[中报]海源机械：2012年半年度报告
福建海源自动化机械股份有限公司 FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD （证券简称：海源机械证券代码：002529） 二〇一二年半年度报告 二〇一二年八月二十八日 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性负个别及连带责任。 半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本半年度报告内容的真实性、准确性和 完整性无法保证或存在异议。 公司董事均亲自出席了审议本半年度报告的董事会会议。 公司半年度财务报告未经审计。 公司负责人李良光先生、主管会计工作负责人洪津先生及会计机构负责人翁玉 顺先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 1 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 目录 第一节公司基本情况简介 ......................................................................................... 3 第二节会计数据和业务数据摘要 ............................................................................. 5 第三节股本变动及股东情况 ..................................................................................... 7 第四节董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 13 第五节董事会报告 ................................................................................................... 18 第六节重要事项 ....................................................................................................... 29 第七节财务报告 ....................................................................................................... 47 第八节备查文件 ..................................................................................................... 144 2 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 第一节 公司基本情况简介 一、公司基本情况简介 公司中文名称：福建海源自动化机械股份有限公司 公司英文名称：FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD. 公司中文简称：海源机械 公司英文简称：HYM 法定代表人：李良光 注册地址：福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2号 注册地址的邮政编码：350101 办公地址：福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2号 办公地址的邮政编码：350101 公司国际互联网网址：www.haiyuan-group.com 电子信箱：hyjx@haiyuan-group.com 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海源机械 股票代码：002529 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名李玫许龙飞 联系地址福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2号福建省福州市闽侯县荆溪镇铁岭北路 2号 电话 0591-83855071 0591-83855071 传真 0591-83855031 0591-83855031 电子信箱 hyjx@haiyuan-group.com hyjx@haiyuan-group.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的网站网址：www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点：公司证券部 3 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 四、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2003年 7月 7日 公司首次注册登记地点：福州市工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期：2011年 3月 11日 公司最近一次变更注册登记地点：福建省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：350100400001054 税务登记号码：350104751365473 组织机构代码：75136547-3 公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市黄浦区南京东路 61号 4楼 4 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标 本报告期内，公司财务报表未发生追溯调整。 单位：人民币元 主要会计数据报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 115,182,154.05 174,647,836.55 -34.05% 营业利润（元） 3,621,732.32 31,910,331.16 -88.65% 利润总额（元） 4,235,622.01 32,632,503.59 -87.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,662,018.52 27,660,702.86 -86.76% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） 3,140,212.28 27,046,856.29 -88.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） -65,216,165.81 -12,913,340.85 -405.03% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减(%) 总资产（元） 1,093,389,861.22 1,161,791,782.35 -5.89% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 988,577,742.65 1,014,915,724.13 -2.60% 股本（股） 160,000,000 160,000,000 0% 主要财务指标报告期（1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元/股） 0.02 0.17 -88.24% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.17 -88.24% 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/ 股） 0.02 0.17 -88.39% 全面摊薄净资产收益率（%） 0.37% 2.77% -2.40% 加权平均净资产收益率（%） 0.36% 2.7% -2.34% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益 率（%） 0.32% 2.71% -2.39% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%） 0.31% 2.64% -2.33% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 /股） -0.41 -0.08 -412.50% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元 /股） 6.18 6.34 -2.52% 资产负债率（%） 9.59% 12.64% -3.05% 5 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 二、非经常性损益项目 单位：人民币元 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 0 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 726,040.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 0 非货币性资产交换损益 0 委托他人投资或管理资产的损益 0 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 0 债务重组损益 0 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 0 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 0 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 0 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 对外委托贷款取得的损益 0 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 0 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 0 受托经营取得的托管费收入 0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -112,150.31 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0 少数股东权益影响额 0 所得税影响额 -92,083.45 0 合计 521,806.24 -- 三、公司财务数据和指标不存在境内外会计准则差异。 6 福建海源自动化机械股份有限公司 2012半年度报告 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 81,099,840 50.69% 0 0 0 0 0 81,099,840 50.69% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 51,099,840 31.94% 0 0 0 0 0 51,099,840 31.94% 其中：境内非国有法人持股 51,099,840 31.94% 0 0 0 0 0 51,099,840 31.94% 境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、外资持股 30,000,000 18.75% 0 0 0 0 0 30,000,000 18.75% 其中：境外法人持股 30,000,000 18.75% 0 0 0 0 0 30,000,000 18.75% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 5、高管股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 78,900,160 49.31% 0 0 0 0 0 78,900,160 49.31% 1、人民币普通股 78,900,160 49.31% 0 0 0 0 0 78,900,160 49.31% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 160,000,000 100.00% 0 0 0 0 0 160,000,000 100.00% 7 福建海源自动化机械股份有限公司 2012半年度报告 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称期初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 期末限售股数限售原因解除限售日期 福建海诚投资有限公司 38,845,680 0 0 38,845,680首发承诺 2013年 12月 24日 海源实业有限公司 30,000,000 0 0 30,000,000首发承诺 2013年 12月 24日 福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司 501,960 0 0 501,960首发承诺 2013年 12月 24日 合计 69,347,640 0 0 69,347,640－－ 二、证券发行与发行情况 （一）最近三年证券发行情况 股票及其衍生证券名称发行日期发行价格（元/股）发行数量上市日期获准上市数量交易终止日期 股票类 A股 2010年12月15日 18.00 40,000,000 2010年12月24日 40,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 无 权证类 无 前三年历次证券发行情况的说明： 2010年 12月 6日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准福建海源自动化机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监 许可[2010]1759号），核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过 4,000万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上资金申 购定价发行相结合的方式，其中网下配售 800万股，网上定价发行 3,200万股，发行价格为 18.00元/股。本次发行后公司总股本 16,000 8 福建海源自动化机械股份有限公司 2012半年度报告 万股。 （二）公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情 况 报告期内，公司股份总数及结构未发生变动 。 （三）现存的内部职工股情 况 公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 （一）报告期末股东总数为16,892。 （二）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结情况 股份状态股份数量 福建海诚投资有限公司境内非国有法人 24.28% 38,845,680 38,845,680 0 海源实业有限公司境外法人 18.75% 30,000,000 30,000,000 0 华登（海源）有限公司境外法人 5.47% 8,753,760 0 0 中国-比利时直接股权投资基金境内非国有法人 5.32% 8,515,223 0 0 福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司境内非国有法人 4.58% 7,323,960 5,492,970 0 福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司境内非国有法人 4.26% 6,818,960 5,114,220 0 中国环境基金（海源）有限公司境外法人 2.87% 4,597,680 0 0 嘉毅有限公司境外法人 1.90% 3,047,640 0 0 闽信昌晖投资有限公司境外法人 1.88% 3,011,760 0 0 9 福建海源自动化机械股份有限公司 2012半年度报告 幸福人寿保险股份有限公司-万能基金、理财产品等 0.63% 1,000,000 0 0 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 华登（海源）有限公司 8,753,760人民币普通股 中国-比利时直接股权投资基金 8,515,223人民币普通股 中国环境基金（海源）有限公司 4,597,680人民币普通股 嘉毅有限公司 3,047,640人民币普通股 闽信昌晖投资有限公司 3,011,760人民币普通股 福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司 1,830,990人民币普通股 福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司 1,463,240人民币普通股 幸福人寿保险股份有限公司-万能 1,000,000人民币普通股 WIN ZONE LIMITED 820,000人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司-投连-个险投连 606,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司属于同一实际控制人控制下的关联企 业。除以上情况外，其他前十名股东之间不存在公司已知的关联关系，也不存在公司已知的一致 行动人关系。前 10名无限售条件股东之间，不存在公司已知的关联关系，也不存在公司已知的一 致行动人关系。 （三）控股股东及实际控制人情况介绍 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变更。 2、控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）控股股东情况介绍 控股股东名称：福建海诚投资有限公司 成立时间：2010年 7月 20日 10 福建海源自动化机械股份有限公司 2012半年度报告 法定代表人：李良光 注册资本：1,500万元 组织机构代码：55759947-9 注册地址：福州市闽侯县荆溪镇关口村铁岭工业集中区 主营业务：对工业、农业、商业、房地产业、高科技产业的投资；五金、交电产品、仪器仪表、建筑材料的批发；自营和代 理各类商品和技术的进出口业务。 目前，除本公司之外，未投资其他企业。 11 福建海源自动化机械股份有限公司 2012半年度报告 （2）实际控制人情况介绍 公司实际控制人为李良光先生、李祥凌先生及李建峰先生。此三人为亲兄弟关系，合计 持有公司控股股东福建海诚投资有限公司 100%和股东海源实业有限公司 54.22%的股份。同 时，李良光先生一直担任公司的总经理（未设董事会之前）或董事长兼总经理，李祥凌先生 一直担任公司的董事（设立董事会之后），李建峰先生自 2007年 1月一直担任公司的董事， 因此李氏兄弟为公司的实际控制人。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 福建海诚投资有限公司 24.2786% 40.5247% 23.9225% 35.5528% 21.97% 李良光李祥凌李建峰 18.75% 福建海源自动化机械股份有限公司 12.97% 19.28% 海源实业有限公司 4、实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。 （四）其它持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 1、海源实业有限公司 成立时间：2003年 5月 23日 法定股本：10,000港币 已发行股本：10,000港币 法定代表人：李祥凌 注册地：中国香港湾仔告士打道 138号联合鹿岛大厦 7楼 主营业务：股权投资，目前除投资本公司之外未有其他投资项目，也未经营其他业务。 四、公司未发行可转换公司债券。 12 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初 持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末 持股数 （股） 其中： 持有限 制性股 票数量 （股） 期末持 有股票 期权数 量（股） 变动 原因 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 注释 李良光 董事长 男 50 2010 年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否注 1 总经理2011年 2月 28日 2013年 11月 14日 李祥凌副董事长男 65 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------是注 2 李建峰董事男 57 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------是注 3 高慧敏董事女 51 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否注 4 孙佳华董事男 59 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 江善颂董事男 50 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 董惠良独立董事男 59 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 王振光独立董事男 62 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 甘智和独立董事男 67 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 张立辉监事男 42 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 叶仰恩监事男 63 2010年 11月 15日 2013年 11月 14日 -------否 陶涛监事女 49 2011年 8月 4日 2013年 11月 14日 -----否 陈生副总经理男 49 2011年 2月 28日 2013年 11月 14日 -------否 陈秀华副总经理男 50 2011年 2月 28日 2013年 11月 14日 -------否注 5 朱建忠副总经理男 51 2011年 2月 28日 2013年 11月 14日 -------否 王加志副总经理男 37 2011年 2月 28日 2013年 11月 14日 -------否 郑明原财务总监男 42 2011年 2月 28日 2012年 4月 30日 -------否注 6 洪津财务总监男 34 2012年 6月 14日 2013年 11月 14日 -------否 王琳总工程师男 41 2011年 2月 28日 2013年 11月 14日 -------否注 7 13 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 李玫 董事会秘书 女 34 2010 年 11月 15日 2013年 11月 14日 - - - - - --否注 8 副总经理2011年 8月 20日 2013年 11月 14日 注： 1、公司董事长兼总经理李良光先生通过福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司合计间接持有公司 22,333,538股股份。 2、副董事长李祥凌先生通过福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司合计间接持有公司 13,183,948股股份。 3、董事李建峰先生通过福建海诚投资有限公司和海源实业有限公司合计间接持有公司 19,593,480股股份。 4、董事高慧敏女士通过福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司间接持有公司 2,746,485股股份。 5、副总经理陈秀华先生通过福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司间接持有公司 501,975 股股份。 6、原财务总监郑明先生通过福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司间接持有公司 200,784股股份。 7、总工程师王琳先生通过福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司间接持有公司 1,830,990股股份。 8、董事会秘书、副总经理李玫女士通过海源实业有限公司和福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司合计间接持有公司 4,779,022股股份。 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员未被授予股权激励。 14 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 二、任职情况 （一）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职或兼职情况 姓名 任职或兼职的股东单位担任职务 李良光 福建海诚投资有限公司 董事长 海源实业有限公司 董事 李祥凌 福建海诚投资有限公司 副董事长 海源实业有限公司 董事 李建峰 福建海诚投资有限公司 董事兼经理 高慧敏 福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司 监事 江善颂 华登（海源）有限公司 董事 叶仰恩 闽信昌晖投资有限公司 董事长 陈秀华 福州市鼓楼区华达鑫投资咨询有限公司 执行董事 郑 明 福建海诚投资有限公司 监事 福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司 监事 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在股东单位任职或兼职情况。 （二）董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情况 姓名 其他单位任职或兼职情况 其他单位与本 公司关系 李良光 福建海源建材机械设备有限公司董事长 福建省轻工机械设备有限公司董事 关联企业 李祥凌 福建省轻工机械设备有限公司董事长 福建省毅成投资发展有限公司董事长 福州祥定贸易有限公司董事长 福州宏源博爱环保科技有限公司董事长 福建海源建材机械设备有限公司董事 关联企业 李建峰 （阿根廷）海源有限公司董事长 福建省轻工机械设备有限公司董事兼总经理 关联企业 高慧敏 福建海源建材机械设备有限公司董事 福州宏源博爱环保科技有限公司董事 关联企业 孙佳华 海富产业投资基金管理有限公司董事长 长江三峡能事达电气股份有限公司董事 无关联关系 江善颂 华登国际投资集团董事总经理 无关联关系 董惠良 上海商学院财经学院院长无关联关系 15 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 上海奇想青晨化工科技股份有限公司独立董事 西藏城投（600773）独立董事 上海水产（集团）总公司董事会专业委员会专家委员 王振光 福建创元律师事务所合伙人无关联关系 甘智和 华海药业（600521）监事无关联关系 张立辉 青云创投管理有限公司合伙人 天津国韵生物材料有限公司董事 天津国韵生物科技有限公司董事 亚威朗光电（中国）有限公司董事 无关联关系 叶仰恩 福州昌晖自动化系统有限公司董事长 福州昌晖自动化仪器仪表有限公司董事长 无关联关系 李 玫 福建省毅成投资发展有限公司董事 关联企业 郑 明 福建省轻工机械设备有限公司监事 关联企业 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在在除股东单位以外的其他单位任职或兼职情 况。 三、公司董事、监事、高级管理人员报酬情况 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《董事会议事规则》第十 三章关于董事会基金的相关规定和董事会《薪酬与考核委员会工作细则》中第四章决策程序 的相关规定以及《股东大会议事规则》执行，能够符合《公司章程》和《公司法》的有关规 定。 （二）董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据 公司董事、监事、高级管理人员根据公司主要财务指标和经营目标完成情况领取报酬。 独立董事津贴为 6万元/年（含税）。 （三）董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况 公司非独立董事中未在公司担任职务的不在公司领取薪酬，在公司任职的董事及职工监 事按照其在公司约定的薪资领取薪酬，股东监事不在公司领取薪酬。高级管理人员薪酬按照 2012年4月24日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于公司高级管理人员2012 年度薪酬考核方案》，依据每月绩效考核指标完成情况进行考核、发放。 16 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 四、公司董事、监事、高级管理人员报告期内变动情况 姓名 担任的职务变动情形 变动日期 变动原因 郑明 财务总监 辞职 2012年 5月 1日 郑明先生因个人原因向公司董事会 提出书面申请辞去财务总监职务， 辞职后不在公司继续工作。 洪津 财务总监 任职 2012年 6月 14日 2012年 6月 14日，公司召开第二届 董事会第十四次会议，审议通过了 《关于聘任公司财务总监的议案》， 聘任洪津先生为公司财务总监。 五、公司员工情况 截至2012年6月30日，公司在册员工为874人，没有需承担费用的离退休职工。具体构成 情况如下： 在职员工人数 874 需承担费用的离退休职工 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 419 销售人员 230 技术人员 130 财务人员 18 行政人员 77 教育程度 教育程度类别教育程度人数 博士 5 硕士 9 本科 146 大专 395 大专以下 319 17 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 第五节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况概述 2012年上半年，世界经济复苏缓慢，我国经济增长有所放缓，公司部分主营业务产品的 下游市场增长也比预期有所放缓。公司紧密围绕董事会年初制定的 2012年度经营目标，依托 品牌优势，巩固 2011年在市场拓展、人力资源、产业布局和融资平台建设等各方面奠定的良 好基础，继续发展和完善营销网络和研发平台，在立足做大做强液压成型设备主业的基础上， 利用自身的技术优势向下游复合材料制品领域发展，并加大力度研发新产品和新技术。 2012 年 4月，公司中试成功拥有自主知识产权的“直接在线长纤维增强热塑性复合材料制品成套 生产线”，该项目一举填补国内空白，将加快公司向复合材料领域进行战略拓展的步伐，也将 成为公司发展的新增长点。此外，在年初制定的以“降本增效”为主要经营思路的指导下， 公司采取了狠抓生产管理细节，加强 6S管理，生产现场、设施的定置化和规范化管理，不断 提高生产效率；完善了采购招标流程；优化人员配置，导入卓越绩效管理模式等措施。 根据宏观经济环境及市场情况的变化以及公司经营发展的需要，公司经过审慎考虑适当 调整了未来 5-10年的发展规划，在立足做大做强液压成型设备主业的基础上，提升公司产品 的整线配套能力，增强公司的核心竞争力，同时延伸公司产业链，丰富公司产品结构，向下 游复合材料制品领域发展。为此，公司在福建省南平市武夷新区投资设立了全资子公司福建 海源新材料科技有限公司，主要从事复合材料建筑模板、无机复合保温板等新型建筑材料的 研发、设计、生产和销售。同时，公司变更首次公开发行股票募集资金并使用结余超募资金 投资“海源复合材料生产基地建设项目”。本次变更募集资金投资项目暨使用结余超募资金， 将进一步提升公司核心竞争力，提高公司盈利能力以及提高募集资金的使用效率。 2012年1-6月，公司努力克服宏观经济不利因素的影响，公司产品仍保持了较高的市场占 有率。公司实现营业总收入11,518.22万元，较上年同期下降34.05%；实现主营业务收入 11,331.99万元，较上年同期下降 34.58%；实现营业利润 362.17万元，较上年同期下降 88.65%； 实现利润总额423.56万元，较上年同期下降87.02%；实现净利润（归属于母公司所有者的净 利润）366.20万元，较上年同期下降86.76%。 18 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 （二）公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以 上或高20%以上 √是 □否 □不适用 造成2012年上半年公司经营业绩有所下滑的主要原因是，受宏观经济环境不利及客户资 金紧张的影响，部分原本预计在2012年上半年提货的客户将推迟到下半年才能提货，致使相 关销售收入确认及成本结转也相应推迟，导致2012年半年度主营业务产品的毛利率有所下降， 经营业绩低于上年同期水平。此外，公司的全资子公司福建海源新材料科技有限公司尚处于 筹建阶段，其前期费用的投入对公司合并报表利润也造成一定影响。 （三）公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 1、全资子公司----漯河海源机械有限公司 （1）注册资本：1,000万元 （2）主要经营范围：建材机械、建材产品、全自动液压压砖机的销售；从事代理各类商 品和技术的进出口业务（国家法律、法规规定经审批方可经营或禁止进出口的货物及技术除 外）。（以上项目涉及专项审批的，未获批准前不得经营）。 （3）截至 2012年6月30日，该公司总资产 975.85万元，总负债 0万元，净资产 975.85万元； 2012年上半年实现营业利润-6.34万元，净利润-6.34万元。 2、全资子公司----福建海源新材料科技有限公司（以下简称“海源新材料”） （1）注册资本：3,000万元 （2）主要经营范围：复合材料、玻璃钢制品、新型建筑材料的研发、生产、销售；汽车 配件加工、销售。（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营） （3）截至2012年6月30日，该公司总资产957.10万元，总负债16.63万元，净资产940.47 万元；2012年上半年实现营业利润-59.53万元，净利润-59.53万元。 （四）可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素 1、经济增速放缓、产能扩张带来的市场开拓风险 2012年，受世界经济复苏缓慢和我国经济增长放缓的影响，耐材及主要下游行业产品如 钢铁、水泥、有色金属等的市场需求将进一步减弱，而陶瓷行业受宏观调控、房地产政策等 影响，行业发展也进入低谷期。这势必将对公司 HC压机和 HP压机的推广销售产生一定的 负面影响，放缓销售增长。 2、市场竞争加剧的风险 19 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 公司始终围绕环保、节能、利废等“绿色环保”领域开发具有前瞻性的高科技产品。随 “十二五”规划的进行，国家对本行业的重视和政策扶持，预计公司面临的竞争加剧的可能 性会大大增加。其中，公司核心产品 HF压机尽管 2011年还占据 70%以上的市场份额，但所 处的墙材压机行业已经出现数家国内竞争对手，HC压机、HE压机预计短期内也将有竞争对 手出现，随着有实力的竞争对手的不断涌现，竞争也将日趋复杂、激烈。 3、主要产品毛利率波动的风险 受近年来原材料价格的上涨、人工成本的增加、募集资金项目新增固定资产折旧等因素 的影响，以及同行业竞争加剧带来的销售价格上的变动，未来公司产品销售毛利率存在波动 的风险。 4、运营能力风险 公司上市一年多来，随着公司业务规模的增长，募集资金的投入，服务区域和产品线的 扩大，现有的组织架构及管理体系日趋复杂，公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营 管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。 针对上述不利因素的影响，公司将加强营销队伍的建设与管理，逐步提升产品销售量。 同时加大公司技术研发力度，持续开发新产品，加强对下游应用领域的深入研究，拓展公司 产品的应用领域，并根据现代企业发展的要求，构建规范高效的公司治理模式，完善组织架 构的建设，同时公司也将加强内部控制，有效控制相关成本，继续保持公司产品竞争力。此 外，公司适时调整了战略发展规划，部分变更了募投项目，变更后的募集资金投资项目成功 实施后，将进一步提升公司核心竞争力，提高公司盈利能力及提高募集资金的使用效率。 （五）公司主营业务及其经营情况 1、主要业务及主要产品 公司经营范围：建材机械、建材生产、资源再生及综合利用技术、高新技术、新产品开 发、比例、伺服液压技术、全自动液压压砖机（涉及审批许可项目的，只允许在审批许可的 范围和有效期内从事生产经营）。 公司自设立以来，即专业从事于机电液一体化压制成型装备及应用技术的自主创新，并 始终围绕环保、节能、利废等“绿色”适用领域不断开发适应市场需求、具有前瞻性的高新 技术产品，行业归属于“十一五”期间国家重点扶持的装备制造业。目前，公司投向市场的 有 HF系列墙体材料全自动液压压砖机（以下简称“HF压机”）、HC系列耐火材料全自动液 压压砖机（以下简称 “HC压机”）、HP系列陶瓷砖全自动液压压砖机（以下简称 “HP压机”）、 HE系列复合材料全自动液压压机等四大系列压机产品，其中 HF压机、HC压机在国内行业 20 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 排名始终保持龙头地位；HP压机在国内行业排名前三；HE压机作为复合材料行业新兴装备 技术的引领者，具有很强的市场竞争力。此外，公司推向市场的新产品还包括透水广场砖压 机、型煤压机、加气混凝土生产线、脱硫石膏生产线、脱硫灰制砖生产线等。 2、主营业务分行业、分产品情况 （1）主营业务分行业、分产品情况 单位：人民币万元 分行业或 分产品 营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入 比上年同 期增减（%） 营业成本比 上年同期增 减（%） 毛利率比 上年同期 增减（%） 分行业 工 业 11,331.99 7,381.74 34.86% -34.58% -30.99% -3.39% 分产品 液压成型设备 9,795.21 6,149.70 37.22% -33.28% -29.23% -3.59% 代购代销配套 及配件等 1,536.78 1,232.04 19.83% -41.85% -38.61% -4.23% 公司产品毛利率与上年同期相比，未发生较大幅度的增减。 （2）主营业务分地区情况 单位：人民币万元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 国内 9,809.45 -42.52% 国外 1,522.53 493.13% 主营业务分地区情况的说明：报告期内，公司主营业务地区仍以国内市场为主。 主营业务构成情况的说明：报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。 （3）报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。 （4）报告期内，公司主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比未发生重大变化。 （5）报告期内，公司利润构成与上年相比未发生重大变化。 （6）占净利润10%以上的参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润的情况 □适用 √不适用 （7）经营中的问题与困难 2012年上半年，世界经济复苏缓慢，我国经济增长有所放缓，公司部分主营业务产品的 21 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 下游市场增长也比预期有所放缓，公司经营中也受到了宏观经济环境不利及客户资金紧张的 影响，部分客户延期提货，导致公司的经营业绩未达到预期水平。 （六）与公允价值计量相关的内部控制制度情况 □ 适用 √ 不适用 （七）持有外币金融资产、金融负债情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司 2012年半年度投资情况 （一） 募集资金总体使用情况 单位：人民币万元 募集资金总额 68,358.58 报告期投入募集资金总额 628.03 已累计投入募集资金总额 29,451.92 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 截至本报告期末，公司原募投项目已使用募集资金累计投入 15,351.92万元。2012年 6月 14日、2012 年 7月 3日，公司分别召开第二届董事会第十四次会议及 2012年第一次临时股东大会，审议通过《关 于变更首次公开发行股票募集资金投资项目暨使用结余超募资金的议案》，同意公司变更首次公开发行 股票募集资金投资项目。拟终止原募投项目“全自动液压压砖机生产及研发基地建设项目”的二区建设， 并将尚未投入使用的募集资金和结余超募资金（包含利息收益）合计人民币 36,951.70万元（其中募集 资金 31,758.95万元，结余超募资金 4,258.58万元，利息收益 934.17万元）全部用于实施“海源复合材 料生产基地建设项目”。 2012年 8月 21日，公司使用募集资金向“海源复合材料生产基地建设项目”的实施主体 -公司全资子公 司福建海源新材料科技有限公司增资 2,000万元人民币，并于 2012年 8月 23日完成了海源新材料注册 资本及实收资本的工商变更登记手续（详见 2012年 8月 24日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证 券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的编号为 2012-033的《关于子公 司完成工商变更登记的公告》）。 （二）募集资金承诺项目情况（截至 2012年 8月 28日） 22 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 单位：人民币万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 全自动液压压砖机生产及研发基 地建设项目 是 50,000.00 18,241.05 628.03 15,351.92 84.16% 2013年 273.53 否否 海源复合材料生产基地建设项目是 0 31,758.95（不 含利息收益） 0 0 0 2016年 0 -否 承诺投资项目小计 -50,000.00 50,000.00 628.03 15,351.92 --273.53 -- 超募资金投向 海源复合材料生产基地建设项目是 0 4,258.58（不 含利息收益） 0 0 0 2016年 0 -- 归还银行贷款（如有） ----14,100.00 ----- 补充流动资金（如有） ---------- 超募资金投向小计 -0 4,258.58 0 14,100.00 --0 -- 合计 -50,000.00 54,258.58 628.03 29,451.92 --273.53 -- 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 原募投项目未达到计划进度是由于原项目实施进展情况是以2008年第四季度之前获得募集资金为前提的规划安排，因为募集资金于2010年底才到位， 因此公司募投项目的实施与达产的进展也相应顺延。 本报告期原募投项目未达到预计收益是由于公司产品按订单生产，本报告期内受宏观经济环境不利及客户资金紧张的影响，部分原本预计在 2012年 上半年提货的客户将推迟到下半年才能提货，生产计划也相应顺延，原募投项目已有产能未得到充分发挥，因而导致该项目在本报告期无法达到预计 收益。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 本报告期项目可行性未发生重大变化。 √适用 □不适用 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 公司公开发行人民币普通股股票 4,000万股，每股发行价为 18.00元，募集资金总额为人民币 72,000.00万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人 民币68,358.5785万元；其中募投项目募集资金承诺投资总额 50,000.00万元，超募资金 18,358.5785万元。2011年1月24日，第二届董事会第二次会议审 议通过了《关于使用超募资金偿还银行贷款议案》，同意公司将超募资金14,100万元用于偿还银行贷款。 2012年 7月 3日，公司 2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更首次公开发行股票募集资金投资项目暨使用结余超募资金的公告》，同意 公司将结余超募资金 4,326.73万元（其中包含利息收益 68.15万元）用于“海源复合材料生产基地建设项目”。 募集资金投资项目实施地点变更√适用 □不适用 情况 √报告期内发生 □以前年度发生 23 福建海源自动化机械股份有限公司 2012年半年度报告 原募投项目实施地点未发生变更。新增募投项目“海源复合材料生产基地建设项目”的实施主体为公司全资子公司福建海源新材料科技有限公司，该 公司实施地点为福建省建阳市武夷新区。 √适用 □不适用 √报告期内发生 □以前年度发生 募集资金投资项目实施方式调整 情况 公司部分变更了募集资金投资项目，募集资金投资项目实施方式发生变化。变更后首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下表： 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 2011年 1月 24日，第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截至 2010年 12月 31日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 102,581,134.72元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司 以 102,581,134.72元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 102,581,134.72元。公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意 意见，保荐机构出具了专项核查意见。 本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 2012年 5月 18日，公司 2011年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金（占公司首次公开发行股票募集资金净额 683,585,785.00元的 21.94%）暂时补充流动资金，使用期限自公司 2011年度股东大会 审议通过将上述闲置募集资金暂时补充流动资金之日起不超过 6个月（自 2012年 5月 18日至 2012年 11月 17日止），到期将归还至募集资金专户。 公司独立董事、监事会均就该事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 项目实施尚未完成，尚不知具体结余金额。 尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金目前均存放在募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 在公司 2011年年度报告第八节董事会报告章节第三点“公司 2011年投资情况”中 “募集资金使用情况对照表”中“未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目）”原披露为：“由于原项目实施进展情况是以 2008年第四季度之前获得募集资金为前提的规划安排，因为募集资金于 2010 年底才到位，因此公司募投项目的实施进展也相应顺延。 ”由于原披露内容可能与“是否达到预计效益：是”这一项产生歧义，公司已补充披露为“未 达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）：本项说明仅针对未达到计划进度进行说明。由于原项目实施进展情况是以 2008年第四季度之 前获得募集资金为前提的规划安排，因为募集资金于 2010年底才到位，因此公司募投项目的实施与达产的进展也相应顺延，但仍基本能够达到预计 收益。”上述事项公司已在《关于 2011年年度报告的补充公告》（编号：2012-030）中进行了披露，详见 2012年 7月 10日刊载于指定信息披露媒体 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。 序号 1 2 项目名称 全自动液压压砖机生 产及研发基地建设项 目 海源复合材料生产基 地建设项目 实施主体 公司 子公司福建海 源新材料科技 有限公司 项目总投资（万元） 33,699.05 39,100.00 资金来源（万元） 募集资金：18,241.05 自有资金：7,458.00 银行贷款：8,000.00 本次变更募集资金： 32,624.97（包含利息收益 866.02万元） 使用超募资金：4,326.73（包 含利息收益 68.15万元） 自有资金：2,148.30 建设期 达产年 6年 2014年 （2007-2012） 1.25年 2016年 （2012.10-2013.12） 24 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 （三）募集资金变更项目情况（截至2012年8月28日） 单位：人民币万元 变更后的 项目 对应的原承 诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额(1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (%)(3)=(2 )/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 全自动液 压压砖机 生产及研 发基地建 设项目 （一区） 全自动液压 压砖机生产 及研发基地 建设项目 （一、二区） 18,241.05 628.03 15,351.92 84.16% 2013年 273.53 否否 海源复合 材料生产 基地建设 项目 - 36,017.53（含超募 资金、不含 利息收益） 0 0 0 2016年 0 --否 合计 --54,258.58 628.03 15,351.92 ----273.53 ---- 变更原因、决策程序及信息披露情况说 明(分具体项目) 一、变更原因 1、宏观经济环境发生变化 公司原募投项目计划编制于 2008年，目前外部的宏观经济环境及市场环境已经发生 了变化。2008年全球性金融危机过后，世界经济复苏缓慢，我国经济增长也有所放 缓，公司部分主营业务产品的下游市场增长情况也与预期有所变化。同时公司上市 以来，各项原材料价格、人工成本大幅上涨，外购实物价格和各项费用标准也已发 生了较大的变化，导致原募投项目二区工程建设成本高于预期。现有已完工投入使 用的原募投项目一区工程已基本满足公司近期主营业务产品市场发展以及公司生产 经营的需要。若继续投入原募投项目二区建设，将导致投资成本增加、产能空置， 加重公司固定资产折旧负担，出现投资效益不佳的情形。 2、公司战略发展规划调整 基于以上宏观经济环境及市场情况的变化，公司经过审慎考虑适当调整了未来 5-10 年的发展规划，在立足做大做强液压成型设备主业的基础上，提升公司产品的整线 配套能力，增强公司的核心竞争力，同时延伸公司产业链，丰富公司产品结构，利 用自身的技术优势向下游复合材料制品领域发展。 综合以上各项因素，公司拟终止原募投项目的二区建设，今后将根据市场变化情况 使用自有资金择机扩大主营业务产品的产能。 二、决策程序及信息披露情况说明 2012年 6月 14日，经公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于变更首次公 开发行股票募集资金投资项目暨使用结余超募资金的议案》， 2012年 7月 3日，经 2012 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更首次公开发行股票募集资金投资项 目暨使用结余超募资金的议案》。上述具体内容，公司已在《关于投资设立福建海 源新材料科技有限公司的公告》（编号： 2012-026）中进行了披露，详见 2012年 6 月 15日、2012年 7月 4日刊载于指定信息披露媒体 《中国证券报》、《证券时报》、 25 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因(分具体项目) 原募投项目未达到计划进度是由于原项目实施进展情况是以 2008年第四季度之前 获得募集资金为前提的规划安排，因为募集资金于 2010年底才到位，因此公司募投 项目的实施与达产的进展也相应顺延。 本报告期原募投项目未达到预计收益是由于公司产品按订单生产，本报告期内受宏 观经济环境不利及客户资金紧张的影响，部分原本预计在 2012年上半年提货的客户 将推迟到下半年才能提货，生产计划也相应顺延，原募投项目已有产能未得到充分 发挥，因而导致该项目在本报告期无法达到预计收益。 变更后的项目可行性发生重大变化的 情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化。 （四）重大非募集资金投资项目情况 1、厂房扩建项目 截至本报告期末，为使现有厂房更好适应产品生产的需要，公司累计使用自 有资金 1,444.77万元用于厂房扩建工程，投入 123.16万元用于包装钢棚建设。 该事项已经公司总经理办公会会议审议通过。 2、投资设立子公司 为丰富公司的产品结构，拓展下游制品行业，完善公司产业链，提高公司经 济效益，根据2012年4月24日公司第二届董事会第十二次会议决议，公司在福建 省南平市投资设立子公司，子公司名称为福建海源新材料科技有限公司，注册资 本1,000万元。该子公司已于 2012年4月28日完成工商设立登记手续，取得建阳市 工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。 2012年8月21日，为保证募集资金投资项目“海源复合材料生产基地建设项 目”的顺利实施，公司使用募集资金向该项目的实施主体海源新材料增资 2,000 万元人民币，并于2012年8月23日完成了海源新材料注册资本及实收资本的工商 变更登记手续。 3、子公司取得国有土地成交确认书 根据2012年5月4日公司第二届董事会第十三次会议决议，子公司以自有资金 参与竞买南平市国土资源局挂牌出让的6块国有土地使用权，用于“海源新材料 科技产业园”项目。 上述有关子公司的具体情况，公司已在《关于投资设立福建海源新材料科技 有限公司的公告》（编号： 2012-010）、《关于子公司完成工商设立登记的公告》 26 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 （编号：2012-014）、《关于全资子公司福建海源新材料科技有限公司取得国有 土地成交确认书的公告》（编号： 2012-018）和《关于子公司完成工商变更登记 的公告》（编号： 2012-033）中进行了披露，详见 2012年4月26日、5月2日、5月 8日和8月24日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。 三、董事会2012年下半年经营计划修正计划 □ 适用 √ 不适用 四、对2012年1-9月经营业绩的预计 2012年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属 于扭亏为盈的情形 2012年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -70% 至 -90% 2012年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 13,969,330.30 至 4,656,443.40 2011年 1-9月归属于上市公司股东的净利润（元） 46,564,434.46 业绩变动的原因说明客户延期提货影响销售收入的实现，产品毛利率有所下降。 五、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 公司 2012 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。 六、公司董事对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处 理情况的说明 2011年度，公司年审会计师事务所未出具“非标准审计报告”。 七、报告期内，公司未发生会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况。 八、公司现金分红政策的制定及执行情况 报告期内，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中国证券监督 管理委员会福建监管局的有关规定，公司对《公司章程》中关于利润分配政策的 部分条款做出修改，对现金分红政策进行了进一步的细化，并制定了《公司股东 27 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 回报规划（ 2012-2014 年）》。《公司章程》的修改及相关制度规划的建立已提 交公司董事会及 2012年第一次临时股东大会审议通过。决策程序透明，也符合 相关要求的规定。 九、报告期内，公司利润分配或资本公积金转增预案 □ 适用 √ 不适用 十、报告期内，公司不存在 2011年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红 预案的情况。 十一、内幕知情人登记管理制度的建立及执行情况 公司于 2011年 1月 5日召开的第二届董事会第二次会议审议通过了《关于 制定<内幕信息知情人登记制度>的议案》，并于 2011年 11月 24日召开的第二届 董事会第十一次会议审议通过了《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的 议案》。公司严格按照该制度的规定，执行内幕信息知情人登记报备制度，及时 做好重大事项的内幕信息知情人的登记报备工作，并且在窗口期内禁止相关人员 买卖公司的股票，加强内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，保护广大投资者的合法权益。 报告期内，公司严格按照上述有关规定执行，在 2011年年度报告、2012年 第一季度季度报告等定期报告的编制、审议及披露和其他重要事项等涉及内幕信 息的事件中，加强内幕知情人登记管理、内幕信息保密管理等工作，如实填报《内 幕信息知情人登记表》，并按要求及时向监管部门报备。报告期内，公司未发现 内幕知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票 的情况。 十二、其他披露事项 报告期内，公司无其他披露事项。 28 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 第六节 重要事项 一、公司治理状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求进行公司治理， 不断推进内控制度体系的完善和制度的落实，做好信息披露工作，努力提高公司 的治理水平，以维护全体股东的合法权益。 （一）投资者保护宣传活动 根据中国证监会福建监管局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作的通 知》（闽证监发【 2012】25号）的文件要求，公司紧紧围绕让市场回归理性的工 作主题，结合公司自身情况，深入开展了一系列形式多样的宣传工作，取得了良 好的效果。具体宣传方式有：播放宣传标语；在公司网站的“投资者关系”栏目 下设的“内幕交易防控专栏”上传了多篇投资者保护宣传文章；以公司“海源机 械报”为媒介，不定期刊登投资者保护宣传相关文章等。 上市以来，公司致力于提高信息披露质量，让投资者了解真实的上市公司情 况，积极引导投资者深入、理性地认识投资对象。落实科学发展观，强化公司所 有的董事、监事、高级管理人员信息披露的意识，把真实、准确、及时、完整地 披露信息，作为尊重和维护投资者合法权益，履行自己诚信义务的大事来抓。同 时在股东大会上安排专门环节，加强对公司基本面、分红情况、经营发展现状和 前景的介绍；结合年报披露工作，通过网上业绩说明会，以及在公司网站和办公 大楼开辟宣传专栏等形式，向投资者介绍公司情况，宣传价值投资理念，引导投 资者理性判断公司价值，提高投资决策的科学性。 2012年5月4日，公司通过深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2011 年年度报告说明会，公司董事长兼总经理李良光先生和董事会秘书、副总经理李 玫女士、计划财务部经理翁玉顺先生、独立董事王振光先生和保荐代表人刘秋芬 女士出席了本次网上说明会，并在线回答了投资者提出的问题。 2012年 5月 25日，公司参加了福建辖区上市公司 2011年度网上集体业绩 说明会暨投资者集体接待日活动。公司董事长兼总经理李良光先生和董事会秘 书、副总经理李玫女士参加了此次活动，并在线回答了投资者提出的问题。通过 29 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 与广大投资者进行坦诚的沟通和交流，使广大投资者更深入的了解公司的各项情 况。 （二）修订和完善了与公司治理相关的内控制度 自上市以来，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的 规定，公司不断修订和完善了与公司治理相关的内控制度。 报告期内，公司在治理方面制订或修订的规章制度主要有：《对外担保管理 制度》、《董事、监事和高级管理人员培训工作制度》、《新媒体登记监控制度》、 《社会责任制度》、《重大事项事前咨询制度》。 （三）公司的现金分红政策的制定和执行情况 1、报告期内，根据中国证监会、深圳证券交易所和中国证监会福建监管局 的有关规定，公司对《公司章程》中关于利润分配政策的部分条款做出修改，对 现金分红政策进行了进一步的细化，并制定了《公司股东回报规划（ 2012-2014 年）》。《公司章程》的修改及相关制度规划的建立已提交公司董事会审议通过， 并提交2012年第一次临时股东大会审议通过。决策程序透明，也符合相关要求的 规定。 2、《公司股东回报规划（ 2012-2014年）》符合《公司章程》的规定，明确 规定了利润分配的程序和形式、实施现金分红和股票分红的条件，现金分红的比 例及时间间隔、现金分红政策的决策程序和机制。独立董事按要求发表了独立意 见，同时充分听取中小股东的意见和诉求，维护中小股东的合法权益。 （四）内部审计机构的设置及开展工作的情况 报告期内，公司内审部根据《内部审计制度》、《中小企业板上市公司内部 审计工作指引》的规定认真开展工作，并对公司 2011年度业绩快报的数据和指标 进行了审计，并出具《2011年度业绩快报内审报告》，开展了针对公司2011年年 度报告、2012年第一季度季度报告和半年度报告的审计工作。内部审计工作的正 常开展有效地促进了公司相关内部控制制度和管理措施的落实，为规范公司的内 部控制、财务工作和规范财务制度发挥了监督职能作用。 30 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 2012年下半年，公司将进一步严格按照法律、法规及监管机构的要求，持续 提高公司规范化运作和科学治理水平，维护全体股东的合法利益。 .................................................................... 二、以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增资本方案或发 行新股方案的执行情况 报告期内，公司未发生以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积 金转增资本方案或发行新股方案的执行情况。 三、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 （一）公司诉中冶重工专利侵权案 2007年 8月，公司以及公司董事长兼总经理李良光先生（以下合称“原告”） 向郑州市中级人民法院（以下简称“郑州中院”）起诉洛阳中冶重工机械有限公 司（以下简称“中冶重工”）、洛阳中冶矿山设备有限公司、洛阳豫电电力集团有 限公司（以下简称“豫电电力”）侵犯公司五项专利权。 有关本案的基本情况，公司已在首次公开发行股票招股说明书“第十五节 四、1、公司诉中冶重工专利侵权案”、公司 2010年年度报告“第九节一、（一） 公司诉中冶重工专利侵权案”、2011年第一季度季度报告“第三节重要事项 3.2.4 其他”、“重大诉讼判决公告”（编号：2011-022）、2011年半年度报告“第六节三、 （二）中冶重工诉公司专利侵权案”、2011年第三季度季度报告“第三节重要事 项 3.2.4 其他”及“重大诉讼终审判决公告”（编号：2011-042）2011年年度报告 “第十节一、（一）公司诉中冶重工专利侵权案”中进行了披露。详见 2010年 12月 14日、2011年 3月 23日、4月 18日、7月 7日、8月 23日、10月 25日、 11月 30日、2012年 4月 26日刊载于公司指定信息披露媒体-、 《中国证券报》《证 券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的相关内容。 截至本报告披露日，有关本案的“自动制砖机的布料夹砖机构”专利权无效 宣告请求事宜进展情况如下： 2012年7月18日，北京高院对公司及中冶重工不服北京市第一中级人民法院 （2011）一中知行初字第 2228号行政判决所提起的上诉做出了终审判决：驳回上 诉，维持原判。该判决为终审判决。 31 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 （二）中冶重工诉公司专利侵权案 公司与中冶重工、洛阳中冶建材设备有限公司（以下简称“中冶建材”）存 在专利侵权纠纷。 有关本案的基本情况，公司已在首次公开发行股票招股说明书“第十五节 四、2、中冶重工诉公司专利侵权案”、2010年年度报告“第九节一、（二）中 冶重工诉公司专利侵权案”、公司 2011年半年度报告“第六节三、（二）中冶重 工诉公司专利侵权案”及 2011年年度报告“第十节一、（二）中冶重工诉公司 专利侵权案”中进行了披露。详见 2010年 12月 14日、2011年 3月 23日、8月 23日、2012年 4月 26日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券 时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的相关内容。 报告期内，本案的进展情况如下： 2012年 4月 19日，郑州中院对该案进行了开庭审理。 截至本报告披露日，该案尚未判决。 （三）洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜 公司 2005年销售给洛阳龙羽宜电有限公司的 5台（套） HF1100压机产品出 现合同纠纷。 有关本案的基本情况，公司已在首次公开发行股票招股说明书“第十五节 四、3、洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜”、公司 2010年年度报告“第九节一、（三） 洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜”、公司 2011年半年度报告“第六节三、（二）中 冶重工诉公司专利侵权案”、“重大诉讼判决暨复牌公告”（编号：2011-040） 及 2011年年度报告“第十节一、（三）洛阳龙羽与公司合同纠纷事宜”中进行 了披露。详见 2010年 12月 14日、2011年 3月 23日、8月 23日、11月 7日、 2012年 4月 26日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的相关内容。 报告期内，本案的进展情况如下： 2012年 5月 10日，河南高院对该案做出了裁定：撤销洛阳市中级人民法院 （2010）洛民二初字第 14号民事判决；案件发回洛阳市中级人民法院重审。 截至本报告披露日，公司尚未收到洛阳市中级人民法院有关案件重审的相关 32 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 通知。 除上述诉讼、合同纠纷事宜之外，截至本报告期末，公司不存在尚未了结的 或者可以预见的、可能对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等产 生较大影响的诉讼或仲裁事项；公司、公司控股股东及实际控制人、控股子公司 不存在尚未了结的或者可以预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件；公司董事、 监事、高级管理人员和核心技术人员不存在尚未了结的或者可以预见的重大诉 讼、仲裁或行政处罚案件，也未涉及任何刑事诉讼案件。 四、报告期内公司无破产重整相关事项。 五、公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 （一）证券投资情况 报告期内，公司未进行证券投资活动。 （二）持有其他上市公司股权情况 报告期内，公司无持有其他上市公司股权。 （三）持有非上市金融企业股权情况 报告期内，公司无持有非上市金融企业股权。 （四）买卖其他上市公司股权情况 报告期内，公司无买卖其他上市公司股权情况。 六、资产交易事项 （一）收购资产情况 报告期内公司无收购资产事项。 （二）出售资产情况 报告期内公司无出售资产事项。 33 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 （三）资产置换情况 报告期内公司无资产置换事项。 （四）企业合并情况 报告期内公司无企业合并事项。 七、报告期内，公司大股东及其一致行动人在报告期内未提出或实施股份增持 计划。 八、报告期内，公司无股权激励计划实施事项。 九、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 报告期内，公司无与日常经营相关的关联交易事项。 （二）资产收购、出售发生的关联交易 报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易事项。 （三）共同对外投资的重大关联交易 报告期内，公司无共同对外投资的重大关联交易事项。 （四）关联债权债务往来 报告期内，公司无关联债权债务往来。 （五）关联担保情况 报告期内，公司接受关联方担保情况如下： 1、2012年2月29日，公司与中信银行福州左海支行签订流动资金贷款协议， 贷款金额为950万元，贷款期限为三个月；2012年3月5日，公司与中信银行福州 左海支行签订流动资金贷款协议，贷款金额为 950万元，贷款期限为三个月； 2012 年3月7日，公司与中信银行福州左海支行签订流动资金贷款协议，贷款金额为900 34 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 万元，贷款期限为三个月； 2012年3月9日，公司与中信银行福州左海支行签订流 动资金贷款，贷款金额为 980万元，贷款期限为三个月； 2012年3月13日，公司与 中信银行福州左海支行签订流动资金贷款协议，贷款金额880万元，贷款期限为 三个月；2012年3月16日，公司与中信银行福州左海支行签订流动资金贷款协议， 贷款金额340万元，贷款期限为三个月。上述贷款均由实际控制人李良光提供担 保。截至2012年6月30日，公司还清上述银行贷款，李良光对公司的担保也相应 解除。 2、2012年3月21日，公司与招商银行福州白马支行签订流动资金贷款协议， 贷款金额为3,000万元，贷款期限为一年； 2012年3月27日，公司与招商银行福州 白马支行签订流动资金贷款协议，贷款金额为2,000万元，贷款期限为一年。上 述贷款由实际控制人李良光、李祥凌、李建峰提供担保。截至2012年6月30日， 公司还清上述银行贷款，李良光、李祥凌、李建峰对公司的担保也相应解除。 3、2012年5月9日，公司与中信银行福州分行签订出具保函协议书，保函金 额为欧元72.50万元，保函有效期到 2013年3月13日。上述保函由实际控制人李良 光提供担保。 （六）其他重大关联交易 1、报告期内，关联企业福建省轻工机械设备有限公司为公司代垫采购蒸压 釜设备中的运输费用款项，金额为人民币50,000.00元。 经2011年9月28日召开的第二届董事会第九次会议审议通过，同意公司 2011 年向关联企业福建省轻工机械设备有限公司采购金额不超过人民币500万元的蒸 压釜设备。 根据上述决议内容，公司与福建省轻工机械设备有限公司签订了两份《采购 合同》，合同金额合计171万元。 十、重大合同及其履行情况 （一）为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10%以上（含 10%）的托管、 承包、租赁事项 报告期内，公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额10%以上（含 10%）的托管、承包、租赁事项。 35 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 （二）担保情况（因采用买方信贷结算方式而产生的对外担保） 2011年 9月，公司与福建海峡银行合作签订《买方信贷业务合作协议书》， 对部分客户采用设备抵押贷款方式销售产品，在包括但不限于公司提供连带责任 保证担保、保证金担保及承购人的法定代表人或实际控制人提供不可撤销连带责 任保证担保的情况下，由承购人向银行办理按揭，按揭合同贷款金额不超过货款 的 7成，期限最长为 2年。公司签订最高额为 5,000万元的保证金担保合同，并 按照承购人按揭贷款金额缴存保证金，缴存保证金随贷款减少而相应减少。 2012年2月，公司与中国光大银行股份有限公司福州分行签订《国内买方信 贷合作协议》，协议规定，中国光大银行股份有限公司福州分行与公司客户签订 按揭贷款协议，公司根据客户贷款余额承担保证金担保责任。公司签订最高额为 5,000万元的保证金担保合同。并按照承购人按揭贷款金额缴存保证金，缴存保 证金随贷款减少而相应减少。 经2012年5月18日召开的公司2011年度股东大会审议，同意公司为客户提供 的买方信贷保证金担保实行总余额控制，即自2012年1月1日至2013年6月30日止 的任何时点，公司为客户提供的买方信贷业务保证金担保总余额将不超过人民币 8,000万元整。在上述期间内，在银行审批的买方信贷授信额度下且公司为客户 办理买方信贷业务提供的保证金担保总余额不超过人民币 8,000万元整的情况 下，公司可连续、循环的为客户提供买方信贷保证金担保。 报告期末，公司因设备按揭贷款所形成的对外担保情况如下： 单位：人民币万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 大庆安厦新型建材 有限责任公司 -313.5 2010年04月27日 180.5 保证 24个月否否 鄂州市余行建材厂 -116 2010年09月28日 20.56 保证 24个月否否 高邑县林达陶瓷有 限责任公司 -87.5 2011年03月17日 36.8 保证 12个月否否 大庆市昌盛达建材 有限公司 2011年3月 23日 225.5 2011年06月27日 145 保证 24个月否否 36 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 吉林市双立仪表制 造集团有限公司 2011年3月 23日 253.5 2011年06月27日 132.1 保证 24个月否否 辉县市亨泰建材有 限责任公司 2011年3月 23日 233 2011年10月09日 59.41 保证 12个月否否 湖北杭瑞陶瓷有限 责任公司 2011年3月 23日 180 2011年06月01日 0 保证 12个月是否 广饶县昊发新型建 材有限公司 2011年3月 23日 157.63 2010年05月06日 0 保证 24个月是否 铁南供热有限公司 2011年3月 23日 1,188 2011年09月29日 841.5 保证 24个月否否 万荣众佳建材有限 公司 2011年3月 23日 146.9 2012年04月18日 110.52 保证 12个月否否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 5,000 报告期内对外担保实际 发生额合计（A2） 146.9 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 10,000 报告期末实际对外担保 余额合计（A4） 1,526.39 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 5,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 146.9 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 10,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 1,526.39 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 1.54% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 2011年 9月，公司与福建海峡银行合作签订《买方信贷业务合 37 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 作协议书》，对部分客户采用设备抵押贷款方式销售产品，在 包括但不限于公司提供连带责任保证担保、保证金担保及承购 人的法定代表人或实际控制人提供不可撤销连带责任保证担 保的情况下，由承购人向银行办理按揭，按揭合同贷款金额不 超过货款的 7 成，期限最长为 2 年。公司签订最高额为 5,000 万元的保证金担保合同，并按照承购人按揭贷款金额缴存保证 金，缴存保证金随贷款减少而相应减少。 2012年 2月，公司与中国光大银行股份有限公司福州分行签订 《国内买方信贷合作协议》，协议规定，中国光大银行股份有 限公司福州分行与公司客户签订按揭贷款协议，公司根据客户 贷款余额承担保证金担保责任。公司签订最高额为 5,000万元 的保证金担保合同。并按照承购人按揭贷款金额缴存保证金， 缴存保证金随贷款减少而相应减少。 违反规定程序对外提供担保的说明 - （三）委托理财情况 报告期内，公司无委托理财事项。 （四）日常经营重大合同的履行情况 报告期内，公司无日常经营重大合同事项。 （五）其他重大合同 1、2012年4月28日，公司与南平市武夷新区管理委员会在福建省福州市签订 了《投资意向书》。公司拟在南平市武夷新区投资建设“海源新材料科技产业园” 项目。该项目总投资预计为5亿元人民币，总投资额最终以公司董事会或股东大 会审批的金额为准。 2、2012年5月4日，公司全资子公司福建海源新材料科技有限公司与福建省 南平市国土资源局武夷新区分局签署了地块《成交确认书》，确认成为 6个地块国 有建设用地使用权的竞得人。上述 6个地块总面积约为222,971平方米，预计成交 总价为2,283万元，截至 2012年6月30日，子公司已经支付土地竞拍保证金人民币 458万元。 上述重大合同的签订及执行情况，公司已在《关于签订投资意向书的公告》 （编号：2012-016）和《关于全资子公司福建海源新材料科技有限公司取得国有 土地成交确认书的公告》（编号：2012-018）中进行了披露，详见2012年5月3日 38 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 和5月8日刊载于公司指定信息披露媒体-《中国证券报》、《证券时报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。 十一、报告期内，公司未发行公司债。 十二、承诺事项履行情况 （一）公司及其董事、监事和高级管理人员、持股5%以上股东及其实际 控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内承诺事项的履行情况 1、股份锁定承诺 公司实际控制人、控股股东福建海诚投资有限公司、股东海源实业有限公司 和股东福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司承诺：自公司 A股股票上市之日 起 36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的公司股份， 也不由公司回购该部分股份。 由公司高管人员以及业务骨干 100%持股的公司股东福州市鼓楼区鑫盘投资 咨询有限公司、福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司、福州市鼓楼区华达鑫投 资咨询有限公司、福州市鼓楼区金旭投资咨询有限公司承诺：自公司 A股股票 上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的 公司股份，也不由公司回购该部分股份。同时追加承诺，在上述承诺期满后，每 年解除锁定的股份比例为所持公司上述股份的 25%。上述四家股东所持的部分公 司股票已于 2011年 12月 24日解除锁定，可以上市流通和转让。 2、关于避免同业竞争的承诺函 公司的实际控制人及其直系亲属、控股股东、实际控制人及其直系亲属控制 的其他公司均出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。 公司实际控制人及其直系亲属均承诺：“在本人实际控制海源机械期间，本 人直接或间接控制的公司不从事与海源机械相同的经营业务，与海源机械不进行 直接或间接的同业竞争。若本人直接或间接控制的公司拟进行与海源机械相同的 经营业务，本人将行使控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。 对海源机械已进行投资或拟投资的项目，本人将在投资方向与项目选择上，避免 与海源机械相同或相似，不与海源机械发生同业竞争”。 39 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 公司控股股东、实际控制人及其直系亲属控制的其他企业均承诺：“本公司 不从事与海源机械相同的经营业务，与海源机械不进行直接或间接的同业竞争。 本公司所控股和控制的企业也不从事与海源机械相同的经营业务，与海源机械不 进行直接或间接的同业竞争；若本公司所控股和控制的企业拟进行与海源机械相 同的经营业务，本公司将行使控制权以确保与海源机械不进行直接或间接的同业 竞争。对海源机械已进行投资或拟投资的项目，本公司将在投资方向与项目选择 上，避免与海源机械相同或相似，不与海源机械发生同业竞争”。 3、控股股东其他重要承诺 公司目前在福州仓山区新建镇金洲北路 16号厂区内实际拥有的房屋及简易 建筑物面积为 8,050.27平方米，其中有 2,706.30平方米的建筑物在建筑时未履行 相关的报批手续，目前尚未取得房产权属证明。公司已积极向政府有关部门申请 补办相关产权手续，但日后仍可能存在因此而收到有关部门处理和处罚的情形。 为此，股东海源实业有限公司承诺：“自本承诺函出具之日起，若海源机械因上 述 2,706.30平方米的建筑物尚未取得房产权属证明而受到有关部门处理和处罚， 本公司将全额承担该处理和处罚给海源机械造成的经济损失”；控股股东福建海 诚投资有限公司承诺：“自本承诺函出具之日起，若海源机械因上述 2,706.30 平方米的建筑物尚未取得房产权属证明而受到有关部门处理和处罚，本公司将与 海源实业有限公司共同连带承担该处理和处罚给海源机械造成的经济损失”。 公司在 2008年 3月之前（含 2008年 3月）未为在职职工缴纳住房公积金， 自 2008年 4月开始，公司已按规定为在职职工缴存住房公积金。为此，公司原 控股股东海源实业有限公司承诺：“如果海源机械所在地住房公积金主管部门要 求海源机械对 2008年 3月之前（含 2008年 3月）的住房公积金进行补缴，本公 司将无条件按主管部门核定的金额无偿代海源机械补缴；如果海源机械因未按照 规定为职工缴纳住房公积金而带来任何其他费用支出或经济损失，本公司将无条 件全部无偿代其承担”；公司控股股东福建海诚投资有限公司承诺：“如果海源 机械所在地住房公积金主管部门要求对海源机械 2008年 3月之前（含 2008年 3 月）的住房公积金进行补缴，本公司将无条件按主管部门核定的金额无偿代海源 机械补缴；如果海源机械因未按照规定为职工缴纳住房公积金而带来任何其他费 用支出或经济损失，本公司将无条件与海源实业有限公司共同连带无偿代其承 40 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 担”。 公司存在与洛阳龙羽的合同纠纷事宜，为此，公司原控股股东海源实业有限 公司承诺：“在洛阳市中级人民法院“（ 2010）洛民三初字第 00005号”《民事 裁定书》生效之后，海源机械如因与洛阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠纷发生 任何经济损失，将由本公司全部无条件承担”；公司控股股东福建海诚投资有限 公司承诺：“在洛阳龙羽于 2010年 3月 22日就上述合同纠纷事宜向洛阳市中级 人民法院提起诉讼之后，海源机械如因与洛阳龙羽工艺设备买卖及服务合同纠纷 发生任何经济损失，将全部由本公司与海源实业有限公司共同连带承担”。 截至本报告期末，上述各项承诺均得到了严格履行，未出现违反承诺的情形。 （二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期内仍处在盈利预测期间，公 司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明 报告期内，公司不存在此类情况。 41 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 十三、其他综合收益细目 项目本期上期 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 0 0 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 0 0 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份 额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0 0 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整 小计 4.外币财务报表折算差额 0 0 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5.其他 0 0 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 十四、报告期内接受调研、沟通、采访等活动登记表 接待日期 接待 地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2012年 1月 17日公司实地调研海通证券股份有限公司 公司主营产品及 2011 年经营情况 42 福建海源自动化机械股份有限公司2012年半年度报告 2012年 1月 30日公司电话沟通 中邮创业基金管理有限公司、泰康资产管理 公司、长江证券有限公司、光大证券股份有 限公司、浙商证券有限责任公司 公司“2011年度业绩 预告修正公告”内容 及2012年公司发展规 划 2012年 2月 8日公司实地调研中国国际金融有限公司 公司主营产品及 2012 年公司发展规划 2011年 2月 29日公司实地调研 兴业证券股份有限公司、鹏华基金管理有限 公司、易方达基金管理有限公司 公司主营产品及 2012 年公司发展规划 十五、聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所。根据公司 2011年度股东大会决议，公（未完）  |