[中报]金瑞科技：2012年半年度报告
金瑞新材料科技股份有限公司 600390 2012年半年度报告 目 录 一、重要提示 ..................................... 2 二、公司基本情况 ................................. 2 三、股本变动及股东情况 ............................ 5 四、董事、监事和高级管理人员情况 .................. 6 五、董事会报告 ................................... 6 六、重要事项 .................................... 11 七、财务会计报告（未经审计） ..................... 17 八、备查文件目录 ................................ 94 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 朱希英 主管会计工作负责人姓名 张 娥 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 周金玉 公司负责人朱希英、主管会计工作负责人张娥及会计机构负责人（会计主管人 员）周金玉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 （六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 金瑞新材料科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 金瑞科技 公司的法定英文名称 Kingray New Materials Science & Technology Co.,Ltd. 公司法定代表人 朱希英 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘丹 李淼 联系地址 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 电话 0731-88657400 0731-88657382 传真 0731-88711158 0731-88711158 电子信箱 liudan@minmetals.com limiao@minmetals.com (三) 基本情况简介 注册地址 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 注册地址的邮政编码 410012 办公地址 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 办公地址的邮政编码 410012 公司国际互联网网址 www.king-ray.com.cn 电子信箱 office@king-ray.com.cn （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金瑞科技 600390 （六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999年8月31日 公司首次注册登记地点 湖南省长沙市岳麓区麓山南路1号 首次 变更 公司变更注册登记日期 2000年7月28日 公司变更注册登记地点 湖南省长沙市岳麓区麓山南路1号 企业法人营业执照注册号 4300001004097 税务登记号码 430104712194499 组织机构代码 71219449-9 第五次 变更 公司变更注册登记日期 2011年9月27日 公司变更注册登记地点 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 企业法人营业执照注册号 430000000027178 税务登记号码 430104712194499 组织机构代码 71219449-9 公司聘请的会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 湖南省长沙市芙蓉区韶山北路216号维一星城国际27层 （七）主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产 1,402,028,946.27 1,363,828,878.42 2.80 所有者权益（或股东权益） 543,566,148.38 539,079,971.63 0.83 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 3.40 3.37 0.83 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业利润 -3,772,393.56 26,797,530.90 -114.08 利润总额 5,060,882.23 28,100,394.88 -81.99 归属于上市公司股东的净 利润 4,123,674.79 18,851,522.19 -78.13 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -4,680,250.71 17,839,508.60 -126.24 基本每股收益(元) 0.0258 0.1178 -78.13 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) -0.0292 0.1115 -126.24 稀释每股收益(元) 0.0258 0.1178 -78.13 加权平均净资产收益率(%) 0.76 2.97 减少2.21个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 643,025.01 -33,722,668.81 不适用 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.004 -0.211 不适用 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 784,554.42 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,991,743.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,056,977.82 所得税影响额 20,619.24 少数股东权益影响额（税后） -49,969.53 合计 8,803,925.50 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 25,162户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 长沙矿冶研究院有限责任公司 国有法人 41.34 66,164,167 0 0 无 中国对外经济贸易信托有限公 司－新股信贷资产1 未知 1.48 2,372,398 2,372,398 0 无 中融国际信托有限公司－中融 增强41号 未知 0.74 1,189,981 1,189,981 0 无 湖南华菱钢铁集团有限责任公司 国有法人 0.63 1,000,450 0 0 无 中国平安人寿保险股份有限公 司－分红－银保分红 未知 0.61 983,884 0 0 无 广发证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 未知 0.58 935,810 173,710 0 无 赵爱青 境内自然人 0.57 913,744 543,268 0 无 朱剑波 境内自然人 0.52 837,777 499,602 0 无 张志良 境内自然人 0.52 829,900 0 0 无 中融国际信托有限公司－融新 292号 未知 0.46 731,100 731,100 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股 东 名 称 持有无限售条 件股份的数量 股份种类及数量 长沙矿冶研究院有限责任公司 66,164,167 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－新股信贷资产1 2,372,398 人民币普通股 中融国际信托有限公司－中融增强41号 1,189,981 人民币普通股 湖南华菱钢铁集团有限责任公司 1,000,450 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 983,884 人民币普通股 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 935,810 人民币普通股 赵爱青 913,744 人民币普通股 朱剑波 837,777 人民币普通股 张志良 829,900 人民币普通股 中融国际信托有限公司－融新292号 731,100 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的 说明 第三大股东和第十大股东为同一公司名下不同账户，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。 五、董事会报告 （一）报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 报告期内，公司按照年初制定的年度经营计划，稳步推进各项工作：紧紧围绕 锰产业平台，加大锰系产品项目的实施力度，金丰锰业3万吨技改扩建项目已进入 设备安装阶段，预计三季度能进入生产调试阶段，收购桃江锰矿及技改扩产项目正 在进行项目建设前的工程设计工作；通过与贵州省地质矿产勘查开发局一0三地质 大队合作，成立了贵州金贵矿业有限公司，进一步加大了对上游锰矿资源的控制力 度；公司非公开定向增发工作取得阶段性进展，已于8月8日通过中国证监会发审 委审核；公司内部产业结构调整有序进行，预计今年将完成公司超硬材料产业的退 出计划；按照中国证监会和交易所的文件精神，公司积极推动内部控制体系建设， 继续完善和落实公司内部管理体系，公司各项发展战略得到了较好的贯彻落实，内 部管理水平得到进一步提高，产业结构日趋合理。 由于全球经济仍处于震荡与风险期，与公司主营产品相关的钢铁和有色金属市 场行情更加复杂多变，国内产业加速进入新的调整期，公司面临的市场竞争环境更 加严峻，报告期内，公司主营产品中电解锰、四氧化三锰和氢氧化镍的销售价格较 去年同期均有较大幅度的下跌，从而导致销售收入和毛利率比去年同期均有不同幅 度的下降，再加上公司进行产业结构调整，从超硬材料行业中退出，关停了直属的 合成材料厂，超硬材料产业的销售收入也同比大幅减少，公司上半年营业收入同比 出现了较大幅度的下滑。 截至 2012年6 月30 日，公司总资产14.02亿元，比年初增长2.80%，净资 产5.44 亿元，比年初增长0.83%；2012 年上半年，公司累计实现营业收入40，509.60 万元，同比减少40.87%；公司累计实现归属于母公司净利润412.37万元，同比减 少78.13%。 2、报告期内，公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 (1) 截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动的原因分析： 单位：元 项 目 2012年6月30日 2012年1月1日 变动幅度 变动原因 货币资金 35,842,140.93 68,313,655.58 -47.53% 主要系本期增加固定资产投 入所致。 应收票据 16,727,469.67 69,195,794.90 -75.83% 主要系票据贴现和背书支付 货款所致。 预付款项 61,946,866.50 29,108,872.97 112.81% 主要系金丰锰业3万吨/年技 改扩建项目预付工程款所致。 其他流动资产 7,295,826.71 1,523,906.28 378.86% 主要系本期未抵扣增值税进 项税增加所致。 应交税费 5,530,502.93 15,385,045.41 -64.05% 主要系本期支付上年应缴税 费所致。 一年到期的非 流动负债 10,150,000.00 26,250,000.00 -61.33% 主要系本期归还借款所致。 (2) 报告期，公司利润表项目大幅变动的原因分析： 单位：元 项 目 2012年1～6月 2011年1～6月 变动幅度 变动原因 营业收入 405,096,016.49 685,144,686.27 -40.87% 主要系本期公司主要产品 销量和销价下降所致。 营业成本 351,241,132.20 578,561,750.97 -39.29% 主要系本期营业收入下 降，营业成本相应减少。 资产减值损失 -102,615.30 338,309.07 -130.33% 主要是本期计提的资产减 值准备减少所致。 营业外收入 9,342,562.16 2,041,396.60 357.66% 主要系本期收到的政府补 贴增加所致。 归属于上市公司 股东的净利润 4,123,674.79 18,851,522.19 -78.13% 主要系本期公司营业利润 减少所致。 (3) 报告期，公司现金流量表项目大幅变动的原因分析： 单位：元 项 目 2012年1～6月 2011年1～6月 变动幅度 变动原因 销售商品、提供劳务收到 的现金 395,050,502.05 579,429,665.26 -31.82% 主要系本期营业收入减少 所致。 收到其他与经营活动有关 的现金 22,277,280.89 72,149,892.74 -69.12% 主要系本期保证金到期收 回金额减少所致。 购买商品、接受劳务支付 的现金 293,731,307.10 482,206,265.52 -39.09% 主要系本期销售规模减少 材料采购量相应减少及采 购价格下降所致。 支付其他与经营活动有关 的现金 29,838,750.84 100,085,994.16 -70.19% 主要系本期支付保证金减 少所致。 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 86,316,657.30 51,235,260.88 68.47% 主要系本期金丰锰业3万吨 技改扩建项目支付工程款 增加所致。 取得借款收到的现金 337,000,000.00 240,000,000.00 40.42% 系本期增加短期借款所致。 分配股利、利润或偿付利 息支付的现金 23,255,106.11 15,883,484.15 46.41% 主要系本期银行借款增加 及利率上涨增加利息支出 所致。 (二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分 产品 营业收入 营业成本 营业利 润率(%) 营业收入 比上年同 期增减(%) 营业成本 比上年同 期增减(%) 营业利润率比上 年同期增减(%) 分行业 电子基础材料 291,214,913.06 253,353,310.00 13.00 -43.43 -41.87 减少2.34个 百分点 超硬材料 7,729,300.07 8,534,425.64 -10.42 -75.56 -72.12 减少13.6个 百分点 电源材料 87,334,863.20 79,229,807.88 9.28 -26.75 -21.59 减少5.96个 百分点 分产品 电解锰 125,342,641.99 105,230,782.78 16.05 -49.56 -47.11 减少3.89个 百分点 四氧化三锰 121,515,831.98 111,095,474.99 8.58 -37.96 -37.61 减少0.53个 百分点 氢氧化镍 87,334,863.20 79,229,807.88 9.28 -26.75 -21.59 减少5.96个 百分点 磁芯 40,771,191.48 36,366,708.80 10.80 -39.83 -40.51 减少1.02个 百分点 金刚石 2,724,630.70 3,431,129.26 -25.93 -89.96 -87.10 减少27.9个 百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 136.25万元。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地 区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 贵州地区 128,927,889.60 -48.67 湖南地区 218,680,253.70 -37.49 山东地区 32,228,674.45 -45.70 广东地区 8,542,517.03 1.63 3、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况） 单位:万元 币种:人民币 公司名称 经营范围 净利润 参股公司贡献 的投资收益 占上市公司净利 润的比重(%) 大象创业投资有限公司 投资与资产管理 2,099.68 600.00 145.50 上述投资收益为大象创业投资有限公司2011年度分红。 (三)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (四)公司财务状况、经营成果分析 1、完成经营计划情况 单位:亿元 币种:人民币 原拟订的本报告期经营计划 本报告期实际数 收入 7.25 4.05 公司2011年度报告披露公司2012年度经营计划为：营业收入达到14.5亿元。 由于报告期内，公司主营产品电解锰、四氧化三锰和氢氧化镍销售价格比去年同期 有较大幅度下降，销量也比去年同期小幅减少，公司主营业务收入与去年同期相比 大幅下降，截止本报告期末，公司仅完成营业收入4.05亿元，半年度计划完成率 为55.86%，未达到计划完成比率。 2、董事会下半年的经营计划修改计划 根据公司上半年营业收入的实际完成情况和主要产品下半年的市场情况，公司 对全年的经营计划进行了调整，2012年度营业收入目标调整为9亿元。 3、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比 发生大幅度变动的警示及说明 由于公司主营产品下游行业需求低迷，产品价格比去年同期均有不同程度的下 降，公司预期年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比大幅下降。 (五)报告期内现金分红政策的制定及执行情况 1、公司现金分红政策制定情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等文件 要求，公司对利润分配政策进行了修改。2012年6月14日，公司召开第五届董事 会第八次会议，审议通过《关于修改<公司章程>部分条款的议案》；本次对《公司 章程》的修改主要明确了利润分配方案制定的原则、决策程序和机制；明确了利润 分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利润分配的形式，利润分配的期间间隔， 现金分红的条件，发放股票股利的条件，各期现金分红最低比例等事项；明确了对 既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的条件、决策程序和机制，以及为 充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施。以上对《公司章程》修改的议案 已于2012年7月2日经公司2012年度第二次临时股东大会审议批准。 2、制定《公司股东回报规划（2012-2014 年）》的情况 为了进一步增强公司现金分红的透明度，提高现金分红水平，提升对股东的回 报，经公司第五届董事会第八次会议及公司2012年度第二次临时股东大会审议通 过，公司制定了《公司股东回报规划（2012-2014 年）》。 修改后的《公司章程》及《公司股东回报规划（2012-2014 年）》详见上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn））及《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》。 3、因公司2011年度归属于母公司所有者净利润为负，故本报告期内公司未 进行现金分红。 六、 重要事项 （一）公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所关于上市 公司治理的规范性文件的要求，公司"三会一层"能各尽其职、勤勉尽责地履行相关 的职责和义务，形成了公司股东大会、董事会、监事会及经理层相互协调、互相制 衡的法人治理结构，公司机构的设置及职能的分工适应并符合内控制度的要求，公 司已按照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，建立了较为完备的现 代企业制度。 报告期内，公司根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，修改、完善了《公司章程》、《公司经理层工作制度》，明确了公司利润分配政 策特别是现金分红政策，向湖南证监局提交了《公司关于现金分红的自查总结报 告》。为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资 者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司制定了《公司股东回报规划 （2012年-2014年）》。公司全力推进内部控制体系建设工作，制定了《公司内部控 制体系建设实施方案》，并向湖南证监局提交了《公司2012年半年度内部控制实施 进展情况总结报告》。通过这一系列的工作进一步完善了公司法人治理结构，规范 公司运作，切实保护广大投资者的合法利益。 （二）报告期实施的利润分配方案执行情况 根据公司2011年度股东大会决议，由于归属于母公司所有者净利润为负，公 司2011年度不实行利润分配，也不实行公积金转增股本。 （三）重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （四）破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 （五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资成 本（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末 账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动(元) 会计 核算 科目 股份 来源 湘财证券有 限责任公司 57,500,000 2,500,000 0.08 2,330,000 长期 股权 投资 股权 投资 合计 57,500,000 2,500,000 / 2,330,000 / / (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位：元 币种：人民币 关联交易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 交易价 格与市 场参考 价格差 异较大 的原因 长沙新冶实 业有限公司 母公 司的 全资 子公 司 接受 劳务 代理四氧化 三锰出口 市场价 102,894.00 0.03 长沙新冶实 业有限公司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 销售 金刚石 市场价 117,435.90 0.03 湖南长沙长 远锂科有限 公司 母公 司的 控股 子公 司 销售 商品 销售 氢氧化镍 市场价 1,197,649.58 0.30 日本五金矿 产株式会社 其他 关联 人 提供 劳务 受托加 工二元 前驱体 产品 市场价 47,399.84 0.01 合 计 / / 1,465,379.32 / / / 2、关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 湖南长远锂科 有限公司 母公司的控 股子公司 1,578,733.18 1,578,733.18 长沙天力罐车 制造有限公司 其他关联人 321,366.00 321,366.00 长沙新冶实业 有限公司 母公司的全 资子公司 137,400.00 3,200.00 长沙矿冶研究院 有限责任公司 母公司 72,707.56 72,707.56 25,238,041.87 23,365,780.70 中国五矿集团 财务公司 其他关联人 100,000,000.00 360,000,000.00 合 计 2,110,206.74 1,976,006.74 125,238,041.87 383,365,780.70 关联债权债务 形成原因 与中国五矿集团财务公司债务往来是公司按照与其签订的《金融服务协议》向其正常 借款形成的；其余属于正常的经营性往来和服务。 3、其他重大关联交易 关联担保情况 关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 长沙矿冶研究院有 限责任公司 本公司 10,000,000.00 2012.01.19 2013.01.19 否 中国五矿集团公司 本公司 100,000,000.00 2012.01.05 2013.01.04 否 中国五矿集团公司 枣庄金泰 电子有限 公司 18,000,000.00 2012.05.30 2013.05.30 否 合计 128,000,000.00 (八) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承 包、租赁事项 (1)托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2)承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3)租赁情况 单位:元 币种:人民币 出租方 名称 承租方 名称 租赁资产 情况 租赁资产涉及 金额 租赁起 始日 租赁终 止日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易 关联 关系 金瑞科技 长沙矿冶 研究院有 限责任公 司 房屋建筑物 2,495,944.79 2009年 1月1日 2013年 12月31 日 99,316.80 是 母公 司 金瑞科技 湖南长远 锂科有限 公司 房屋建筑物 2,152,634.39 2011年 3月10 日 2014年 3月9日 177,483.18 是 母公 司的 控股 子公 司 金瑞科技 长沙天 力罐车 制造有 限公司 房屋建筑物 7,177,716.08 2012年 1月6日 2015年 1月5日 321,366.00 是 其他 关联 人 长沙矿冶 研究院有 限责任公 司 金瑞科技 土地 28,669,179.34 1999年 1月1日 2014年 12月31 日 0.00 是 母公 司 长沙矿冶 研究院有 限责任公 司 金瑞科技 房屋建筑物 6,285,615.53 1999年 1月1日 2014年 12月31 日 0.00 是 母公 司 2、担保情况 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 20,150,000.00 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 20,150,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.71 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供 的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3、理财及委托贷款情况 (1)委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2)委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、本报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。 (十) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处 罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受 中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十二) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十三) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 金瑞科技2011年度业绩预亏公 告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年1月14日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届董事会第四次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月17日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届监事会第三次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月17日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技非公开发行A股股票 预案 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月17日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技关于控股股东认购非公 开发行A股股票的关联交易公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月17日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届董事会第五次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月21日 http://www.sse.com.cn 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 金瑞科技第五届监事会第四次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月21日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技年报及摘要 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月21日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技关于召开2011年度股 东大会的通知 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年2月21日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2011年度股东大会会 议资料 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月6日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2012年第一次临时股 东大会网络投票的提示公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月10日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2012年度第一次临时 股东大会会议资料 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月13日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2011年度股东大会决 议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月13日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2011年度股东大会的 法律意见书 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月13日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技关于通过高新技术企 业复审并取得证书的公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月14日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2012年第一次临时股 东大会决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月17日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2012年度第一次临时 股东大会的法律意见书 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月17日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届董事会第六次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月31日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技内控体系建设工作方案 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年3月31日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届董事会第七次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年4月18日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第一季度季报 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年4月18日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技关联交易公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年4月18日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届董事会第八次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月15日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技第五届监事会第六次 会议决议公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月15日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技关于现金分红情况说 明的公告 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月15日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技公司章程（2012修订） 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月15日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技股东回报规划（2012 年-2014年） 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月15日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技关于召开2012年度第 二次临时股东大会的通知 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月15日 http://www.sse.com.cn 金瑞科技2012年度第二次临时 股东大会会议文件 《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》 2012年6月26日 http://www.sse.com.cn 七、财务会计报告（未经审计） （一）财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:金瑞新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 35,842,140.93 68,313,655.58 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 16,727,469.67 69,195,794.90 应收账款 219,881,373.43 192,114,453.54 预付款项 61,946,866.50 29,108,872.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 6,184,431.98 6,021,586.38 买入返售金融资产 存货 179,840,192.93 182,639,257.07 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,295,826.71 1,523,906.28 流动资产合计 527,718,302.15 548,917,526.72 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 47,374,119.43 47,374,119.43 投资性房地产 19,452,731.36 19,837,332.68 固定资产 450,365,731.33 436,993,645.53 在建工程 206,203,314.87 160,362,083.03 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 114,695,679.82 115,394,467.14 开发支出 商誉 3,262,587.05 3,262,587.05 长期待摊费用 301,819.42 311,993.14 递延所得税资产 21,564,560.84 22,375,123.70 其他非流动资产 11,090,100.00 9,000,000.00 非流动资产合计 874,310,644.12 814,911,351.70 资产总计 1,402,028,946.27 1,363,828,878.42 法定代表人：朱希英 主管会计工作负责人：张娥 会计机构负责人：周金玉 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:金瑞新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 527,000,000.00 430,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 7,279,300.00 应付账款 58,753,313.25 58,932,132.85 预收款项 7,588,480.40 11,189,878.17 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 47,509,766.68 71,708,749.78 应交税费 5,530,502.93 15,385,045.41 应付利息 1,045,024.18 1,013,744.72 应付股利 450,000.00 其他应付款 41,435,068.94 50,888,530.63 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 10,150,000.00 26,250,000.00 其他流动负债 8,259,778.30 流动负债合计 707,721,934.68 672,647,381.56 非流动负债： 长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 3,357,630.63 3,357,630.63 其他非流动负债 23,803,762.09 23,344,008.95 非流动负债合计 127,161,392.72 126,701,639.58 负债合计 834,883,327.40 799,349,021.14 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 160,050,000.00 160,050,000.00 资本公积 418,408,295.95 418,408,295.95 减：库存股 专项储备 1,612,895.71 1,250,393.75 盈余公积 23,462,614.30 23,462,614.30 一般风险准备 未分配利润 -59,967,657.58 -64,091,332.37 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 543,566,148.38 539,079,971.63 少数股东权益 23,579,470.49 25,399,885.65 所有者权益合计 567,145,618.87 564,479,857.28 负债和所有者权益总计 1,402,028,946.27 1,363,828,878.42 法定代表人：朱希英 主管会计工作负责人：张娥 会计机构负责人：周金玉 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:金瑞新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 18,604,375.79 50,979,727.95 交易性金融资产 应收票据 12,647,624.54 46,335,699.71 应收账款 136,174,325.16 135,330,136.05 预付款项 13,122,215.78 3,354,876.50 应收利息 应收股利 550,000.00 其他应收款 302,967,563.24 247,520,267.99 存货 117,182,610.07 96,481,734.68 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,155,937.96 流动资产合计 605,404,652.54 580,002,442.88 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 217,705,439.43 217,705,439.43 投资性房地产 固定资产 297,726,611.59 280,702,519.45 在建工程 25,680,967.49 42,109,961.06 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 47,041,650.75 47,855,541.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 18,138,028.75 19,023,627.17 其他非流动资产 2,090,100.00 非流动资产合计 608,382,798.01 607,397,088.28 资产总计 1,213,787,450.55 1,187,399,531.16 法定代表人：朱希英 主管会计工作负责人：张娥 会计机构负责人：周金玉 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:金瑞新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 479,000,000.00 400,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 45,962,972.81 48,113,208.68 预收款项 2,345,164.33 6,428,355.44 应付职工薪酬 39,799,025.57 58,428,770.53 应交税费 4,077,389.03 11,517,697.28 应付利息 1,045,024.18 1,013,744.72 应付股利 其他应付款 31,294,285.65 54,699,431.05 一年内到期的非流动负债 14,000,000.00 其他流动负债 4,283,143.22 流动负债合计 607,807,004.79 594,201,207.70 非流动负债： 长期借款 90,000,000.00 90,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 14,135,738.67 13,610,389.67 非流动负债合计 104,135,738.67 103,610,389.67 负债合计 711,942,743.46 697,811,597.37 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 160,050,000.00 160,050,000.00 资本公积 416,655,751.32 416,655,751.32 减：库存股 专项储备 1,580,926.41 1,250,393.75 盈余公积 23,462,614.30 23,462,614.30 一般风险准备 未分配利润 -99,904,584.94 -111,830,825.58 所有者权益（或股东权益）合计 501,844,707.09 489,587,933.79 负债和所有者权益（或股东权益） 总计 1,213,787,450.55 1,187,399,531.16 法定代表人：朱希英 主管会计工作负责人：张娥 会计机构负责人：周金玉 合并利润表 2012年1-6月 编制单位:金瑞新材料科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 405,096,016.49 685,144,686.27 其中：营业收入 405,096,016.49 685,144,686.27 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 414,868,410.05 661,347,155.37 其中：营业成本 351,241,132.20 578,561,750.97 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,621,523.93 3,395,492.11 销售费用 13,444,311.93 17,840,796.94 管理费用 28,948,098.63 41,840,070.61 财务费用 18,715,958.66 19,370,735.67 资产减值损失 -102,615.30 338,309.07 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 6,000,000.00 3,000,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,772,393.56 （未完）  |