[发行]华泰价值：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
2012年第2号 华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞价值增长 投资基金募集的批复》（证监许可【2008】543号）和 增长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2008】214号 进行募集。本基金的基金合同于2008年7月16日正式生效。 本基金名称自2010年4月30日起，由“友邦华泰价值增长股票型证券投资基金 不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 担义务。基金投资人欲了 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生 设立日期：2004 法定代表人：齐亮 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 注册资本：贰亿元人民币 股权结构： Pine （二）主要人员情况 1、董事会成员 2001 限公司副总裁。 李应如女士：董事，MBA，曾就职于辽宁省投资公司、 上海）有限公司，2004-2005年任美林证券投资经理，2005-2007年任加州公 基金(CalPERS) 投资经理，2007年至2010年任中国 -东盟投资基金CIO，2011年起至今任柏瑞投资公司董事总经理。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子 事，学士，1992 投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团 欧洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚 外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 朱小平先生：独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生：独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事 常小抒先生：监事长，学士，2004-2007年任美国国际集团全球投资公司（现称柏瑞投 资有 。 王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路 理，2003-2006年任华泰证券股份 限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-200 司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友 邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数 监。2011 金经理。2012年5月起担任华 金经理。 3、总经理及其他高级管理人员 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任 ，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代 1999-2004年任华泰证券股份有限公司北 00 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 汪晖先生，硕士。18年证券（基金）从业经历。历任华泰证券股份有限公司 华宝信托投资有限公司信托基金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。2004 华泰柏瑞基金管理有限公司，2004年7月-2006年3月任华泰柏瑞盛世中国股票 月-201年 5、投资决策委员会成 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；研 部总监李文杰先生；基金经理沈涛先生。 列席人员：督察长陈晖女士； 上述人员之间不存在近亲属关系。 1、依法募集基金， 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 健全 人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账， 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购 请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份 购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重 他相 11、以基金管理人名义，代表 ； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法 （1）将其固有财产或者他人财产混同 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 3、本基金管理人承 （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 漏在 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规 ； （9）贬损同行，以抬高自己； （ （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12 （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 最大利益； （五）基金管理人的 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司 ，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有 有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机 内部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡， 制中的盲点； （5）防火 、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离 险防范的目的； 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控 控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计 委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人 查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略， 董事会制定的 资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性 合理性进行审查，发现重大风险事 （2）风险评 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公 科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭 息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律 （4）信息与沟通 而上的信息 人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部， 核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址 首次注册登记日期：1983年10月31日 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594 传真：（ 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至194 银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会 民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成 1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联 证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台 国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金 人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务， 私人有限公司经营飞机租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的 至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认 树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被Global Finance（《环球金融》 年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Euromoney（《欧洲货币》）评 度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化 最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将 新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998 行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆 托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管 在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类 服务。2010年末中国银行在 （三）证券投资基金托管情况 截至2012年3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、 势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本 币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、 大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混 盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超 嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货 健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实 嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票 100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股 票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长 顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选 债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达 富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值 华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化先行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合 动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘 生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰 小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商 型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上 易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保 型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180 长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联 达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋 泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中 指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中 主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根 活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、 300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景 成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气 大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四 (QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDI 业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普10 数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、 品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授 业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律 以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐 括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在 务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和 稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各 ；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披 息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法 未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海 办公地址：上海浦东 法定代表人：齐亮 电话：（0 传真：（021）50103016 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1、中国银行股 注册地址：北京市西 办公地址：北 法定代表人：肖钢 公司网址：www 2、中国工商银行股 注册地址：北 办公地址：北京市复兴门 法定代表人：姜建清 办公地址：北京市东城区建国门内大街 法定代表人：蒋超良 传真：（010） 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4、中国邮政储蓄银行股份有限公 注册地址：北京市西城区金融大街 法定代表人：李国华 联系人：陈春 传真：（010）688581 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5、交通银行股份有限公司 法定代表人：胡怀邦 联系人：吴中 电话：（021）58781234 传真：（021）584088 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 办公地址：广东省深 法定代表人： 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：（0755）8208 传真：（0755） 客服电话：95501 公司网址：www.sdb. 8、中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 法定代表人：田国立 联系人：赵树林 电话：（010） 传真：（010）6555082 客服电话：95558 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 办公地址：北 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 办公地址：北京市 法定代表人：闫冰 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 电话：（010）8523735 传真：（010） 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.c 12、爱建证券有限责任公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道 法定代表人：郭林 联系人：戴莉丽 电话：（021）32229888 传真：（021）687287 客服电话：（021）63340 13、安信证 注册地址：深圳市福田区金田路 办公地址：深 深圳市福 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 客服电话：400-800-1001 公司网址：www 14、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经 办公地址：天津市南 法定代表人：杜庆平 www.bhzq.co 15、财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中 办公地址：湖南 法定代表人 联系人：郭磊 电话：（0731）8440 传真：（0731）8440343 公司网址：www.cfzq.com 16、财通证券有限责任公司 注册地址：浙江 办公地址：浙 法定代表人：沈继宁 联系人： 徐轶青 05712359 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com 17、长江证券股 注册地址： 办公地址：湖北省武 法定代表人：胡运钊 电话：（027）6579999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司客服网址： 18、德邦证 注册地址：上海市普 （）6876 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com 19、第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 办公地址：广东 法定代表人： 联系人：徐子婷 0755）8248 传真：（0755）82485081 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.co 20、东北证券股份有限公司 注册地址：长春 办公地址：长春市自由大路 电话：（0431）8509 传真：（0431）850967 客服电话：4006000686，（0431）85096733 公司网址：www.nesc.cn 21、东方证券股 注册地址：上海市中山南路 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：（021）6332588 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www 电话：（0519）8815 传真：（0519）881577 客服电话： 400-888-8588 公司网址：www.longo 23、东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号商 办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）6558802 客服电话：（0512）33 公司网址：www.dwjq.com.cn 24、东兴证券股份有限公司 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）6655524 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 办公地址：湖南省长 法定代表人： 联系人：郭军瑞 电话：（0731）858325 传真：（0731）85832214 1508 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：（021）2216999 传真：（021） 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn 27、广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河北路 44楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：（020） 传真：（020）875553 28、广州证券有限责任公司 注册地址：广 办公地址：广州市天 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：（020）8883699 客服电话：961303 公司网址：ww 29、国都证 注册地址：北京市东 办公地址：北京市东城区 法定代表人：常喆 www.guodu.co 30、国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 办公地址：江苏 法定代表人 联系人：沈刚 电话：（0510）8283 传真：（0510） 公司网址：www.glsc.com.cn 31、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海 办公地址：上 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏棋 021） 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 32、国信证券股 注册地址：广 办公地址：广东省深 法定代表人：何如 电话：（0755）8213083 传真：（0755）82133302 客服电话：95536 公司网址：www 33、国元证 注册地址：安徽省合 （0551）2645 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq. 34、海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 办公地址：上海 法定代表人：王开国 电话：（021）2321 021） 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨 公司网址：www.htsec.com 35、恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 : 庞介民 电话：（0471）4974437 客服电话：（0471）4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 36、宏源证券股 注册地址： 办公地址：北京市西城区太平桥大街 联系人：李巍 电话：（010）8808585 传真：（010）88085195 客服电话：400-800-0562 公司网址：ww 37、华宝证 （）6877 传真：（021）687778 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbs 38、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8 办公地址：福建 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）8738361 客服电话：96326（福 公司网址：www.hfzq.com.cn 39、华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 联系人：李昕田 电话：（0931）489020 传真：（0931）489011 客服电话：（0931）4890100、4890619、48 公司网址：www.hlzqgs.com 40、华融证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 电话：（010）5856800 传真：（010）58568062 客服电话：（010）58568118；或前往各营业网 联系人：万鸣 电话：（025）8445777 传真：（025） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.co 42、南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 法定代表人：张华东 联系人：李铮 电话：（025）523105 传真：（025）52310586 客服电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：（0755）22626391 传真：（0755）824 客服电话：95511*8 44、齐鲁证 注册地址：山东省济 办公地址：山东省济 法定代表人： 联系人：吴阳 电话：（0531）688891 办公地址：山西省太原市府西街 法定代表人 联系人：郭熠 电话：（0351）8686 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-161 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 办公地址： 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 ， 251 47、申银万国证券股份有限公司 注册地址：上 办公地址：上海市常 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 电话：（021）540416 客服电话：95523或4008895523 公司网址：www 48、天相投 注册地址：北京市西 办公地址：北京市西 法定代表人：林义相 www.txsec.com或www.txjij 49、万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市中山二路18号广东电信广场36 办公地址：广东 法定代表人： 联系人：罗创斌 电话：（020）3786507 传真：（020）3786500 133 公司网址：www.wlzq.com.cn 50、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆 办公地址： 法定代表人：王宜四 联系人：陈诚 023）6378646 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 51、湘财证券有 注册地址：湖 办公地址：湖南省长 法定代表人：林俊波 电话：（021）6863451 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www 52、信达证 注册地址：北京市西 （）6308 客服电话：400-800-889 公司网址：www.cinda 53、兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海 法定代表人： 联系人：谢高得 021）3856578 传真：（021）38565955 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 54、招商证券股份有限公司 注册地址：广东 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 电话：（0755）82960223 传真：（0755）829601 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 55、浙商证券有 注册地址：浙江省杭州市杭大路 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话：（0571）87902161 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）967777 公司网址：www 电话：（010）5935594 传真：（010）665537 客服电话：400-889-56 公司网址：www.e5618.com 57、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大 办公地址：北京市西城区金融大街 联系人：田薇 电话：（010）665684 传真：（010）66568990 客服电话：400-88 公司网址:www.chinastock.com.cn 58、中航证券有限公司 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：（0791）8676868 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址： 层01、02、03、05、11 办公地址：深圳市福 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 法定代表人 联系人：周妍 电话：（0571）8681195 传真：（0571）8578377 客服电话：（0571）96598 公司网址：www.bigsun.com.cn 注册地址：北京市安立路 办公地址： 法定代表人：王常 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 62、中信万通证券有限责任公司 注册地址：青 办公地址：青岛市崂 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）8502232 客服电话：（0532）96577 公司网址：www 63、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深 办公地址：北京市朝 法定代表人： www.cs.ecitic.com 64、中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大 办公地址：上海 法定代表人 联系人：李丹 电话：（021）6860486 传真：（021）5037247 888 公司网址：www.bocichina.com 65、中原证券股份有限公司 注册地址：郑州 办公地址：郑州市 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 03716558567 客服电话： 司网址：www.ccne 3、基金管理人可根据有关法律 及时公告。 ）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 联系人：陈 ）律师事务所和经办律 经办律师：秦悦民、王利民 ）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇 办公地址：上海 法定代表人：杨绍信 电话：（021）2323 经办注 基金的名称 基金的类型 本基金通过投资 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 资产证券化 产的5% — 40%，其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3% （一）投资策略 2、股票投资：主要通过积极主动地精选为股东持续创造价值的股 点投资于基本面趋势良好或出现良性转折、价格相对低估、基本面趋势认同 速提高的优质股票，辅以适度的行业配置调整来优化股票的选择和配置的权重。 过定量筛选和定性分析，在初选股票库中综合选择符合价值增长标准的投资对 经典价值投资策略，采用价值评估指标（包括市盈率P/E、市净率P/B、市息率 选初选股票库中价值相对低估的股票；2、遵循合理价格增长策略（GARP），筛 标较低、具备持续增长潜力但估值合理的优质股票；3、考察公司毛利率（Gros 净资产回报率（ROE）水平，关注盈利能力和股东回报率高于市场平均水平的股 价值投资基础上的增值优选。 在定量筛选的基础上，分析师进行深入分析和调 构建股票财务分析预测模型，形成标准化的分析报告。在系统中获得较高评级 本基金的 析，立足于优选具有较强内涵式业绩增长能力、持续为股东创造价值 的公司，从基本面趋势、估值以及企基本面趋势认同度三方面进行综合评估， 3、债券投资：本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成 采取自上而下的投资策略；通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分 币政策和财政政策取向，对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出科学、 主要关注指标包括国民 变动等宏观经济指标。 债）、短期融资券、回购以及资产证券化产品和其他固定收益类证券，确定和构造能够提供 略如下： （1）久期管理是根据对宏观经济发展状况、债券市场运行特点等因素的分 的整体久期，有效地控制整体债券资产利率风险。 （2）期限结构配置是在确定组合久期后， 结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债 态调整，从不同期限债券的相对价格变化中获得收益。 的各方面经营状况进行评估，确定发行人信用状况，以此作为品种选择的基本依据。 4、权证投资：本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基 险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金在权证 权证理论定价模型的基 及交易制度设计等多 类：方向型投资以及套利型投资，具体而言， 套利组合投资策略等。 1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则；审 2、基金经理：在投资决策委员会的授权范围内，根据基金的投资政策实施 确定具体 管理。 写有关公司 （四）投资程序 1、研究部 、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基 理提 2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提 见。 3、基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证 市公司的分析判断，形成基金投资计划。 6、基金管理人在确保 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%+上证国债指数×20% 股票指数的编制方法和历史情况后，选定被市场广泛认同的沪深300 合告 投资组合报告截止日为 日 报告期末 序 例（ 权益投资 19 其中：股票 19 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 金融衍 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 80 740.2708 其他资产 83 740,88 2、 报告 C 纺织、服装、皮毛 922 C 木材、家具 C 造纸、印刷 C 石 403 C 电子 C 金属、非金属 5,51 C 机械、设备、仪表 59,815 C8 医药、生物制品 43,507 C 电力、煤气及水 00 建筑业 交通运输、仓 信息技术业 批发和 13,383 金融、保险业 179,02 房地产业 79 业 32,006 L 000.0M 合计 659,197, .11 报告期 公允价值 产净值 大小排序的前 资明 序 股票代 股票 数量（ ） 公允价 占基 值比 6005 贵州 2 ,30560,81 6000 中信 4,7 ,90460,62 6008 伊利 2,4 ,87749,71 6008 海通 3,7 ,79736,59 0004 东阿 8 ,87233,20 6008 丹化 2,5 ,84232,47 7 002069 獐 子 岛 1, 8 600616 金枫酒业 9 600597 光明乳业 3,059,78328,517,177.5 10 601318 中国平安 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净 应收证 其 序 存出保 应收股利 应收利息 应收申购款 1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2） 基金投资的 9 合计 4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 注：本基金本报 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 净 增 长 增 绩比 基准 率 基金合同生 ④ 年12 -7 % 4% .72% 2.41% 21.07% 2009 75 % 2% 60% 1.64% 1.76% 2010 1.41% 12% 1.26% 31.10% 2011年 -26 0% 1.15% .67% 1.04% -6.53% 过去六个月 -0. % 1 7% 1.06% -4.83% 基金合同生效至 6月30 .26% 1.51% -5 、 基金的收益分配情况 期间 份额分红数 备注 2010 十三、基金的费用概 （一）基金运作有关的费 1、基金运作费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用 （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的 （7）基金的资金汇划费用； H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 令，基金托管人复核后于次月首日起10个 。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金 H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、本条第1款第（3）至第（8） 及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募 发生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信 根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 4、基金管理人和基金托管人可 （二）与基金 1、认购费 本基金认购费率按认购 分为 认购金额（元） 认购费率 认购金额< 50 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售 册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式 申购金额（元） 申购金额 ＜ 50万 1.5% 50万≤ 申购金额 ＜10 100万≤ 申购金额 申购金额 ≥500万 1000元/笔 基金管理人可在法律法规允许的情 期间，基金管理人 调低基金申购费率，并报中国证监会备案。 3、赎回费 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基 余部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持 持有期限 一年≤持有期 基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。 5、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详 人网站 6、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在基金合同规定的范围内 率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在 国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不 （四）税收 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 律法规的要求，对本招募说明书 1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、本基金基金 3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构等相关内容进行了更新。 4、“十、基金的投资”部分，对 中财网
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