[发行]长盛成长价值：更新招募说明书（2012年10月）
长盛成长价值证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金于2002年8月19日经中国证监会证监基金字[2002]57号文批准募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》及其他有关规定进行修订。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012 年9 月18 日。有关财务数据 和净值表现截止日为2012 年6 月30 日。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 2 . 目 录 一、绪言..........................................................................................................................................3 二、释义..........................................................................................................................................4 三、基金管理人...............................................................................................................................6 四、基金托管人.............................................................................................................................14 五、相关服务机构.........................................................................................................................19 六、基金的募集.............................................................................................................................36 七、基金合同的生效.....................................................................................................................36 八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................37 九、基金的投资.............................................................................................................................41 十、基金的业绩.............................................................................................................................50 十一、基金财产.............................................................................................................................51 十二、基金资产估值.....................................................................................................................52 十三、基金的收益与分配.............................................................................................................58 十四、基金的费用与税收.............................................................................................................59 十五、基金的会计与审计.............................................................................................................61 十六、基金的信息披露.................................................................................................................62 十七、风险揭示.............................................................................................................................65 十八、基金的终止与基金财产的清算.........................................................................................67 十九、基金合同的内容摘要.........................................................................................................68 二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................79 二十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................................84 二十二、其他应披露事项.............................................................................................................87 二十三、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................88 二十四、备查文件.........................................................................................................................89 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 3 . 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等有关法规以及《长盛成长价值证券投资基金基 金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 4 . 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金合同： 指《长盛成长价值证券投资基金基金合同》及对本合同的 任何修订和补充 招募说明书： 指《长盛成长价值证券投资基金招募说明书》及根据法律 法规定期做出的更新 份额发售公告： 指《长盛成长价值证券投资基金份额发售公告》 《证券法》： 指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议修订，并于2006年1月1日正式实施的《中华人 民共和国证券法》 《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并于2004年6月1日正式实施的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 元： 指人民币元 基金账户： 指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金 管理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资 料情况的账户 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的长盛成长价值证券投资基金 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指长盛基金管理有限公司 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司 基金销售代理人： 指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其他基 金业务的代理机构 基金注册登记机构： 指长盛基金管理有限公司 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 法律主体 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可 以投资于证券投资基金的自然人 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 5 . 机构投资者： 指经有关政府部门批准设立并在中国境内合法注册的企 业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的 开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者（包括但不 限于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其 他资产管理机构） 基金合同生效日： 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金募集份额总 额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元，且基金份 额持有人的人数不少于200 人的条件下，基金管理人办理 验资及基金备案手续并得到中国证监会书面确认的日期 募集期： 指基金份额发售时期，最长不超过3 个月 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日： 指日常申购、赎回或其他交易的申请日 日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人提出购买基金份额的请求。基金的日常申购从基金成立 后不超过1 个月开始办理 日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人提出卖出基金份额的请求。基金的日常赎回从基金成立 后不超过1 个月开始办理 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额资产净值的过程 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 6 . 网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福中三路1006 号诺德中心八楼GH 单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人：凤良志 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月26 日成立，注册资本为人民币15000 万元。截至目前，基金管理人股东及其 出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公 司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2012 年9 月18 日，基金管理人 共管理两只封闭式基金、二十只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理 专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽省 政府办公厅二办副主任，安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管理办 公室主任，香港黄山有限公司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有限责任 公司董事长、党委书记，安徽国元信托投资有限责任公司董事长，国元证券股份 有限公司董事长。现任国元证券股份有限公司董事、党委书记，兼任安徽国元控 股（集团）有限责任公司党委书记。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 7 . 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、 处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党 组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。 杜长棣先生，董事，学士。曾任安徽省第一轻工业厅研究室副主任，安徽省 轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务 副市长，安徽省发改委副主任。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委 书记。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄 山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司总裁。现任国元证券股份有限公 司董事长、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国 元证券（香港）有限公司董事长。 陈淑珊女士，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括ING 霸菱证券公司、 花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主 管。 张在荣先生，董事，学士。曾任职多个金融机构，包括法国东方汇理银行、 美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现任星展银行（中国）有限公司执行 董事兼行政总裁。 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。曾任中国银行总行综合计划部副 主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企 业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华 银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业 部总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任 长盛基金管理有限公司总经理。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资 本管理有限公司董事长。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 8 . 张仁良先生，独立董事，博士，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有 关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究 小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市 大学讲座教授。现任香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙 伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF 香港创富债券指数基金监督 委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007 年被委任为太平绅士。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经 济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学 兼职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论研究 会常务理事，安徽省经济学会副会长。 陈华平先生，独立董事，博士，教授，博士生导师。曾任中国科技大学信息 管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执 行院长、管理学院商务智能实验室主任。 2、监事会成员 沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、 安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。 叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副 主任，安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现任安徽省中小企业信用担保 中心副主任、安徽省信用担保集团有限公司副总经理。 钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投 资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理，安徽省投资集团有限责任公司资 本运营部经理、总经理助理、总经济师。现任安徽省投资集团控股有限公司党委 委员、副总经理。 张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计，太极计算机公司 子公司北京润物信息技术有限公司主管会计，历任长盛基金管理有限公司业务运 营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。 3、管理层成员 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 9 . 凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。同上。 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融 资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，现 任长盛基金管理有限公司副总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信 托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有 限公司督察长。 4、本基金基金经理 刘斌先生，1979 年6 月出生。清华大学工学学士、中国科学院工学博士。 2006 年5 月加入长盛基金管理有限公司，在公司期间历任金融工程研究员、高 级金融工程研究员、基金经理助理、长盛沪深300 指数证券投资基金基金经理等 职务。现任金融工程与量化投资部执行总监，自2009 年11 月25 日起任长盛量 化红利策略股票型证券投资基金基金经理，自2012 年7 月20 日起兼任长盛成长 价值证券投资基金（本基金）基金经理，自2012 年9 月13 日起兼任长盛同辉深 证100 等权重指数分级证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 丁楹先生，2002 年9 月18 日至2003 年8 月25 日任本基金基金经理；王新 艳女士，2002 年11 月2 日至2004 年5 月22 日任本基金基金经理；常昊先生， 2002 年11 月2 日至2004 年4 月28 日任本基金基金经理；吴刚先生，2003 年8 月25 日至2006 年1 月5 日任本基金基金经理；闵昱先生，2005 年10 月21 日 至2006 年4 月29 日任本基金基金经理；田荣华先生，2006 年4 月29 日至2007 年5 月10 日任本基金基金经理；裴愔愔女士，2007 年3 月21 日至2008 年3 月 25 日任本基金基金经理；王雪松先生，2010 年1 月27 日至2012 年1 月13 日任 本基金基金经理；王宁先生，2007 年12 月29 日至2012 年7 月20 日任本基金 基金经理。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 10 . （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，硕士，经济师。同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理，权益投 资部总监，长盛同庆中证800 指数分级证券投资基金基金经理，长盛同智优势成 长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经 理。2007 年2 月加入长盛基金管理有限公司，现任公司总经理助理，研究部总 监，同盛证券投资基金基金经理。 吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理； 2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配 置债券型证券投资基金基金经理，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基 金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，美国特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管 理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理等职务。 现任固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基 金经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号保本混 合型证券投资基金基金经理。 刘斌先生，工学博士，金融工程与量化投资部执行总监，同上。 邓永明先生，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理 助理。2005 年7 月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经理助理， 同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理， 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 11 . 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任权益投资部副总监， 长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基 金经理。 李庆林先生，硕士。曾先后在长城证券有限公司、国元证券有限公司和建信 基金管理有限公司担任研究员等职务。2009 年2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任研究发展部副总监。现任社保组合组合经理，长盛创新先锋灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算基金资产净值并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金 份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2、防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 12 . （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期 或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 13 . 风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行 及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行 评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风 险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面 梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限 制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各 风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和 实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟 定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司各 部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 （1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措 施能够得以有效实施； （2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要 由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 14 . 制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。 上述文书同时抄报总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或 控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国 证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法 和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向总经理出具工作 报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009 年1 月15 日 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 15 . 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获 “最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工146 名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 16 . 3、基金托管业务经营情况 截止2012 年9 月18 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共130 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福 证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投 资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长 盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收 益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放 式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证 券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏 利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型 证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基 金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民 货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投 资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券 投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资 基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资 基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基 金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华 夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信 双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资 基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券 投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 17 . 金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东 吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资 基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资 基金、交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300 指数 增强型证券投资基金、南方中证500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信 中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股 票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型 证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投 资基金、兴全沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易 型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数 证券投资基金、大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰 达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基 金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基 金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 （LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证 券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式 指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩 根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票 指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、富国中证500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股 票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 18 . 心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信 行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投 资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基 金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基 金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴 保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7 天 债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 19 . 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座20 层 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址： www.abchina.com 3、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 20 . 法定代表人： 田国立 联系人：赵树林 电话：010-65556960 传真：010-65550981 客户服务电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com 4、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 5、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 6、中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 联系人：吴雪妮 电话：010－66594851 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 21 . 传真：010－66594946 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 7、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人:何奕 电话：010-67596093 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 8、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092851 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 9、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：021—61616206 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 22 . 公司网站：www.spdb.com.cn 10、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路18 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：林芳 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 11、中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：010-85238000 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 13、广发银行股份有限公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 23 . 注册地址：广州市越秀区东风东路713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路713 号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话：020-38321739 传真：020-87311780 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 14、中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 公司网址：www.ecitic.com 15、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc.com.cn 16、国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市延平路135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 24 . 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 17、广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn 18、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 19、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 25 . 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn 20、中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 （266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户咨询电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn 21、恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111 号 办公地址：上海浦东松林路357 号通贸大厦20 楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：021-68405273 传真：021-68405181 客户服务电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 22、东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：（0431）85096795 公司网址：www.nesc.cn 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 26 . 23、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务热线：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com 24、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 25、德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 26、申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 27 . 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客户服务电话:95523 或4008895523 公司网址：www.sywg.com 27、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服服务热线：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 28、国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：（0551）2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn 29、海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021-53594566-4125 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 28 . 传真：021-53858549 客服电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com 30、渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 31、国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168 号国联大厦6 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 开放式基金咨询电话：（0510）82831662 开放式基金业务传真：（0510）82830162 客户服务热线：4008885288 或 95570 公司网址：www.glsc.com.cn 32、中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 联系人：王勤 联系电话：0571-85783750 客户咨询电话：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn 33、齐鲁证券有限公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 29 . 注册地址：济南市经七路86 号 办公地址：济南市经七路86 号23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 34、华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰 电话:025-84457777-893 传真:025-84579763 客户咨询电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 35、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn 36、长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 30 . 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 37、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务热线：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com 38、红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人：况雨林 联系人: 高国泽 电话:0871-3577946 客户服务电话:0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com 39、第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座25、26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 客户服务电话：4008881888 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 31 . 公司网址：www.fcsc.com 40、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层 -21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话 400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn 41、华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代理人：陈林 联系人：楼斯佳 联系电话：021-50122107 客户咨询电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 42、中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务热线：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 43、平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 32 . 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话: 0755-22626391 开放式基金业务传真：0755-82400862 客服电话：95511—8 公司网址：www.pingan.com 44、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 45、民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人：岳献春 客服热线：4006 19 8888 公司网址：www.mszq.com 46、五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公室47 层01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号经贸中心47-49 楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真；0755-82545500 客服电话：40018-40028 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 33 . 公司网址：www.wkzq.com.cn 47、中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗春蓉，武明明 联系电话：010-65051166 或直接联系各营业部 公司网站：www.cicc.com.cn 48、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：雷波 联系人姓名：王丹 联系人电话：028-86690125 联系人传真：028-86690126 客服电话：028-95105111 公司网址：www.gjzq.com.cn 49、华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、96668 公司网址：www.hlzqgs.com 50、江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 34 . 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 51、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人姓名：陈敏 联系人电话：021-64339000 联系人传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 52、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021-38509636 传真：021-38509700 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 53、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：0755-33227950 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 35 . 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 54、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：汪莹 联系电话：021-58870011-6702 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （二）注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福中三路1006 号诺德中心八楼GH 单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人：凤良志 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：戴君棉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市信利律师事务所 注册地址：中国北京建国门内大街18 号恒基中心一座609-611 室 办公地址：中国北京建国门内大街18 号恒基中心一座609-611 室 法定代表人：江山 电话：（010）65186980 传真：（010）65186981 经办律师：谢思敏、阎建国 （四）审计基金财产的会计师事务所 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 36 . 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：汪棣、庄贤 六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定，并经中国证监会2002年8月19日证监基金字[2002]57号文批准 募集。募集期为2002年8月26日到2002年9月13日。经普华永道中天会计师事务所 有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，募集期共募集 3,166,886,000 份基金份额，有效认购户数为6,325户。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效（原基金合同成立） 本基金合同已于2002年9月18日生效。 （二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 本基金合同生效后的存续期间内，其有效持有人数量连续20个工作日达不到 100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应 当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。法律、法规 或证券监管部门另有规定的，从其规定。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 37 . 八、基金份额的申购与赎回 （一）日常申购与赎回的场所 参见基金份额发售机构。 （二）申购与赎回的开放日及开放时间 1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业 务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。 申购开始日：2002年10月18日 赎回开始日：2002年10月18日 2、营业时间： 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30， 下午13:00-15:00。 若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要，基金 管理人可以对申购、赎回时间进行调整，但需报中国证监会备案，并在实施前3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请 的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日 的价格。 （三）申购与赎回的数额限制 1、本基金直销网点和代销网点单笔最低申购金额为1,000元。 2、本基金赎回份额为不超过余额的任意份额。 3、基金管理人可视市场情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案。 4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额 在扣除相应的费用后，以当日基金份额资产净值为基准计算，保留到小数点后两 位，剩余部分四舍五入。 5、赎回支付金额的处理方式：赎回支付金额为按实际确认的有效赎回份额 乘以当日基金份额资产净值为基准并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，剩 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 38 . 余部分四舍五入。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售网点规定的程序，在工作日的交易时间内向基 金销售网点提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回申请的确认 注册登记机构应以收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认并进行权益登记。投资者可在T+2 工作日之后（包括该日）向基金销售网点进行成交查询。 3、申购和赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式。投资者在代销机构办理申购时，必须在指定资金账 户存有足额的申购款项，若资金不足则申购不成功。 在直销机构办理申购时，以投资者资金到账并提交申请为原则办理申购业 务，申购申请在三个工作日内有效。若资金到账日先于投资者提交申购申请日， 则以投资者申购申请日为申请受理日；若资金到账日迟于投资者提交申购申请 日，则以投资者资金到账日为申请受理日。 投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在T+7个工作日之内向基金份额 持有人（赎回申请人）指定账户划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。 4、日常申购与赎回的登记注册 正常情况下，投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1工作日自动 为投资者登记权益并办理登记注册手续，投资者在T+2工作日（含该日）可以进 行成交确认，并有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，基金注册登记机 构在T+1工作日自动为投资者扣除权益并办理相应的登记注册手续。 （五）申购和赎回的数额和价格 1、本基金申购份额的计算： 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 申购费用＝申购金额-净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 39 . 申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值 基金份额数额四舍五入，保留小数点后两位。 2、本基金赎回支付金额的计算： 本基金的赎回支付金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额资产净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 支付金额 = 赎回金额－赎回费用 赎回金额和支付金额四舍五入，保留小数点后两位。 3、T日的基金份额资产净值在当天收市后计算，并在T+1工作日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （六）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请： 1、基金资产规模过大，使基金管理人认为继续扩大基金规模会影响基金投 资业绩，从而损害现有基金份额持有人的利益； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，或因不可抗力导致基金管理人无 法计算当日基金资产净值； 3、基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和注册登记机构的一方或多 方技术系统出现故障或其他原因导致无法正常进行工作； 4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的申购； 5、因不可抗力事件造成基金的申购事实上无法办理； 6、经中国证监会同意的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告。 （七）拒绝或暂停赎回的情形及处理方式 除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资者的赎回申请： 1、证券交易场所交易时间非正常停市； 2、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支 付出现困难时，基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请； 3、基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和注册登记机构的一方或多 方技术系统出现故障或其他原因导致无法正常进行工作； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 40 . 4、因不可抗力事件导致基金无法正常运作或基金的赎回无法进行； 5、法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中 国证监会批准的特殊情形。 除上述情形外，发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理 人有正当理由认为需要暂停基金赎回时，应当报中国证监会批准；经批准后，基 金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。 （八）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若一个工作日内的基金份额净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后 的余额）超过上一日基金份额总额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据投资者的选择进行顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，将按 正常赎回程序处理投资者赎回申请。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为没有能力全部兑付投资者的赎回申 请或全部兑付投资者的赎回申请可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管 理人在不低于上一日基金总份额的10%，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至第二开放日办理，并以 第二开放日的基金份额资产净值为依据计算赎回金额，直至将申请赎回份额全部 赎回为止。但投资者在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或 放弃延迟赎回。 （3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过 指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在3 个证券交易所交易日内 刊登公告，并说明有关处理方法。 本基金连续三个开放日发生巨额赎回，为连续巨额赎回。如基金管理人认为 有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但 延迟支付时间不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 （九）重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 41 . 监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基 金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎 回时，基金管理人应提前1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金 重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基 金份额资产净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊 登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率 调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3 个 工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额资产净值。 九、基金的投资 （一）投资目标 本基金为平衡型基金，通过管理人的积极管理，在控制风险的前提下挖掘价 值、分享成长，谋求基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发 行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 在股票资产中，本基金投资于成长类股票和价值类股票。本基金按以下方法 确定成长、价值类股票：先按照流通市值大小将样本股的所有股票分成大、中、 小盘三组，然后在大、中、小盘股票中分别按照市净率（P/B 值）从大到小排序， 以累积流通市值占该组总流通市值的百分比达到50%为界，以流通市值在前50% 的股票为成长类股票，后50%的股票为价值类股票。 （三）投资理念 本基金的投资理念基于管理人对市场有效性和市场结构的认识，进行主动性 管理，通过动态配置股票、债券和现金三类资产，在不同的风格资产之间，包括 成长类股票和价值类股票、大中小盘股票之间，进行相机地周期性轮替操作，从 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 42 . 而实现风险收益的长期稳定增长。 （四）投资组合 1、战略性资产配置策略 通过宏观经济、行业周期、股票市场状况和趋势分析来判断债券市场和股票 市场投资机会，进行现金、债券和股票资产的配置。 2、战术性资产配置策略 根据市场环境、投资者情绪和成长价值各类资产的风险-收益状况，确定股 票投资在成长和价值类资产间的配置比例。在成长和价值类资产配置过程中，根 据市值大小进行二次资产配置，在大盘成长、中盘成长、小盘成长、大盘价值、 中盘价值和小盘价值六类资产间进行配置，具体配置比例限制如下表所示： 投资下限 投资上限 投资下限 投资上限 大盘成长 5% 40% 大盘价值 5% 40% 中盘成长 5% 50% 中盘价值 5% 50% 小盘成长 5% 40% 小盘价值 5% 40% 成长类合计 30% 70% 价值类合计 30% 70% 3、股票选择策略 （1）确定股票的初选范围 根据中信标普指数确定的六类风格资产，删除本公司《投资管理制度》中禁 止买入和限制性买入的股票。在此基础上，确定投资股票的初选范围。 股票风格分类 高P/B 值 低P/B 值 高流通市值 大盘成长 大盘价值 中流通市值 中盘成长 中盘价值 低流通市值 小盘成长 小盘价值 禁止买入的股票，是指在任何情况下，都不得买入的股票，包括： ①严重资不抵债； ②ST、PT 公司； ③严重违规的上市公司。 限制买入的股票，是指除特殊情况下，一般不得买入的股票。所称特殊情况， 是指投资该上市公司具备以下条件： ①投资该股票具有投资决策委员会认可的特殊充分理由； ②有详细的公司调研报告和投资建议书。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 43 . 限制买入的股票包括： ①购买时近两年涨幅超过两市综指按总市值加权平均涨幅100%的上市公司； ②涉嫌违规的上市公司； ③与本公司在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券。 （2）确定股票池《备买备卖股票表》 研究员在股票初选范围内，根据对上市公司发展战略、管理水平、业务规模、 竞争优势、发展潜力、财务状况和市场表现等方面的研究，提交股票投资建议书， 符合规定条件的推荐股票可以纳入股票池《备买备卖股票表》。 （3）投资组合构建 基金经理根据股票池推荐的股票和个人选股意见，决定基金的投资品种和投 资数量，制定投资计划。 4、债券投资策略 基于对国家财政政策、货币政策的深刻理解以及对宏观经济数据的动态跟 踪，通过科学的数量分析构造有效的国债投资组合，获取稳定的投资收益。同时 关注可转换债等新品种中可能存在的市场套利机会，适时投资获取超额利润。 （五） 基金投资决策 1、决策依据 （1） 国家宏观经济环境； （2） 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （3） 货币政策、利率走势； （4） 地区及行业发展状况； （5） 上市公司研究； （6） 证券市场的走势。 2、决策程序 基金管理人内部设立投资决策委员会和风险控制委员会，基金管理实行投资 决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下： （1）研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告， 并在此基础上进行投资论证，做出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员 会提供资产配置的决策依据。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 44 . （2）基金经理对研究部提交的投资建议进行初步筛选，形成股票初选方案， 提交投资决策委员会。 （3）投资决策委员会依照研究部提供的研究分析报告和基金经理提交的股 票初选方案，制定投资决策，其中包括确定投资原则与方向，确定股票、国债和 现金的配置比例，确定股票投资的备选范围等。 （4）基金经理根据投资决策委员会的投资决策，制定相应的投资组合方案， 报投资决策委员会审议批准。 （5）投资组合方案经投资决策委员会批准后，由基金经理制定具体的操作 计划并以投资指令的形式下达至交易部。 （6）交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给 基金经理。 （7）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监 察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负 责向投资决策委员会提出总结报告。 （六）股票选择标准与程序 1、根据中信标普指数风格资产分类标准，将所有股票（禁止买入股票除外） 分为六类风格资产：小盘价值、小盘成长、中盘价值、中盘成长、大盘价值、大 盘成长。 2、在每类风格资产中，按照中国证监会的行业分类标准，将股票分为13 个 大类：农、林、牧、渔业；采掘业；制造业；电力、煤气及水的生产和供应业； 建筑业；交通运输、仓储业；信息技术业；批发和零售贸易业；金融、保险业； 房地产业；社会服务业；传播与文化产业；综合类。 3、在每个行业中，由负责该行业的研究员选出行业中的优秀公司。其中， 在小盘价值、中盘价值、大盘价值等三类价值型资产中选择行业优秀公司时主要 考察预期P/E 指标；在小盘成长、中盘成长、大盘成长等三类成长型资产中选择 行业优秀公司时主要考察预期收益增长指标。预期指标的考察周期为未来三年。 4、各行业研究员根据对企业素质的综合考察来预测企业的预期P/E 或预期 收益增长指标。研究员在考察企业素质时主要考虑以下要素： （1）公司背景及管理 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 45 . ①沿革、体制与效率 ②决策层的素质和能力 ③部门合作与协调 ④激励机制 ⑤凝聚力 ⑥公司的主要优势和劣势 （2）行业背景 ①行业特性 ②行业近年来的发展动态 ③行业发展前景（替代产品的发展、国家特殊的行业政策、国际市场的变化 情况等） ④公司在行业中的地位和竞争优势（如市场占有率变化等） ⑤公司有关经济效益指标与行业平均水平或可比相关公司的比较 （3）业务分析 ①主要影响因素分析（原材料供应及市场情况、销售情况、产品技术含量和 科研开发、主要竞争对手分析、产品价格分析） ②成本及利润分析（分析主要产品或项目的成本、生产能力、实际产销量、 利润及毛利率、增长速度等） ③投资项目分析（分析在建及计划投资项目的产品市场、收益预测及主要影 响因素、未来3 年内新项目的利润贡献预测等） ④其他对外投资分析 ⑤特殊损益分析（税收政策变化、特殊转让收益、财政补贴、会计调整等） （4）财务分析 ①公司财务比率分析 ②财务结构分析 ③财务趋势分析 （5）发展战略评估 各行业研究员通过对以上要素的综合分析，得出企业未来三年的盈利预测， 按照预期P/E 或预期收益增长指标，选出各行业前35%的股票进入股票池作为投 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 46 . 资备选股票。 （七） 业绩比较基准 本基金业绩比较基准＝中信标普A 股综合指数收益率×80%+中信标普国债 指数收益率×20%。 中信标普A 股综合指数作为按流通股本加权的综合指数，其指数选股样本覆 盖了上交所和深交所上市的所有A 股，具有较强的指代作用。 （八）风险收益特征 本基金属平衡型基金，在承担适度风险的前提下，获得长期稳定的收益。 （九）投资限制 基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。 本基金投资组合应遵循下列规定： 1、本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80%； 2、本基金持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10%； 3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的10%； 4、本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%； 5、本基金持有的股票资产比例为35%-75%，债券资产比例为20%-60%，现金 资产比例不低于5%； 6、本基金持有的成长类股票和价值类股票资产的比例均不低于股票资产的 30%，不高于股票资产的70%； 7、本基金在交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值 的0.5%； 8、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 9、本公司与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证不得超过该权证 的10%； 10、中国证监会规定的其他比例限制。 （十）禁止行为 禁止用本基金资产从事以下行为： 1、投资于其他证券投资基金； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 47 . 2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、动用银行信贷资金从事基金投资； 4、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款； 5、从事证券信用交易； 6、以基金资产进行房地产投资； 7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 8、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行 的证券； 9、《基金法》及相关法律法规禁止从事的其他行为。 （十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全和增值； 3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益； 4、基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。 （十二）基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告所载数据内容截止日为2012年6月30日。以下数据摘自本基金2012年 半年度报告。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 475,007,654.23 57.76 其中：股票 475,007,654.23 57.76 2 固定收益投资 202,554,000.00 24.63 其中：债券 202,554,000.00 24.63 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 48 . 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 128,297,167.87 15.60 6 其他各项资产 16,507,160.25 2.01 7 合计 822,365,982.35 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 9,887,448.58 1.21 B 采掘业 12,209,413.92 1.49 C 制造业 262,572,679.77 32.06 C0 食品、饮料 93,876,950.90 11.46 C1 纺织、服装、皮毛 27,558,789.05 3.37 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 16,342,226.73 2.00 C5 电子 27,578,875.16 3.37 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 55,076,260.07 6.73 C8 医药、生物制品 42,139,577.86 5.15 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 56,517,890.52 6.90 E 建筑业 11,632,928.00 1.42 F 交通运输、仓储业 1,981,006.30 0.24 G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 22,003,203.14 2.69 I 金融、保险业 68,618,527.92 8.38 J 房地产业 5,177,592.09 0.63 K 社会服务业 24,406,963.99 2.98 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 475,007,654.23 58.01 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（%） 1 000651 格力电器 1,098,990 22,913,941.50 2.80 2 600030 中信证券 1,543,225 19,490,931.75 2.38 3 600837 海通证券 1,986,401 19,129,041.63 2.34 4 600016 民生银行 3,170,800 18,993,092.00 2.32 5 600900 长江电力 2,737,101 18,612,286.80 2.27 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 49 . 6 002138 顺络电子 1,143,778 13,050,506.98 1.59 7 601989 中国重工 2,381,284 12,358,863.96 1.51 8 601918 国投新集 999,952 12,209,413.92 1.49 9 000598 兴蓉投资 1,300,123 10,596,002.45 1.29 10 000726 鲁 泰Ａ 1,402,019 10,150,617.56 1.24 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 31,419,000.00 3.84 2 央行票据 - - 3 金融债券 171,135,000.00 20.90 其中：政策性金融债 171,135,000.00 20.90 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 202,554,000.00 24.74 5、报告期末按按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例（%） 1 080308 08 进出08 500,000 50,615,000.00 6.18 2 120218 12 国开18 500,000 50,220,000.00 6.13 3 080207 08 国开07 400,000 40,204,000.00 4.91 4 010107 21 国债⑺ 200,000 21,392,000.00 2.61 5 070311 07 进出11 200,000 20,078,000.00 2.45 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查（未完）  |