[中报]康美药业：2012年半年度报告
康美药业股份有限公司 600518 2012年半年度报告 目录 一、 重要提示 ............................................................................................................................... 2 二、 公司基本情况 ........................................................................................................................ 2 三、 股本变动及股东情况............................................................................................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 6 五、 董事会报告 ............................................................................................................................ 7 六、 重要事项 .............................................................................................................................. 14 七、 财务会计报告（未经审计） ............................................................................................... 18 八、 备查文件目录 .................................................................................................................... 102 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 马兴田 主管会计工作负责人姓名 许冬瑾 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 庄义清 公司负责人马兴田、主管会计工作负责人许冬瑾及会计机构负责人（会计主管人员）庄义清 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 康美药业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 康美药业 公司的法定英文名称 Kangmei Pharmaceutical Co., Ltd 公司的法定英文名称缩写 KMYY 公司法定代表人 马兴田 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邱锡伟 温少生 联系地址 广东省普宁市长春路中段 广东省普宁市长春路中段 电话 0663-2917777转8009 0663-2917777转8006 传真 0663-2916111 0663-2916111 电子信箱 kangmei@126.com kangmei@126.com (三) 基本情况简介 注册地址 广东省普宁市流沙镇长春路中段 注册地址的邮政编码 515300 办公地址 广东省普宁市长春路中段 办公地址的邮政编码 515300 公司国际互联网网址 http://www.kangmei.com.cn 电子信箱 kangmei@126.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 康美药业 600518 债券 上海证券交易所 08康美债 126015 债券 上海证券交易所 11康美债 122080 (六) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 16,522,138,097.87 15,237,494,549.99 8.43 所有者权益（或股东权益） 9,848,086,601.81 9,246,293,785.14 6.51 归属于上市公司股东的每 股净资产（元／股） 4.479 4.205 6.52 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 838,551,635.67 572,326,994.33 46.52 利润总额 832,657,587.46 569,490,446.30 46.21 归属于上市公司股东的净 利润 707,954,708.41 435,709,074.40 62.48 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 713,485,539.07 437,836,225.32 62.96 基本每股收益(元) 0.322 0.206 56.31 扣除非经常性损益后的基 本每股收益(元) 0.325 0.207 57.00 稀释每股收益(元) 0.322 0.206 56.31 加权平均净资产收益率 (%) 7.39 5.47 增加1.92个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 826,798,626.53 731,644,925.50 13.01 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.376 0.333 12.91 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,545,821.42 政府补助、政府奖励及 税费返还 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,439,869.63 营业外收入和支出 所得税影响额 372,797.55 所得税影响 少数股东权益影响额（税后） -9,580.00 少数股东损益影响数 合计 -5,530,830.66 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 78,828户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结的股 份数量 普宁市康美实业有限公司 其他 30.32 666,662,674 0 质 押 405,000,000 普宁市金信典当行有限公司 其他 2.12 46,557,358 0 质 押 46,557,358 许冬瑾 境内自 然人 2.12 46,557,350 0 质 押 46,557,350 普宁市国际信息咨询服务有限公 司 其他 2.12 46,557,350 0 质 押 46,557,350 许燕君 境内自 然人 1.59 34,918,028 -11,639,330 无 中国银行－嘉实主题精选混合型 其他 1.50 33,000,000 -42,461,960 未知 证券投资基金 中国银行－大成蓝筹稳健证券投 资基金 其他 1.32 29,100,000 -13,155,704 未知 中国农业银行－鹏华动力增长混 合型证券投资基金(LOF) 其他 1.14 25,000,000 25,000,000 未知 中国工商银行－华安中小盘成长 股票型证券投资基金 其他 0.86 19,000,000 -4,851,752 未知 中国建设银行－银华核心价值优 选股票型证券投资基金 其他 0.84 18,410,169 18,410,169 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 普宁市康美实业有限公司 666,662,674 人民币普通股 普宁市金信典当行有限公司 46,557,358 人民币普通股 许冬瑾 46,557,350 人民币普通股 普宁市国际信息咨询服务有限公司 46,557,350 人民币普通股 许燕君 34,918,028 人民币普通股 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 33,000,000 人民币普通股 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 29,100,000 人民币普通股 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 25,000,000 人民币普通股 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 19,000,000 人民币普通股 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 18,410,169 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中许冬瑾和许燕君存在关联关系，普宁 市康美实业有限公司的控股股东为马兴田，与许冬瑾 和许燕君存在关联关系。普宁市金信典当行有限公司 的控股股东为马兴田，与普宁市康美实业有限公司、 许冬瑾和许燕君存在关联关系。普宁市国际信息咨询 服务有限公司的控股股东为许冬瑾，与普宁市康美实 业有限公司、普宁市金信典当行有限公司、许燕君存 在关联关系。 除此之外，本公司未知其他流通股东之间是否存 在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人情况。 本公司未知其他流通股股东和前十名股东之间 是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人情况。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (三) 可转换公司债券情况 1、 转债发行情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可【2008】622号文核准，公司于2008年5月8 日公开发行了90,000万元（90万手）分离交易可转债，每张面值100元，期限为6年，票 面年利率0.8%，按年付息。同时每张债券的认购人可获得本公司派发的18.5份认股权证， 即认股权证总数为16,650万份。认股权证的存续期间为自认股权证上市之日起12个月。 经上海证券交易所上证上字【2008】49号文核准，公司分离交易可转债于2008年5月 26日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“08康美债”，债券代码“126015”。 经上海证券交易所上证权字【2008】9号文核准，分离交易可转债持有人获派的16,650 万份认股权证于2008年5月26日在上海证券交易所挂牌交易，认股权证简称“康美CWB1”， 交易代码为“580023”。 公司已于2008年5月6日同时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证 券日报》上刊登了《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募 集说明书摘要》。《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集 说明书》全文可以在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn查询。 “康美CWB1”已于2009年6月1日在上海证券交易所终止上市并注销。 2、 报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 2,221 前十名转债持有人情况如下： 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%) 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV 113,307,000 12.59 中国农业银行股份有限公司－南方保本混合型 证券投资基金 89,531,000 9.95 工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产管理 70,679,000 7.85 中国银行股份有限公司－易方达岁丰添利债券 型证券投资基金 30,000,000 3.33 中国石油化工集团公司企业年金计划－工行 24,439,000 2.72 招商银行股份有限公司企业年金计划－招商银 行股份有限公司 23,958,000 2.66 中国建设银行股份有限公司－鹏华丰收债券型 证券投资基金 23,800,000 2.64 广发控股(香港)有限公司－广发中国人民币固定 收益基金 21,721,000 2.41 交通银行－汇丰晋信2016生命周期开放式证券 投资基金 18,743,000 2.08 中国中信集团公司企业年金计划－中信 15,464,000 1.72 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 变动 原因 马兴田 董事长、总经理 0 0 许冬瑾 副董事长、副总经 46,557,350 46,557,350 理 邱锡伟 董事、副总经理、 董事会秘书 0 0 马汉耀 董事 0 0 林大浩 董事 0 0 李建胜 董事 0 0 韩中伟 独立董事 0 0 李定安 独立董事 0 0 赵一平 独立董事 0 0 罗家谦 监事主席 0 0 马焕洲 监事 0 0 温少生 监事 0 0 林国雄 副总经理 0 0 庄义清 财务总监 0 0 李建华 总经理助理 0 0 王敏 总经理助理 0 0 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 （1）2012年5月16日，经公司2011年度股东大会审议通过，选举马兴田先生、许冬 瑾女士、邱锡伟先生、林大浩先生、李建胜先生、马汉耀先生为第六届董事会董事；选举韩 中伟先生、李定安先生、赵一平女士为第六届董事会独立董事；选举罗家谦先生、马焕洲先 生为第六届监事会监事，两位股东代表监事与经公司职工代表大会选举产生的监事温少生先 生共同组成本公司第六届监事会。 （2）2012年5月16日，经公司第六届董事会2012年度第一次临时会议审议通过，选 举马兴田先生为公司第六届董事会董事长；选举许冬瑾女士为公司第六届董事会副董事长； 聘任马兴田先生为公司总经理；聘任许冬瑾女士为公司副总经理；聘任邱锡伟先生为公司副 总经理兼第六届董事会董事会秘书；聘任林国雄先生为公司副总经理；聘任李建华先生、王 敏先生为公司总经理助理；聘任庄义清女士为公司财务总监。 （3）2012年5月16日，经公司第六届监事会2012年度第一次临时会议审议通过，选 举罗家谦先生为公司第六届监事会监事会主席。 江镇平先生、张弘先生因任期届满不再担任公司独立董事职务。 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2012 年，国内外经济形势比较复杂，经济增长持续减速。报告期内是医药行业结构调 整、转型升级的过渡时期，随着医药工业“十二五”规划、中医药事业发展“十二五”规划 等重要政策的相继出台，财政投入持续加大，带动了药品市场需求增长；另一方面，基本药 物制度全面铺开，药品质量标准进一步提高，国内药材价格波动大，药材经营方式不断变化， 市场竞争依然激烈。 面对复杂外部环境和市场挑战，报告期内公司紧紧围绕年初制定的“以中医药产业为核 心，全面铺开，深化改革，谋划产业发展新支点；纵立相承，有为而进，努力实现康美特色 中药全产业链战略”的企业发展目标。立足根本，提高效能，控制成本，充分发挥全产业链 在资源配置、集约共享、互补互助等方面的优势，各项工作有序推进，生产经营稳健运行。 上半年公司实现主营业务收入511,331.71万元，比上年同期增长83.11%，实现营业利润 83,855.16万元，比上年同期增长46.52%，实现归属于母公司所有者的净利润70,795.47万 元，比上年增长62.48%。 2012年上半年主要工作情况： 报告期内，公司承担编制的“康美·中国中药材价格指数”在广东普宁顺利通过专家评 审。这是国务院出台扶持民营经济发展36条之后，国家发改委今年部署编制的12个国家级 重要商品价格指数中，唯一一个依托大型民营企业承担编制的全国性的价格指数。 报告期内，公司与人保资本投资管理有限公司、中国人民健康保险股份有限公司签订合 作协议，共同成立健康管理公司，携手开展健康管理服务和健康产品销售。目前新公司设立 等相关手续正在办理中。 报告期内，公司已开展研发项目共计398项，其中：国家及省部级科技立项项目9项、 化学药新药研究开发项目8项、中药新药研发及质量标准制定项目3项、中药饮片超微粉质 量标准研究项目20项、传统配方颗粒工艺及质量标准研究项目163项、中药标准品分离制 备项目155项、保健食品开发项目8项、功能食品开发项目32项。 报告期内，公司新申请国家及省部级科技项目8项，新立项品种40个，其中化学药新 立项品种2个，中药新立项品种8个，保健食品及食品新立项品种30个，其中22项食品保 健品完成了省卫生厅备案工作。 报告期内，开展博士后研究项目2项：《四逆散传统饮片汤剂和配方颗粒对两种因素致 肝损伤模型小鼠的药效比较》、《硫磺熏蒸对山药中二氧化硫含量的影响》。制定了1项地方 标准：《中药微粉工艺及包装技术规范》。与中国药典委员会、广东省食品药品检验所联合举 办2次"未经硫磺熏蒸中药材、中药饮片性状修订研究"会议。 报告期内，公司申请注册54件商标，新取得注册商标共计44项（其中康美药业33项， 新开河公司11项）。公司申请9项发明专利（其中康美药业6项申请，大地参业公司3项申 请），新取得发明专利1项。 报告期内，公司获得“2012年度中国上市公司资本品牌价值百强”、“2012年度中国上 市公司资本品牌溢价百强”、“广东扶贫济困红棉杯（金奖）”、“全国绿色低碳承诺企业”等 荣誉。 2012年下半年主要工作计划： 2012年随着新医改的进一步深入、国家“中医药事业发展十二五规划”的颁布实施、 大中药产业战略的实施等将为我们发展提供了机遇。随着社会经济的发展，中药“治未病” 的概念已深入人心；同时国民收入增加和观念改变也带来了医药消费市场的升级与分化，药 品消费市场已由过去单纯的治疗需求，向高端的预防、保健、康复等方向分化发展。对此， 公司下半年将继续密切关注国内经济形势变化情况，加强对国家宏观政策和市场信息的分析 及预测，及时掌握医药产业动向，制定对策，加快企业全产业链战略的推动和巩固。 公司将继续强化产业资源整合，深化全产业链布局及人才队伍建设，提高已进入的各环 节业务的竞争力；着手建立面向全产业链各环节的成本监督和控制系统，推进统一采购、统 一物流、统一销售体系建设，并强化审计监督力度；继续推进健康管理公司设立及业务开展 等有关工作，强化产品市场规划和市场开拓，推动商业模式创新；继续推进基建工程项目进 展，跟进和完成重点项目的开发工作，强化核心体系建设；完成康美·中国中药材价格指数 的发布，加强市场信息获取渠道及信息整合能力建设，建立调研模板化、系统化数据体系； 推广与改造升级康美中药网，开发大宗现货交易平台，推进电子商务平台建设；加快康美人 生的门店、康美之恋大药房等消费终端扩张和管理模式探索；落实与国内知名企业强强联合、 建立合作同盟等重大项目，实现业务共赢和规模的快速增长。 报告期内公司财务状况及经营成果分析：（单位：人民币元） 序号 项目 期末余额 期初余额 增加额 增减率 1 应收票据 46,907,334.65 102,060,104.74 -55,152,770.09 -54.04% 2 应收账款 1,085,771,875.14 675,733,413.28 410,038,461.86 60.68% 3 其他应收款 62,358,343.77 44,708,089.11 17,650,254.66 39.48% 4 在建工程 2,172,910,853.14 1,593,380,685.76 579,530,167.38 36.37% 5 长期待摊费用 40,223,094.80 28,018,278.48 12,204,816.32 43.56% 6 短期借款 1,500,000,000.00 1,000,000,000.00 500,000,000.00 50.00% 7 预收款项 418,587,953.02 145,939,948.25 272,648,004.77 186.82% 8 应交税费 32,442,792.33 -25,688,206.81 58,130,999.14 226.29% 9 应付利息 7,618,079.45 86,513,715.58 -78,895,636.13 -91.19% 10 应付股利 4,073,768.90 — 4,073,768.90 — 11 其他应付款 59,892,380.56 34,768,653.62 25,123,726.94 72.26% 12 其他流动负债 1,160,000.00 2,880,000.00 -1,720,000.00 -59.72% 13 长期借款 200,000,000.00 400,000,000.00 -200,000,000.00 -50.00% 14 未分配利润 2,581,151,549.10 1,983,132,564.84 598,018,984.26 30.16% 序号 项目 本期金额 上期金额 增加额 增减率 15 营业收入 5,113,317,054.77 2,792,422,650.00 2,320,894,404.77 83.11% 16 营业成本 3,787,377,788.62 1,947,692,323.11 1,839,685,465.51 94.45% 17 营业税金及附加 20,159,091.70 14,066,981.38 6,092,110.32 43.31% 18 销售费用 153,812,172.09 113,316,995.95 40,495,176.14 35.74% 19 管理费用 181,347,212.23 103,905,808.02 77,441,404.21 74.53% 20 财务费用 153,627,879.25 70,997,254.92 82,630,624.33 116.39% 21 资产减值损失 4,368,348.53 509,673.48 3,858,675.05 757.09% 22 营业外收入 6,131,666.70 3,014,056.24 3,117,610.46 103.44% 23 营业外支出 12,025,714.91 5,850,604.27 6,175,110.64 105.55% 24 归属于母公司所有者 的净利润 707,954,708.41 435,709,074.40 272,245,634.01 62.48% 25 投资活动产生的现金 流量净额 -1,230,527,748.97 -274,822,961.19 -955,704,787.78 -347.75% 26 筹资活动产生的现金 流量净额 -60,086,613.00 5,360,250,514.80 -5,420,337,127.80 -101.12% 1.应收票据减少的原因主要系报告期应收票据结算所致。 2.应收账款增加的原因主要系报告期营业收入较大幅度增长相应增加应收账款所致。 3.其他应收款增加的原因主要系报告期暂付的款项增加所致。 4.在建工程增加的原因主要系报告期工程项目增加投入所致。 5.长期待摊费用增加的原因主要系报告期办公楼及职工食堂装修和广告代言制作费所致。 6.短期借款增加的原因主要系报告期增加银行借款所致。 7.预收账款增加的原因主要系报告期经营业务预收的款项增加所致。 8.应交税费增加的原因主要系报告期应交企业所得税较年初增加所致。 9.应付利息减少的原因主要系报告期支付公司债券利息所致。 10.应付股利增加的原因系报告期计提股东红利。 11.其他应付款增加的原因主要系报告期应付未付的其他款项增加所致。 12.其他流动负债减少的原因系报告期子公司政府补助项目完工结转所致。 13.长期借款减少的原因系报告期偿还银行借款所致 14.未分配利润增加的原因系报告期净利润增加所致。 15.营业收入同比增加的原因主要系报告期业务稳定发展，市场占有率进一步提升所致。 16.营业成本同比增加的原因主要系报告期营业收入较大幅度增长，营业成本相应增加所致。 17.营业税金及附加同比增加的原因主要系报告期销售收入增长，应纳流转税相应增加所致。 18.销售费用同比增加的原因主要系报告期营业收入增长，销售费用相应增加及公司加大广 告费投入所致。 19.管理费用同比增加的原因主要系报告期公司经营规模扩张，管理费用相应增加所致。 20.财务费用同比增加的原因主要系报告期银行借款和公司债券的利息增加所致。 21.资产减值损失同比增加的原因系报告期计提应收款项坏账准备增加所致。 22.营业外收入同比增加的原因主要系报告期政府补助增加所致。 23.营业外支出同比增加的原因主要系报告期捐赠支出增加所致。 24.归属于母公司所有者的净利润同比增加的原因系报告期收入增长，净利润相应增加所致。 25.投资活动产生的现金流量净额同比减少的原因系报告期购建的固定资产和无形资产增加 所致。 26.筹资活动产生的现金流量净额同比减少的原因系上年同期公司配股和发行债券收到募集 资金所致。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位：元 币种：人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率 (%) 营业收入 比上年同 期增减 (%) 营业成本 比上年同 期增减 (%) 营业利润率比上年 同期增减(%) 分行业 医药 4,951,161,547.43 3,658,253,809.11 26.11 85.11 97.33 减少4.58个百分点 食品 144,915,647.15 123,790,649.15 14.58 36.50 37.62 减少0.69个百分点 物业管理 13,408,706.14 5,221,165.37 61.06 31.10 39.45 减少2.33个百分点 分产品 中药 4,190,128,121.20 3,019,423,525.29 27.94 97.63 115.15 减少5.87个百分点 西药 761,033,426.23 638,830,283.82 16.06 37.23 41.81 减少2.71个百分点 食品 144,915,647.15 123,790,649.15 14.58 36.50 37.62 减少0.69个百分点 物业管理 13,408,706.14 5,221,165.37 61.06 31.10 39.45 减少2.33个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 华北地区 626,165,200.87 166.07 华东地区 1,312,117,207.34 68.77 华南地区 2,712,370,247.49 76.64 西南地区 458,833,245.02 88.97 合 计 5,109,485,900.72 83.06 3、 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况） 单位：元 币种：人民币 公司名称 经营范围 净利润 参股公司贡献的投 资收益 占上市公司净利 润的比重(%) 广发基金管理有 限公司 基金募集、基金销售、 资产管理、中国证监 会许可的其他业务。 259,270,733.20 25,927,073.32 3.66 报告期内，广发基金管理有限公司上半年实现营业收入约69,818.72万元，净利润25,927.07 万元（以上数据未经审计）。 (三) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位：元 币种：人民币 募集 年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2007 增发 1,023,230,600.00 973,094,220.00 50,136,380.00 尚未使用募 集资金存储 于公司募集 资金指定银 行存储账户。 2008 分离交易 可转债 887,000,000.00 888,703,327.82 2009 权证 887,455,478.72 889,956,885.54 2011 配股 3,439,184,290.28 643,889,685.28 3,439,184,290.28 2011 公司债 2,487,500,000.00 236,000,000.00 2,487,500,000.00 合计 / 8,724,370,369.00 879,889,685.28 8,678,438,723.64 50,136,380.00 / 注：1、分离交易可转债已累计投入募集资金总额超出募集资金总额1,703,327.82 元，系募 集资金存放于专户产生的利息收入增加投入所致。 2、权证已累计投入募集资金总额超出募集资金总额2,501,406.82元，系募集资金存放 于专户产生的利息收入增加投入所致。 3、配股募集资金净额3,436,489,250.84元，增加无需支付的中介费用返还2,695,039.44 元，调整后募集资金净额3,439,184,290.28元，实际累计使用募集资金总额3,439,184,290.28 元。 承诺项目使用情况 （1）中药物流配送中心 单位：元 币种：人民币 承诺项 目名称 是否 变更 募集资金拟投入 金额 募集资金实际 投入金额 是否 符合 项目 进度 预 计 产生收益情 况 是否 符合 未达到计划进度 和收益说明 变更原因 及募集资 项目 计划 进度 收 益 预计 收益 金变更程 序说明 中药物 流配送 中心 否 1,000,000,000.00 949,863,620.00 是 100.00 24,821,448.77 是 主要是由于项目 用地的地质构造 原因加大施工难 度，以及项目建设 期间天气异常因 素耽误建筑工程 进度所致。 补充流 动资金 否 23,230,600.00 23,230,600.00 是 100.00 2,284,012.18 是 合计 / 1,023,230,600.00 973,094,220.00 / / / / / / 注：截至2012年06月30日，公司项目共使用募集资金949,863,620.00元，另公司自有资 金先垫付募集资金使用50,136,380.00元。 （2）分离交易可转债 单位：元 币种：人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金 拟投入金额 募集资金 实际投入金额 是否符合 计划进度 项目进度 预计 收益 产生收益情况 是否符 合预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 偿还短期融资券和银 行贷款 否 779,000,000.00 779,000,000.00 是 100.00 / / / / / 补充流动资金 否 108,000,000.00 109,703,327.82 是 100.00 / 12,599,528.66 是 / / 合计 / 887,000,000.00 888,703,327.82 / / / / / / / （3）权证 单位：元 币种：人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金 拟投入金额 募集资金 实际投入金额 是否符合 计划进度 项目进度 预计 收益 产生收益情况 是否符 合预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 补充流动资金 否 887,455,478.72 889,956,885.54 是 100.00 / 103,532,599.43 是 / / 合计 / 887,455,478.72 889,956,885.54 / / / / / / / （4）配股 单位：元 币种：人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金 拟投入金额 募集资金 实际投入金额 是否符 合计划 进度 项目进度 预计 收益 产生收益情况 是否符 合预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 补充流动资金 否 3,436,489,250.84 3,439,184,290.28 是 100.00 / 328,911,294.36 是 / / 合计 / 3,436,489,250.84 3,439,184,290.28 / / / / / / / （5）公司债 单位：元 币种：人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金 拟投入金额 募集资金 实际投入金额 是否符 合计划 进度 项目进度 预计 收益 产生收益情况 是否符 合预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 偿还银行贷款 否 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 是 100.00 / 15,678,268.07 是 / / 补充流动资金* 否 987,500,000.00 987,500,000.00 是 100.00 / 97,090,132.46 是 / / 合计 / 2,487,500,000.00 2,487,500,000.00 / / / / / / / 2、 非募集资金项目情况 单位：元 币种：人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 亳州华佗国际中药城项目 1,500,000,000.00 工程累计投入1,043,554,848.16 元，占投入69.57%。 甘肃定西中药材现代仓储 物流及交易中心项目 1,100,000,000.00 工程累计投入88,442,500.00 元, 占投入8.04%。 普宁中药材专业市场项目 1,000,000,000.00 工程累计投入722,315,112.80 元，占投入72.23%。 亳州中药饮片和保健食品 生产项目 900,000,000.00 工程累计投入82,664,297.00 元, 占投入9.18%。 康美中医院工程项目 600,000,000.00 工程累计投入782,762,783.62 元，占投入130.46%。 吉林人参产业园基地项目 400,000,000.00 工程累计投入352,134,193.58 元，占投入88.03%。 康美（北京）药业有限公 司中药生产基地项目 300,000,000.00 工程累计投入85,108,786.70 元，占投入28.37%。 四川阆中医药产业项目 300,000,000.00 工程累计投入76,221,796.39 元，占投入25.41%。 管理总部和研发中心项目 180,000,000.00 工程累计投入266,449,334.46 元，占投入148.03%。 信息化网络系统升级改造 及电子商务平台工程项目 80,000,000.00 工程累计投入25,177,767.03 元，占投入31.47%。 合计 6,360,000,000.00 / / (四) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 根据《公司章程》第一百五十七条规定，公司的利润分配政策如下： “第一百五十七条 公司实施积极的利润分配制度，重视对投资者的合理投资回报，并 保持利润分配政策的连续性和稳定性。 公司可以采取现金或者股票的方式分配股利，积极推行以现金方式分配股利。 在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，最近三年以现金方式累 计分配的利润原则上应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。具体每个年度 的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案，如年度实现盈利 而公司董事会未提出现金利润分配预案的，公司董事会应在当年的年度报告中详细说明未分 红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，公司独立董事应对此发表独立意见。 公司可以进行中期现金分红。 如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应分配的现金红 利中扣减其占用的资金。” 2012年5月16日，公司2011年度股东大会审议通过了公司2011年度利润分配方案， 公司以总股本2,198,714,483股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。上 述分配方案分红标准和比例明确，决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的 作用，同时保证了中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分 维护。公司严格按照2011年度股东大会决议和公司章程的相关规定执行上述分配方案，并 在报告期内顺利完成了本次利润分配的实施工作。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，积极履行信息披露义务， 规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司法人治理结构基本 符合《上市公司治理准则》的要求。 报告期内，为进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，提高经营管理层的管理水平 和风险防范能力，认真贯彻落实财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》及其配套指引，根据广东证监局下发的《关于做好辖区主板上市公司内控制规实施工作 的通知》的要求，结合公司实际情况，制定了公司内部控制规范实施工作方案。目前相关工 作均按要求完成，内控工作进展顺利。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 2012年5月16日，公司2011年度股东大会审议通过了公司2011年度利润分配方案， 公司以总股本2,198,714,483股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），上 述分配方案于2012年5月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 和上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登了实施公告，确定2012年5月28日为股权登 记日、2012年5月29日为除息日、2012年6月1日为红利发放日。公司已在报告期内完成 了本次利润分配的实施工作。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、 持有非上市金融企业股权情况 所持对 象名称 最初投资成 本（元） 持有数量 （股） 占该 公司 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有 者权益变动 会计 核算 股份 来源 股权 比例 （%） （元） 科目 广发基 金管理 有限公 司 76,560,000.00 12,000,000 10.00 210,439,370.27 25,927,073.32 5,700,905.73 长期 股权 投资 2007 年9 月受 让 合计 76,560,000.00 12,000,000 / 210,439,370.27 25,927,073.32 5,700,905.73 / / (六) 资产交易事项 1、 收购资产情况 单位：元 币种：人民币 交易 对方 或最 终控 制方 被收购 资产 购买日 资产收购价 格 自收购日起 至报告期末 为上市公司 贡献的净利 润 自本年初 至本期末 为上市公 司贡献的 净利润 （适用于 同一控制 下的企业 合并） 是否为 关联交 易（如 是，说 明定价 原则） 资产收 购定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 例(%) 关联 关系 倪建 文、 姚文 中 上海德 大堂国 药有限 公司 2012年 3月26 日 11,040,337.41 -1,274,175.90 否 市场公 允价 是 是 -0.18 其他 注：公司控股孙公司上海康美药业有限公司与倪建文、姚文中签订了《股权收购合同》，公 司控股孙公司上海康美药业有限公司受让上海德大堂国药有限公司股东倪建文、姚文中所持 100%的股权，金额为1,104.03万元。 (七) 重大关联交易 本报告期公司无重大关联交易事项。 (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事 项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 本报告期公司无担保事项。 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、 本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。 (十) 聘任、解聘会计师事务所情况 是否改聘会计师事务所： 否 (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十二) 其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 (十三) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 康美药业关于控股 股东股权质押的公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年6月28 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第六届董 事会2012年度第二 次临时会议决议公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年6月14 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业董事会秘 书工作制度 2012年6月14 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年公 司债券2012年付息 公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年6月13 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业公司债券 受托管理事务报告 （2011年度） 2012年6月12 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业关于“08 康美债”及“11康 美债”2012年跟踪 评级结果的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年6月12 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业公司债券 2012年跟踪评级报 告 2012年6月12 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业认股权和 债券分离交易可转 换公司债券2012年 跟踪评级报告 2012年6月12 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 利润分配实施公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年5月23 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业关于控股 股东股权质押及股 权质押解除的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年5月22 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第六届董 事会2012年度第一 次临时会议决议公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年5月17 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 股东大会决议公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年5月17 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 股东大会的法律意 见 2012年5月17 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第六届监 事会2012年度第一 次临时会议决议公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年5月17 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业关于“08 康美债”付息公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年4月26 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第一季度 季报 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年4月26 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第五届监 事会第六次会议决 议公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业非经营性 资金占用及其他关 联资金往来情况的 专项审核报告 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第五届董 事会第六次会议决 议暨召开2011年度 股东大会的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业年报 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业年报摘要 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 募集资金存放与使 用情况的鉴证报告 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业财务管理 制度 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 股东大会会议资料 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 社会责任报告 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业2011年度 独立董事述职报告 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业内部控制 鉴证报告 2012年4月25 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业第五届董 事会2012年度第一 次临时会议决议公 告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年3月29 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业控股子公 司管理制度 2012年3月29 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业内部控制 规范实施工作方案 2012年3月29 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 康美药业关于公司 通过高新技术企业 复审的公告 中国证券报、上海证券报、 证券时报、证券日报 2012年3月8 日 上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 七、 财务会计报告（未经审计） (一) 财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位：康美药业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1 5,859,224,160.43 6,323,039,895.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 2 46,907,334.65 102,060,104.74 应收账款 3 1,085,771,875.14 675,733,413.28 预付款项 5 293,349,836.09 402,887,898.76 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 4 62,358,343.77 44,708,089.11 买入返售金融资产 存货 6 2,154,904,747.63 1,906,031,776.16 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 9,502,516,297.71 9,454,461,177.92 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8 210,439,370.27 204,738,464.54 投资性房地产 9 52,212,528.67 54,536,317.21 固定资产 10 2,285,053,553.63 1,761,752,160.21 在建工程 11 2,172,910,853.14 1,593,380,685.76 工程物资 固定资产清理 （未完）  |