[中报]中国一重：2012年半年度报告
中国第一重型机械股份公司 601106 2012年半年度报告 二〇一二年八月 目录 一、 重要提示 ............................................................................................................................... 2 二、 公司基本情况 ........................................................................................................................ 2 三、 股本变动及股东情况............................................................................................................. 4 四、 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 6 五、 董事会报告 ............................................................................................................................ 7 六、 重要事项 .............................................................................................................................. 13 七、 财务会计报告 ...................................................................................................................... 18 八、 备查文件目录 ...................................................................................................................... 92 一、 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 吴生富 董事长 因公出差未出席第二届 董事会第三次会议 赵立新 (三) 公司半年度财务报告未经审计。 (四) 公司负责人姓名 吴生富 主管会计工作负责人姓名 朱青山 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王文斌 公司负责人吴生富、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 中国第一重型机械股份公司 公司的法定中文名称缩写 中国一重 公司的法定英文名称 China First Heavy Industries 公司的法定英文名称缩写 CFHI 公司法定代表人 吴生富 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 刘长韧 刘万江 联系地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基 区红宝石办事处厂前路9号 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区 红宝石办事处厂前路9号 电 话 0452-6810123 0452-6805591 传 真 0452-6810111 0452-6810077 电子信箱 liu.changren@cfhi.com liu.wj@cfhi.com (三) 基本情况简介 注册地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝 石办事处厂前路9号 注册地址的邮政编码 161042 办公地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝 石办事处厂前路9号 办公地址的邮政编码 161042 公司国际互联网网址 www.cfhi.com 电子信箱 zjlb@cfhi.com (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝石 办事处厂前路9号公司董事会办公室 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国一重 601106 无 (六)主要财务数据和指标 1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增 减(%) 总资产 34,216,061,541.17 34,170,381,980.22 0.13 所有者权益（或股东权益） 16,737,447,596.95 16,715,058,897.30 0.13 归属于上市公司股东的每股净 资产（元／股） 2.5600 2.5566 0.13 报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业利润 76,361,631.76 55,457,119.67 37.69 利润总额 87,217,052.83 79,510,449.06 9.69 归属于上市公司股东的净利润 59,736,940.42 55,848,069.82 6.96 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 50,657,133.88 35,062,947.84 44.47 基本每股收益(元) 0.0091 0.0085 7.06 扣除非经常性损益后的基本每 股收益(元) 0.0077 0.0054 42.59 稀释每股收益(元) 0.0091 0.0085 7.06 加权平均净资产收益率(%) 0.3574 0.3394 增加0.018个百 分点 经营活动产生的现金流量净额 -1,152,870,225.33 -1,255,393,984.46 -8.17 每股经营活动产生的现金流量 净额（元） -0.1763 -0.1920 -8.17 2、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 142,516.06 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 6,335,102.21 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -182,729.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,560,532.47 所得税影响额 -1,630,673.74 少数股东权益影响额（税后） -144,940.79 合 计 9,079,806.54 三、 股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 247,851户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 中国第一重型 机械集团公司 国有 法人 62.11 4,060,780,961 0 4,060,780,961 无 中国华融资产 管理公司 国有 法人 2.92 191,185,544 0 0 未知 全国社会保障 基金理事会转 持三户 未知 2.86 187,219,039 0 187,219,039 未知 国信证券股份 有限公司 未知 0.80 52,396,428 0 0 未知 宝钢集团有限 公司 国有 法人 0.73 47,796,386 0 0 未知 光大证券股份 有限公司 未知 0.29 18,751,530 1,051,530 0 未知 交通银行－华 安宝利配置证 券投资基金 未知 0.29 18,745,631 -258,281 0 未知 中国银行－嘉 实沪深300指 数证券投资基 金 未知 0.21 13,799,768 -510,500 0 未知 中国工商银行 股份有限公司 －华泰柏瑞沪 深300交易型 开放式指数证 券投资基金 未知 0.19 12,683,332 3,083,332 0 未知 安信证券股份 有限公司客户 信用交易担保 证券账户 未知 0.17 11,398,501 10,921,800 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 中国华融资产管理公司 191,185,544 人民币普通股 191,185,544 国信证券股份有限公司 52,396,428 人民币普通股 52,396,428 宝钢集团有限公司 47,796,386 人民币普通股 47,796,386 光大证券股份有限公司 18,751,530 人民币普通股 18,751,530 交通银行－华安宝利配置证券投 资基金 18,745,631 人民币普通股 18,745,631 中国银行－嘉实沪深300指数证 券投资基金 13,799,768 人民币普通股 13,799,768 中国工商银行股份有限公司－华 泰柏瑞沪深300交易型开放式指 数证券投资基金 12,683,332 人民币普通股 12,683,332 安信证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 11,398,501 人民币普通股 11,398,501 中国工商银行股份有限公司－华 夏沪深300指数证券投资基金 9,600,000 人民币普通股 9,600,000 广发证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 9,514,300 人民币普通股 9,514,300 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条 件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市 交易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上市交 易股份数量 1 中国第一 重型机械 集团公司 4,060,780,961 2013年2月10日 4,060,780,961 非公开发行股票，控 股股东认购的股份自 发行结束之日起36 个月内不得转让。 2 全国社保 基金理事 会转持三 户 187,219,039 2013年2月10日 187,219,039 按照《境内证券市场 转持部分国有股充实 全国社会保障基金实 施办法》（财企 [2009]94号）的有关 规定，公司境内首次 公开发行A股并上市 后，国有控股股东中 国第一重型机械集团 公司向全国社保基金 理事会划转的 18,721.9039万股本公 司股票，锁定期为36 个月。 2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 （二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 公司监事会于2012年4月12日收到公司股东代表监事刘瑞元先生提交的书面辞职报 告。刘瑞元先生因工作变动原因向公司监事会提出申请，辞去公司监事职务。根据《公司章 程》的有关规定，刘瑞元先生的辞职报告自送达公司监事会时生效。2012年4月24日，公 司召开了第二届监事会第二次会议，审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于补选公 司股东代表监事的议案》，推荐宝钢集团有限公司全资子公司——华宝投资有限公司高级业 务经理周庆伟为公司股东代表监事。2012年5月25日，公司召开2011年年度股东大会， 审议通过了《中国第一重型机械股份公司关于补选公司股东代表监事的议案》，选举周庆伟 先生为公司股东代表监事，周庆伟先生自此次股东大会审议通过之日起担任公司股东代表监 事。 五、 董事会报告 （一）报告期内整体经营情况的讨论与分析 上半年，公司完成商品产值52.99亿元，实现营业收入38.88亿元，取得营业利润0.76 亿元、利润总额0.87亿元、净利润0.53亿元。 上半年，公司营业收入同比增加7.69亿元，增幅24.67%。主要是公司根据合同组织生 产，上半年产出产品较多，销量同比增加1.3万吨所致。 上半年，公司营业利润同比增加0.21亿元，增幅37.69%。导致营业利润变动的主要原 因：一是收入同比增加7.69亿元，按同期毛利率22.48%计算，增加营业利润1.73亿元；二 是受产品价格、成本及结构变化等因素影响，综合毛利率由同期的22.48%下降至本期的 21.91%，同比减少0.57个百分点，减少营业利润0.22亿元；三是期间费用等同比增加，减 少营业利润1.31亿元，主要是公司在2011年底发行公司债券，本年按公司债券期限提取的 债券利息费用等原因，使得财务费用同比增加0.86亿元。 上半年，归属于母公司所有者的净利润同比增加0.04亿元，主要原因：一是营业利润 同比增加0.21亿元；二是公司营业外收支净额同比减少0.13亿元；三是所得税费用同比增 加0.16亿元；四是少数股东损益同比减少0.12亿元。 （二）公司营业收入及其经营情况 1、公司营业收入情况 公司主要从事重型机械制造业务，为冶金、电力、能源、交通运输、矿山、石化等行业 及国防建设提供重大成套技术装备、高新产品和技术服务。产品以国内重型机械制造为主， 主要包括：冶金成套设备、核能设备、重型压力容器、大型铸锻件、锻压设备、矿山设备等。 上半年共实现营业收入38.88亿元，同比增加7.69亿元，增幅24.67%；取得毛利8.52亿 元，同比增加1.51亿元，增幅21.54%。 2、公司营业业绩分析 1）分地区营业收入情况 单位：万元 币种：人民币 地 区 营 业 收 入 毛 利 额 金 额 占当年比 同比±幅 金 额 占当年比 同比±幅 国 内 352,166.37 90.57% 20.81% 83,555.38 98.07% 12.83% 国 际 36,673.57 9.43% 79.81% 1,647.50 1.93% 141.65% 合 计 388,839.94 100.00% 24.67% 85,202.88 100.00% 21.54% 我公司一直以国内业务为主，随着公司实力的不断增强，近年来已经成功打入国际市场， 尤其是重型压力容器、冶金成套等主打产品，已经具备和国际一流公司同台竞争的实力。目 前公司的出口产品逐步增加，在总收入中的比重稳步提升。由于多数出口产品尚属市场开拓 期，其盈利能力不强。未来公司将进一步开拓国际市场，扩大市场空间，使得国际业务取得 突破性进展，为公司的盈利能力提供支持。 2）分行业营业收入情况 单位：万元 币种：人民币 行业名称 营 业 收 入 毛 利 额 金 额 占当年比 同比±幅 金 额 占当年比 同比±幅 机械制造 386,208.53 99.32% 26.31% 84,412.55 99.07% 29.05% 设计业务 880.55 0.23% -76.27% 469.82 0.55% -85.35% 运输业务 1,750.86 0.45% -28.34% 320.51 0.38% -78.36% 合 计 388,839.94 100.00% 24.67% 85,202.88 100.00% 21.54% 按照做强主业、增强实力的发展思路，我公司一直围绕重型机械制造业进行生产经营， 多数运输与设计业务均是为完成机械制造而提供的配套服务，单独签订的设计、运输合同比 重较小。本期的设计、运输收入和毛利减少主要是单签的此类合同较少引起的。 3）分产品营业收入情况 单位：万元 币种：人民币 产品名称 营 业 收 入 毛 利 额 金 额 占当年比 同比±减幅 金 额 占当年比 同比±减幅 冶金成套设备 111,533.63 28.68% 57.75% 9,904.75 11.62% 54.23% 核能设备 25,033.22 6.44% -52.46% 9,444.19 11.08% -54.38% 重型压力容器 145,244.73 37.35% 73.26% 43,626.92 51.20% 92.81% 大型铸锻件 48,793.54 12.55% -28.67% 9,815.01 11.52% -27.21% 锻压设备 17,788.45 4.57% 71.00% 1,823.37 2.14% 888.84% 矿山设备 6,674.40 1.72% 534.16% 1,551.62 1.82% 830.07% 其他 33,771.97 8.69% 35.90% 9,037.02 10.62% 23.64% 合 计 388,839.94 100.00% 24.67% 85,202.88 100.00% 21.54% 受日本3·11福岛核事故影响，国内核电项目一直处于暂停状态，为此公司核能设备的 收入及毛利同比降幅较大。从总体结构分析，重型压力容器收入及毛利所占比最高，同比增 幅也较大。冶金成套设备、重型压力容器、大型铸锻件仍是收入的主体部分，加上核能设备 共提供了85%以上的毛利额。 4）主要产品盈利情况 冶金成套设备、重型压力容器、大型铸锻件、核能设备等产品提供了85%以上的毛利额。 现将这四类产品毛利情况分析如下： 单位：万元 币种：人民币 项 目 2012年1-6月 2011年1-6月 收入 成本 毛利额 毛利率 收入 成本 毛利额 毛利率 冶金成套设备 111,533.63 101,628.88 9,904.75 8.88% 70,703.65 64,281.41 6,422.24 9.08% 核能设备 25,033.22 15,589.03 9,444.19 37.73% 52,661.59 31,960.17 20,701.42 39.31% 重型压力容器 145,244.73 101,617.81 43,626.92 30.04% 83,828.74 61,201.86 22,626.88 26.99% 大型铸锻件 48,793.54 38,978.53 9,815.01 20.12% 68,404.95 54,920.34 13,484.61 19.71% 合 计 330,605.12 257,814.25 72,790.87 22.02% 275,598.93 212,363.78 63,235.15 27.38% 公司是钢铁企业全流程设备供应商，是国内最大的冶金成套设备制造商，产品包括冶炼 设备、轧制设备和连铸设备等，具备冶金设备工程总承包能力和业绩。受金融危机和国家宏 观调控政策的影响，冶金成套产品市场大幅收缩，导致市场竞争更加激烈，订货价格大幅下 降，使得产品利润空间受到严重挤压，近年该类产品的毛利率一直偏低。通过近几年的发展， 公司已经成为国内最大的核电锻件生产企业，90%以上的国产核电锻件、80%以上的国产核反 应堆压力容器由本公司生产，该类产品的价格相对稳定，盈利能力一直较强。公司是国内最 大的重型压力容器设备制造商，也是最早实现锻焊结构热壁加氢反应器国产化的企业，目前 国内石化企业所使用的国产锻焊结构加氢反应器90%为本公司生产。公司是国内制造大型铸 锻件最主要的厂家之一，拥有业内领先的生产装备和制造工艺，大型铸锻件生产技术达到世 界先进水平。受金融危机及市场竞争的影响，大型铸锻件订货价格偏低，使其盈利能力有所 下降。 各类产品毛利率同比变化不大。四类产品综合毛利率下降的主要原因是，高盈利水平的 核能设备比重降低，而毛利偏低的冶金成套设备比重上升。 3、公司主要资产、负债、所有者权益、费用项目构成及变化情况 1）公司资产、负债、权益构成及变化情况 伴随着公司不断发展，截至2012年6月30日，公司资产总额达到342.16亿元，比年 初增加0.46亿元，增幅0.13%。 公司主要资产采用的计量属性为历史成本法。主要资产、负债、权益构变动情况及原因 说明如下： 2012年6月30日公司主要资产、负债、权益构成情况表 单位：万元 币种：人民币 项 目 期末数 年初数 较年初±幅 流动资产： 2,430,591 2,432,939 -0.10% 货币资金 333,198 282,973 17.75% 应收票据 69,026 124,385 -44.51% 应收账款 1,064,545 947,830 12.31% 存货 803,060 730,727 9.90% 其他流动资产 - 200,000 -100.00% 非流动资产： 991,015 984,099 0.70% 固定资产 651,319 631,624 3.12% 在建工程 106,602 130,122 -18.07% 无形资产 133,645 124,306 7.51% 资产总计 3,421,606 3,417,038 0.13% 流动负债： 1,343,865 1,363,013 -1.40% 短期借款 461,745 487,427 -5.27% 应付票据 114,987 129,355 -11.11% 应付账款 395,299 383,989 2.95% 预收款项 192,796 198,960 -3.10% 应付利息 6,873 448 1434.47% 项 目 期末数 年初数 较年初±幅 其他应付款 162,983 142,676 14.23% 非流动负债： 383,621 362,952 5.69% 长期借款 22,000 2,000 1000.00% 应付债券 248,875 248,758 0.05% 负债合计 1,727,486 1,725,965 0.09% 股东权益 1,694,120 1,691,073 0.18% 主要资产、负债、权益项目变化分析如下： ①货币资金：截至2012年6月30日，货币资金余额 33.32亿元，较年初上升17.75%， 货币资金量基本保持平稳，在最佳现金持有范围之内。 ②应收票据：截至2012年6月30日，应收票据余额6.9亿元，较年初减少44.51%， 减少的主要原因：一是公司为缓解资金压力，对外支付款项采用背书方式比例增大；二是部 分票据到期导致应收票据减少。 ③应收账款：截至2012年6月30日，应收账款余额106.45亿元，较年初增长12.31%， 受宏观环境影响，公司的主要用户资金紧张，使得上半年回款不理想。但是，由于债务人多 为大型企业，相对降低了坏账风险。 ④存货：截至2012年6月30日，存货余额80.31亿元，较年初增长9.9%，公司下半 年的产销计划较多，相应在制品等储备加大，导致存货增加。 ⑤其他流动资产：年初为20亿元，期末无余额，年初为增加公司收益，将暂时闲置的 20亿元资金，办理了定期存款理财业务。 ⑥固定资产：截至2012年6月30日，固定资产余额65.13亿元，较年初增长3.12%。 在建工程余额 10.66亿元，较年初减少18.07%，主要是公司基建技改项目按计划陆续完工 所致。 ⑦流动负债：截至2012年6月30日，流动负债余额134.38亿元，较年初减少1.4%， 变化不大。其中应付利息由0.04亿元增至0.69亿元，主要是2011年末公司发行公司债券 25亿元，计提的债券利息。 ⑧非流动负债：截至2012年6月30日，非流动负债余额38.36亿元，较年初增加5.69%， 主要是长期借款由年初的0.2亿元增至2.2亿元所致。 2）期间费用变动情况 2012年上半年，公司共发生期间费用7.2亿元，同比增加 1.21亿元，增幅20.17%。具 体情况见下表： 2012年1-6月公司期间费用对比表 单位：万元 币种：人民币 项 目 本 期 同 期 同比±额 同比±幅 销售费用 5,365 4,606 759 16.47% 管理费用 48,903 46,181 2,722 5.89% 财务费用 17,683 9,088 8,595 94.59% 合 计 71,951 59,875 12,076 20.17% 上半年，公司销售费用为0.54亿元，同比增加16.47%，主要是包装、代理费用等增加 所致。 上半年，公司管理费用为 4.89亿元，同比增加5.89%，主要是三包损失及税金等增加 所致。 上半年，公司财务费用为1.77亿元，同比增加94.59%，主要是2011年末公司发行公 司债券25亿，计提了债券利息。 4、报告期现金流量情况 2012年1-6月公司现金流量简表 单位：万元 币种：人民币 项 目 本 期 同 期 同比±额 经营活动产生的现金流量净额 -115,287 -125,539 10,252 投资活动产生的现金流量净额 182,012 -42,637 224,649 筹资活动产生的现金流量净额 -19,572 154,644 -174,216 汇率变动对现金及现金等价物的影响 256 301 -45 现金及现金等价物净增加额 47,409 -13,231 60,640 上半年，公司经营活动产生的现金流量净额为-11.53亿元，同比增加1.03亿元，主要 是为提高资产运行效率控制了采购资金支出。 上半年，公司投资活动产生的现金流量净额为18.2亿元，同比增加22.46亿元，主要是 收回理财投资20亿元。 上半年，公司筹资活动产生的现金流量净额为-1.96亿元，同比减少17.42亿元， 主要 是2010年公司上市，用募集资金偿还大量借款，随着生产经营的需要，2011年公司陆续新 增借款，导致同期筹资活动产生的现金流量净额增加，2011年末，公司发行25亿公司债券， 在今年上半年偿还部分借款，使筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大。 （三）公司投资情况 1、 募集资金使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用 募集资金总 额 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2010 首次 发行 1,120,211.94 34,948.62 853,550.09 266,661.85 存在募投专 户中用于以 后募投项目 建设。 2011 公司债 250,000.00 70,755.00 208,505.00 41,495.00 用于补充流 动资金及偿 还银行借款。 合 计 / 1,370,211.94 105,703.62 1,062,055.09 308,156.85 2010年2月9日，公司首次发行股票募集资金总额1,120,211.94万元，截止2012年6 月30日，累计使用募集资金总额853,550.09万元，尚有余额266,661.85万元，用于募投项 目的后续建设，不存在募集资金结余的情况。 2011年12月20日，公司公开发行公司债券25亿元，期限5年，票面利率为5.14%， 截止2012年6月30日尚未使用募集资金总额41,495万元，拟用于补充流动资金及偿还银 行借款。 2、 承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更项 目 募集资金拟 投入金额 募集资金实 际投入金额 是否符合 计划进度 项目进 度（%） 大型石化容器及百万千 瓦级核电一回路主设备 制造项目 否 128,790.00 87,186.29 是 67.4 建设铸锻钢基地及大型 铸锻件自主化改造项目 否 207,007.00 197,402.06 是 95.3 中国一重滨海制造基地 项目 否 353,065.00 137,611.80 是 42.3 补充流动资金 否 431,349.94 431,349.94 是 合 计 / 1,120,211.94 853,550.09 / / （续） 承诺项目名称 预计收益 （年均） 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达到计 划进度和 收益说明 变更原因及募 集资金变更程 序说明 大型石化容器及百万千 瓦级核电一回路主设备 制造项目 36,425.00 陆续产 生收益 是 建设铸锻钢基地及大型 铸锻件自主化改造项目 23,412.00 陆续产 生收益 是 中国一重滨海制造基地 项目 73,072.00 陆续产 生收益 是 补充流动资金 合 计 132,909.00 / / / / 3、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 （累计投资额） 项目收益情况 国家大型核电锻件及承压 设备研发中心建设项目 102,158.00 79,782.64 项目整体处于投入期， 资产陆续交付使用。 能源装备大型铸锻件检测 中心项目 20,500.00 18,474.25 项目整体处于投入期， 资产陆续交付使用。 能源装备大型铸锻件生产 流程专业化自动化技术升 级改造项目 85,715.00 24,187.61 项目整体处于投入期， 资产陆续交付使用。 一重集团大连石化装备有 限公司大型容器制造基地 335,600.00 18,368.17 项目前期建设中。 项目 合 计 543,973.00 / / （四）报告期内现金分红政策的制定及执行情况 《中国第一重型机械股份公司章程》第一百七十四条规定：“公司应以现金、股票或其 他合法的方式分配股利。在保证公司业务发展对货币资金要求的基础上，公司应进行适当的 现金分红，公司可以进行中期现金分红。公司利润分配政策应保持连续性和稳定性”。2012 年5月25日，公司召开了2011年年度股东大会，审议并通过了《中国第一重型机械股份公 司2011年度利润分配方案》。经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2011年母 公司实现净利润1.09 亿元，按照《公司法》和《公司章程》规定，按10%提取法定盈余公 积0.11亿元，加上期初未分配利润10.33 亿元，减去2010年度现金股利1.36 亿元，2011 年末可供股东分配的利润为9.95亿元。 公司基于自身发展战略及兼顾股东长短期利益考虑， 以2011年12月31日公司股本总额65.38 亿股为基数，按照每10股派发现金股利0.063元 （含税），共计派发现金股利0.41 亿元，实施后剩余可供分配利润9.54亿元。本年度不实 施资本公积金转增股本，留存利润用于生产经营周转。公司此次分红派息股权登记日为2012 年6月25日，除息日为2012年6月26日，现金红利发放日为2012年7月5日。 六、 重要事项 （一）公司治理的情况 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规关于上 市公司法人治理有关要求，不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度，形成科学的职 责分工和制衡机制，保证公司依法规范运作。2012年，按照中国证监会、上海证券交易所 等工作安排，主板上市公司将全面实施内部控制评价和审计工作。报告期内，本公司认真贯 彻落实财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制 基本规范》（财会〔2008〕7 号）以及《企业内部控制配套指引》（财会〔2010〕11 号）等 文件精神，大力推进内控体系建设和评价工作，确保公司经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，努力提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略 目标的实现和可持续发展。 2012年3月29日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议并通过了《中国第一重型 机械股份公司开展内部控制体系建设和评价工作方案》，正式启动了内部控制体系建设和评 价工作。2012年7月5日，公司对内部控制体系建设和评价工作进展情况进行了总结，并 在上交所网站披露了《中国第一重型机械股份公司关于公司2012年上半年实施内部控制体 系建设和评价工作进展情况的公告》。 报告期内，公司开展内部控制建设工作进展情况如下： 一是布置相关部门开展内部控制体系建设工作。 公司按照《内控建设和评价工作方案》， 布置各相关部门根据分工安排开展内控体系建设，各部门均指定了专人具体负责本部门内部 控制体系建设工作。 二是开展内控知识培训工作。4月30日，公司专门对内部控制工作领 导小组组员、管理层及业务骨干进行了企业内控知识培训。同时，公司按照黑龙江证监局通 知要求，派人参加了黑龙江证监局、黑龙江省上市公司协会组织的辖区上市公司内控规范体 系建设培训。三是梳理内控制度及业务流程。公司组织各相关部门根据分工，结合《企业内 部控制基本规范》的要求，按照组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资 金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、 财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等18项应用指引对公司现有制 度与流程进行全面梳理。各相关部门全面梳理内部控制制度及业务流程的工作已在5月31 日前完成。四是持续进行实施现场测试，认定控制缺陷的工作。公司各相关部门已组成工作 小组，按照《企业内部控制基本规范》以及配套指引要求，综合运用个别访谈、实地查验等 方法，结合承担的职责正在开展现场测试工作，对内部控制制度设计和运行的有效性进行测 试，各工作小组尚未发现公司内部控制制度设计和运行无效的证据。 (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况 按照《公司法》和《公司章程》规定，公司认真执行2011年年度股东大会审议通过的 《中国第一重型机械股份公司2011年度利润分配方案》。公司基于自身发展战略及兼顾股东 长短期利益考虑，以2011年12月31日公司股本总额65.38 亿股为基数，按照每10股派发 现金股利0.063元（含税），共计派发现金股利0.41 亿元，实施后剩余可供分配利润9.54 亿元。本年度不实施资本公积金转增股本，留存利润用于生产经营周转。公司此次分红派息 股权登记日为2012年6月25日，除息日为2012年6月26日，现金红利发放日为2012年 7月5日。截至目前，2011年度现金红利已全部发放完毕。 (三) 重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 (四)破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 (五)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投 资成本 （元） 持有数 量（股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末账 面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计 核算 科目 股份 来源 龙江银行 股份有限 公司 3,800,000 5,525,815 0.18 3,800,000 长期 股权 投资 发起 人投 资 江南农村 商业银行 股份有限 公司 219,670 219,670 0.0054 219,670 长期 股权 投资 发起 人投 资 合计 4,019,670 5,745,485 / 4,019,670 / / (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (七) 报告期内公司重大关联交易事项 1、 关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 中国第一重型 机械集团公司 控股股东 216,791,149.87 1,364,349,052.25 (八) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本报告期公司无托管事项。 (2) 承包情况 本报告期公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2、 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担 保 类 型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 中国 第一 重型 机械 股份 公司 公司 本部 哈尔 滨黎 明气 体有 限公 司 6,000 2008 年3 月6 日 2008 年3 月6 日 2013 年3 月6 日 连 带 责 任 担 保 否 否 否 否 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 500 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额（A+B） 500 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.03 3、 委托理财及委托贷款情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4、 其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。 （九） 承诺事项履行情况 1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 本报告 期取得 的进展 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 解决 同业 竞争 中国第一重型 机械集团公司 本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺将不会，并促使 其控股子公司不会：（a）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何 形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或 租赁经营、购买上市公司股票或参股)直接或间接从事或参与或协助从 事或参与任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活 动；（b）在中国境内和境外，以任何形式支持公司以外的第三方从事 与主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；（c）以其他方式介入（不 论直接或间接）任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务 或活动。 否 是 股份 限售 中国第一重型 机械集团公 司、中国华融 资产管理公 司、宝钢集团 有限公司、中 国长城资产管 理公司及全国 社保基金理事 会 （a）本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺，自发行人 首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，亦 不由发行人回购该部分股份；(b)本公司其他发起人即中国华融资产管 理公司、宝钢集团有限公司、中国长城资产管理公司承诺，持有的发 行人首次公开发行股票前已发行的股份，自本公司股票上市之日起十 二个月内不得转让。（c）按照《境内证券市场转持部分国有股充实全 国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94号）的有关规定，中国第 一重型机械集团公司向全国社保基金理事会划转的18,721.9039万股 股票，锁定期为36个月，将于2013年2月10日解禁；中国华融资产 管理公司、宝钢集团有限公司、中国长城资产管理公司及其向全国社 保基金理事会划转的12,780,961股（合计2.9亿股）本公司股票，锁 定期为12个月，于2011年2月10日解禁。 是 是 （十）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，继续聘任中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙） 担任公司的财务审计机构。 （十一） 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情 况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监 会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 （十二）其他重大事项的说明 本报告期公司无其他重大事项。 （十三）信息披露索引 事项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 中国一重2011年公司债券 （第一期）上市公告书 《中国证券报》 2012年1月18日 www.sse.com.cn 中国一重开展内部控制体 系建设和评价工作方案 2012年3月31日 www.sse.com.cn 中国一重第二届董事会第 二次会议决议公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年3月31日 www.sse.com.cn 中国一重关于公司监事辞 职的公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月13日 www.sse.com.cn 中国一重第二届董事会第 三次会议决议暨召开公司 2011年年度股东大会通知 的公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国一重第二届监事会第 二次会议决议公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国一重关于公司募集资 金存放与实际使用情况的 专项报告（2011年度） 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公 司2011年年度报告 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公 司2011年年度报告摘要 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公 司2012年第一季度季报 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国第一重型机械股份公 司2012年第一季度季报摘 要 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国一重独立董事2011年 度述职报告 2012年4月26日 www.sse.com.cn 事项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 中国一重非经营性资金占 用及其他关联资金往来情 况汇总表的专项审核报告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国一重关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金 的公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年4月26日 www.sse.com.cn 中国一重2011年年度股东 大会材料 2012年5月18日 www.sse.com.cn 中国一重2011年度公司债 券（第一期）跟踪评级报 告 2012年5月26日 www.sse.com.cn 中国一重2011年年度股东 大会的法律意见书 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年5月26日 www.sse.com.cn 中国一重2011年年度股东 大会决议公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年5月26日 www.sse.com.cn 中国一重2011年公司债券 （第一期）受托管理事务 年度报告 《中国证券报》 2012年5月26日 www.sse.com.cn 中国一重关于归还暂时用 于补充流动资金的募集资 金的公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年6月2日 www.sse.com.cn 中国一重2011年度分红派 息实施公告 《中国证券报》 《上海证券报》 2012年6月19日 www.sse.com.cn 七、 财务会计报告（未经审计） （一） 财务报表 合并资产负债表 2012年6月30日 编制单位:中国第一重型机械股份公司 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 3,331,979,918.16 2,829,727,316.68 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 690,255,678.65 1,243,849,382.04 应收账款 10,645,450,860.29 9,478,304,103.70 预付款项 1,479,558,323.94 1,333,909,281.93 应收保费 应收分保账款 项目 期末余额 年初余额 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 128,064,669.47 136,331,443.54 买入返售金融资产 存货 8,030,603,437.37 7,307,271,964.66 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,000,000,000.00 流动资产合计 24,305,912,887.88 24,329,393,492.55 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 495,833,333.33 491,666,666.66 长期股权投资 21,958,344.35 22,206,889.73 投资性房地产 固定资产 6,513,188,884.30 6,316,240,069.99 在建工程 1,066,023,716.91 1,301,218,544.39 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,336,450,566.08 1,243,056,289.27 开发支出 76,935,000.00 64,399,479.70 商誉 1,901,571.34 1,901,571.34 长期待摊费用 13,904,936.26 12,048,868.45 递延所得税资产 383,952,300.72 388,250,108.14 其他非流动资产 非流动资产合计 9,910,148,653.29 9,840,988,487.67 资产总计 34,216,061,541.17 34,170,381,980.22 流动负债： 短期借款 4,617,450,000.00 4,874,268,669.05 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,149,868,017.78 1,293,546,436.10 应付账款 3,952,987,978.09 3,839,886,335.78 预收款项 1,927,956,494.20 1,989,595,350.06 卖出回购金融资产款 项目 期末余额 年初余额 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 156,635,799.64 179,520,577.82 应交税费 -207,535,292.76 -88,566,949.85 应付利息 68,729,011.11 4,479,011.11 应付股利 27,729,128.06 640,621.85 其他应付款 1,629,829,960.21 1,426,759,821.29 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 115,000,000.00 110,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 13,438,651,096.33 13,630,129,873.21 非流动负债： 长期借款 220,000,000.00 20,000,000.00 应付债券 2,488,749,333.38 2,487,578,083.34 长期应付款 专项应付款 预计负债 916,460,682.97 934,202,721.79 递延所得税负债 其他非流动负债 210,996,275.20 187,742,877.41 非流动负债合计 3,836,206,291.55 3,629,523,682.54 负债合计 17,274,857,387.88 17,259,653,555.75 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 6,538,000,000.00 6,538,000,000.00 资本公积 8,415,001,495.82 8,415,001,495.82 减：库存股 专项储备 2,800,774.43 盈余公积 125,689,638.46 125,689,638.46 一般风险准备 未分配利润 1,655,045,801.66 1,636,498,261.26 外币报表折算差额 909,886.58 -130,498.24 归属于母公司所有者权益合计 16,737,447,596.95 16,715,058,897.30 少数股东权益 203,756,556.34 195,669,527.17 所有者权益合计 16,941,204,153.29 16,910,728,424.47 负债和所有者权益总计 34,216,061,541.17 34,170,381,980.22 法定代表人：吴生富 主管会计工作负责人：朱青山 会计机构负责人：王文斌 母公司资产负债表 2012年6月30日 编制单位:中国第一重型机械股份公司 单位:元 币种:人民币 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,573,728,833.83 1,679,536,716.50 交易性金融资产 应收票据 437,877,030.37 1,005,731,256.81 应收账款 9,174,723,490.94 8,124,033,687.33 预付款项 910,532,877.09 929,345,925.65 应收利息 应收股利 2,015,823.76 65,331,479.73 其他应收款 962,100,490.02 856,849,997.11 存货 6,506,806,900.65 6,267,579,672.48 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 936,000,000.00 2,461,000,000.00 流动资产合计 21,503,785,446.66 21,389,408,735.61 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,709,195,333.11 5,424,195,333.11 投资性房地产 固定资产 4,172,628,085.54 3,965,771,275.20 在建工程 322,917,532.19 635,756,667.77 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 833,169,407.74 766,610,819.88 开发支出 97,935,000.00 64,399,479.70 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 313,970,591.46 317,757,190.63 其他非流动资产 非流动资产合计 11,449,815,950.04 11,174,490,766.29 资产总计 32,953,601,396.70 32,563,899,501.90 项目 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 4,304,450,000.00 4,601,268,669.05 交易性金融负债 应付票据 873,265,259.09 863,151,636.34 应付账款 1,989,453,180.42 1,847,343,895.31 预收款项 1,718,491,192.45 1,855,028,690.38 应付职工薪酬 （未完）  |