[中报]中原特钢：2012年半年度报告
中原特钢股份有限公司 ZHONGYUAN SPECIAL STEEL CO.,LTD 2012年半年度报告 证券代码：002423 证券简称：中原特钢 披露日期：2012年 8月 28日 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 目 目目目目录 录录录录 第一节重要提示…………………………………………………………………1 第二节公司基本情况……………………………………………………………2 第三节主要会计数据和业务数据摘要…………………………………………3 第四节股本变动及股东情况……………………………………………………5 第五节董事、监事和高级管理人员……………………………………………8 第六节董事会报告……………………………………………………………… 13 第七节重要事项………………………………………………………………… 23 第八节财务会计报告(未经审计)………………………………………………32 第九节备查资料………………………………………………………………112 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 刘力独立董事因公出差于增彪 徐斌董事因公出差李宗樵 公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人 (会计主管人员 )陈卫星声明：保证 半年度报告中财务报告的真实、完整。 1 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第二节公司基本情况 一、公司信息 A股代码 002423A股简称中原特钢 上市证券交易所深圳证券交易所 公司的法定中文名称中原特钢股份有限公司 公司的法定中文名称缩写中原特钢 公司的法定英文名称 ZHONGYUAN SPECIAL STEEL CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 ZYSCO 公司法定代表人李宗樵 注册地址河南省济源市承留镇小寨村 注册地址的邮政编码 454685 办公地址河南省济源市承留镇小寨村 办公地址的邮政编码 454685 公司国际互联网网址 http://www.zssw.com 电子信箱 zytggf@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名蒋根豹王小宇 联系地址河南省济源市承留镇河南省济源市承留镇 电话 0391-6099022 0391-6099031 传真 0391-6099019 0391-6099019 电子信箱 jyjgb2007@163.com w.xy1987@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站网 址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点董事会办公室 2 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第三节主要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 主要会计数据报告期（ 1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业总收入（元） 903,094,927.52 900,299,585.12 0.31% 营业利润（元） 6,944,390.15 48,699,182.12 -85.74% 利润总额（元） 15,362,537.84 55,741,489.97 -72.44% 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,993,832.59 46,821,367.97 -89.33% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -35,167,331.88 27,178,842.05 -229.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） 39,191,809.78 -19,283,547.14 303.24% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末 增减 (%) 总资产（元） 2,868,050,853.13 2,726,124,512.02 5.21% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,786,479,173.52 1,832,682,797.03 -2.52% 股本（股） 465,510,000.00 465,510,000.00 2、主要财务指标 主要财务指标报告期（ 1-6月）上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元 /股） 0.01 0.10 -90% 稀释每股收益（元 /股） 0.01 0.10 -90% 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 /股） -0.08 0.06 -233.33% 全面摊薄净资产收益率（ %） 加权平均净资产收益率（ %） 0.28% 2.51% -2.23% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率（ %） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（ %） -1.94% 1.46% -3.4% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 / 股） 0.08 -0.04 300% 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度同期 末增减 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元 / 股） 3.84 3.94 -2.54% 资产负债率（ %） 37.71% 32.77% 4.94% 3 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 二、扣除非经常性损益项目和金额 项目金额（元）说明 非流动资产处置损益 134,815.79 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,222,937.80 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生 的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值 准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 42,385,513.81 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 60,394.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -10,642,497.04 合计 40,161,164.47 - 4 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第四节股本变动及股东情况 一、股本变动情况 本报告期，公司的股份未发生变动。 二、证券发行与上市情况 前三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格 （元 /股） 发行数量上市日期 获准上市交易 数量 交易终止 日期 股票类 IPO2010年 05月 24日 9.0079,000,000.00 2010年 06月 03日 79,000,000.00 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]627号文核准，2010年5月24日，公司采用网下向询价对象 配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）7,900万股，每股面值 1.00元，发行价格9.00元/股，其中网下配售数量为1,580万股，网上发行数量为6,320万股。 根据深圳证券交易所下发的《关于中原特钢股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上 [2010]179号文）文件之规定，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称 “中原 特钢”，股票代码“002423”，其中本次公开发行中网上发行的6,320万股股票已于2010年6月3日上市交 易，网下发行的1,580万股锁定三个月后已于2010年9月3日上市流通。 三、股东和实际控制人情况 1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 18,115户。 2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称（全称）股东性质持股比例 (%)持股总数 持有有限售条件 股份 质押或冻结情况 股份状态数量 中国南方工业集团公司国有法人 64.8% 301,638,570.00 301,638,570.00 南方工业资产管理有限责 任公司 国有法人 16.53% 76,971,430.00 76,971,430.00 全国社会保障基金理事会 转持三户 国有法人 1.7% 7,900,000.00 7,900,000.00 沈阳荣建实业有限公司境内非国有法人 0.78% 3,616,703.00 宏源证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 —李钢英 境内自然人 0.16% 735,300.00 马宁境内自然人 0.15% 682,051.00 5 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 重庆国际信托有限公司润 丰柒号证券投资集合资 金信托计划 境内非国有法人 0.11% 500,000.00 黄江畔境内自然人 0.1% 454,100.00 姚强境内自然人 0.09% 426,000.00 钱蔚境内自然人 0.09% 404,400.00 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 种类数量 沈阳荣建实业有限公司 3,616,703.00A股 3,616,703.00 宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券735,300.00A股 735,300.00 账户 —李钢英 马宁 682,051.00A股 682,051.00 重庆国际信托有限公司－润丰柒号证券投资集500,000.00A股 500,000.00 合资金信托计划 黄江畔 454,100.00A股 454,100.00 姚强 426,000.00A股 426,000.00 钱蔚 404,400.00A股 404,400.00 龙峰 395,000.00A股 395,000.00 荣鑫祥 360,000.00A股 360,000.00 沈益 354,700.00A股 354,700.00 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明： 公司前10名股东中，中国南方工业集团公司为南方工业资产管理有限责任公司的控股股东；公司前10 名无限售条件股东中未知相互之间是否存在关联关系。 3、控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东及实际控制人变更情况 报告期公司的控股股东及实际控制人未发生变更。 （2）控股股东及实际控制人具体情况介绍 实际控制人名称国务院国资委 实际控制人类别国资委 公司控股股东为中国南方工业集团公司,是经国务院批准的特大型企业集团，是国务院授权投资机构， 国务院国资委代表国务院对其行使国有资产出资人职责。中国南方工业集团公司成立于 1999年6月29日， 法定代表人徐斌，注册资本1,264,521万元人民币，企业类型为全民所有制，组织机构代码为71092604-3， 法定住所为北京市西城区三里河路46号，主要从事国有资产投资、经营管理等。 中国南方工业集团公司持有本公司股份30,163.86万股，同时通过其控股子公司南方工业资产管理有 限责任公司间接持有本公司股份7,697.14万股，合计持有本公司81.33%的股份。 6 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 7 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第五节董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 其中：持有 限制性股票 数量（股） 期末持有股 票期权数量 （股） 变动原因 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 李宗樵董事长男 492010年 07月 16日 2013年 07月 15日是 徐斌董事男2012年 07月 20日 2013年 07月 15日是 李社钊独立董事男 752010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 于增彪独立董事男 572010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 刘力独立董事男 572010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 韩光武 总经理 ;董 事 男 452010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 王志林 董事 ;副总 经理 男 472010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 李宗杰 董事 ;副总 经理 ;总会 计师 男 442010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 蒋根豹 董事 ;董事 会秘书 男 522012年 01月 31日 2013年 07月 15日否 夏兆华监事男 582010年 07月 16日 2013年 07月 15日是 马忠山监事男 542011年 06月 23日 2013年 07月 15日是 8 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 张晋安监事男 532011年 06月 23日 2013年 07月 15日是 王金涛监事男 482010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 吉国文监事男 432010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 张会明副总经理男 502010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 王国宣副总经理男 472010年 07月 16日 2013年 07月 15日否 唐翰岫董事男 402010年 07月 16日 2012年 05月 16日是 王立才董事男 572010年 07月 16日 2012年 04月 19日否 贾立山董事男 422010年 07月 16日 2012年 01月 09日是 程海军副总经理男 442010年 07月 16日 2012年 05月 09日否 合计 -- - - - - - 9 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 二、任职情况 1、在股东单位任职情况 任职人员姓名股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止 日期 在股东单位是否领取 报酬津贴 李宗樵中国南方工业集团公司 民品事业部 主任 2008年 01月 01日是 徐斌南方工业资产管理有限责任公司 总经理助理、 财务负责人 2010年 08月 01日是 在股东单位任 职情况的说明 2、在其他单位任职情况 任职人员姓名其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 李宗樵河南中光学集团有限公司董事长2008年 01月 01日否 徐斌利达光电股份有限公司董事2012年 06月 05日2012年 10月 13日否 于增彪真彩文具股份有限公司 独立董事 /董事会 审计委员会主任 2012年 05月 03日2015年 05月 02日是 于增彪 福建连城兰花股份有限公 司 独立董事 /董事会 审计委员会主任 2011年 05月 26日2014年 05月 25日是 于增彪昆仑银行股份有限公司 独立董事 /董事会 提名与薪酬委员会 主任 2012年 06月 24日2015年 06月 23日是 于增彪 中国阀门科技有限公司（美 国上市） 独立董事 /董事会 公司治理与提名委 员会主任 2008年 01月 01日2012年 12月 31日是 于增彪中国会计学会 会员 /管理会计专 业委员会副主任 2008年 06月 01日2016年 04月 30日否 于增彪中国成本研究会理事2002年 06月 01日否 于增彪美国管理会计协会 学术会员 /IMA Educational CaseJournal编委 2009年 07月 01日否 刘力北京大学光华管理学院金融系教授、博导1986年 07月 01日是 刘力 中国冶金科工股份有限公 司 独立董事2008年 11月 28日是 刘力华油惠博普科技股份有限独立董事2009年 12月 12日2012年 08月 25日是 10 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 公司 刘力 华夏建通科技开发股份有 限公司（现更名为廊坊发展 股份有限公司） 独立董事2011年 08月 13日2013年 08月 19日是 刘力 渤海轮渡股份有限公司（非 上市） 独立董事2009年 10月 01日2012年 10月 01日是 刘力 中国机械设备工程股份有 限公司（非上市） 独立董事2011年 01月 13日2014年 01月 12日是 韩光武 兵器装备集团财务有限责 任公司 董事2005年 10月 21日否 韩光武 北京石晶光电科技股份有 限公司 董事2006年 08月 26日否 李宗杰 北京石晶光电科技股份有 限公司 董事2007年 01月 30日否 夏兆华华中光电科技有限公司监事会主席2011年 05月 31日否 夏兆华河南中光学集团有限公司监事2011年 05月 31日否 夏兆华 北京北机机电工业有限责 任公司 监事2011年 05月 31日否 马忠山 北京北机机电工业有限责 任公司 监事会主席2011年 05月 31日否 张晋安河南中光学集团有限公司监事会主席2011年 05月 31日否 在其他单位任 职情况的说明 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人 员报酬的决策程序 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收 入挂钩。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情 况等进行年终考评。 董事、监事、高级管理人 员报酬确定依据 公司高级管理人员实施绩效考核，对其报酬采取 “年薪 +绩效 ”的方式，根据公司的经营状 况和个人的经营业绩对高级管理人员进行定期考评，并按照考核情况确定其年薪、绩效和报酬总 额。独立董事津贴为 7万元 /年，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。 董事、监事和高级管理人 员报酬的实际支付情况 报告期内，公司高级管理人员的基薪按月支付。 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务变动情形变动日期变动原因 徐斌董事任职2012年 07月 20日 11 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 王志林董事任职2012年 07月 20日 蒋根豹董事、董事会秘书任职2012年 01月 31日 唐翰岫董事辞职2012年 05月 16日工作变动 王立才董事辞职2012年 04月 19日工作变动 贾立山董事辞职2012年 01月 09日工作变动 程海军副总经理辞职2012年 05月 09日工作变动 五、公司员工情况 在职员工的人数 3,869.00 公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成 专业构成类别专业构成人数 生产人员 2,441.00 销售人员 253.00 技术人员 743.00 财务人员 76.00 行政人员 356.00 教育程度 教育程度类别数量（人） 博士后 博士 硕士 14.00 本科 498.00 大专 847.00 高中及以下 2,510.00 公司严格遵照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工 签订劳动合同，并按规定缴纳各项职工保险。 12 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第六节董事会报告 一、管理层讨论与分析 2012年，公司面对的挑战超出预期。一是装备制造业增速大幅回落，主要产品市场需求不振；二是市 场仍以价格竞争为主，成本上升和产能过剩压力不断加大；三是下游用户机床、重型、发电等大型设备制 造企业普遍流动资金不足，货款回收难度加大。面对复杂的外部形势，报告期内，公司着力破解市场开发、 结构调整、降本增效三大难题，在“冷”市场中找出路，扎实开展各项工作，积极应对市场带来的挑战。 （一）公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、分产品情况表 单位：元 分行业或分产品营业收入营业成本毛利率 (%) 营业收入比 上年同期增 减（ %） 营业成本比上年 同期增减（ %） 毛利率比上年同 期增减（ %） 分行业 专用设备制造业 877,890,311.23 792,913,479.05 9.68% 3.59% 9.97% -5.24% 分产品 一、工业专用装备 342,897,743.37 283,976,095.05 17.18% 28.47% 41.72% -7.75% 1、石油钻具 132,092,208.37 110,070,506.82 16.67% 47.68% 72.14% -11.84% 2、限动芯棒 111,566,197.56 84,733,009.74 24.05% 20.09% 33.79% -7.78% 3、铸管模 61,280,839.32 55,405,583.74 9.59% 94.49% 112.19% -7.54% 4、高压锅炉管 304,273.03 228,248.12 24.99% -98.37% -98.61% 13.15% 5、其他 37,654,225.09 33,538,746.63 10.93% 9.37% 9.74% -0.3% 二、大型特殊钢精锻件 534,992,567.86 508,937,384.00 4.87% -7.85% -2.25% -5.45% 1、定制精锻件 182,237,141.88 169,366,805.19 7.06% -27.39% -23.07% -5.21% 2、机械加工件 228,856,547.63 220,194,148.45 3.79% -7.38% -2% -5.28% 3、其他 123,898,878.35 119,376,430.36 3.65% 50.18% 57.48% -4.47% 报告期内，工业专用装备类产品收入34,289.77万元，较去年同期增加28.47%，占主营业务收入的比 重为39.06%，较上年同期增加7.56%；大型特殊钢精锻件类产品收入53,499.26万元，较去年同期下降7.85%， 占主营业务收入的比重为60.94%，较上年同期减少7.56%。 公司主营业务收入主要来源于石油钻具、限动芯棒、定制精锻件、机械加工件等四类产品，占主营业 务收入总额的比重分别为15.05%、12.71%、20.76%、26.07%；其毛利占比分别为25.91%、31.58%、15.15%、 10.19%。 13 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、主营业务分地区情况 单位：元 地区营业收入营业收入比上年同期增减（％） 境内 717,342,926.27 -6.37% 境外 160,547,384.96 97.45% 报告期公司主营业务收入主要来源于境内，占比为81.71%；境外收入规模增长较快，同比增加97.45%。 3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 由于产品市场竞争加剧，公司为保证产品的市场份额，主要产品价格下降幅度较大，其中限动芯棒和 铸管模产品同比降幅6%以上，大型特殊钢精锻件类产品同比降幅4.13%，导致本期主营业务毛利率同比下 降5.24%。其中：主要产品石油钻具、限动芯棒、铸管模、定制精锻件、机械加工件毛利率分别下降11.84%、 7.78%、7.54%、5.21%和5.28%。 4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 （1）主营业务产品毛利实现情况 报告期内，主营业务实现毛利8,497.68万元，同比减少4,147.89万元，减幅32.80%。其中：工业专用 装备类产品毛利额为5,892.16万元，同比减少762.05万元，毛利率为17.18%，同比减少7.75%；大型特殊 钢精锻件类产品毛利额为2,605.52万元，同比减少3,385.84万元，毛利率为4.87%，同比减少5.45%。 主营业务毛利变动表 单位：万元 产品类别 本期上年同期较上年同期增减 毛利额毛利率（ %）毛利额毛利率（ %）毛利额毛利率（ %） 一、工业专用装备 5,892.16 17.18 6,654.21 24.93 -762.05 -7.751、石油钻具 2,202.17 16.67 2,550.08 28.51 -347.91 -11.842、限动芯棒 2,683.32 24.05 2,957.12 31.83 -273.80 -7.783、铸管模 587.53 9.59 539.74 17.13 47.79 -7.544、高压锅炉管 7.60 24.99 220.66 11.84 -213.06 13.155、其他 411.55 10.93 386.61 11.23 24.94 -0.30 二、大型特殊钢精锻件 2,605.52 4.87 5,991.36 10.32 -3,385.84 -5.451、定制精锻件 1,287.03 7.06 3,080.31 12.27 -1,793.28 -5.212、机械加工件 866.24 3.79 2,241.13 9.07 -1,374.89 -5.283、其他 452.24 3.65 669.92 8.12 -217.68 -4.47 合计 8,497.68 9.68 12,645.57 14.92 -4,147.89 -5.24 14 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 （2）销售费用、管理费用、财务费用三项期间费用支出情况 报告期内，销售费用、管理费用、财务费用三项期间费用累计支出 12,327.85万元，同比增加 2,321.40 万元，增幅 23.20%，占营业收入比率 13.65%，增加 2.54%。其中：销售费用增加 596.61万元，主要是销 售服务费、业务经费、运输费分别增加 156万元、91万元和 183万元；管理费用增加 1648.59万元，主要 是研发费用增加 1077万元。 单位：万元 项目 本期上年同期同比变动 金额 占营业收 入比率 (%) 金额 占营业收 入比率 (%) 金额增减率（ %） 费用率增减 (%) 销售费用 2,079.23 2.30 1,482.62 1.65 596.61 40.24 0.65 管理费用 9,903.84 10.97 8,255.25 9.17 1,648.59 19.97 1.80 财务费用 344.78 0.38 268.58 0.3 76.20 28.37 0.08 合计 12,327.85 13.65 10,006.45 11.11 2,321.40 23.20 2.54 （3）投资收益情况 报告期投资收益为4,380.79万元，较上年同期增加1,867.67万元，主要是出售三一重工股票取得投资 收益4,238.55万元；上年同期出售三一重工股票取得投资收益为1,763.68万元。 5、占净利润10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 本报告期，公司从参股公司北京石晶光电科技股份有限公司取得投资收益142.24万元。北京石晶光电 科技股份有限公司主营业务为石英晶体产品制造等，2012年1—6月份实现营业收入4,726.38万元，归属于 母公司的净利润392.71万元。 6、经营中的问题与困难 报告期，公司经营中存在的主要问题：一是合同不够充足，影响到生产的合理安排和设备利用率不足， 造成各种消耗上升；二是效益状况没有根本改善，在保证产品市场份额的同时，产品售价下降，经营利润 同比下滑；三是新产品、新市场开发不足，产品竞争力有待加强。针对这些问题，公司确定了涉及管理、 市场开发、产品研发方面的各项具体措施，明确责任领导、责任单位及时间节点，在下半年的工作中切实 加以解决，提高经营效益。 下半年，公司将贯彻“稳市场、提产量、调结构、求效益”的指导思想，由提供产品向提供服务转变， 由提供材料向提供价值转变。加大对公司各事业部授权力度，对主要生产分厂采取市场化考核，做实客户 个性化服务，把握竞争对手动态，加大电机、煤机行业攻关力度，拓展批量销售渠道，积极探索折扣、保 值销售，进一步加强国际市场开发。 15 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 （二）与公允价值计量相关的项目 单位：元 项目期初 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的减值期末 金融资产 其中： 1.以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融 资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 100,320,000.00 -32,263,834.80 67,902,400.00 金融资产小计 100,320,000.00 -32,263,834.80 67,902,400.00 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 100,320,000.00 -32,263,834.80 67,902,400.00 二、公司投资情况 1、募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 68,147.51 报告期投入募集资金总额 2,122.48 已累计投入募集资金总额 45,246.09 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 19,000 累计变更用途的募集资金总额比例 27.88% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]627号核准，本公司委托主承销商海通证券股份有限公司 (以下简称 “海通 证券 ”)首次公开发行人民币普通股（ A股） 7,900万股（每股面值人民币 1元），发行价格为每股 9元，共募集资金人民币 71,100万元。扣除承销和保荐费用 2,738.27万元后的募集资金人民币 68,361.73万元，由主承销商海通证券于 2010年 5 月 27日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用 978.72万元，公司本次实际募 集资金净额为人民币 673,830,085.56元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验 [2010]第 1-0031号《验资报 告》。 根据《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（财会 [2010]25号）之规 16 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 定“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”。公司将先前计入发行费用的 相关费用 7,645,049.44元调入管理费用，并增加资本公积 7,645,049.44元，调整后的募集资金净额为 681,475,135元。调 增募集资金净额 764.50万元的款项已于 2011年 3月 3日由公司自有资金账户转入募集资金专户。 截止 2012年 6月 30日，公司累计投入募集资金投资项目 45,246.09万元，募集资金专户余额为 24,501万元（包括专 户利息 1,599.58万元）。 17 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 2、募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项 目 (含部分变 更 ) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额 (1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 综合技术改造一期工程否 36,872.1 36,872.1 1,488.11 22,595.14 61.28% 2012年 08月 31日 否否 新增 RF70型 1800吨精锻机生产线 技术改造项目 是 19,000 19,000 14.99 19,000 100% 2012年 06月 30日 否否 综合节能技术改造工程否 11,407 11,407 619.38 3,650.95 32% 2014年 6月 30 日 否否 承诺投资项目小计 -67,279.1 67,279.1 2,122.48 45,246.09 ---- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） ----- 补充流动资金（如有） ----- 超募资金投向小计 ----- 合计 ----- 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） “新增 RF70型 1800吨精锻机生产线技术改造项目 ”，已于 2012年 6月 30日达到预定可使用状态，单位时间锻造吨位达到可使用状态，由于目前 订单不足，开工不足，尚未达到预计效益。 “综合节能技术改造工程 ”，根据公司发展需求，出于对 “综合节能技术改造工程 ”项目中 “新增一套 KDON（ Ar）－3200/3200/80制氧机组 ”、 “新建 2座 35/10KV变电站 ”（其中 1座）和部分变压器更新改造等建设内容与公司拟投资建设的 “高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目 ”综 18 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 合考虑，以降低募集资金的投资风险。因此，将该项目延期至 2014年 6月 30日，项目具体内容不变。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展□适用 √不适用 情况 √适用 □不适用 □报告期内发生 √以前年度发生 募集资金投资项目实施地点变更 情况 公司将原募投项目 “SX-65精锻机现代化改造 ”对公司锻压车间现有精锻机进行现代化改造，变更为 “新增 RF70型 1800吨精锻机生产线技术改造 项目 ”，即在特钢园区东生产区新增一套 “1800吨径向精锻机 ”。该变更募投项目的事项已经 2010年 11月 8日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12月 7日召开的 2010年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010年 11月 9日刊登于巨浪资讯网（ www.cninfo.com.cn）及《中 国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告》。 √适用 □不适用 □报告期内发生 √以前年度发生 募集资金投资项目实施方式调整 情况 将原项目 “SX-65精锻机现代化改造 ”变更为 “新增 RF70型 1800吨精锻机生产线技术改造项目 ”，在特钢园区东生产区新建第二锻压车间，新增 一套 “1800吨径向精锻机 ”形成一条新的精锻生产线。变更后的募投项目规划投资额 39,966万元，其中使用募集资金分配给原项目的 19,000万元， 差额 20,966万元由公司自筹资金解决。变更后的募投项目“新增 RF70型 1800吨精锻机生产线技术改造项目 ”，本报告期末累计投资额 37,776.10万元， 其中使用募集资金 19,000万元、自有资金 18,776.10万元。 该变更募投项目的事项已经 2010年 11月 8日召开的第二届董事会第五次会议和 2010年 12月 7日召开的 2010年第四次临时股东大会审议通过。 有关变更募投项目详情见 2010年 11月 9日刊登于巨浪资讯网（ www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关 于变更部分募投项目的公告》。 √适用 □不适用 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 截至 2010年 05月 31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目中的实际投资额为 17,979.62万元，具体情况如下：综合技术改造一期工 程 12,984.90万元； SX-65精锻机现代化改造 4,481.90万元；综合节能技术改造工程 512.82万元。大信会计师事务有限公司已于 2010年 6月 11日出 具专项审核报告 ,对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司 2010年 7月 16日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了 《关于用募投资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以 17,979.62万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 19 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 金 17,979.62万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 √适用 □不适用 2012年 3月 27日，公司召开第二届董事会第十九次会议，决议使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币 6,500万元（占实际募集 资金净额的 9.54%），使用期限不超过 6个月，从 2012年 4月 2日起到 2012年 9月 30日止，到期归还到募集资金专用账户中。 项目实施出现募集资金结余的金√适用 □不适用 额及原因由于募集资金项目尚在投资建设中 ,截至 2012年 6月 30日，募集资金余额为 24,501万元（包括专户利息 1,599.58万元）。 尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金，将继续投入募集资金投资项目；期末，除 6,500万元暂时用于补充流动资金外，其余 18,001存储于募集资金专用账户。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 报告期内，本公司按深圳证券交易所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司募集资金管理制度的相关规定，对募集资金的使用严 格履行相关的审批程序，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。 20 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 3、募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的 项目 对应的原 承诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额 (1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末投资进 度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 新增 RF70 型 1800吨 精锻机生 产线技术 改造项目 SX-65精锻 机现代化 改造 19,000 14.99 19,000 100% 2012年 06 月 30日 否否 合计 -19,000 14.19 19,000 -- - - 变 更原因、决策程序及信息披露情 况说明 (分具体项目 ) 为规避生产经营风险和缓解锻压车间拥挤状况，保持公司精锻优势和提高市场竞争 力，继而为实现公司 “十二五 ”发展目标和长远发展打下良好基础。决策程序及信息披 露情况：本变更募投项目的事项已经 2010年 11月 8日召开的第二届董事会第五次会议 和 2010年 12月 7日召开的 2010年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详 情见 2010年 11月 9日刊登于巨浪资讯网（ www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证 券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因 (分具体项目 ) “新增 RF70型 1800吨精锻机生产线技术改造项目 ”，已于 2012年 6月 30日达到预 定可使用状态，单位时间锻造吨位达到可使用状态，由于目前订单不足，开工不足，尚 未达到预计效益。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化。 4、重大非募集资金投资项目情况 单位：万元 项目名称 首次公告披露 日期 项目金额项目进度项目收益情况 管轴生产线建设项目 17,07663.42%项目尚在建设中，未形成收益 合计 17,076 -- 重 大非募集资金投资项目情况说明 公司计划投资 17,076万元开展管轴生产线建设项目，用以开发大规格管模、风力发电机主轴等产品。截止报告期末已 投 10,830万元（包括建筑工程、设备购置、安装工程等费用），占计划投资额的 63.42%。本投资项目尚处于建设期，未产 生收益。 21 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 三、对 2012年 1-9月经营业绩的预计 2012年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2012年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 －82.75%至－48.25% 2012年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 1,000至 3,0002011年 1-9月归属于上市公司股东的净利润 （元） 57,976,247.89 业绩变动的原因说明 由于市场竞争加剧，产品订单不足，销售价格下滑，导致公司业绩下 降幅度较大。 四、公司现金分红政策的制定及执行情况 公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》文件要求，对《公司章程》 中利润分配条款进行了补充完善，明确了公司利润分配尤其是现金分红政策，细化了利润分配的形式、现 金分红实施条件和比例，提供多种渠道听取独立董事、中小股东的意见，提高了利润分配决策的透明度和 可操作性，并制定了《分红管理制度》、《2012年～2014年股东回报规划》，提交董事会和公司股东大会审 议通过。 公司自 2010年 6月上市以来，为了回报投资者，连续两年进行了现金分红，其中：2010年度向全体 股东每 10股派 0.63元现金（含税），占当年合并净利润的 30.60%；2011年度向全体股东每 10股派 0.58 元人民币现金（含税），占当年合并净利润的 29.75%。公司利润分配方案的审议及实施过程严格按照《公 司章程》的规定执行，由董事会审议通过，独立董事发表独立意见，并提交股东大会审议通过后，在规定 时间内实施完成。 22 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第七节重要事项 一、公司治理的情况 报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他相关法律、法 规的有关规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系。股东大会、董事会和监事会运作规范， 独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，规范公司运作，提高运行 效率。公司整体运作较为规范、独立性强、信息披露规范，公司治理实际情况与中国证监会有关规范性文 件要求不存在差异。 二、以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方 案的执行情况 公司 2012年 4月 19日召开的 2011年年度股东大会，审议通过了 2011年度利润分配预案：以公司现 有总股本 465,510,000股为基数，向全体股东每 10股派 0.58元人民币现金。公司于 2012年 6月 15日完 成了权益分派事项。 三、重大诉讼仲裁事项 本期公司无重大诉讼、仲裁事项。 四、报告期公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金和对外担保的情况； 2、公司独立董事李社钊、于增彪、刘力关于公司关联方资金占用和公司对外担保情况的专项说明及 独立意见： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监 发[2003]56）号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120）号文、《公司章程》、 《独立董事制度》等规章制度的要求，作为中原特钢股份有限公司的独立董事，我们本着认真负责、实事 求是的态度，对公司 2012年半年度的关联方占用资金和对外担保情况进行了认真的了解和查验，现对相 关情况说明如下： （1）报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金和对外担保情况。 （2）独立意见：我们认为，公司能够认真贯彻执行证监发[2003]56号、证监发[2005]120号文件等 规定，报告期没有发生文件规定的违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至 2012年 6月 30日 的违规对外担保情况；公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往来，公司控股股东及其 他关联方不存在违规占用公司资金的情况。 23 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 五、公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有其他上市公司股权情况 证券代码证券简称 最初投资成 本（元） 占该公司股 权比例（ %） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有者权 益变动（元） 会计核算科 目 股份来源 600031三一重工 250,880.07 0.065% 67,902,400.00 42,385,513.81 -32,263,834.80 可供出售金 融资产 购买 合计 250,880.07 -67,902,400.00 42,385,513.81 -32,263,834.80 -- 公司子公司河南兴华机械制造有限公司年初持有三一重工流通股股票8,000,000股，投资成本 404,645.27元。本期共出售三一重工股票3,040,000股，取得投资收益42,385,513.81元，期末持有三一重 工流通股股票4,960,000股，投资成本250,880.07元，股票市值67,902,400.00元。 2、持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资 成本（元） 持有数量 （股） 占该公司股权 比例（ %） 期末账面 价值（元） 报告期 损益（元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核 算科目 股份来源 兵器装备集团 财务有限责任 公司 74,000,000.00 4.67% 74,000,000.00 长期股 权投资 出资 合计 74,000,000.00 -74,000,000.00 -- 兵器装备集团财务有限责任公司，成立于 2005年，注册资本 150,000万元，主要为成员单位提供金 融服务；本公司出资额 7,000万元，股权比例为 4.67%，初始投资成本 7,400万元。 3、买卖其他上市公司股份的情况 股份名称期初股份数量（股） 报告期买入 /卖出股 份数量（股） 期末股份数量（股） 使用的资金数量 （元） 产生的投资收益 （元） 三一重工（ 600031） 8,000,000.00 3,040,000.00 4,960,000.00 42,385,513.81 报告期内，公司子公司河南兴华机械制造有限公司出售三一重工股票3,040,000股，取得投资收益 42,385,513.81元。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格（万 关联交易 金额（万 占同类交 易金额的 关联交易 结算方式 对公司利 润的影响 市场价格 （万元） 交易价格 与市场参 24 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 元）元）比例 (%)考价格差 异较大的 原因 南方工业 科技贸易 有限公司 同受南方 工业集团 控制 采购商品购生铁等市场价－3,413.31 9.91% 现金或承 兑 无－不适用 重庆望江 工业有限 公司 同受南方 工业集团 控制 销售商品协作件市场价－246.45 0.28% 现金或承 兑 无－不适用 贵州高峰 石油机械 有限责任 公司 同受南方 工业集团 控制 销售商品 黑色冶金 及其延压 产品 市场价－459.2 0.52% 现金或承 兑 无－不适用 成都陵川 特种工业 有限责任 公司 同受南方 工业集团 控制 销售商品协作件市场价－103.05 0.12% 现金或承 兑 无－不适用 重庆长安 工业 (集 团 )有限 责任公司 同受南方 工业集团 控制 销售商品协作件市场价－55.98 0.06% 现金或承 兑 无－不适用 北京石晶 光电科技 股份有限 公司 参股公 司、同受 南方工业 集团控制 提供劳务 水电转供 等 电网统一 电价，城 市供水价 格 －216.79 8.63% 现金或承 兑 无－不适用 合计 -- 4,494.78 -- - - 大 额销货退回的详细情况无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联 方（而非市场其他交易方）进行交易的原 因 上述关联交易主要是公司向关联方采购原材料、销售商品、提供水电转供劳务 等业务，通过上述关联交易可以保障公司持续稳定的生产经营。 关联交易对上市公司独立性的影响 上述关联交易金额占营业收入及营业成本的比重较小，并且按照公允的定价方 式执行，对公司经营成果影响较小，且上述日常关联交易是按正常商业条款在日常 及一般业务过程中订立的，符合本公司及全体股东的整体利益，不存在损害公司和 股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人 形成依赖。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决 措施（如有） 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履行 情况 公司 2012年度预计向关联人采购原材料总额不超过 9,000万元，向关联人销售 商品总额不超过 4,500万元，向关联人提供水电转供劳务总额不超过 400万元，向关 联人提供土地租赁收取租金 9.93万元，向关联人支付融资租赁租金 354.23万元。 2012年 1－6月，公司向关联人采购原材料 3,413.31万元，占预计金额的 37.93%； 25 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 向关联人销售商品和提供劳务总额为1,081.47万元，占预计金额的22.07%；向关联 人提供土地租赁收取租金4.97万元，占预计金额的50.05%；向关联人支付融资租赁 租金177.11万元，占预计金额的50%。 关联交易的说明不适用 与日常经营相关的关联交易 关联方 向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务 交易金额（万元） 占同类交易金额 的比例(%) 交易金额 （万元） 占同类交易金额 的比例(%) 南方工业科技贸易有限公司 3,413.31 9.91% 重庆望江工业有限公司 246.45 0.28% 贵州高峰石油机械有限责任公司 459.2 0.52% 成都陵川特种工业有限责任公司 103.05 0.12% 重庆长安工业(集团)有限责任公司 55.98 0.06% 北京石晶光电科技股份有限公司 216.79 8.63% 合计 1,081.47 3,413.31 9.91% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 1,081.47万元。 2、其他重大关联交易 （1 1111）关联租赁情况 关联交易方关联关系 关联交易类 型 关联交易内 容 关联交易 金额（万 元） 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易结算 方式 兵器装备集团财务有 限责任公司 参股公司、同受中国南 方工业集团公司控制 融资租赁 数控重型卧 式车床 129.39 73.06 现金或承 兑汇票 兵器装备集团财务有 限责任公司 参股公司、同受中国南 方工业集团公司控制 融资租赁 重型卧式车 床 47.72 26.94 现金或承 兑汇票 北京石晶光电科技股 份有限公司 本公司联营企业经营租赁土地使用权 4.97 100.00 现金或承 兑汇票 注：上表中“关联交易金额”为租金。 ①融资租赁协议，2009年 12月 11日，公司与兵器装备集团财务有限责任公司签定融资租赁协议。根 据兵器装备集团财务有限责任公司、中原特钢、河南齐力达机械设备有限公司三方签订的购买合同，设备 总价款 1,530.60万元，中原特钢自行支付 558.60万元，通过财务公司融资租赁支付 972万元，租赁利率 为 5.13%。根据合同约定，兵器装备集团财务有限公司分别于 2010年 12月和 2011年 4月、7月、10月下 26 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 达“租金变更通知书”，自 2011年 1月起，租赁利率调整为 5.32%，自 2011年 4月、7月、10月起，租赁 利率分别调整为 5.795%、6.08%、6.3175%。 ②土地使用权租赁协议，本公司与北京石晶光电科技股份有限公司签订《土地使用权租赁协议》，将 国用（1994）字第 011号《国有土地使用权证》所列明的一部分土地使用权，面积为 21521.5平方米，国 用（2000）字第 021号《国有土地使用权证》所列明的一部分土地使用权，面积 15262.9平方米，租赁给 北京石晶光电科技股份有限公司，租赁期 20年，每年租金 99,306.00元。租金参照市场价格确定。 （2）关联存贷款情况 根据 2011年第二次临时股东大会决议，本公司与兵器装备集团财务有限责任公司签订了《金融服务 协议》，由兵器装备集团财务有限责任公司为本公司提供结算、存款、信贷及其经中国银行业监督管理委 员会批准的可从事的其他金融业务的服务。公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对兵器装 备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》，具体内容详见 2012年 8月 28日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》。 ①存款情况 项目关联方期末余额（元）年初余额（元）日平均存款余额 (元 ) 银行存款兵器装备集团财务有限责任公司 117,513,438.31 53,171,371.05 60,993,424.11 ②贷款情况 关联方借款金额（元）起始日到期日说明 兵器装备集团财务有限责任公司 100,000,000.00 2008-9-25 2013-8-25长期借款（注 1） 兵器装备集团财务有限责任公司 90,000,000.00 2012-5-18 2012-5-18长期借款（注 2） 兵器装备集团财务有限责任公司 14,000,000.00 2011-9-28 2012-9-28短期借款 兵器装备集团财务有限责任公司 40,000,000.00 2011-9-9 2012-9-9短期借款 兵器装备集团财务有限责任公司 16,000,000.00 2011-11-29 2012-11-29短期借款 注 1：公司与兵器装备集团财务有限责任公司、中国南方工业集团公司签订《委托贷款借款合同》，由 兵器装备集团财务有限责任公司接受中国南方工业集团公司委托，向公司发放委托贷款人民币 1亿元，期 限 59个月，自 2008年 9月 25日至 2013年 8月 25日，借款利率 6.5%，委托贷款手续费年 0.5%。自 2009 年 1月 1日起,利率调整为 5.74%，手续费率调整为 0.2%。 注 2：公司与兵器装备集团财务有限责任公司签订《借款合同》，从兵器装备集团财务有限责任公司取 得贷款人民币 9000万元，期限 48个月，自 2012年 5月 18日至 2016年 5月 18日，借款利率 6.90%。 ③其他与金融服务有关的关联交易 27 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 本报告期支付兵器装备集团财务有限责任公司贷款利息支出 4,823,411.12元，贷款手续费 51,111.11 元。 本报告期共收到兵器装备集团财务有限责任公司存款利息收入 75,608.67元。 七、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺人承诺内容承诺时间承诺期限 履行 情况 发行时所作承诺 中国南方工 业集团公 司、南方工 业资产管理 有限责任公 司 1、中国南方工业集团公司及南方工业资产管理有限责任 公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不 由发行人回购该部分股份。2、中国南方工业集团公司承 诺：（１）本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股 公司均未生产、开发任何与中原特钢生产的产品构成竞争或 可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与中原特钢经营的 业务构成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于任何与中 原特钢生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的 其他企业。（２）本公司以及全资子公司、拥有权益的附属公 司及参股公司将不生产、开发任何与中原特钢生产的产品构 成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与中 原特钢经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与投 资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成竞争或可 能构成竞争的其他企业。（３）如中原特钢进一步拓展其产品 和业务范围，本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及 参股公司将不与中原特钢拓展后的产品或业务相竞争；若与 中原特钢拓展后的产品或业务产生竞争，本公司及全资子公 司、拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产、经营相 竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到中原特 钢的方式或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方 式避免同业竞争。 2010年 05 月 17日 承诺 1的期 限： 36个 月；承诺 2 的期限：永 久 严格 履行 其他对公司中小 股东所作承诺 公司 2012年 3月 27日公司召开的第二届董事会第十九次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用闲置的募集资金 6,500万元补充流动 资金，使用期限为自 2012年 4月 2日起到 2012年 9月 30日 止，到期归还到募集资金专用账户。公司承诺：在使用部分 闲置募集资金补充流动资金期间不进行证券投资和风险投 资。 2012年 03 月 27日 6个月 严格履 行 承诺是否及时履 行 是 28 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 八、其他综合收益细目 单位：元 项目本期上期 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 -32,263,834.80 27,622,580.66 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -8,065,958.70 6,905,645.17 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 -24,197,876.10 20,716,935.492.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4.外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5.其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 -24,197,876.10 20,716,935.49 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2012年 01月 05日公司电话沟通个人个人投资者询问公司股价波动情况 2012年 01月 09日公司电话沟通个人个人投资者询问战略合作协议进展情况 2012年 02月 24日公司电话沟通个人个人投资者询问公司经营情况 2012年 03月 07日公司电话沟通个人个人投资者询问战略合作协议进展情况 2012年 03月 09日公司电话沟通个人个人投资者询问公司经营情况 2012年 04月 22日公司电话沟通个人个人投资者询问公司投资项目进展情况 29 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 2012年 04月 12日公司电话沟通个人个人投资者询问与钢研院合作进展情况 2012年 04月 16日公司电话沟通个人个人投资者询问公司近期经营情况 2012年 06月 19日公司电话沟通个人个人投资者询问公司股价波动情况 十、其他重大事项的说明 赵雄章等三名自然人诉本公司侵权一案：2002年度赵雄章等三名自然人在本公司工作期间，作为主要 研发人员完成了一项职务技术成果，评估价值 200万元。当时公司研究决定对该专有技术按评估价值的 50% 作为新组建的“北京南方光电科技股份有限公司”出资股份奖励赵雄章等三名自然人。由于“北京南方光 电科技股份有限公司”最终并未设立，致使赵雄章等三名自然人的股权无法实现，2011年 12月 26日赵雄 章等三名自然人向济源市中级人民法院起诉要求本公司兑现职务技术成果奖励款，目前案件正在审理之 中。 十一、信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径 第二届董事会第十七次会议 决议公告 《证券时报》 D018、《中国证券报》 A32 2012年 01月 11日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2012年度日常关联交易预计 公告 《证券时报》 D018、《中国证券报》 A32 2012年 01月 11日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于召开 2012年第一次临时 股东大会的通知 《证券时报》 D018、《中国证券报》 A32 2012年 01月 11日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2012年第一次临时股东大会 决议公告 《证券时报》D002、《中国证券报》A004 2012年 02月 01日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第二届董事会第十八次会议 决议公告 《证券时报》D002、《中国证券报》A004 2012年 02月 01日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2011年度业绩快报《证券时报》 D003、《中国证券报》 A21 2012年 02月 24日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2011年年度报告摘要《证券时报》 D70、《中国证券报》 B276 2012年 03月 29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第二届董事会第十九次会议 决议公告 《证券时报》 D70、《中国证券报》 B276 2012年 03月 29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第二届监事会第十次会议决 议公告 《证券时报》 D70、《中国证券报》 B276 2012年 03月 29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于召开 2011年年度股东大 会的通知 《证券时报》 D70、《中国证券报》 B276 2012年 03月 29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于 2011年年度募集资金存 放与使用情况的专项报告 《证券时报》 D70、《中国证券报》 B276 2012年 03月 29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 30 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告 《证券时报》 D70、《中国证券报》 B276 2012年 03月 29日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于举行 2011年度业绩网上 说明会的公告 《证券时报》D132、《中国证券报》B009 2012年 03月 30日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于出售部分可供出售金融 资产的公告 《证券时报》 D018、《中国证券报》 A32 2012年 04月 06日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2012年第一季度季度报告正 文 《证券时报》C011、《中国证券报》B016 2012年 04月 20日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2011年年度股东大会决议公 告 《证券时报》C011、《中国证券报》B016 2012年 04月 20日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于董事辞职的公告《证券时报》C011、《中国证券报》B016 2012年 04月 20日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于出售部分可供出售金融 资产的公告 《证券时报》 B1、《中国证券报》 B018 2012年 04月 28日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于高级管理人员辞职的公 告 《证券时报》 D10、《中国证券报》 A24 2012年 05月 10日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于董事辞职的公告《证券时报》C008、《中国证券报》B004 2012年 05月 17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第二届董事会第二十一次会 议决议公告 《证券时报》D007、《中国证券报》B008 2012年 05月 22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于与兵器装备集团财务有 限责任公司签订《借款合同》 的关联交易公告 《证券时报》 D7、《中国证券报》 B008 2012年 05月 22日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于出售部分可供出售金融 资产的公告 《证券时报》 D29、《中国证券报》 B012 2012年 05月 31日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn2011年年度权益分派实施公 告 《证券时报》 D15、《中国证券报》 B005 2012年 06月 08日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 31 中原特钢股份有限公司 2012年半年度报告全文 第八节财务会计报告（未经审计） 一、财务报表 如无特殊说明，财务报告中的财务报表和财务附注中报表的单位为：人民币元。 1、合并资产负债表 编制单位：中原特钢股份有限公司2012年 6月 30日单位：元 项目附注期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 437,783,996.96 429,377,703.19 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 78,553,871.80 93,614,806.59 应收账款 348,727,129.01 253,823,520.23 预付款项 116,946,044.37 69,579,290.92 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 288,750.00 （未完）  |