圳市中级人民法院递交了《民事起诉状》，起诉深圳市斯迈得光电子有限公司（以下简 称 “斯迈得”）侵犯公司已获授权 “一种LED 封装结构”实用新型专利（专利 号 ZL200820094260.X），请求法院判令被告向公司赔偿经济损失人民 币 100万元 ， 2009年12月15日深圳市中级人民法院受理了瑞丰 光电的诉讼案，同时，公司向法院提出财产保全申请，请求冻结斯迈得银行存 款 110万元或其他相应价值财产 。 2011年9月23日深圳市中级人民法院判决，斯迈 得立即停止以制造、销售的方式侵害瑞丰光 电 ZL200820094260.X号专利权的行为，销毁库存侵权产品及专用模具、斯迈得于本判决生效之日起十日内赔偿瑞丰 光电经济损失人民币25万元。2011年10月20日斯迈得上诉至广东省高级人民法院 。 2012年3月21日双方经广东省高级人民法院调解，斯迈得立即停止以制造、销售的方式侵害瑞丰光 电 ZL200820094260.X号专利权的行为，销毁库存侵权产品 及专用模具，斯迈得在调解协议生效之日起10日内赔偿瑞丰光电经济损失18万元到瑞丰光电账户如果斯迈得不按期支付，则按照一审判决执行 2012年3月29日斯迈得将18万元汇入了瑞丰光电账 户 ,调解执行完毕,本诉讼已结案. 21 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 收购资产情况说明 2、出售资产情况 □适用 √不适用 出售资产情况说明 3、资产置换情况 □适用 √不适用 资产置换情况说 4、企业合并情况 □适用 √不适用 5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □适用 √不适用 （三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 □适用 √不适用 （四）公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 （五）重大关联交易 22 1、与日常经营相关的关联交 易 √适 用 □不适用 关联交易方关联关系 关联交易类 型 关联交易内 容 关联交易定 价原则 关联交易价 格（万 元 /KK） 关联交易金 额（万元） 占同类交易 金额的比 例 (%) 关联交易结 算方式 对公司利润 的影响 市场价格 （万元/KK） 交易价格与 市场参考价 格差异较大 的原因 康佳集团股 份有限公司 公司股东之 母公司 产品销售发光二极管市场定 价 71.88 2,642.52 14.98%信用 占公司同类 交易毛 12.28% 71.88 深圳市康佳 视讯系统工 程有限公司 公司股东之 兄弟公司 产品销售发光二极管市场定 价 71.88 17.32 0.1%信用 占公司同类 交易毛 0.09% 71.88 合 计 -- 2,659.84 15.08% -- - - 大额销货退回的详细情况无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市 场其他交易方）进行交易的原因 由于 在 LED背光器件的生产经营活动中与康佳集团及其子公司存在上下游的业务关系,且本公司的产 品质量稳定，运输便利，价格合理，该关联交易可以降低康佳集团的运输成本，并保证产品的交货期和产 品质量，因此，该关联交易对双方的生产是有利的。 关联交易对上市公司独立性的影响 对公司利益的影响：交易公允，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。该关联交易不会影响 到公司的独立性和对大股东的依赖性。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有）积极开拓中大尺寸背光 源 LED客户。 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预 计的，在报告期内的实际履行情 况 2012 年 4 月 19经公司第一届董事会第十六次会议审议通过 《 2012年度日常关联交易预案》，2012 5 月 14日经公 司 2011年年度股东大会审议通过 《 2012年度日常关联交易议案》。关联交易额度为：康佳集 团 10,000.00万元，康佳视 讯 1,000.00万元。截止 2012 年 6 月 30日，公司与康佳集团总交易金额 2,642.52 23 万元，与康佳视讯总交易金额 为 17.32万元。 关联交易的说明 与日常经营相关的关联交易 关联方 向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务 交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%) 交易金额（万元）占同类交易金额的比例(%) 康佳集团股份有限公 司 2,642.52 14.98% 深圳市康佳视讯系统工程有限公 司 17.32 0.1% 合 计 2,659.84 15.08% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金 额 0万元 。 2、资产收购、出售发生的关联交 易 □适 用 √不适 用 3、关联债权债务往 来 □适 用 √不适用 报告期内资金被占用情况及清欠进展情 况 □适 用 √不适用 截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方 案 □适 用 √不适 用 4、其他重大关联交易：无 24 （六）重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 无 （1）托管情况 □适用 √不适用 （2）承包情况 □适用 √不适用 （3）租赁情况 □适用 √不适用 2、担保情况 □适用 √不适用 3、委托理财情况 □适用 √不适用 （七）发行公司债的说明 □适用 √不适用 （八）证券投资情况 □适用 √不适用 证券投资情况的说明 无 25 （九）承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 √适用 □不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无不适用 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 无 无不适用 资产置换时所作 承诺 无 无不适用 发行时所作承诺 上市前 股东 （一）避免同业竞争的承诺 1.公司控股股东、实际控制人龚伟斌承诺：不直接或间接 从事与公司主营业务相同或相似的生产经营和在今后的经营范围和投资方向上，避免 与公司相同或相似的经营业务；不从事与公司主营业务有竞争或可能构成竞争的业务 或活动，也不以独资经营、合资经营的方式从事与公司的主营业务有竞争或可能构成 竞争的业务或活动，或拟投资兴建的项目，将不会进行同样的建设或投资,在生产、 经营和市场竞争中，不与公司发生任何利益冲突。（二）流通限制和锁定股份的承诺 1.本公司控股股东、实际控制人龚伟斌和本公司股东东莞康佳电子有限公司承诺：自 公司股票在证券交易所上市交易之日起 36个月内，不转让或委托他人管理其直接或 者间接持有的本公司股份，也不由公司回购其持有的该等股份。 2.本公司股东深圳市 领瑞投资有限公司、林常、吴强、周文浩、苟华文、郑更生、胡建华、宋聚全、任凤 琪、李缅花、龙胜、黄闻云各自承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也不由公司回购 其持有的该等股份。3.担任公司董事、监事、高级管理人员的股东龚伟斌、林常、吴 强、周文浩、胡建华承诺：其持有的本公司股份在任职期间每年转让的数额不超过其 直接或者间接所持本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直接或者间接所 持本公司的股份；在申报离任 6个月后的 12月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售 本公司股票数量占其直接或者间接所持本公司股票总数的比例不超过 50%。（三）关 于所得税优惠被追缴风险的承诺公司实际控制人龚伟斌承诺：如今后国家税务主管部 门要求公司补缴因享受企业所得税税收优惠而少缴的企业所得税税款，将无条件连带 地全额承担公司应补缴的税款及因此所产生的所有相关费用。（四）关于承担因租赁 厂房拆迁致使公司搬迁而造成的损失的承诺公司实际控制人龚伟斌承诺：如在租赁期 内因租赁厂房拆迁或其他原因致使公司无法继续承租厂房导致生产经营受损，其将承 担因搬迁而造成的全部损失。（五）关于补缴住房公积金及社会保险费用的承诺公司 实际控制人龚伟斌承诺：若按有关部门的要求或决定，公司需为职工补缴住房公积金、 或公司因未为职工缴纳住房公积金而将遭受任何罚款或损失，龚伟斌将无条件全额承 担公司所应负担的全部经济处罚。（六）关于对整体变更为股份公司时纳税情况的承 诺公司股东、董事龚伟斌、林常、周文浩、吴强、公司股东、监事胡建华承诺：若税 务机关征缴本人以未分配利润转增注册资本所应缴纳的个人所得税时，本人将无条 件、全额缴纳。 报告期内， 公司或持有 公司股份 5%以上（含 5%）的股东 均遵守了承 诺。 其他对公司中小 股东所作承诺 无 无 无 26 （十）聘任、解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 □是 √否 □不适用 是否改聘会计师事务所 □是 √否 □不适用 （十一）其他重大事项的说明 □适用 √不适用 （十二）信息披露索引 序号事项刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 1 关于第一届董事会第十五次会议决议 公告 2012年 01月 12日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 2 关于与惠州雷士光电科技有限公司签 订合作框架性协议的提示性公告 2012年 01月 12日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 3 2011年年度业绩预告 2012年 01月 30日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 4 2011年度业绩快报 2012年 02月 29日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 5 2012年第一季度业绩预告 2012年 03月 30日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 6 2011年年度报告摘要 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 7 2012年年度报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 8 2011年年度审报报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 9 关于第一届董事会第十六次会议决议 公告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 10第一届监事会第七次会议决议公告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 11 2011年度保荐工作报告书 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 12独立董事述职报告（张会生） 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 13独立董事述职报告（李丽）） 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 14独立董事述职报告（葛光锐） 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 15 华龙证券有限责任公司关于公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意 见 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 16 华龙证券有限责任公司关于公司 2011 年度募集资金使用情况的专项核查意 见 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 17 华龙证券有限责任公司关于公司 2012 年日常关联交易计划的核查意见 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 27 18 独立董事就 2012年日常关联交易议案 的事前认可 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 19 独立董事就 2012年日常关联交易的独 立意见 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 20 独立董事关于 2011年度相关事项的独 立意见 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 21 2011年度独立董事履行职责情况报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 22 审计委员会对 2011年外部审计工作的 总结报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 23财务负责人管理制度 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 24 关于公司募集资金年度存放与使作情 况专项鉴证报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 25 2012年日常关联交易预计公告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 26 2011年度内部控制自我评价报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 27 董事会关于募集资金 2011年度存放与 使用情况的专项说明 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 28 关于召开 2011年度股东大会的通知公 告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 29 关于举行 2011年度业绩说明会的通知 公告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 30 2012年第一季度报告正文 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 31 2012年第一季度报告全文 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 32 华龙证券有限责任公司关于公司持续 督导期间 2011年度跟踪报告 2012年 04月 23日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 33更正公告 2012年 04月 24日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 34 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项说明 2012年 04月 27日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 35 关于获得国家高新技术企业证书的公 告 2012年 05月 08日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 36 2011年年度股东大会决议公告 2012年 05月 15日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 37 2011年度股东大会的法律意见书 2012年 05月 15日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 38 2011年年度权益分派实施公告 2012年 05月 24日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 28 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 （二）股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 5,581户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限 售条件股 份 质押或冻结情况 股份状态数量 龚伟斌境内自然人 39.28% 42,024,364 42,024,364 东莞康佳电子有限公 司 境内非国有法人 19.34% 20,693,533 20,693,533 深圳市领瑞投资有限 公司 境内非国有法人 7.43% 7,947,516 7,947,516 中国银行－工银瑞信 核心价值股票型证券 投资基金 境内非国有法人 2.72% 2,905,067 林常境内自然人 2.1% 2,249,297 2,249,297 中国农业银行－国泰 金牛创新成长股票型 证券投资基金 境内非国有法人 2.08% 2,227,108 吴强境内自然人 1.4% 1,499,532 1,499,532 周文浩境内自然人 1.37% 1,462,043 1,462,043 中国建设银行－融通 领先成长股票型证券 投资基金 境内非国有法人 1.27% 1,359,310 29 苟华文境内自然人 1.02% 1,087,160 1,087,160 股东情况的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前十名无限售条件股东持股情况 √适用 □不适用 股东名称 期末持有无限售 条件股份的数量 股份种类及数量 种类数量 中国银行－工银瑞信核心价值股票型证 券投资基金 2,905,067 A股 2,905,067 中国农业银行－国泰金牛创新成长股票 型证券投资基金 2,227,108 A股 2,227,108 中国建设银行－融通领先成长股票型证 券投资基金 1,359,310 A股 1,359,310 中国银行－景顺长城优选股票证券投资 基金 920,511 A股 920,511 中国银行－华泰柏瑞积极成长混合型证 券投资基金 741,238 A股 741,238 中国银行－大成财富管理 2020生命周期 证券投资基金 550,000 A股 550,000 中国邮政储蓄银行有限责任公司－农银 汇理消费主题股票型证券投资基金 512,165 A股 512,165 郭俊忠 495,408 A股 495,408 中国建设银行－华夏优势增长股票型证 券投资基金 470,000 A股 470,000 海富通基金公司－招行－海富通－中信 建投创新成长 2号资产管理 448,344 A股 448,344 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 序号有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 龚伟斌 42,024,364 2014年 07月 12 日 0 首发承诺 2 东莞康佳电子有限公 司 20,693,533 2014年 07月 12 日 0 首发承诺 3 深圳市领瑞投资有限 公司 7,947,516 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 30 4 林常 2,249,297 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 5 吴强 1,499,532 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 6 周文浩 1,462,043 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 7 苟华文 1,087,160 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 8 郑更生 937,208 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 9 胡建华 449,859 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 10李缅花 374,884 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 11宋聚全 374,884 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 12任凤琪 374,884 2012年 07月 12 日 0 首发承诺 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东。 □适用 √不适用 3、控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 31 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名职务性别年龄 任期起始日 期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 其中：持 有限制性 股票数量 （股） 期末持有 股票期权 数量（股） 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元)（税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 龚伟斌 董事长;总 经理 男 42 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 42,024,36 4 0 0 42,024,36 4 0 0 无变 16.9否 柯汉华董事 男 31 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 1 是 林常董事 男 44 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18日 2,249,297 0 0 2,249,297 0 0 无变 14.1否 吴强董事 男 38 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 1,499,532 0 0 1,499,532 0 0 无变 5.1否 周文浩董事 男 43 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 1,462,043 0 0 1,462,043 0 0 无变 6 否 李莉董事 女 46 2011 年 12 月 17 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 1 是 葛光锐独立董事 女 45 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 0 否 李丽独立董事 女 46 2010 年 03 2013 年 03 0 0 0 0 0 0 无变 0 否 32 月 18日 月 18日 张会生独立董事 男 47 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 0 否 胡建华监事 男 30 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 449,859 0 0 449,859 0 0 无变 9.2否 秦畅监事男 39 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 9.2否 刘雅芳监事 女 23 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 5 否 庄继里财务总监 男 41 2010 年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 13.6否 王玉春 董事会秘 书 男 58 2010年 03 月 18 日 2013 年 03 月 18 日 0 0 0 0 0 0 无变 10.02否 合 计 -- - - - 47,685,09 5 0 0 47,685,09 5 0 0 -91.12 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情 况 □适 用 √不适用 （二）公司报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况及原 因 □适 用 √不适用 33 六、财务会计报告 （一）审计报告 半年报是否经过审计 □是 √否 □不适用 （二）财务报表 是否需要合并报表： √是 □否 □不适用 财务报表单位：人民币元 财务报告附注单位：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市瑞丰光电子股份有限公司 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 279,341,798.84 286,126,655.97 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 0.00 0.00 应收票据 22,443,837.39 31,420,422.82 应收账款 95,145,042.46 59,249,028.25 预付款项 23,544,159.79 6,797,253.27 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 352,580.99 1,050,415.14 应收股利 0.00 0.00 其他应收款 3,149,282.86 1,620,526.82 买入返售金融资产 存货 70,902,469.01 61,348,692.07 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 0.00 0.00 34 流动资产合计 494,879,171.34 447,612,994.34 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 0.00 0.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 0.00 0.00 长期股权投资 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 固定资产 84,972,137.59 82,467,885.38 在建工程 28,873,703.48 27,578,335.00 工程物资 固定资产清理 26,475.89 0.00 生产性生物资产 油气资产 无形资产 16,344,708.07 16,551,112.93 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,511,496.49 2,086,321.57 递延所得税资产 1,168,664.47 936,876.69 其他非流动资产 0.00 0.00 非流动资产合计 132,897,185.99 129,620,531.57 资产总计 627,776,357.33 577,233,525.91 流动负债： 短期借款 0.00 17,247,720.16 向中央银行借款 0.00 0.00 吸收存款及同业存放 0.00 0.00 拆入资金 0.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 应付票据 870,000.00 0.00 应付账款 97,640,233.91 42,913,822.88 预收款项 441,846.08 2,133,338.12 卖出回购金融资产款 0.00 0.00 应付手续费及佣金 0.00 0.00 应付职工薪酬 5,595.98 9,388.06 35 应交税费 6,283,827.59 4,207,984.43 应付利息 0.00 438,628.66 应付股利 0.00 0.00 其他应付款 2,633,722.98 133,104.91 应付分保账款 0.00 0.00 保险合同准备金 0.00 0.00 代理买卖证券款 0.00 0.00 代理承销证券款 0.00 0.00 一年内到期的非流动负债 13,760,000.00 13,760,000.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 121,635,226.54 80,843,987.22 非流动负债： 长期借款 0.00 0.00 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 0.00 0.00 专项应付款 0.00 0.00 预计负债 0.00 0.00 递延所得税负债 77,230.15 165,511.73 其他非流动负债 2,146,500.00 1,500,000.00 非流动负债合计 2,223,730.15 1,665,511.73 负债合计 123,858,956.69 82,509,498.95 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 107,000,000.00 107,000,000.00 资本公积 310,583,244.61 310,583,244.61 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 7,697,709.66 7,697,709.66 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 78,636,446.37 69,443,072.69 外币报表折算差额 0.00 0.00 归属于母公司所有者权益合 计 503,917,400.64 494,724,026.96 少数股东权益 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益）合 计 503,917,400.64 494,724,026.96 36 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 627,776,357.33 577,233,525.91 法定代表人：龚伟斌主管会计工作负责人：庄继里会计机构负责人：庄继里 2、母公司资产负债表 单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 224,251,886.67 204,598,034.92 交易性金融资产 应收票据 22,443,837.39 31,420,422.82 应收账款 95,145,042.46 59,249,028.25 预付款项 6,584,240.22 3,893,480.01 应收利息 109,150.93 970,920.59 应收股利 其他应收款 2,710,108.95 1,328,993.57 存货 65,250,904.38 57,605,093.15 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 416,495,171.00 359,065,973.31 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 140,000,000.00 140,000,000.00 投资性房地产 固定资产 48,865,529.77 52,248,167.22 在建工程 28,361,766.22 27,522,335.00 工程物资 固定资产清理 26,475.89 生产性生物资产 油气资产 无形资产 557,743.43 594,091.19 开发支出 37 商誉 长期待摊费用 1,179,910.10 1,637,704.64 递延所得税资产 1,125,481.27 904,647.07 其他非流动资产 非流动资产合计 220,116,906.68 222,906,945.12 资产总计 636,612,077.68 581,972,918.43 流动负债： 短期借款 17,247,720.16 交易性金融负债 应付票据 870,000.00 应付账款 112,294,518.68 49,430,702.45 预收款项 441,846.08 2,133,338.12 应付职工薪酬 5,595.98 9,388.06 应交税费 7,018,760.23 4,864,478.34 应付利息 应付股利 438,628.66 其他应付款 30,256.94 129,724.91 一年内到期的非流动负债 13,760,000.00 13,760,000.00 其他流动负债 流动负债合计 134,420,977.91 88,013,980.70 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 16,372.64 145,638.09 其他非流动负债 2,146,500.00 1,500,000.00 非流动负债合计 2,162,872.64 1,645,638.09 负债合计 136,583,850.55 89,659,618.79 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 107,000,000.00 107,000,000.00 资本公积 310,583,244.61 310,583,244.61 减：库存股 38 专项储备 盈余公积 7,473,005.51 7,473,005.51 一般风险准备 未分配利润 74,971,977.01 67,257,049.52 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合 计 500,028,227.13 492,313,299.64 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 636,612,077.68 581,972,918.43 3、合并利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业总收入 176,265,837.52 144,514,067.83 其中：营业收入 176,265,837.52 144,514,067.83 利息收入 0.00 0.00 已赚保费 0.00 0.00 手续费及佣金收入 0.00 0.00 二、营业总成本 154,437,533.80 120,118,604.86 其中：营业成本 131,752,541.23 99,240,819.68 利息支出 0.00 0.00 手续费及佣金支出 0.00 0.00 退保金 0.00 0.00 赔付支出净额 0.00 0.00 提取保险合同准备金净额 0.00 0.00 保单红利支出 0.00 0.00 分保费用 0.00 0.00 营业税金及附加 1,468,873.36 255,779.18 销售费用 6,266,509.84 4,855,538.26 管理费用 15,551,475.74 14,891,772.53 财务费用 -1,866,223.03 283,202.14 资产减值损失 1,264,356.66 591,493.07 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 0.00 0.00 投资收益（损失以“－”号填 0.00 0.00 39 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 0.00 0.00 汇兑收益（损失以 “-”号填列） 0.00 0.00 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 21,828,303.72 24,395,462.97 加：营业外收入 1,573,873.31 37,313.03 减：营业外支出 110,426.85 167,817.48 其中：非流动资产处置损失 0.00 164,527.72 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 23,291,750.18 24,264,958.52 减：所得税费用 3,398,376.50 3,751,799.52 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 19,893,373.68 20,513,159.00 其中：被合并方在合并前实现 的净利润 0.00 0.00 归属于母公司所有者的净利 润 19,893,373.68 20,513,159.00 少数股东损益 0.00 0.00 六、每股收益： -- （ 一）基本每股收益 0.19 0.26 （二）稀释每股收益 0.19 0.26 七、其他综合收益 0.00 0.00 八、综合收益总额 19,893,373.68 20,513,159.00 归属于母公司所有者的综合 收益总额 19,893,373.68 20,513,159.00 归属于少数股东的综合收益 总额 0.00 0.00 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：龚伟斌主管会计工作负责人：庄继里会计机构负责人：庄继里 4、母公司利润表 单位：元 项目附注本期金额上期金额 一、营业收入 191,842,095.11 157,726,919.82 40 减：营业成本 172,021,255.94 134,390,290.93 营业税金及附加 1,390,799.19 224,854.52 销售费用 6,266,509.84 4,831,410.67 管理费用 14,414,762.71 13,882,546.51 财务费用 -902,087.61 280,356.59 资产减值损失 1,264,356.66 622,000.07 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 二、营业利润（亏损以“－” 号填列） 19,820,839.17 23,336,628.89 加：营业外收入 1,542,326.31 37,313.03 减：营业外支出 110,426.85 164,527.72 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 21,252,738.63 23,209,414.20 减：所得税费用 2,837,811.14 3,481,412.13 四、净利润（净亏损以“－” 号填列） 18,414,927.49 19,728,002.07 五、每股收益： -- （ 一）基本每股收益 0.17 0.25 （二）稀释每股收益 0.17 0.25 六、其他综合收益 七、综合收益总额 18,414,927.49 19,728,002.07 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期金额上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 151,813,496.79 139,993,444.61 客户存款和同业存放款项净增 加额 41 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 4,098,331.49 3,366,398.74 收到其他与经营活动有关的现 金 9,712,768.18 491,734.00 经营活动现金流入小计 165,624,596.46 143,851,577.35 购买商品、接受劳务支付的现金 67,442,890.68 86,812,337.68 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 22,008,465.23 15,278,888.60（未完）  |