[中报]大橡塑：2012年半年度报告
大连橡胶塑料机械股份有限公司 600346 2012年半年度报告 目录 一、 重要提示 ................................................................................................................................2 二、 公司基本情况 .........................................................................................................................2 三、 股本变动及股东情况 .............................................................................................................4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 .........................................................................................6 五、 董事会报告 .............................................................................................................................6 六、 重要事项 ...............................................................................................................................10 七、 财务会计报告（未经审计） ...............................................................................................15 八、 备查文件目录 .......................................................................................................................95 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 洛少宁 主管会计工作负责人姓名 孙培德 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 孙玲 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人孙培德及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保 证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 大连橡胶塑料机械股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 大橡塑 公司的法定英文名称 DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY 公司的法定英文名称缩写 DXS 公司法定代表人 洛少宁 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙培德 李静 联系地址 大连市甘井子区周水子广场一 号 大连市甘井子区周水子广场一 号 电话 0411-86641378 0411-86641378 传真 0411-86641645 0411-86641645 电子信箱 spd@dlrpm.com zqc@dlrpm.com (三) 基本情况简介 注册地址 大连市甘井子区营辉路 18 号 注册地址的邮政编码 116036 办公地址 大连市甘井子区营辉路 18 号 办公地址的邮政编码 116036 公司国际互联网网址 www.dlrpm.com 电子信箱 office@dlrpm.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 大橡塑 600346 (六) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 2,938,178,315.70 2,741,097,697.09 7.19 所有者权益（或股东权益） 530,544,732.09 543,089,631.61 -2.31 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 2.201 2.253 -2.31 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 -17,099,615.06 -16,526,652.56 不适用 利润总额 -15,682,363.29 -15,027,938.27 不适用 归属于上市公司股东的净 利润 -11,578,719.23 -17,395,737.79 不适用 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -12,995,113.49 -18,711,505.92 不适用 基本每股收益(元) -0.048 -0.083 不适用 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) -0.054 -0.089 不适用 稀释每股收益(元) -0.048 -0.083 不适用 加权平均净资产收益率 (%) -2.16 -5.34 不适用 经营活动产生的现金流量 净额 27,743,357.80 28,501,449.28 -2.66 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.1151 0.1357 -15.18 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 34.80 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 1,766,500.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 222.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -349,283.03 所得税影响额 -1,003.54 少数股东权益影响额（税后） -76.71 合计 1,416,394.26 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 19,496户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结的股份数 量 大连市国有资产 投资经营集团有 限公司 国有法 人 50.03 120,579,500 0 31,000,000 质押 20,000,000 林纳新 未知 2.77 6,678,600 -2,638,827 未知 胡燕英 未知 0.62 1,505,000 207,500 未知 徐满姣 未知 0.56 1,349,257 231,500 未知 程雄 未知 0.56 1,342,301 411,309 未知 中国建设银行－ 华宝兴业多策略 增长证券投资基 金 未知 0.52 1,252,238 未知 孙明春 未知 0.48 1,165,000 未知 深圳市安广福投 资管理有限公司 未知 0.42 1,001,756 未知 牛亚峰 未知 0.38 919,737 0 未知 华泰证券股份有 限公司客户信用 交易担保证券账 户 未知 0.38 911,551 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 大连市国有资 产投资经营集 团有限公司 89,579,500 人民币普通股 89,579,500 林纳新 6,678,600 人民币普通股 6,678,600 胡燕英 1,505,000 人民币普通股 1,505,000 徐满姣 1,349,257 人民币普通股 1,349,257 程雄 1,342,301 人民币普通股 1,342,301 中国建设银行 －华宝兴业多 策略增长证券 投资基金 1,252,238 人民币普通股 1,252,238 孙明春 1,165,000 人民币普通股 1,165,000 深圳市安广福 投资管理有限 公司 1,001,756 人民币普通股 1,001,756 牛亚峰 919,737 人民币普通股 919,737 华泰证券股份 有限公司客户 信用交易担保 证券账户 911,551 人民币普通股 911,551 上述股东关联 关系或一致行 动的说明 公司前10 名股东中，大连市国有资产投资经营集团有限公司为公司的控股股东， 与前10 名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公司未知前10 名其他无限售条件股东 之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的 情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:万股 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交 易股份数量 1 大连市国有资产投 资经营集团有限公 31,000,000 2014年12月8日 3,100 大连国投集团认购 的股份自发行结束 司 之日起36个月内 不得转让。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期内总体经营情况分析 2012年上半年，宏观经济增速放缓，企业内部搬迁改造处于实施阶段，公司生产经营面临较大的压 力和困难。报告期内公司实现营业收入6.45亿元，同比增长47.55%，营业成本5.41亿元，同比增 长52.41%，归属于母公司所有者的净利润为-1157.9万元，较上年同期归属于母公司所有者的净利润 -1739.6万元减亏581.7万元。营业收入和营业成本增幅较大的原因是报表合并范围增加了控股子公 司—大橡塑香港有限公司。报告期内母公司实现营业收入3.77亿元，同比增长27%，营业成本3.01 亿元，同比增长24.5%，净利润-886.6万元，较上年同期净利润-1918.6万元减亏1032万元。报告期 内公司加大营销力度，营业收入增幅较大，但是由于生产成本、财务费用以及其它各项费用增幅较 大，因此本报告期内公司经营仍出现亏损。 2、报告期内公司开展的重点工作： (1) 加大了新产品营销工作力度，强化基础管理。 (2) 全面做好长兴岛厂区的基础设施建设以及设备搬迁工作。 (3) 完成了捷克布祖卢科股份有限公司的收购工作。 3、公司生产经营活动中面临的主要困难和应对措施： (1) 外部经济形势错综复杂，市场竞争激烈。 应对措施：一方面巩固传统橡胶塑料机械产品市场，另一方面加强新产品营销力度，扩大新产品营 销比重，拓展高端市场领域，提高营销工作质量。 (2) 由于搬迁改造的原因，公司对生产外协的依存度加大，致使产品的质量稳定性以及进度把控难度 增加。 应对措施：加强质量过程控制，切实提高产品质量稳定性；提高生产计划的指导性、预测性和权威 性，加强零部件加工进度的跟踪，保证产品的生产进度。 4、公司下半年的业务发展计划： (1) 在产品研发方面：做好重点产品及新产品的研发和技术准备工作，根据市场需求以及用户的工艺 要求开发新产品，优化产品结构。 (2) 在营销工作方面：制订应收账款的管理与考核制度，强化应收账款的回收和管理；提高营销与生 产信息的协调对接，确保合理配置资源，减少资金占用。 (3) 在生产工作方面：探索并实施新的生产组织模式，切实提高生产计划的准确性和严肃性，针对生 产计划的制订和执行情况进行考核；推行关键件工序标准化，尽可能减少零件质量受人为因素的影 响。 (4) 在质量工作方面：全面推行质量损失全员承担方案，提升全员的质量责任意识；完成质量手册的 修订工作，确保质量体系运行与经营管理有效结合。 (5) 在财务与成本工作方面：制定销售指标和费用指标的考核办法，严格监控指标的完成情况；进一 步做好定型产品的降成本工作，通过对典型产品进行成本效益分析，探索降成本的方法和途径。 (6) 在海外并购企业的管理方面：制订全面详细的整合管理计划，保证海外企业的业绩稳定增长，运 营能力进一步提升。 5、公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明 （1）母公司资产负债表项目的异常情况及原因的说明 项 目 期末余额 年初余额 变动比例(%) 变动原因 应收票据 19,929,600.00 33,797,216.50 -41.03 支付材料款和加工费使用票据结算增加 应付票据 37,599,037.15 61,449,393.10 -38.81 采购原材料开具的银行承兑汇票减少 应交税费 -312,230.43 -11,609,754.78 97.31 上年购置设备，使增值税进项税较大 合并资产负债表中项目增减变动较大的原因详见附注。 （2）母公司利润表项目的异常情况及原因的说明 项 目 本期金额 上期金额 变动比例(%) 变动原因 营业收入 376,550,260.02 296,493,106.30 27.00 销货量增加 营业成本 301,058,972.83 241,766,090.98 24.52 营业收入增加，营业成本相应增加 财务费用 27,123,104.06 12,911,642.06 110.07 经营贷款增加 资产减值损失 -78,823.77 4,695,270.11 -101.68 应收账款收回 投资收益 999,410.35 44,781.63 2,131.74 收到子公司现金红利 合并利润表中项目增减变动较大的原因详见附注。 （3）母公司现金流量表项目的异常情况及原因的说明 项 目 本期金额 上期金额 变动比率 (%) 变动原因 收到的税费返还 2,555,321.44 3,252,562.00 -21.44 上期收到前期的出口 退税款。 购买商品、接受劳务支付的现金 180,405,935.46 128,872,560.00 39.99 主要是采购量增加形 成 支付的各项税费 8,749,338.86 15,640,445.61 -44.06 报告期期初留抵的增 值税进项税较大，使 本期交纳增值税减少 支付的其他与经营活动有关的现 金 25,084,025.39 56,580,710.45 -55.67% 与子公司大连大橡机 械制造有限责任公司 往来款减少 收回投资收到的现金 100,000.00 收回日兴达橡塑机有 限公司投资款 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 1,082,885.00 上期收到处置固定资 产资金 取得投资收益所收到的现金 1,466,320.69 210,000.00 598.25% 收到子公司现金红利 收到的其他与投资活动有关的现 金 18,350,716.33 上期收到政府返还土 地补偿金 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 14,411,172.17 41,986,859.08 -65.68% 营城子厂区投资款同 比减少 投资支付的现金 65,247,742.00 主要是对子公司大橡 塑香港有限公司的投 资款 取得借款收到的现金 522,920,000.00 389,998,416.64 34.08 经营贷款增加 偿还债务支付的现金 419,111,628.71 287,500,000.00 45.78 本期偿还银行贷款资 金增加 收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 151,667,512.42 -34.07 报告期向大连市国有 资产投资经营集团有 限公司借款1亿元。 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 30,752,011.61 20,205,181.72 52.20% 经营借款增加，支付 利息增加。 支付其他与筹资活动有关的现金 115,574,800.27 150,000,000.00 -22.95 偿还借款 合并现金流量表项目的异常情况及原因的说明 项 目 本期金额 上期金额 变动比率 (%) 变动原因 收到的其他与经营活 动有关的现金 2,542,256.73 8,423,184.79 -69.82 上年收到投资返还款 取得投资收益收到的 现金 1,466,320.69 210,000.00 598.25 收到旅顺国汇小额贷款股份有限公司 现金分红 收到的其他与投资活 动有关的现金 13,851,245.09 18,350,716.33 -24.52 报告期金额为收购境外子公司的起初 货币资金，上年主要是收到政府返还 土地补助金 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产 支付的现金 205,665,188.25 165,327,711.31 24.40 报告期对大橡机械制造有限公司投资 增加 投资支付的现金 104,067,795.00 467,381.74 22166.12% 主要是大橡塑香港投资有限公司购买 捷克布祖卢科股份有限公司股权支付 的现金 吸收投资收到的现金 45,781,440.00 大连国投集团对大橡塑香港有限公司 的投资款 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率 (%) 营业收入 比上年同 期增减(%) 营业成本 比上年同 期增减(%) 营业利润率比 上年同期增减 (%) 分行业 工业 643,737,286.25 540,363,524.21 16.06 48.10 53.26 减少2.83个百 分点 分产品 橡胶机械 333,757,504.21 287,676,916.82 13.81 50.44 50.58 减少0.08个百 分点 塑料机械 283,990,193.63 236,483,678.78 16.73 46.91 56.18 减少4.94个百 分点 备配件 25,989,588.41 16,202,928.61 37.66 33.19 60.21 减少10.52个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 国内 363,228,085.43 32.38 国外 280,509,200.82 74.99 (二) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2011 非公开 发行 28,889.90 17,728.86 22,603.55 6,286.35 银行存款 合计 / 28,889.9 17,728.86 22,603.55 6,286.35 / 2、 承诺项目使用情况 2011年公司以非公开发行股票所募集资金人民币28,889.90万元向大连大橡机械制造有限公司增资， 用于大橡机械公司的建设项目。本报告期内，已使用募集资金金额为17,728.86万元，已累计使用募 集资金总额为22,603.55万元。 3、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (三) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 公司利润分配政策为：公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配： 1、弥补上一年度的亏损； 2、提取法定公积金百分之十； 3、提取任意公积金（须经股东大会决议）； 4、前述1至3项计提后，当年税后利润仍然有剩余时，公司应积极进行利润分配。 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；公司 可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；在公司盈利、现金流满足公司正常 经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可 分配利润的百分之三十，具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定以及公司当年的经 营情况拟定，由公司股东大会审议决定；如因经营需要董事会未做出现金利润分配预案的，应当在 定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。” 报告期内现金分红实施情况：经公司五届十一次董事会以及2011年度股东大会审议通过，公司 2011年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所发布的有关公司治理的规范文件要求，结合公 司实际情况，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，不断加强公司规范运作，提升公司 的治理水平。具体情况如下： 1.公司第五届董事会第十一次会议审议通过了修订后的《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步 健全了公司内幕信息及知情人登记管理制度。 2.按照监管部门的要求，公司制订了《2012年度内部控制规范实施工作方案》，报送至大连证监局 及上海证券交易所，并于2012年3月31日披露了此方案。公司正在按照工作方案，逐步进行内控 建设、自我评价等相关工作。同时加大公司中高级管理人员及内控管理人员的培训力度。公司将继 续按照方案开展工作，力争建立符合公司自身发展和管理需要的风险管理与内部控制体系，保证公 司内部控制目标的实现，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，为实现公司发展战略目标提 供有效保障。 截止报告期末，公司治理的实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在重大差异。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 经公司五届十一次董事会以及2011年度股东大会审议通过，公司2011年度利润分配方案为：不 进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、 证券投资情况 序 号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本 （元） 持有数 量 （股） 期末账 面价值 （元） 占期末 证券投 资比例 （％） 报告期 损益 （元） 1 股票 600155 *ST宝硕 10,548.33 1,591 6,252.63 100 222.74 合计 10,548.33 / 6,252.63 100 222.74 2、 持有非上市金融企业股权情况 所持对 象名称 最初投资 成本（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例（%） 期末账面价 值（元） 报告期损益 （元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 大连旅 顺国汇 小额贷 款股份 有限公 司 15,000,000 15,000,000 10 15,000,000 1,466,320.69 长 期 股 权 投 资 合计 15,000,000 15,000,000 / 15,000,000 1,466,320.69 / / (六) 资产交易事项 1、 收购资产情况 单位:元 币种:人民币 交易 对方 或最 终控 制方 被收 购资 产 购买 日 资产收购 价格 自收购日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润 自本年初 至本期末 为上市公 司贡献的 净利润（适 用于同一 控制下的 企业合并） 是否为 关联交 易（如 是，说 明定价 原则） 资 产 收 购 定 价 原 则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 例(%) 关 联 关 系 GS a.s. 捷克 布祖 卢科 股份 有限 公司 部分 股权 2012 年2 月8 日 7,410,000 欧元 1,623,089.81 否 是 是 本公司第五届董事会第七次会议及2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于收购捷克共和 国布祖卢科股份有限公司部分股权的议案》，批准公司的控股子公司收购捷克布祖卢科公司90%的股 权。以上信息详见公司临2011-031号至临2011-034号公告。 公司于2012年2月28日对收购捷克布祖卢科股份有限公司部分股权的完成情况进行了公告，详 情请见临2012-002号公告。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 大连市国有 资产投资经 营集团有限 公司 控股股东 100,000,000.00 101,767,556.00 405,175,952.00 大连装备制 造投资有限 公司 间接控股股东 150,000,000.00 合计 100,000,000.00 101,767,556.00 555,175,952.00 关联债权债务形成原因 借款 (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 2,800 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,800 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 2,800 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.28 公司五届十三次董事会会议审议通过了《关于为大橡塑国际有限公司提供内保外贷的议案》：为满足 我公司控股子公司——大橡塑国际有限公司经营发展的资金需要，确保其业务顺利开展，本公司向 中国工商银行大连分行申请办理内保外贷业务，金额为2,800万元人民币，期限一年。具体内容详 见公司临2012—011号公告。 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、 上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 本报 告期 取得 的进 展 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 大连市国 有资产投 资经营集 团有限公 司、大连 装备制造 投资有限 公司 本公司及本公司控制的企业将不会直接或间接经 营任何与大橡塑及其下属公司经营的业务构成竞 争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与大 橡塑及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构 成竞争的其他企业；如本公司及本公司控制的企 业为进一步拓展业务范围，与大橡塑及其下属公 司经营的业务产生竞争，则本公司及本公司控制 的企业将以停止经营产生竞争的业务的方式，或 者以将产生竞争的业务纳入大橡塑经营的方式， 或者将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方 的方式避免同业竞争。 是 解 决 关 联 交 易 大连市国 有资产投 资经营集 团有限公 司、大连 装备制造 投资有限 公司 本公司及本公司下属企业将尽可能减少与大橡塑 的关联交易，若存在不可避免的关联交易，本公 司及本公司下属企业与大橡塑将依法签订协议， 履行合法程序，并将按照有关法律、法规、规范 性文件和《大连橡胶塑料机械股份有限公司章程》 及大橡塑相关管理制度的规定，依法履行信息披 露义务并办理相关报批事宜，保证不通过关联交 易损害大橡塑及大橡塑其他股东的合法权益。 是 股 大连市国 大连国投集团认购的非公开发行的股份自发行结 是 是 份 限 售 有资产投 资经营集 团有限公 司 束之日起36个月内不得转让。 (十) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 中准会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合 伙） 境内会计师事务所审计年限 3 1 公司五届九次董事会及2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司2011年度财务审计 机构的议案》，具体内容详见公司临2011-043号、临2012-002号公告。 (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十二) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十三) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 2011年度业绩预亏公告 上海证券报B23中国证券 报B003 2012年1月6日 www.sse.com.cn 2012年第一次临时股东大会决 议公告 上海证券报B75中国证券 报B075 2012年1月18日 www.sse.com.cn 捷克布祖卢科股份有限公司部 分股权收购完成的提示性公告 上海证券报B60中国证券 报A31 2012年2月28日 www.sse.com.cn 关于更换保荐代表人的公告 上海证券报14中国证券报 B006 2012年3月10日 www.sse.com.cn 五届十次董事会决议公告 上海证券报26中国证券报 A15 2012年3月31日 www.sse.com.cn 2011年年度报告摘要 上海证券报B51中国证券 报A39 2012年4月18日 www.sse.com.cn 五届十一次董事会决议公告暨 召开2011年度股东大会的通知 上海证券报B51中国证券 报A39 2012年4月18日 www.sse.com.cn 五届五次监事会决议公告 上海证券报B51中国证券 报A39 2012年4月18日 www.sse.com.cn 关联交易公告 上海证券报B51中国证券 报A39 2012年4月18日 www.sse.com.cn 2012年第一季度报告 上海证券报108中国证券报 2012年4月28日 www.sse.com.cn B026 2011年度股东大会决议公告 上海证券报44中国证券报 A14 2012年5月19日 www.sse.com.cn 五届十三次董事会决议公告 上海证券报B29中国证券 报B002 2012年5月30日 www.sse.com.cn 关于为控股子公司提供内保外 贷的公告 上海证券报B29中国证券 报B002 2012年5月30日 www.sse.com.cn 七、 财务会计报告（未经审计） (一) 财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 （一） 307,220,494.58 431,570,359.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 （二） 6,252.63 6,029.89 应收票据 （三） 22,776,600.00 34,147,216.50 应收账款 （四） 420,459,445.63 355,271,776.35 预付款项 （五） 62,974,474.60 71,106,413.76 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （六） 11,587,131.14 10,326,401.01 买入返售金融资产 存货 （七） 513,580,836.44 489,384,323.99 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,338,605,235.02 1,391,812,521.31 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （九） 17,202,877.89 17,769,788.23 投资性房地产 固定资产 （十） 542,917,187.34 518,908,710.74 在建工程 （十一） 842,101,516.32 650,179,829.02 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （十二） 156,905,312.35 157,820,594.53 开发支出 商誉 （十三） 33,629,881.34 4,007,943.50 长期待摊费用 1,080,785.48 456,155.29 递延所得税资产 （十四） 5,735,519.96 142,154.47 其他非流动资产 非流动资产合计 1,599,573,080.68 1,349,285,175.78 资产总计 2,938,178,315.70 2,741,097,697.09 流动负债： 短期借款 （十六） 904,827,803.81 767,792,711.94 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 （十七） 43,599,037.15 65,549,393.10 应付账款 （十八） 256,521,761.77 214,900,617.26 预收款项 （十九） 309,564,815.93 316,762,347.52 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （二十） 7,371,035.77 应交税费 二十一 -2,987,499.84 -11,186,214.08 应付利息 应付股利 1,343,692.47 1,343,692.47 其他应付款 二十二 415,019,683.95 416,546,080.10 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 二十三 82,464,492.39 86,168,391.46 其他流动负债 二十四 4,286,935.72 4,286,935.72 流动负债合计 2,022,011,759.12 1,862,163,955.49 非流动负债： 长期借款 二十五 212,873,752.00 211,033,610.91 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 二十六 89,887,858.10 91,698,325.97 非流动负债合计 302,761,610.10 302,731,936.88 负债合计 2,324,773,369.22 2,164,895,892.37 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 二十七 241,000,000.00 241,000,000.00 资本公积 二十八 349,367,323.80 349,367,323.80 减：库存股 专项储备 盈余公积 二十九 13,615,343.89 13,615,343.89 一般风险准备 未分配利润 （三十） -69,906,996.11 -58,328,276.88 外币报表折算差额 -3,530,939.49 -2,564,759.20 归属于母公司所有者 权益合计 530,544,732.09 543,089,631.61 少数股东权益 82,860,214.39 33,112,173.11 所有者权益合计 613,404,946.48 576,201,804.72 负债和所有者权益 总计 2,938,178,315.70 2,741,097,697.09 法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 176,245,719.00 163,958,406.38 交易性金融资产 6,252.63 6,029.89 应收票据 19,929,600.00 33,797,216.50 应收账款 （一） 298,255,009.98 289,173,136.97 预付款项 58,668,438.79 57,164,560.72 应收利息 应收股利 其他应收款 （二） 121,414,621.25 117,030,652.63 存货 407,238,711.18 394,237,373.09 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,081,758,352.83 1,055,367,376.18 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （三） 478,031,279.89 413,350,448.23 投资性房地产 固定资产 469,380,985.51 477,437,947.42 在建工程 343,371,234.94 335,305,174.45 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 83,058,389.62 85,525,901.61 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,373,841,889.96 1,311,619,471.71 资产总计 2,455,600,242.79 2,366,986,847.89 流动负债： 短期借款 811,000,000.00 706,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 37,599,037.15 61,449,393.10 应付账款 196,121,618.83 181,410,172.60 预收款项 255,382,510.71 259,579,658.69 应付职工薪酬 -1,660.89 应交税费 -312,230.43 -11,609,754.78 应付利息 应付股利 1,343,692.47 1,343,692.47 其他应付款 413,717,296.50 416,239,737.95 一年内到期的非流动 负债 81,009,601.75 84,780,019.36 其他流动负债 2,813,000.00 2,813,000.00 流动负债合计 1,798,672,866.09 1,702,005,919.39 非流动负债： 长期借款 102,752,511.11 100,173,722.21 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 19,674,223.32 21,440,723.32 非流动负债合计 122,426,734.43 121,614,445.53 负债合计 1,921,099,600.52 1,823,620,364.92 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 241,000,000.00 241,000,000.00 资本公积 349,367,323.80 349,367,323.80 减：库存股 专项储备 盈余公积 13,615,343.89 13,615,343.89 一般风险准备 未分配利润 -69,482,025.42 -60,616,184.72 所有者权益（或股东权益） 合计 534,500,642.27 543,366,482.97 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 2,455,600,242.79 2,366,986,847.89 法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 合并利润表 2012年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 645,299,467.63 437,346,934.12 其中：营业收入 三十一 645,299,467.63 437,346,934.12 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 663,398,715.78 453,921,868.51 其中：营业成本 三十一 540,710,972.88 354,770,203.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 三十二 615,658.87 991,778.55 销售费用 三十三 22,266,009.87 16,930,778.80 管理费用 三十三 65,181,220.61 61,944,631.41 财务费用 三十三 34,064,679.97 13,756,953.97 资产减值损失 三十四 560,173.58 5,527,522.36 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 三十五 222.74 3,500.20 投资收益（损失以“－”号填 列） 三十六 999,410.35 44,781.63 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -474,740.79 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,099,615.06 -16,526,652.56 加：营业外收入 三十七 1,770,514.15 1,977,906.44 减：营业外支出 三十八 353,262.38 479,192.15 其中：非流动资产处置损失 8.35 331,101.82 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） -15,682,363.29 -15,027,938.27 减：所得税费用 三十九 -2,758,220.09 1,147,696.10 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,924,143.20 -16,175,634.37 归属于母公司所有者的净利润 -11,578,719.23 -17,395,737.79 少数股东损益 -1,345,423.97 1,220,103.42 六、每股收益： （一）基本每股收益 （四十） -0.048 -0.083 （二）稀释每股收益 （四十） -0.048 -0.083 七、其他综合收益 -1,610,300.48 971,885.94 八、综合收益总额 -14,534,443.68 -15,203,748.43 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -12,544,899.52 -16,812,606.23 归属于少数股东的综合收益总额 -1,989,544.16 1,608,857.80 法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 母公司利润表 2012年1—6月 （未完）  |