[中报]工大首创：2012年半年度报告
哈工大首创科技股份有限公司 600857 2012年半年度报告 目录 一、 重要提示 ............................................................................................................................... 2 二、 公司基本情况 ........................................................................................................................ 2 三、 股本变动及股东情况............................................................................................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 6 五、 董事会报告 ............................................................................................................................ 7 六、 重要事项 .............................................................................................................................. 10 七、 财务会计报告（未经审计） ............................................................................................... 15 八、 备查文件目录 ...................................................................................................................... 85 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 龚东升 主管会计工作负责人姓名 鞠建洋 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李 燕 公司负责人龚东升、主管会计工作负责人鞠建洋及会计机构负责人（会计主管人员）李 燕 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 哈工大首创科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 工大首创 公司的法定英文名称 HIT. SHOUCHUANG TECHNOLOGY CO., LTD. 公司的法定英文名称缩写 HITSC 公司法定代表人 龚东升 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟山 聂长青 联系地址 浙江省宁波市海曙区和义路77号汇金大 厦21层办公室 浙江省宁波市海曙区和义路77号汇金大厦 21层办公室 电话 （0574）87367060 （0574）87367521 传真 （0574）87367996 （0574）87367996 电子信箱 zhongshan@hitsc.com changqingN@126.com (三) 基本情况简介 注册地址 宁波市海曙区中山东路220号四楼 注册地址的邮政编码 315000 办公地址 宁波市海曙区和义路77号汇金大厦21层 办公地址的邮政编码 315000 公司国际互联网网址 http://www.hitsc.com 电子信箱 hitsc@hitsc.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 工大首创 600857 宁波中百、首创科 技、G工大 (六) 公司其他基本情况 公司首次注册登记日期 1992年12月31日 公司首次注册登记地点 宁波市中山东路13-19号 公司最近一次变更注册登记日期 2012年6月14日 公司变更注册登记地点 宁波市海曙区中山东路220号四楼 企业法人营业执照注册号 330200000001949 税务登记号码 330203144054104 组织机构代码 14405410-4 (七) 主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 649,298,788.94 679,781,906.72 -4.48 所有者权益（或股东权益） 508,078,409.39 500,361,377.97 1.54 归属于上市公司股东的每股净 资产（元／股） 2.26 2.23 1.35 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 24,883,579.06 23,780,194.54 4.64 利润总额 24,943,486.70 79,723,896.48 -68.71 归属于上市公司股东的净利润 18,836,041.87 59,094,371.75 -68.13 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 18,791,115.70 17,139,976.19 9.63 基本每股收益(元) 0.084 0.263 -68.06 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元) 0.084 0.076 10.53 稀释每股收益(元) 0.084 0.263 -68.06 加权平均净资产收益率(%) 3.69 12.63 减少8.94个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -22,709,716.73 -38,586,334.95 不适用 每股经营活动产生的现金流量 净额（元） -0.101 -0.172 不适用 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 6,547.28 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 2,922.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 50,438.36 所得税影响额 -14,981.47 合计 44,926.17 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持 股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 224,319,919 100 224,319,919 100 1、人民币普通股 224,319,919 100 224,319,919 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 224,319,919 100 224,319,919 100 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 25,504户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数 量 哈尔滨工业大 学八达集团有 限公司 境内 非国 有法 人 15.69 35,204,752 质押 35,204,752 北京首创科技 投资有限公司 国有 法人 6.59 14,775,658 无 雅戈尔集团股 份有限公司 境内 非国 有法 人 6.15 13,790,009 无 宁波联合集团 股份有限公司 境内 非国 有法 人 2.82 6,336,720 无 宁波青春投资 有限公司 境内 非国 有法 人 2.57 5,771,022 无 中国百货纺织 品公司 国有 法人 2.19 4,920,000 质押 4,920,000 计红姣 境内 自然 人 0.89 2,000,000 无 龙胜喜 境内 自然 人 0.77 1,719,100 无 中国人民保险 公司宁波市分 公司 国有 法人 0.62 1,382,400 无 华润深国投信 境内 0.59 1,331,100 1,331,100 无 托有限公司－ 福祥结构式新 股申购1号信托 非国 有法 人 上述股东关联关系或一致行动的说明：宁波青春投资有限公司为雅戈尔集团股份有限公司的全资子公司， 属一致行动人。其他股东之间公司未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 哈尔滨工业大学八达集团有限公司 35,204,752 人民币普通股 35,204,752 北京首创科技投资有限公司 14,775,658 人民币普通股 14,775,658 雅戈尔集团股份有限公司 13,790,009 人民币普通股 13,790,009 宁波联合集团股份有限公司 6,336,720 人民币普通股 6,336,720 宁波青春投资有限公司 5,771,022 人民币普通股 5,771,022 中国百货纺织品公司 4,920,000 人民币普通股 4,920,000 计红姣 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 龙胜喜 1,719,100 人民币普通股 1,719,100 中国人民保险公司宁波市分公司 1,382,400 人民币普通股 1,382,400 华润深国投信托有限公司－福祥结 构式新股申购1号信托 1,331,100 人民币普通股 1,331,100 上述股东关联关系或一致行动的说 明 宁波青春投资有限公司为雅戈尔集团股份有限公司的全资子公 司，属一致行动人。其他股东之间公司未知是否存在关联关系或 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行 动人。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、 董事、监事和高级管理人员情况 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 报告期内公司完成了董事会和监事会的换届。 2012年3月24日，公司2012年第一次临时股东大会选举龚东升先生、王新民先生、 陈建华先生、胡慷先生、曾令国先生、黄炎水先生、郭万达先生、鲁俊生先生、张玉周先生 为公司第七届董事会董事，其中郭万达先生、鲁俊生先生、张玉周先生为公司独立董事；选 举李文涛先生、孙晓非女士为公司监事并与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事姜立 鹤先生共同组成第七届监事会。桂俞森先生不再担任本公司董事，程传阁先生、孙茂竹先生、 楼百均先生不再担任本公司独立董事；李伍平先生、徐育虹女士不再担任本公司监事。 2012年3月24日，经过公司第七届董事会第一次会议审议通过，推选龚东升先生为公 司第七届董事会董事长，王新民先生、陈建华先生为副董事长；续聘龚东升先生为公司总经 理，续聘胡慷先生为公司常务副总经理、黄炎水先生为副总经理、鞠建洋先生为公司财务总 监，聘任钟山先生为公司董事会秘书，聘任聂长青先生为公司证券事务代表。 2012年3月24日，经过公司第七届监事会第一次会议审议通过，推选姜立鹤先生为公 司第七届监事会召集人。 上述人员聘任情况相关公告刊登在2012年3月27日的《中国证券报》、《上海证券报》 和上海证券交易所网站上。 五、 董事会报告 (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期内公司总体经营状况 2012年上半年，面对国际、国内严竣复杂的经济形势，公司认真分析、冷静思考、积 极应对，不断优化经营结构，创新市场营销，努力提升服务品位，逐步实现了“止滑保稳、 稳中有增”的工作目标。上半年公司营业收入和营业利润均取得了稳步增长。 报告期内公司实现营业收入59,481.10万元，较上年同期58,801.10万元，增加680.00 万元，增幅1.16%。本报告期与上年同期相比营业收入增加的主要原因是零售分公司营业收 入比上年同期增加1,028.58万元。 报告期内公司营业成本52,811.87万元，较上年同期52,592.07万元，增加219.80万元， 增幅0.42%。本报告期与上年同期相比营业成本增加的主要原因是零售分公司随营业收入的 增加营业成本增加762.75万元。 本报告期公司营业毛利率11.21%，与上年同期营业毛利率10.56%相比上升0.65个百分 点，基本持平。 报告期内公司营业利润2,488.36万元，较上年同期2,378.02万元，增加110.34万元， 增幅4.64%。营业利润增长的主要因素是公司在保持收入增长的同时节约费用开支、提高闲 置资金收益率。 报告期内公司利润总额2,494.35万元，较上年同期7,972.39万元，减少5,478.04万元， 减幅68.71%，主要原因是上年同期公司所属的宁波市江北区仓储路226号、232号场地拆 迁净收入影响利润总额5,564.87万元，剔除此影响因素后，本期实际利润总额比上年同期增 加86.83万元，主要增利来源于营业利润的增长。 本报告期公司净利润1,883.60万元，较上年同期5,909.44万元，减少4,025.84万元，减 幅68.13%，主要原因是上年同期公司所属的宁波市江北区仓储路226号、232号场地拆迁 款收入增加净利润4,173.65万元，剔除此影响因素后， 本期净利润比上年同期增加147.81 万元，主要增利来源于营业利润的增长。 2、报告期内公司资产、负债和股东权益构成情况 报告期末公司资产总额64,929.88万元，比年初资产总额67,978.19万元，减少3,048.31 万元，减幅4.48%，主要是公司货币资金减少3,470.14万元，主要用于支付供应商货款及上 交税金。 报告期末公司负债总额14,122.04万元，比年初负债总额17,942.05万元，减少3,820.01 万元，减幅21.29%，主要是公司应付账款和应交税费分别减少2,194.41万元和997.30万元。 报告期归属于母公司所有者权益的期末余额50,807.84万元，比年初余额50,036.14万元， 增加771.70万元，增幅1.54%。其中：股本未发生变化，资本公积期末余额6,615.13万元， 比年初余额6,605.43万元，增加9.70万元，主要是公司持有的可供出售金融资产---宁波银 行期末与年初市价之差，扣除25%所得税后计入资本公积9.70万元所致。盈余公积未发生 变化。 未分配利润期末余额17,307.20万元，比年初未分配利润余额16,545.19万元，增加762.01 万元，增幅4.61%，主要原因是本报告期实现净利润1,883.61万元，同时公司于2012年6 月向股东分配2011年度红利使未分配利润减少1,121.60万元。 3、报告期内公司现金流量情况 2012年上半年公司现金及现金等价物净增加额-3,470.14万元，其中： 经营活动产生的现金流量净额-2,270.97万元，与上年同期相比增加1,587.66万元，主 要增加的原因为本期减少了上年同期因收到宁波市江北区仓储路226号、232号场地拆迁款 收入而上交企业所得税1,391.22万元； 投资活动产生的现金流量净额为-146.33万元，与上年同期相比减少6,650.37万元，主 要是本期减少了上年同期因收到宁波市江北区仓储路226号、232号场地拆迁款收入5,733.58 万元导致现金流入的大幅减少； 筹资活动产生的现金流量净额为-1,052.85万元，主要是报告期内支付2011年度代扣个 人所得税后的现金红利1,052.85万元，比上年同期增加红利支付款425.70万元。 4、合并报表范围内的全资子公司经营情况 宁波三江干水产市场经营有限公司为本公司全资子公司，注册资本为50万元，主要从 事市场经营服务。该公司报告期末总资产为640.30万元，报告期实现营业收入56.00万元， 净利润为39.50万元。 宁波工大首创物流有限公司为本公司全资子公司，注册资本为150万元，主要从事货运、 仓储、物业管理服务。该公司报告期末总资产为10.51万元，报告期实现营业收入1.00万元， 净利润为0.32万元。 哈尔滨八达置业有限公司为本公司全资子公司，注册资本为5,300万元，主要从事房地 产出租、经营，物业管理，酒店管理。该公司报告期末总资产为5,015.89万元，报告期实现 营业收入218.40万元，净利润为35.26万元。 工大首创（天津）投资有限公司为本公司全资子公司，注册资本为5000万元，2012年 6月份刚刚成立，主要从事股权投资、项目投资、委托理财、投资管理咨询服务等。该公司 报告期末总资产为4,997.48万元，报告期净利润-2.54万元。 5、公司主要供应商、客户情况 公司向前5名供应商采购进货总金额为32,167.34万元，占报告期采购总额的比例为 57.25%。 公司向前5名客户销售总金额为10,287.46万元，占报告期营业收入总额的比例为 17.30%。 (二) 公司主营业务及其经营状况 1、 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 营业利润 率 (%) 营业收入 比上年同 期增减(%) 营业成本 比上年同 期增减(%) 营业利润率比 上年同期增减 (%) 分行业 商业 591,323,251.05 527,038,136.83 10.87 1.09 0.48 增加0.54个百 分点 房地产业 2,184,000.00 892,020.36 59.16 59.35 -17.21 增加37.78个 百分点 旅游饮食 570,000.00 3,814.54 99.33 -15.14 -96.84 增加17.32个 服务业 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%) 浙江地区 591,893,251.05 1.07 黑龙江地区 2,184,000.00 59.35 3、 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 上年同期公司所属的宁波市江北区仓储路226号、232号场地拆迁净收入影响利润总额 5,564.87万元，剔除此影响因素后，本期实际利润总额比上年同期增加86.83万元，主要增 利来源于营业利润的增长。 4、 公司在经营中出现的问题与困难 目前公司的盈利来源相对单一，从宁波地区商业经营情况看，同类零售企业及购物网点 仍在逐渐增多，竞争也日趋激烈；从公司零售商店经营现状来看，单店经营缺乏竞争优势， 内部挖潜和可拓展的空间逐渐变小，虽然营销力度还在逐年增大，但赢利增长的空间却是在 逐步变窄。 为此公司一方面将不断创新营销服务、优化结构布局、努力向特色经营转变；另一方面 将继续寻找对外发展的机遇，通过不断完善企业结构、提升企业形象、树立品牌效应、强化 企业管理来实现企业长期稳定的发展目标。 (三) 公司投资情况 1、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (四) 公司财务状况、经营成果分析 1、 完成经营计划情况 公司在2011年年度报告中对公司2012年度的营业收入设定了完成目标；本报告期实际 完成年度预算目标的56.69%。 (五) 报告期内现金分红政策的制定及执行情况 报告期内公司现金分红政策是： 公司应实施积极的利润分配政策，并遵守下列规定： （1）利润分配办法应综合考虑股东的合理投资回报与公司长远发展的关系； （2）公司可以采取现金或股票方式分配股利，可以进行中期现金分红。公司最近三年以现 金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司董事会 未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。 （3）公司最近三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债 券或向原有股东配售股份； （4）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还 其占用的资金。 为进一步规范公司利润分配及现金分红有关事项，推动公司建立持续、科学、透明的分 红政策和决策机制，更好地维护股东及投资者利益。根据中国证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)及中国证监会宁波监管局《关于转发进 一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（甬证监发[2012]57号）的要求，公司正在对 《公司章程》中利润分配政策的相关条款进行修订，并提交股东大会审议。 报告期内，公司严格执行了《公司章程》中现金分红政策，2011年度利润分配方案经 公司年度股东大会审议批准，已经于2012年6月13日实施完毕，实施了每10股派发现金 0.50元（含税）的利润分配方案，共计分配现金股利1,121.60万元。 六、 重要事项 (一) 公司治理的情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关法规、规章和《上 海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规 范公司运作，切实维护全体股东的利益。 公司当前的治理状况主要表现如下： 1、关于股东与股东大会。公司的治理结构能够确保所有股东，享有平等地位和充分行 使自己的权利；公司在网站上开通了投资者关系专栏，设置了股东留言、董秘信箱，认真接 待股东来访和来电咨询，保持与股东的有效沟通；公司制定《股东大会议事规则》，并严格 按照有关规章制度的要求召集召开股东大会。 2、关于控股股东与上市公司。控股股东通过股东大会依法行使权利，没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作， 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互分开、相互独立；控股股东 承诺自身及其下属其他单位不从事与上市公司相同或相近的业务，采取有效措施避免同业竞 争。 3、关于董事与董事会。公司制订了《董事会议事规则》；公司董事会的人数和人员构成 符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、 义务和责任， 能够认真履行职责。公司选聘三名独立董事，均已参加了独立董事培训，符 合中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求。 4、关于监事和监事会。公司制订了《监事会议事规则》；公司监事会的人数和人员构成 符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事能够本着对全体股东负责的精神，认真履 行自己的职责，对公司财务情况以及公司董事会、高级管理人员行为的合法、合规性进行监 督。 5、关于绩效评价与激励约束机制。公司制订了《总经理室工作规则》，明确经理人员的 职责；公司建立经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制。 6、关于相关利益者。公司充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商 等利益相关者的合法权益，与他们积极合作，共同推动公司持续健康地发展。 7、关于信息披露与透明度。公司严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，力求做 到真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息；按照上 海证券交易所出台的《股票上市规则》，公司董事长是公司信息披露的第一责任人，具体由 公司董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。 8、内控实施进展情况。报告期内,公司认真执行了2009年制定的37项内部控制制度， 并根据中国证监会宁波监管局下发的《关于做好主板上市公司全面实施<企业内部控制基本 规范>工作的通知》（甬证监发[2012]10号）有关要求，本公司于2012年3月起开展了"内控 "实施工作，报告期内已完成"组织保障"和"内控启动"阶段的工作内容，正在开展的是"内控 建设阶段"第一期工作------风险识别及评估、控制活动识别、内控有效性测试。现将有关内 控进展情况报告如下： （1）组织保障工作 公司确立了董事长为公司“内控”实施责任人。建立了以董事长为组长，由董事会其他 成员及监事会成员参加的“内控建设领导小组”，负责对公司“内控”体系建设工作的总体 筹划、组织领导和推进，重大事项决策，分阶段成果的验收等。 公司成立了以总经理为组长、公司经营班子成员、各分（子）公司高级管理人员、本级 中层以上干部为成员的“内控建设工作组”。主要职责是协调各单位及部门配合外部咨询机 构的工作；定期向“内控领导小组”汇报“内控”规范实施工作的进展情况；负责与监管机 关及审计机构的联系和沟通；协调工作中出现的各种问题，保证“内控”规范实施工作的顺 利进行等。 公司完善了“内控”实施专职机构。在原“内审部”的基础上组建了“内控（审）部”， 配备了三名专职工作人员，负责对公司日常“内控”实施的组织、联络、评价、检查工作。 各分（子）机构设置了“内控”专员岗位，选择了具有“法律、金融、财会、人力资源、经 管”专业知识的人员参与公司的“内控”建设。 （2）内控启动工作 公司制定了《2012年内部控制规范实施工作方案》（以下称，实施方案），该《实施方 案》已经公司2012年3月23日召开的第六届董事会第二十六次会议审议通过，并已在中国 证券报、上海证券报及上海证券交易所网站做了公开披露。《实施方案》对“现状评估”、“内 控缺陷整改”、“完成整改”、“自我评估”、“内控审计”等阶段的工作作了总体安排。 公司“内控（审）部”根据上述《实施方案》制订了《工作计划》，主要是为了方便工 作开展对《实施方案》进行了细化。 公司总经理室组织召开了“内控”实施启动会，向各分（子）公司、各部门发布了《工 大首创经[2012]24号文件》，传达了董事会对“内控”实施的具体要求。 （3）内控建设工作的进程 a公司对现行内控制度进行了评估 公司现行的“内控”制度分为基本制度和配套制度。 基本制度是根据国家五部委发布的《企业内部控制基本规范》要求制定的，于2009年 发布实施。它是在专业的咨询公司“香港浩华”协助下，以整个公司为对象按照“控制环境、 控制流程和控制手段”而建设的，包括组织架构、发展战略等领域，共有37个。其中确立 风险识别类型132个、不相容职务分离88个、关注关键事项或关键环节90个。现行的“内 控”基本制度涵盖了公司经营管理各个关键环节：包括对子公司控制、重大投资、信息披露、 安全管理等方方面面。因此，能够为公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供合理保 证。 配套制度是以各分（子）公司、部门具体的业务和管理活动为对象，依据基本制度而建 设的。现行的配套制度由于业务的发展变化，以及监管的新要求，其中一部分需要更新完善。 例如：零售分公司、宁波置业发展分公司的业务变化和发展，相应的配套制度也应变化。 b公司对重要流程进行了梳理 公司各分（子）公司、部门已梳理了各类流程171个。在公司治理层面，有股东大会、 董事会、监事会会议流程，战略委员会、审计委员会、提名委员会工作流程，董秘办证券事 务流程；在公司本级职能部门层面，有投资、财务、审计、人力资源、行政事务、安全管理 的流程；在各分（子）公司层面，有商品采购、销售、盘点、合同协议等主要业务流程和财 务流程。各分（子）公司、部门，在梳理过程中组织了讨论分析。 c公司对已梳理的业务流程正在按照“内控”的要求，检查“控制点”，确定授权、不相容 职务分离 d公司对配套制度进行了修订和完善 各分（子）公司、部门已修订和完善的各类配套制度18个。其中“八达置业子公司” 经过讨论修订和完善了10个配套制度，“源康”修订了4个，公司本级修订了4个。“宁波 置业发展分公司”和“二百”、以及公司本级各部门对一些配套制度也都在积极的修订之中。 e公司在“内控”建设中一直保持信息畅通 公司总经理室、董秘办、内控（审）部与各分（子）公司、部门进行持续的讨论、沟通。 在此基础上，公司向各分（子）公司、部门发布了《工大首创内控[2012]34号文件》就“内 控”建设进行情况通报。董秘办与宁波证监局保持着密切的联系。内控（审）部还就“中金 黄金”业务提出“管理建议书”，并得到采纳。 (4)工作展望 公司要继续进行配套制度的修订和完善，对控制流程要按“内控”要求，逐项制订不相 容职务分离，要求识别固有风险，评价风险等级。 公司将严格按照《实施方案》和《实施计划》的要求，对“内控”各项阶段工作，要边 梳理边评价边整改。力争确保公司“内控”实施工作如期完成。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 公司2012年4月20日召开的2011年度股东大会审议批准了公司《2011年度利润分配 预案》：实施每10股派发现金0.50元（含税），共计分配现金股利1121.60万元；同时公司 已于2012年6月13日完成了上述利润分配的实施工作。具体情况详见2011年4月21日及 2012年5月29日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 上刊登的《工大首创2011年度股东大会决议公告》及《工大首创2011年利润分配实施公告》。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四) 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资 成本 占该公司 股权比例 （％） 期末账面价 值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计核 算科目 股份来 源 002142 宁波 银行 142,900.00 0.005 1,573,846.00 96,985.50 可供出 售金融 资产 购买 合计 142,900.00 / 1,573,846.00 96,985.50 / / 2、 持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资成本 （元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 西安银行 股份有限 公司 176,805,212.00 95,112,216 3.17 176,805,212.00 长期股 权投资 转让 合计 176,805,212.00 95,112,216 / 176,805,212.00 / / (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 与日常经营相关的关联交易 单位:万元 币种:人民币 关联交易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交 易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 交易价 格与市 场参考 价格差 异较大 的原因 哈尔滨工业 大学八达物 业管理有限 公司 股东 的子 公司 接受 劳务 物业 管理 费 按市 场价 格 12.00 100.00 货币资 金 合计 / / 12.00 100.00 / / / (八) 重大合同及其履行情况 1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事 项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 本报告期公司无担保事项。 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 (九) 承诺事项履行情况 1、 本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。 (十) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 40 境内会计师事务所审计年限 十二年 (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会 的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十二) 其他重大事项的说明 公司于2011年11月23日、2012年2月14日和2012年2月24日在中国证券报、上海 证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）分别发布临时公告2011-015号、临时公告 2012-002号及临时公告2012-003号，公告了公司控股股东的股东自身进行重组的《框架协 议》、交易双方签署并公证了《股权转让协议书》和股权转让获得深圳市科技工贸和信息化 委员会批准的进展情况及《详式权益变动报告书》、《简式权益变动报告书》。目前深圳硅银 担保投资有限公司正在准备办理工商变更登记的有关文件资料。由于深圳硅银担保投资有限 公司持有本公司第一大股东哈尔滨工业大学八达集团有限公司（持有本公司15.69%股权） 的70%股权，本次交易完成将导致本公司实际控制人变更。 (十三) 信息披露索引 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及 检索路径 工大首创2011年度业绩预 增公告 中国证券报B069版、 上海证券报B75版 2012年1月18日 www.sse.com.cn 工大首创关于控股股东的 股东自身重组进展情况的 提示性公告 中国证券报B014版、 上海证券报B4版 2012年2月14日 www.sse.com.cn 工大首创关于控股股东的 股东自身重组进展情况的 提示性公告、详式权益变动 报告书 中国证券报B014版、 上海证券报B28版 2012年2月24日 www.sse.com.cn 工大首创关于所聘会计师 事务所改制更名的公告；简 式权益变动报告书 中国证券报B031版、 上海证券报28版 2012年2月25日 www.sse.com.cn 工大首创第六届董事会第 二十五次会议决议公告暨 召开2012年第一次临时股 东大会的会议通知 中国证券报A30版、上 海证券报B47版 2012年3月6日 www.sse.com.cn 工大首创第六届监事会第 十八次会议决议公告 中国证券报A30版、上 海证券报B47版 2012年3月6日 www.sse.com.cn 工大首创第六届董事会第 二十六次会议决议公告暨 召开2011年度股东大会的 会议通知 中国证券报B197版、 上海证券报B37版 2012年3月27日 www.sse.com.cn 工大首创第六届监事会第 十九次会议决议公告 中国证券报B197版、 上海证券报B37版 2012年3月27日 www.sse.com.cn 工大首创2012年第一次临 时股东大会决议公告 中国证券报B197版、 上海证券报B37版 2012年3月27日 www.sse.com.cn 工大首创第七届董事会第 一次会议决议公告 中国证券报B197版、 上海证券报B37版 2012年3月27日 www.sse.com.cn 工大首创第七届监事会第 一次会议决议公告 中国证券报B197版、 上海证券报B37版 2012年3月27日 www.sse.com.cn 工大首创2011年度股东大 会决议公告 中国证券报B005版、 上海证券报154版 2012年4月21日 www.sse.com.cn 工大首创2012年第一季度 报告 中国证券报B036版、 上海证券报B38版 2012年4月25日 www.sse.com.cn 工大首创第七届董事会第 三次会议决议公告 中国证券报B007版、 上海证券报B12版 2012年5月22日 www.sse.com.cn 工大首创对外投资公告 中国证券报B007版、 上海证券报B12版 2012年5月22日 www.sse.com.cn 工大首创2011年度利润分 配实施公告 中国证券报B002版、 上海证券报B25版 2012年5月29日 www.sse.com.cn 七、 财务会计报告（未经审计） (一) 财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:哈工大首创科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 (六）1 193,561,042.67 228,262,478.90 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 （六）2 4,305,830.48 1,644,079.35 预付款项 （六）4 25,534,278.24 29,132,187.43 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （六）3 424,233.08 49,713.88 买入返售金融资产 存货 （六）5 49,408,784.36 42,921,508.76 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 273,234,168.83 302,009,968.32 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 （六）6 1,573,846.00 1,444,532.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （六）8 176,805,212.00 176,805,212.00 投资性房地产 （六）9 56,990,729.36 57,923,649.98 固定资产 （六）10 135,068,870.77 137,471,928.07 在建工程 （六）11 2,215,526.32 720,000.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （六）12 2,374,338.66 2,417,938.56 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 （六）13 1,036,097.00 988,677.79 其他非流动资产 非流动资产合计 376,064,620.11 377,771,938.40 资产总计 649,298,788.94 679,781,906.72 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 （六）15 1,500,000.00 应付账款 （六）16 104,182,831.79 126,126,904.31 预收款项 （六）17 6,752,790.59 5,779,549.94 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （六）18 10,152,689.70 15,599,008.93 应交税费 （六）19 -2,028,712.99 7,944,249.51 应付利息 应付股利 （六）20 110,037.40 110,037.40 其他应付款 （六）21 20,693,742.19 21,033,184.29 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 （六）22 10,796.00 13,718.00 流动负债合计 139,874,174.68 178,106,652.38 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 （六）23 988,468.37 988,468.37 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 (六)13 357,736.50 325,408.00 其他非流动负债 非流动负债合计 1,346,204.87 1,313,876.37 负债合计 141,220,379.55 179,420,528.75 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） （六）24 224,319,919.00 224,319,919.00 资本公积 （六）25 66,151,262.66 66,054,277.16 减：库存股 专项储备 盈余公积 （六）26 44,535,252.08 44,535,252.08 一般风险准备 未分配利润 （六）27 173,071,975.65 165,451,929.73 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 508,078,409.39 500,361,377.97 少数股东权益 所有者权益合计 508,078,409.39 500,361,377.97 负债和所有者权益 总计 649,298,788.94 679,781,906.72 法定代表人：龚东升 主管会计工作负责人：鞠建洋 会计机构负责人：李 燕 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:哈工大首创科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 134,582,621.59 220,954,206.42 交易性金融资产 应收票据 应收账款 （十二） 1 4,305,830.48 1,644,079.35 预付款项 25,534,278.24 29,132,187.43 应收利息 应收股利 其他应收款 （十二） 2 508,123.99 130,387.07 存货 49,408,784.36 42,921,508.76 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 214,339,638.66 294,782,369.03 非流动资产： 可供出售金融资产 1,573,846.00 1,444,532.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （十二） 3 280,912,712.00 230,912,712.00 投资性房地产 9,355,718.47 9,516,618.73 固定资产 135,040,481.05 137,386,063.24 在建工程 2,215,526.32 720,000.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,374,338.66 2,417,938.56 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,665,124.27 1,618,509.49 其他非流动资产 非流动资产合计 433,137,746.77 384,016,374.02 资产总计 647,477,385.43 678,798,743.05 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 1,500,000.00 应付账款 104,182,831.79 126,126,904.31 预收款项 6,752,790.59 5,779,549.94 应付职工薪酬 10,104,957.63 15,398,940.71 应交税费 -2,260,832.44 7,874,260.17 应付利息 应付股利 110,037.40 110,037.40 其他应付款 20,378,442.19 20,823,284.29 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 10,796.00 13,718.00 流动负债合计 139,279,023.16 177,626,694.82 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 988,468.37 988,468.37 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 357,736.50 325,408.00 其他非流动负债 非流动负债合计 1,346,204.87 1,313,876.37 负债合计 140,625,228.03 178,940,571.19 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 224,319,919.00 224,319,919.00 资本公积 65,482,560.26 65,385,574.76 减：库存股 专项储备 盈余公积 44,535,252.08 44,535,252.08 一般风险准备 未分配利润 172,514,426.06 165,617,426.02 所有者权益（或股东权益） 合计 506,852,157.40 499,858,171.86 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 647,477,385.43 678,798,743.05 法定代表人：龚东升 主管会计工作负责人：鞠建洋 会计机构负责人：李 燕 合并利润表 2012年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 594,810,997.67 588,011,013.02 其中：营业收入 （六）28 594,810,997.67 588,011,013.02 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 569,958,958.61 569,017,969.28 其中：营业成本 （六）28 528,118,691.99 525,920,678.66 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 （六）29 4,891,639.81 4,232,903.96 销售费用 （六）30 18,585,502.72 18,319,069.60 管理费用 （六）31 18,234,624.22 19,952,230.31 财务费用 （六）32 -61,176.96 1,760,103.81 资产减值损失 （六）34 189,676.83 -1,167,017.06 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） （六）33 31,540.00 4,787,150.80 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,883,579.06 23,780,194.54 加：营业外收入 （六）35 62,611.66 57,743,093.76 减：营业外支出 （六）36 2,704.02 1,799,391.82 其中：非流动资产处置损失 1,577.63 32,286.23 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 24,943,486.70 79,723,896.48 减：所得税费用 （六）37 6,107,444.83 20,629,524.73 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,836,041.87 59,094,371.75 归属于母公司所有者的净利润 18,836,041.87 59,094,371.75 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （六）38 0.084 0.263 （二）稀释每股收益 0.084 0.263 七、其他综合收益 （六）39 96,985.50 -179,778.00 八、综合收益总额 18,933,027.37 58,914,593.75 归属于母公司所有者的综合收益 总额 18,933,027.37 58,914,593.75 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人：龚东升 主管会计工作负责人：鞠建洋 会计机构负责人：李 燕 （未完）  |