[中报]太平洋：2012年半年度报告
太平洋证券股份有限公司 601099 2012年半年度报告 目录 一、重要提示 ..............................2 二、公司基本情况 ............................3 三、股本变动及股东情况 .........................7 四、董事、监事和高级管理人员情况 ....................11 五、董事会报告 .............................12 六、重要事项 ..............................21 七、财务报告（未经审计）.........................31 八、备查文件目录 ............................88 一、重要提示 （一） 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 （二） 公司全体董事出席董事会会议。 （三） 公司半年度财务报告未经审计。 （四） 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 （五） 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 （六） 公司法定代表人王超、主管会计工作负责人及会计机构负责人许弟伟声明：保证 本半年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一） 公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：太平洋证券股份有限公司 公司法定中文名称缩写：太平洋 公司英文名称：THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD 公司英文名称缩写：PACIFIC SECURITIES 2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：太平洋 公司A股代码：601099 3、 公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 邮政编码：650021 公司国际互联网网址：http：//www.tpyzq.com 公司电子信箱：tpy@tpyzq.com.cn 4、 公司法定代表人：王超 公司总经理：李长伟 5、 公司董事会秘书：蒋云芸 电话： 0871-8885858转8191 传真： 0871-8898100 E-mail：jiangyy@tpyzq.com.cn 联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司证券事务代表：栾峦 电话：0871-8885858转8191 传真：0871-8898100 E-mail：luanluan@tpyzq.com.cn 联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 6、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 7、 公司其他基本情况： （1）公司首次注册日期：2004年1月6日 公司注册地点：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 （2）公司最近一次变更注册登记日期：2012年8月8日 住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人姓名：王超 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；中国证监会批准的其他业务。 税务登记号码：530103757165982（云国）、530102757165982（云地） 组织机构代码：75716598-2 公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所的办公地址：上海市南京东路61号4楼 （二） 主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元 项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增减（%） 总资产 5,139,184,453.91 4,940,487,952.79 4.02 所有者权益（或股东权益） 2,186,644,590.04 2,115,576,879.69 3.36 归属于上市公司股东的每股净资 产（元／股） 1.45 1.41 2.84 报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增减（%） 营业利润 95,031,709.04 182,731,364.90 -47.99 利润总额 95,969,091.46 184,408,800.23 -47.96 归属于上市公司股东的净利润 71,015,256.87 135,242,230.68 -47.49 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 70,312,220.06 133,984,154.18 -47.52 基本每股收益（元） 0.043 0.082 -47.56 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元） 0.043 0.081 -46.91 稀释每股收益（元） 0.043 0.082 -47.56 加权平均净资产收益率（%） 3.30 6.67 减少了3.37个百分点 经营活动产生的现金流量净额 54,517,527.91 -1,156,461,437.58 不适用 每股经营活动产生的现金流量净 额（元） 0.04 -0.77 不适用 注1：2012年7月，公司实施2011年度利润分配方案向全体股东每10股送1股，按照《企 业会计准则第34号-每股收益》的规定，上表中的本期及上年同期每股收益均按转增后的 股数计算列示。 注2：如按转增前的股数计算，公司本期和上年同期的基本每股收益分别为0.047元、 0.090元，稀释每股收益分别为0.047元、0.090元，扣除非经常性损益后的基本每股收益 分别为0.047元、0.089元。 注3：上表中归属于上市公司股东的每股净资产及每股经营活动产生的现金流量净额 均按转增前的股数计算列示。 2、非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 项 目 2012年1-6月 说 明 非流动资产处置损益 -251,177.38 固定资产清理损失 除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,188,559.80 收到赔偿款及代扣各项税费手续费返 还等 减：所得税影响数 234,345.61 合 计 703,036.81 3、按《中国证监会公告[2008]1号—证券公司年度报告内容与格式准则》披露的公 司财务报表主要项目会计数据 （1）财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2012年6月30日 2011年12月31日 增减（%） 货币资金 3,193,440,900.71 3,360,771,542.64 -4.98 结算备付金 323,820,281.57 255,735,015.17 26.62 交易性金融资产 1,010,987,129.10 1,081,946,270.97 -6.56 可供出售金融资产 148,069,937.98 0.00 — 资产总额 5,139,184,453.91 4,940,487,952.79 4.02 代理买卖证券款 1,937,230,954.50 1,706,305,831.48 13.53 负债总额 2,952,539,863.87 2,824,911,073.10 4.52 股本 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00 0.00 未分配利润 381,006,024.65 309,990,767.78 22.91 项目 2012年1-6月 2011年1-6月 增减（%） 手续费及佣金净收入 173,457,819.91 301,714,781.76 -42.51 利息净收入 21,652,757.87 28,553,081.41 -24.17 投资收益 57,263,792.77 136,859,888.40 -58.16 公允价值变动收益 57,077,129.21 -11,427,053.35 — 营业支出 214,461,163.15 272,727,389.56 -21.36 利润总额 95,969,091.46 184,408,800.23 -47.96 净利润 71,015,256.87 135,242,230.68 -47.49 （2）净资本及风险控制指标 单位：（人民币）元 项目 2012年 6月30日 2011年 12月31日 增减（%） 净资本 1,788,727,487.97 1,911,148,860.43 -6.41 净资产 2,186,681,458.27 2,115,576,879.69 3.36 净资本/各项风险资本准备之和（%） 411.40 424.19 减少了12.79个百分点 净资本/净资产（%） 81.80 90.34 减少了8.54个百分点 净资本/负债（%） 176.23 170.85 增加了5.38个百分点 净资产/负债（%） 215.43 189.13 增加了26.3个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净 资本（%） 1.80 6.02 减少了4.22个百分点 自营固定收益类证券/净资本（%） 54.74 51.78 增加了2.96个百分点 经纪业务风险资本准备 30,995,695.27 40,951,339.96 -24.31 自营业务风险资本准备 66,527,486.84 97,568,938.88 -31.81 承销业务风险资本准备 207,796,435.68 128,000,000.00 62.34 分支机构风险资本准备 87,000,000.00 145,000,000.00 -40.00 营运风险资本准备 42,468,888.67 39,023,023.35 8.83 各项风险资本准备之和 434,788,506.46 450,543,302.19 -3.50 三、股本变动及股东情况 （一） 股份变动情况表 1、截至2012年6月30日，公司有限售条件的流通股19,001,166股解除限售上市 流通。 2012年5月31日，中国对外经济贸易信托有限公司、普华投资有限公司、中能发 展实业有限公司、中储发展股份有限公司及上海外高桥保税区开发股份有限公司将用于 成本分担的补偿股份总计19,001,166股分别过户转让至北京冠阳投资咨询有限公司等4 家换股股东。 2012年6月15日，中国对外经济贸易信托有限公司等5家公司转让至北京冠阳投 资咨询有限公司等4家换股股东的前述19,001,166股股份解除限售上市流通。 股份变动情况表如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 19,001,166 1.26 -19,001,166 -19,001,166 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 19,001,166 1.26 -19,001,166 -19,001,166 0 0 3、其他内资持股 其中： 境内非国 有法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 二、无限售条件 流通股份 1,484,312,183 98.74 19,001,166 19,001,166 1,503,313,349 100 1、人民币普通股 1,484,312,183 98.74 19,001,166 19,001,166 1,503,313,349 100 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 1,503,313,349 100 0 0 1,503,313,349 100 2、截至报告披露日，公司实施2011年度利润分配方案，以公司2011年12 月31 日 总股本1,503,313,349股为基数，向全体股东每10股送1股派0.35元（含税），共计 送股150,331,335股，实施后,公司股本增加至1,653,644,684股；分配现金红利 52,615,967.22元（含税）。 股份变动情况表如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国 有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 二、无限售条件流 通股份 1,503,313,349 100 150,331,335 150,331,335 1,653,644,684 100 1、人民币普通股 1,503,313,349 100 150,331,335 150,331,335 1,653,644,684 100 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 1,503,313,349 100 150,331,335 150,331,335 1,653,644,684 100 （二） 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数（户） 93,332 前十名股东持股情 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 北京华信六合投资有限公司 境内非国有法人 10.83 162,754,737 -4,000,000 0 78,599,100 泰安市泰山祥盛技术开发有限公司 境内非国有法人 9.20 138,306,000 -5,985,308 0 36,099,334 普华投资有限公司 国有法人 9.16 137,752,904 -6,064,202 0 750,000 北京玺萌置业有限公司 境内非国有法人 8.56 128,615,000 -45,200,000 0 81,890,500 中能发展实业有限公司 国有法人 6.40 96,194,205 -4,042,801 0 500,250 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 境内非国有法人 5.53 83,188,749 0 0 16,282,750 云南省工业投资控股集团有限责任 公司 国有法人 3.19 47,967,047 0 0 0 中国对外经济贸易信托有限公司 国有法人 2.39 35,926,607 -42,428,903 0 750,000 大华大陆投资有限公司 境内非国有法人 2.31 34,686,502 -30,379,239 0 8,500,250 中储发展股份有限公司 国有法人 2.08 31,322,899 -6,087,702 0 249,750 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类 北京华信六合投资有限公司 162,754,737 人民币普通股 泰安市泰山祥盛技术开发有限公司 138,306,000 人民币普通股 普华投资有限公司 137,752,904 人民币普通股 北京玺萌置业有限公司 128,615,000 人民币普通股 中能发展实业有限公司 96,194,205 人民币普通股 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 83,188,749 人民币普通股 云南省工业投资控股集团有限责任公司 47,967,047 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司 35,926,607 人民币普通股 大华大陆投资有限公司 34,686,502 人民币普通股 中储发展股份有限公司 31,322,899 人民币普通股 上述股 东关联 关系或 一致行 动的说 明 1、公司股东泰安市泰山祥盛技术开发有限公司（截至本报告披露日已更名为拉萨泰山祥盛实业有限公司） 和黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司因同受山东九羊集团有限公司实际控制而存在关联关系。 2、公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股 份有限公司、云南省国有资产经营有限责任公司及云南省工业投资控股集团有限责任公司于2010年3月12日 签署《一致行动协议书》成为一致行动人，《一致行动协议书》有效期为三年，各一致行动人同意按照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他有关法律、法规及规范 性文件的规定和要求，在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务，参与公司的重大决策； 在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。 截至2012年6月30日，六家一致行动人股东合计持有公司股份405,595,935股，占公司总股本的26.98%。 3、除此以外，未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 根据公司《A 股股票上市公告书》中披露的《太平洋证券股份有限公司发起人股东 与太平洋证券股份有限公司换股股东股份转让协议》及公司《限售股份上市提示性公告》 （临2012-29）中披露的有关公司限售股解除限售上市流通相关内容，公司16家发起人 股东所持用于返还换股股东的全部补偿股份待按照相关协议完成从发起人股东名下过户 到4家换股股东名下的手续后，即可申请上市流通。 2012年5月31日，中国对外经济贸易信托有限公司、普华投资有限公司、中能发 展实业有限公司、中储发展股份有限公司及上海外高桥保税区开发股份有限公司将用于 成本分担的补偿股份总计19,001,166股分别过户转让至北京冠阳投资咨询有限公司等4 家换股股东。转让的股份数如下： 单位：股 发起人股东 发起人股东 应转让给换 股股东股份 数 换股股东应接受的补偿数 北京冠阳投 资咨询有限 公司 深圳市天翼 投资发展有 限公司 深圳市利联 太阳百货有 限公司 湛江涌银 置业有限 公司 中国对外经济贸易信托有限公司 6,064,202 3,621,748 1,489,363 635,394 317,697 普华投资有限公司 6,064,202 3,621,748 1,489,363 635,394 317,697 中能发展实业有限公司 4,042,801 2,414,498 992,909 423,596 211,798 中储发展股份有限公司 2,021,401 1,207,249 496,455 211,798 105,899 上海外高桥保税区开发股份有限公司 808,560 482,899 198,582 84,719 42,360 合计 19,001,166 11,348,142 4,666,672 1,990,901 995,451 2012年6月15日，中国对外经济贸易信托有限公司等5家公司转让至北京冠阳投 资咨询有限公司等4家换股股东的前述19,001,166股股份解除限售上市流通。 2、控股股东及实际控制人情况 公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、大华大陆投资有限 公司、中储发展股份有限公司、云南省国有资产经营有限责任公司及云南省工业投资控 股集团有限责任公司于2010年3月12日签署《一致行动协议书》成为一致行动人，《一 致行动协议书》有效期为三年，各一致行动人同意按照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他有关法律、法规及规范性文 件的规定和要求，在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务，参与 公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行 使提案权、表决权时采取一致行动。 截至2012年6月30日，六家一致行动人股东合计持有公司股份405,595,935股， 占公司总股本的26.98%。 四、董事、监事和高级管理人员情况 （一） 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员均未直接持有公司股份。 （二） 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、本报告期内公司无新聘或解聘公司董事情况。 2、报告期内监事变更情况 （1）2012年4月10日刘岗先生辞去公司第二届监事会监事职务。 （2）经2012年5月17日召开的2011年度股东大会审议通过，黄静波先生当选公 司第二届监事会成员，任期自股东大会表决通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。 3、报告期内高级管理人员变更情况 经2012年1月9日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过，同意刘革委先生辞 去公司副总经理职务；聘任周岚先生担任公司副总经理职务, 任期自该次董事会审议通 过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 4、截至本报告披露日高级管理人员变更情况 经2012年7月27日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过，同意王超先生辞 去公司总经理职务；聘任李长伟先生担任公司总经理职务, 任期自该次董事会审议通过 之日起至第二届董事会任期届满之日止。 五、董事会报告 （一）报告期公司总体经营情况 经中国证监会及国家工商行政管理部门核准，公司经营范围包括：证券经纪；证券 投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐； 证券资产管理；中国证监会批准的其他业务。 报告期内，公司实现营业收入30,949.29万元，比去年同期减少了14,596.59万元， 减少了32.05%；实现营业利润9,503.17万元，比去年同期减少了8,769.97万元，减少 了47.99%；净利润7,101.53万元，比去年同期减少了6,422.70万元，减少了47.49%。 公司业绩降低主要原因在于：受制于国内外经济形势等利空因素，A股市场可以说 毫无起色。在总体震荡的走势中，A股随着一些稳增长政策的出台而出现短期的上涨， 但对基本面的担忧使得市场的涨势难以持续，在一段时间的攀升之后仍难逃回落走势，A 股走势基本呈M字形。从数据上看，沪深两市股票基金交易总量同比降低了约30%，上 证指数与深证成指分别仅上涨1.18%和6.52%，上半年IPO融资额同比下滑也近五成。受 以上因素的影响，公司本期净利润较去年同期下降了47.49%。 （二）公司主营业务及其经营状况 1、公司主要业务的营业收入、营业成本和营业利润率情况 （1）公司主营业务分业务情况表 单位：（人民币）万元 业务类型 营业收入 营业成本 营业 利润率 (%) 营业收入 比去年同期 增减(%) 营业成本 比去年同期 增减(%) 营业利润率 比去年同期增减 证券经纪业务 11,853.66 7,823.17 34.00 -36.46 -3.77 降低了22.42个百分点 投资银行业务 6,627.66 6,660.70 -0.50 -49.01 -12.95 降低了41.63个百分点 证券投资业务 9,972.66 1,662.14 83.33 -17.94 -58.96 增加了16.65个百分点 ①证券经纪业务 报告期经纪业务实现收入11,853.66万元，比去年同期降低36.46%。受证券市场交 易总量萎缩、公司市场份额和佣金率双双同比下降的影响，经纪业务业绩同比再次出现 下滑，但本期实现的手续费净收入基本与去年下半年持平，业绩下滑得到了一定程度的 扼制。上半年公司市场份额2.39.，较去年同期2.68.下降了9.03%；行业佣金率总体 呈现出下降趋势，公司在云南省内部分传统优势地区受其他券商新设营业部冲击影响， 省内的平均佣金率也随之下滑。 ②投资银行业务 2012年上半年的券商投行遭遇了一场IPO寒流，IPO承销收入同比大幅下降。加上 项目周期的影响，公司报告期内投资银行业务实现净收入6,627.66万元，比去年同期降 低了49.01%。其中股票承销净收入3,330.46万元，债券承销净收入2,262.20万元，财 务顾问收入335.00万元，保荐业务收入700.00万元。 ③证券投资业务 2012年上半年A股市场先涨后跌，上证指数在2100—2500点之间震荡运行，走势 呈现大“M”形状，上证指数微涨1.18%。公司证券投资业务在投资决策委员会的领导下， 紧密追踪市场变化，谨慎操作，严格控制仓位，加大了债券投资的规模，及时兑现收益， 上半年实现盈利，对净利润有较大幅度的影响。 报告期内证券投资业务实现净收入9,972.66万元，其中：投资收益5,717.70万元， 公允价值变动收益5,707.71万元，利息净收入-1,446.00万元，手续费支出6.75万元。 （2）营业收入地区分部情况 单位：（人民币）万元 地区 2012年1-6月 2011年1-6月 增减百分比 (%) 营业部 数量 营业收入 营业部 数量 营业收入 云南 18 9,690.67 18 15,539.70 -37.64 北京 1 357.61 1 537.35 -33.45 上海 1 241.72 1 391.35 -38.24 广州 2 388.13 2 468.13 -17.09 其他地区 7 1,115.62 7 1,718.28 -35.07 公司本部 19,155.54 26,891.07 -28.77 合 计 29 30,949.29 29 45,545.88 -32.05 （3）营业利润地区分部情况 单位：（人民币）万元 地区 2012年1-6月 2011年1-6月 增减百分比 (%) 营业部 数量 营业利润 营业部 数量 营业利润 云南 18 5,983.38 18 11,441.16 -47.70 北京 1 49.91 1 149.87 -66.70 上海 1 -62.08 1 -44.76 — 广州 2 -202.99 2 -130.55 — 其他地区 7 -558.78 7 -101.17 — 公司本部 4,293.73 6,958.59 -38.30 合 计 29 9,503.17 29 18,273.14 -47.99 （4）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 报告期与去年同期比较，公司主营业务及结构并没有发生重大变化。 （5）盈利能力与去年同期相比发生重大变化的原因说明 上半年，公司实现净利润7,101.53万元，比去年同期的1.35亿元降低了6,422.70 万元，降低了47%，其主要原因是： ①上半年资本市场整体表现疲弱，两市行情低迷。上半年全国市场A股、基金、权 证总成交金额约为17.75万亿元，同比降低了30%；公司A股、基金、权证总交易金额 为849亿元，同比降低了36%； ②投行业务方面，2012年上半年IPO融资额大幅减少，同比下滑超过了50%，受市 场整体募集资金大幅减少和项目周期的影响，投行业务上半年出现了业绩下滑。 （6）利润构成与去年同期相比发生重大变化的原因分析 报告期与去年同期比较，公司利润结构中经纪业务和投行业务占比较去年同期有所 下降，其主要原因是市场总成交量和平均佣金率同比齐跌，市场募集资金也大幅减少， 受其影响，公司经纪业务和投行业务业绩较去年同期有所下降。 2、公司在经营中出现的问题与困难 （1）资本金规模仍然偏小，业务资格仍不健全 资本金规模偏小，仍然是制约公司加快发展的主要障碍。基金代销业务资格、IB业 务资格等尚未获得，对公司实现业务结构的优化，抗风险能力的增强仍然会产生不利影 响。 （2）受多种因素影响，经纪业务形势严峻 受上半年证券市场持续低迷的影响，公司经纪业务佣金率持续下滑；由于云南省内 其他券商新设网点的冲击，公司在省内的市场份额下滑明显。同业之间竞争手段不断升 级，对公司各营业部形成了巨大的压力。公司经纪业务竞争实力仍然偏弱，研发产品较 少，未能有效贴近市场和客户需要，对业务发展形成制约。 （3）投行业务需继续深化管理、提高现有资源的利用效率 在以企业融资委员会为核心的投行管理体系下，公司投行项目储备有了较大的提高， 项目质量有所提升，但是距公司对投行的定位尚有差距。受多种因素影响，对投入时间 长、费用高、协作强的重大项目，公司仍然面临拓展困难。 （4）固定收益业务要寻找新的业务增长点 目前固定收益业务品种单一，过于依赖城投债产品，必须开发新的业务品种以增强 盈利能力。固定收益业务要密切关注债券市场的新动向，抓住有利机会，大胆探索新的 业务模式，争取在公司债、产业债和中小企业私募债等方向上有所突破。 3、公司下半年的经营计划 下半年公司要充分估计市场潜在风险，在严控风险的基础上，确保各项业务顺利开 展，以实现年度目标任务。 （1）加强现有基础业务，培育专业能力和客户基础 经纪业务一直是公司最稳定的利润来源，公司今后将加快信息系统、客户服务中心 等基础设施建设，培育投资顾问、理财顾问团队，发展特色服务，遏制经纪业务下滑趋 势。未来要扩大营业网点范围和数量、积累客户资源、提高销售能力、建设营销队伍、 提升营销人员专业性，逐渐将营业部打造成为向个人客户提供各类服务的平台。 投行业务将加大现有项目推进力度，增加项目储备，实现良性循环。随着并购重组 业务未来有望进入快车道，新三板扩容和国际板临近，投行业务将在上述领域拓展业务 空间，寻求新的发展机会。 固定收益业务是一片蓝海，发展空间非常大，目前市场对固定收益产品的认可程度 越来越高。公司将大力支持固定收益业务快速发展，要积极拓展除城投债外其他各类债 券的项目储备，并研究固定收益衍生品等业务，争取使固定收益产品设计和交易能力逐 步提高。 股票自营业务要控制规模，发展低风险、稳定收益的交易策略，关注权证创设、场 外交易等新业务机会，并逐步建立对冲机制。 （2） 加快还处于起步阶段的新业务发展 公司已获得资产管理业务资格，下半年争取尽快开展业务。资产管理部要加强业务 学习与研究的组织管理工作，持续深入研究市场变化、政策走向、业务规则等信息，为 全面开展资产管理业务做好充分准备。 公司已注册成立太证资本管理有限责任公司，将开展直投业务,下半年的工作重点是 在合法合规的前提下，本着谨慎投资的原则进行业务拓展。 （3）加快获取新业务资格，审慎创新 加快对各类创新业务的研究和准备，尽快获取各类资格。在合法合规和信息依法隔 离的前提下，加强各项业务的相互支持、有机结合、协同发展和共同获利。 4、公司经营活动面临的风险及其应对措施 公司面临的风险主要包括业务经营风险、技术风险、操作风险、合规风险等。 （1）业务经营风险 公司面临一定的业务经营风险。公司的经营受到国家经济和金融政策、经济发展状 况、汇率、利率、商品价格、行业发展与竞争状况等不确定性因素的影响，业务经营风 险包括与公司经营环境中存在的不确定性有关的风险，如宏观政策风险、市场风险、承 销风险等。 具体而言，在证券经纪业务方面，公司的经纪业务收入与证券市场景气状况高度相 关，进而受到宏观政策、经济周期等诸多不确定性因素的影响，券商之间的相互竞争也 使公司面临客户流失和佣金率下降的风险。 在投资银行业务方面，公司承销的证券面向不确定的社会公众发售，存在发行失败 或大比例包销的风险。此外，发行政策与发行节奏可能发生的变化也对公司的投资银行 业务具有重要影响。 在证券投资业务方面，公司的证券投资既面临证券市场整体价格波动带来的系统性 风险（即市场风险），又面临个别证券价格波动带来的特异风险。 （2）技术风险 公司面临一定的技术风险。信息技术在证券行业已得到广泛的应用，公司的证券经 纪业务、证券投资业务及日常营运均依赖于信息技术的支持，对信息系统运行的安全性、 稳定性、实时性要求非常高。公司的信息系统有可能由于电力故障、通信中断、硬件设 施、病毒入侵、软件程序、行业服务商支持能力、操作流程以及自然灾害等方面的原因 出现运行故障，而使公司遭受经济损失和其他损失。 （3）操作风险 公司面临一定的操作风险。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失 效而遭受损失的可能性。公司经营的每一个环节都可能发生与操作风险有关的风险事件， 包括但不限于玩忽职守、虚报或者隐瞒必要信息、不恰当地使用或者披露保密信息、进 行未经授权或者超出权限的交易等。公司已经采取应有的措施来防范操作风险，但不能 完全排除因员工操作不当、失误、故意、欺诈、不作为等原因而遭受经济损失和其他损 失的可能性。 （4）合规风险 公司面临一定的合规风险。证券行业属于高风险行业，受到非常严格的监管。合规 风险是指因未能遵循有关法律、规则和准则，而受到法律制裁或监管处罚并因此遭受经 济损失和其他损失的可能性。公司已经采取应有的措施来防范合规风险，但不能完全排 除出现不合规情形、并因此受到行政处罚或者被监管机构采取监管措施的可能性。 风险应对措施：公司建立了完善的风险管理体系，从风险管理的政策、组织和措施 等三个层面，来防范、化解和控制经营活动中面临的各类风险。 （1）风险管理政策 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司高级管理人员按照不相容岗位不兼职 的原则进行分工，以各业务部门和管理部门的负责人作为所在部门风险控制的责任人。 公司各部门内部通过岗位设置、规章制度和业务流程管理，对业务风险进行控制，并接 受公司专职风险管理部门的指导和监督。 公司针对各类风险建立了三级风险防范及控制机制： ①由各一线业务部门组成风险防范的第一道防线，在操作过程中严格按业务办理条 件和相关要素执行操作，由一线部门负责人审核执行情况。 ②由公司总部各职能支持部门组成第二道检查防线，根据公司相关规定，对各项大 额及重要操作严格进行审核，对一线执行情况进行检查和监督。 ③由合规、风控、稽核三个部门完成第三道防范检查工作，对重要和大额业务进行 监控和检查，对可疑事项进行查证。 公司通过各个部门的协同与配合工作，运用风险量化评估方法和模型，对各类业务 工作的执行情况和风险进行全面而持续的监控，并将发现的问题及时反馈风险管理委员 会和公司管理层，使公司高级管理人员能够掌握第一手的工作情况和相关资料。 （2）风险管理组织 公司专职风险管理系统的组织结构分为四个层级，共同构建起公司的整体风险管理 框架。其中，第一层级为董事会，对公司风险管理负有最终责任，并监督实施；第二层 级为总经理办公会、各业务职能管理委员会、风险管理委员会和审计委员会；第三层级 为合规部、风险监控部、稽核部和各业务职能部门，合规部、风险监控部、稽核部分别 专司合规管理、风险监控和稽核审计等工作；第四层级为各业务职能部门的合规风控岗。 公司设合规总监，在董事会的直接领导下对公司经营管理履行监督职责，定期向董 事会、风险管理委员会和审计委员会汇报工作情况。 合规部在合规总监领导下，开展具体的合规管理工作，主要包括：制定和完善合规 管理制度和流程；对公司制度、新产品、新业务、对外签署的合同等进行合规性审查； 提供合规建议及咨询；进行专项质询与调查；评价公司经营管理的合规性；编制合规报 告并上报监管部门；合规培训与教育；反洗钱职能等。 风险监控部在合规总监领导下，利用监控系统等技术手段对法定风险控制指标、证 券经纪业务、证券投资业务、财务核算等开展实时监控，对经营环境变动、重大业务操 作、新业务发展以及各种极端风险因素对公司的影响进行压力测试，对所发现的异常情 况进行查证，撰写风险监控报告和风险综合分析报告上报风险管理委员会和公司管理层。 稽核部在合规总监领导下，作为审核稽查部门，与公司各业务职能部门一起协同配 合，对公司各部门风险管理的有效性进行检查评价，对检查过程中发现的各种问题提出 纠正意见，出具各类稽核工作报告。 （3）风险管理措施 公司通过以下具体措施，防范、化解和控制所面临的各类风险。 在业务经营风险管理方面，公司督促研究部门持续跟踪宏观经济和政策走势，加强 对宏观政策风险和市场风险的量化分析；通过进一步优化营业网点布局、加强营销队伍 建设、提高投资者教育的频率和质量、有效提升客户服务水平，推动证券经纪业务稳定 发展；通过积极推进现有项目、加大项目储备力度、大力拓展并购重组等非通道项目、 加强对成熟客户的全面维护、提升服务的深度和广度，提升投资银行业务；通过再优化 证券投资决策流程、积极引进高端人才、加强投资组合管理、平衡风险收益关系，严格 控制证券投资业务风险。 在技术风险管理方面，公司将“安全、稳定运行”作为公司信息系统管理的核心工 作，对信息系统进行合理规划，加大信息系统的投入，努力提高信息技术管理水平。公 司建立和整合多层次信息平台，构建集中交易系统的主备结构，采用不同介质双线路的 营业部通讯系统，实施业务数据和重要资料的异地备份机制，确保信息系统的安全。公 司加强制度建设和流程管理，针对人员、安全、日常运行、机房与设备、软件、数据、 网络通信、技术文档、技术事故防范与处理等诸多方面，制定严密的信息系统管理制度、 操作流程和风险控制制度。公司建立完备的信息系统应急处理机制，坚持预防与应急相 结合、常态与非常态相结合，不断完善信息系统应急预案，定期或不定期进行应急演练， 及时总结经验，提高处理技术事故或故障的能力。 在操作风险管理方面，公司持续加强内部控制，建立了覆盖公司经营管理的各个环 节的规章制度和业务流程，制定了标准化的经纪业务操作流程、投行质量控制工作流程、 证券投资决策、执行和风险控制流程，通过客户回访、稽核检查等措施进行事后控制， 并制定了较完善的差错处理流程和风险应急预案，尽可能降低操作风险的影响。 在合规风险管理方面，公司建立了独立于业务的合规管理体系和合规管理信息系统， 制定了完备的合规管理制度和流程，通过合规审查、合规咨询、合规监测、合规检查、 合规培训、合规考核等具体合规管理工作，从事前、事中、事后有效防范合规风险。公 司每年开展合规管理有效性评估工作，发现问题，及时修正。 （三）公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司未募集资金，也无以前期间募集的资金延续到报告期的情形。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无重大非募集资金发生的其他投资情况。 （四） 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大 幅度变动的警示及说明 公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与资本市场状况有密切联系，各 项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的数量关系。就 目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对2012年下半年的经营情况进 行预测。 （五）报告期内现金分红政策的制定及执行情况 《公司章程》中规定了利润分配政策：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。 现金分配政策应符合有关法律法规及中国证监会的有关规定，由董事会根据公司经营情 况拟订，报股东大会审议决定。经股东大会批准，公司可以进行中期现金分红。 公司严格遵照《公司章程》关于利润分配政策的相关规定，在报告期内制定2011 年度利润分配方案并实施。2011年度公司利润分配方案经公司2011年度董事会审议通 过后，提交2011年度股东大会审议通过。 公司2011年度利润分配方案为：以公司2011年12 月31 日总股本1,503,313,349 股为基数，向全体股东每10股送1股派0.35元（含税），共计送股150,331,335股， 实施后,公司股本增加至1,653,644,684股；分配现金红利52,615,967.22元（含税）， 占当年净利润的33.58%；本次股利分配后的未分配利润107,043,465.56元结转下一年 度。 公司已于2012 年7 月4 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 上海证券交易所网站刊载了《太平洋证券股份有限公司2011年度利润分配实施公告》， 截至2012 年7 月16 日，公司2011年度利润分配方案已实施完毕。 公司将按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证 监发〔2012〕37号）和《云南证监局关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 （云证监〔2012〕122号）要求，进一步修改完善《公司章程》并载明以下相关内容： 1、公司董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序和机制，对既 定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制，以及为充 分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施； 2、公司的利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利润分配的形式，利润分 配尤其是现金分红的期间间隔，现金分红的具体条件，发放股票股利的条件，各期现金 分红最低金额或比例（如有）等。 公司此次对利润分配政策尤其是现金分红政策进行调整，将通过多种渠道充分听取 独立董事和中小股东的意见，经过详细论证后履行相应的决策程序。关于修改《公司章 程》有关条款的议案以及公司未来三年股东回报规划（2012年-2014年）等相关议案， 公司董事会审议通过后将于近期提交公司股东大会审议，由股东大会以特别决议表决通 过（经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过）。 六、重要事项 （一）公司治理的情况 1、公司内部控制制度的建立和健全情况 公司严格依据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司 治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质 量的意见》、《企业内部控制基本规范》及其应用指引、《证券公司内部控制指引》、 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规范性文件和现代企业制度 的要求，建立并完善了股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监 督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的公司治理 结构，实际运作中不存在违反相关规定或与相关规定不一致的情况。 报告期内，为进一步提高公司经营的效果和效率，确保公司战略目标的实现，公司 在2011年实施内部控制规范体系试点工作的基础上，于2012年3月制订并向云南证监 局上报了经公司董事会审议通过的《太平洋证券股份有限公司2012年内部控制规范实施 工作方案》。按照工作方案，公司有组织、有计划、有步骤地开展了内部控制规范实施 工作，稳步推进了公司内部控制规范体系的不断完善和有效实施，进一步提高了公司内 部控制水平。公司已建立了有效的内部控制机制，相关制度覆盖了业务活动和内部管理 的各个方面和环节，保证了公司业务运行安全有效，为公司健康、持续、快速发展奠定 了基础。 2、公司治理结构 （1）关于公司股东和股东大会 公司股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和《公司章程》规定的合法权利。 公司治理结构能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，各股东按其持有的股 份享有平等的权利，并承担相应的义务；为使股东充分行使权利，公司在章程中规定了 累积投票制、网络投票制、征集投票制，保证了各股东对法律、行政法规和《公司章程》 规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。 公司股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，没有超越股东大会 直接或间接干预公司重大决策和经营活动，没有占用公司资金或违规要求公司为其提供 担保或为他人提供担保的情形，也没有损害公司和其他股东合法权益的情形。 公司股东大会职责清晰，制定了议事规则并得到切实执行；股东大会的召集、召开 程序、通知时间、授权委托符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》 的规定；股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的合法权益；公司不存在重大 事项绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。股东大会会议记录完整。 （2）关于公司董事和董事会 《公司章程》中规定了规范、透明的董事选聘程序，公司严格按照《公司法》和《公 司章程》的规定选举董事，保证董事选举的公开、公平、公正和独立。董事会目前有董 事七名，其中独立董事三名，董事会向股东大会负责，职责清晰，并制定了议事规则； 董事会下设薪酬与提名委员会、战略与发展委员会、审计委员会与风险管理委员会，其 中薪酬与提名委员会、审计委员会及风险管理委员会由独立董事担任召集人。各委员会 充分发挥作用，以确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权。 公司董事会能够按《公司法》和《公司章程》的规定履行职责，董事会的召开、议 事程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，董事会会议记录完整。 （3）关于公司监事和监事会 监事会有监事三名，其中由股东大会选举产生的监事两名，由职工代表大会选举产 生的监事一名，公司监事的人员和构成符合法律、法规的要求。 公司制定了监事会议事规则，监事会能够严格按《公司法》和《公司章程》的规定 独立有效地行使监督职权，对公司董事、经理和其他高级管理人员及公司财务进行监督 和检查。 （4）关于公司经理层 《公司章程》规定了公司经理层的产生、聘任程序及职责、权限。公司经理层的产 生严格依《公司法》和《公司章程》规定执行；公司通过内部控制和监督机制、考核机 制对经理层进行有效的监督和制约，以确保经理层忠实履行职责，维护公司和全体股东 的利益。 （5）关于公司组织架构 公司建立了相互制衡、报告关系清晰的组织架构和相应的风险防范机制，并制定了 相应的岗位责任制、目标管理和绩效评价体系，公司组织架构能够适应公司管理和业务 的开展和风险控制的要求。 （6）关于公司内部控制制度 公司建立了较为完善的内部控制制度，并根据公司基本制度制定了相应的管理办法 和工作流程。公司规章制度能够得到贯彻执行。 （7）关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护债权人、员工、客户以及其它利益相关者的合法权益，保 证公司持续、规范发展。 （8）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待投资者来访和咨询；公司能够严格按 照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时和公平地披露信息。 （9）关于公司一致行动人与公司的关系 本公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、大华大陆投资有 限公司、中储发展股份有限公司、云南省国有资产经营有限责任公司及云南省工业投资 控股集团有限责任公司于2010年3月12日签署《一致行动协议书》成为一致行动人， 《一致行动协议书》有效期为三年，各一致行动人同意按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他有关法律、法规及规范 性文件的规定和要求，在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务， 参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别 是行使提案权、表决权时采取一致行动。 截至2012年6月30日，六家一致行动人股东合计持有公司股份405,595,935股， 占公司总股本的26.98%。 公司一致行动人按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，没有超越股东大 会直接或间接干预公司的重大决策和经营活动，也没有违规占用公司资金或违规要求公 司为其提供担保或为他人提供担保。 公司一致行动人在人员、机构、资产、业务、财务方面与公司相互独立。 （10）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实 施情况 公司董事会根据确定的经营目标对公司高级管理人员进行考核，即以年初制定的工 作计划和经营指标的完成情况为主要内容对高级管理人员进行考核。 3、公司独立性 公司无单一控股股东、单一实际控制人。公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华 信六合投资有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司、云南省工业投 资控股集团有限责任公司和云南省国有资产经营有限责任公司为一致行动人。 公司独立于上述一致行动人，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。 （1）业务独立 公司业务独立于上述一致行动人及其控制的其他企业，与一致行动人及其控制的其 他企业不存在资产委托经营关系，对一致行动人及其控制的其他企业不存在某种依赖性； 公司与一致行动人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。公 司拥有独立的经营管理系统，有独立开展经营业务的资产、人员、资质和能力，具有面 向市场独立自主持续经营的能力。 （2）人员独立 公司人员独立，拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，该体系与一致行动人 及其控制的其他企业完全独立。公司一致行动人向公司推荐董事、监事、经理等高级管 理人员人选均通过合法程序进行，不存在干预公司董事会、股东大会行使职权作出人事 任免决定的情形。公司总经理、副总经理、财务负责人、合规总监和董事会秘书等高级 管理人员不在一致行动人及其控制的其他企业中担任董事、监事、高级管理人员，也未 在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，均在公司领取薪酬。 （3）资产独立 公司对自己所有的资产拥有完整、独立的所有权，独立经营、使用。公司具备与经 营有关的业务体系及相关资产，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。 （4）机构独立 公司拥有健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的内部经营管理机构。公 司股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和《公司章程》独 立行使经营管理职权，与一致行动人及其控制的其他企业间未有机构混同的情形。 （5）财务独立 公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系；具有规范、独立的财务会 计制度；独立作出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情形；公司独立在银行开 户，不存在与一致行动人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。 （二） 报告期实施的利润分配方案执行情况 公司2011年度利润分配方案，已经2012年5月17日召开的2011年度股东大会审 议通过，该次股东大会决议公告刊载于2012年5月18日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》。公司2011年度利润分配方案为：以公司2011年12 月31 日总 股本1,503,313,349股为基数，向全体股东每10股送1股派0.35元（含税），共计送 股150,331,335股，实施后,公司股本增加至1,653,644,684股；分配现金红利 52,615,967.22元（含税）,本次股利分配后的未分配利润107,043,465.56元结转下一 年度。 公司于2012 年7月4日刊登了《太平洋证券股份有限公司2011年度利润分配实施 公告》，截至2012 年7 月16 日，公司2011年度利润分配方案已实施完毕。 （三） 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 公司董事会决定本报告期不进行现金分配，不进行资本公积金转增股本。 （四） 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （五） 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 （六）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况 序 号 证 券 品 种 证券 代码 证券简称 初始投资金额 （元） 持有数量 （股） 期末账面值 （元） 占期末 证券投资 比例(%) 报告期损益 （元） 1 债券 122802 11辽阳债 324,697,706.40 3,353,050 339,362,190.50 33.57 14,586,878.07 2 债券 1280174 12江阴城投债 299,777,450.00 3,000,000 306,866,400.00 30.35 7,621,552.73 3 债券 122936 09鹤城投 65,602,181.00 715,860 74,742,942.60 7.39 7,028,845.49 4 债券 122921 10郴州债 56,608,873.00 620,050 64,361,190.00 6.37 5,073,882.31 5 债券 122694 12兴荣债 47,854,112.00 479,300 51,189,240.00 5.06 5,449,721.01 6 债券 1280050 12兴城债01 39,890,920.00 400,000 42,557,240.00 4.21 4,916,311.03 7 债券 122944 09株城投 36,186,076.30 389,270 40,094,810.00 3.97 1,787,089.64 8 债券 122940 09咸城投 25,703,698.00 270,970 28,668,626.00 2.84 1,650,000.00 9 债券 122700 12来宾债 14,981,540.00 150,000 15,855,000.00 1.57 2,426,245.19 10 股票 600093 禾嘉股份 13,701,816.43 2,480,000 13,590,400.00 1.34 142,172.03 期末持有的其他证券投资 32,735,320.18 / 33,699,090.00 3.33 1,259,678.72 报告期已出售证券投资损益 / / / / 62,311,751.24 合计 957,739,693.31 / 1,010,987,129.10 100 114,254,127.46 2、公司无持有其他上市公司股权情况。 3、公司无持有非上市金融企业股权的情况。 （七） 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （八） 报告期内公司重大关联交易事项 本报告期公司无重大关联交易事项。 （九） 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 （1） 托管情况 本报告期公司无托管事项。 （2） 承包情况 本报告期公司无承包事项。 （3） 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、担保情况 本报告期公司无担保事项。 关于报告期内公司累计和当期对外担保情况及公司报告期发生或以前期间发生但延 续到报告期的控股股东及关联方占用公司资金的情况，公司独立董事出具了专项说明并 发表独立意见。 根据中国证监会发布的证监发[2003]56号文《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对 外担保行为的通知》的精神，作为公司独立董事本着实事求是的态度，通过对公司有关 情况的了解和调查，并审阅公司相关资料的基础上，对公司对外担保情况进行了认真负 责的核查，现就有关事宜发表独立意见如下： 经查验，公司能够严格遵守《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险。公 司符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定，没有发生任何担保的情况。 公司股东未占用公司资金，也不存在大股东及其关联方占用公司资金的情况。公司 大股东及其关联方严格按照国家法律法规及《公司章程》的规定行使其权利，没有直接 或间接干预公司决策及损害公司及其它股东利益的行为。 3、委托理财情况 本报告期公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他应披露而未披露的重大合同。 （十） 承诺事项履行情况 公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺已履行 完毕。 1、截至半年报披露日，公司不存在尚未完全履行的业绩承诺。 2、截至半年报披露日，公司不存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺。 （十一） 聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所。 （十二） 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改 情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员、公司一致行动人股东未出现受有权机关 调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、 中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证 券交易所公开谴责的情形。 （十三） 其他重大事项说明 经2012年7月27日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过，同意王超先生辞 去公司总经理职务；聘任李长伟先生担任公司总经理职务。根据《公司章程》规定，总 经理为公司的法定代表人。截至报告披露日，公司正在办理变更公司法定代表人的工商 登记相关手续。 （十四） 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索 路径 太平洋证券股份有限公司第二届 董事会第十三次会议决议公告 中证报B017版、上证报B24 版、时报D16版 2012-1-10 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司股份质 押公告 中证报B009版、上证报B21 版、时报D4版 2012-1-11 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司第二届 监事会第八次会议决议公告 中证报B025版、上证报B20 版、时报D28版 2012-1-17 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司2011年 度业绩快报 中证报B213版、上证报B4 版、时报C9版 2012-1-20 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司股份质 押解除公告 中证报B213版、上证报B4 版、时报C9版 2012-1-20 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于股 东减持公司股份的提示性公告 中证报A39版、上证报B39 版、时报D20版 2012-1-31 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司第二届 董事会第十四次会议决议公告 中证报B007版、上证报B8 版、时报D16版 2012-2-8 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司股份质 押公告 中证报B010版、上证报B35 版、时报D24版 2012-2-16 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司股份质 押公告 中证报B015版、上证报B15 版、时报D12版 2012-2-17 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于股 东减持公司股份的提示性公告 中证报B018版、上证报B4 版、时报C8版 2012-2-22 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司股份质 押公告 中证报B026版、上证报36 版、时报B9版 2012-2-25 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于设 立全资直投子公司的进展公告 中证报B006版、上证报B35 版、时报D9版 2012-3-8 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于股 东减持公司股份的提示性公告 中证报B032版、上证报39 版、时报B12版 2012-3-10 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于资 产管理业务资格获批的公告 中证报A26版、上证报B45 版、时报D21版 2012-3-22 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于股 东减持公司股份的提示性公告 中证报A26版、上证报B45 版、时报D21版 2012-3-22 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司第二届 董事会第十五次会议决议公告 中证报B003版、上证报 B232版、时报D48版 2012-3-30 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司第二届 董事会第十六次会议决议公告 中证报B010版、上证报B47 版、时报D76版 2012-4-10 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司关于召 开2012年第一次临时股东大会的 通知 中证报B010版、上证报B47 版、时报D76版 2012-4-10 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司2012年 第一次临时股东大会会议决议 中证报B010版、上证报 B140版、时报D25版 2012-4-26 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司第二届 董事会第十七次会议决议公告 中证报B077版、上证报B73 版、时报D37、D39版 2012-4-27 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 太平洋证券股份有限公司第二届 监事会第九次会议决议公告 中证报B077版、上证报B73 版、时报D37、D39版 2012-4-27 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn （未完）  |