[发行]华富强债：更新招募说明书（2012年第2号）
华富强化回报债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2012年第2号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华富强化回报债券型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照有关法律 法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】989号文核准， 核准日期为2010年7月27日，本基金基金合同于2010年9月8日正式生效。 本基金管理人保证本招募说明书内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资人应当认真阅读本基金的《基金合同》、本招募说明书等基金法律文件， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资 产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，预期风险和预期 收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投资于固定收益 类证券的比例不低于基金资产的80%。本基金投资非固定收益类证券的比例不超 过基金资产的20%。 华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗 下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投 资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资人自行负担。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括管理 风险、技术风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能 无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资人应当通过基金管理人或本基金代销机构购买和赎回基金，本基金代销 机构名单详见本招募说明书及相关公告。本基金的《基金合同》和本招募说明书 已通过指定报刊和基金管理人网站www.hffund.com进行了公开披露。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结 束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年9月8日，有关财务数据和 净值表现截止日为2012年6月30日。 目录 一、绪言---------------------------------------------------------------------5 二、释义---------------------------------------------------------------------5 三、基金管理人---------------------------------------------------------------9 四、基金托管人--------------------------------------------------------------17 五、相关服务机构------------------------------------------------------------21 六、基金的募集--------------------------------------------------------------34 七、基金合同的生效----------------------------------------------------------35 八、基金份额的上市交易------------------------------------------------------35 九、基金份额的申购与赎回----------------------------------------------------36 十、基金份额的登记----------------------------------------------------------45 十一、基金的投资------------------------------------------------------------46 十二、基金的业绩------------------------------------------------------------56 十三、基金的财产------------------------------------------------------------57 十四、基金资产的估值--------------------------------------------------------58 十五、基金的收益与分配------------------------------------------------------63 十六、基金的费用与税收------------------------------------------------------64 十七、基金运作方式的转换及相关事宜------------------------------------------66 十八、基金的会计和审计------------------------------------------------------66 十九、基金的信息披露--------------------------------------------------------67 二十、基金的风险揭示--------------------------------------------------------71 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算--------------------------------73 二十二、基金合同的内容摘要--------------------------------------------------76 二十三、基金托管协议的内容摘要----------------------------------------------76 二十四、对基金份额持有人的服务----------------------------------------------76 二十五、其他应披露事项------------------------------------------------------77 二十六、招募说明书的存放及查阅方式------------------------------------------77 二十七、备查文件------------------------------------------------------------78 附件一：基金合同摘要--------------------------------------------------------79 附件二：托管协议摘要--------------------------------------------------------94 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券投资基金运作管理 办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、其他有关规定以及《华富强化回报债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”或“本基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华富强化回报债券型证券投资基金 （以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全 部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是规定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指华富强化回报债券型证券投资基金 2．基金管理人：指华富基金管理有限公司 3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4．基金合同或本基金合同：指《华富强化回报债券型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富强化回报 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6．招募说明书：指《华富强化回报债券型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7．基金份额发售公告：指《华富强化回报债券型证券投资基金份额发售公 告》 8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10．《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11．《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12．《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 18．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22．销售机构：指直销机构和代销机构 23．直销机构：指华富基金管理有限公司 24．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 25．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 28．场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和 赎回的场所。通过该等场所办理基金份额认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 29．场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易 所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。在该 等场所办理基金份额的认购、申购赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 30．注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外认购、申购的基金份额登记在注册登记系统 31．证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统，通过场内认购、申购、买入的基金份额登记在证券登记结算系统 32．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 34．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 35．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 37．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 40．T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 41．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42．封闭期：指本基金合同生效后三年内封闭运作，在深圳证券交易所上市 交易，期间基金份额保持不变，投资人不得申购、赎回基金份额 43．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44．《业务规则》：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 45．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 46．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 47．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 48．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为 49．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 50．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 51．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 52．元：指人民币元 53．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 55．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 58．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 59．不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：尤艳 电话：021－68886996 传真：021－68887997 股权结构：华安证券有限责任公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、 合肥兴泰控股集团有限公司24% （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士学位。历任安徽省农村经济 管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书， 安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公 司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司总裁办副主任、总裁助理兼 办公室主任，现任华安证券有限责任公司党委委员、副总裁，华安期货有限责任 公司董事。 李工先生，董事，本科学历，香港浸会大学工商管理硕士学位。历任合肥市 财政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司总经理兼党支部书记，合肥 市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、 行长，合肥市政府副秘书长、党组副书记，合肥市政府办公厅主任，中共肥西县 委书记、肥西县人大常委会主任，安徽省农村信用联合社副理事长、副主任。现 任华安证券有限责任公司党委书记、董事长，华安期货有限责任公司董事。 杨新潮先生，董事，大专学历，高级经济师。历任安徽省经贸委综合处、财 金处调研员，安徽省经贸投资集团总经理，安徽省中小企业担保公司董事长、总 经理。现任安徽省信用担保集团副总经理，安徽省科技产业投资公司董事长。 刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职 干事，合肥市财政局任党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、 合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理， 华富基金管理有限公司督察长。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任；中国国际期货经纪有限公司任信息部经 理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨 田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有 限公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，上海 金融学院客座教授。现任宁波国际银行上海分行行长。 汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、 处长、主任，合肥市中级人民法院副院长，省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。 现任安徽承义应用法学研究所所长。 2．基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助 教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信 用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团 有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士。先后供职于安徽省国际经济技术合作公司， 安徽省物资局（后更名为“安徽省徽商集团有限公司”），合肥兴泰控股集团有 限公司。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所所长。 陈大毅先生，监事，研究生学历。先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营 业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。现 任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 3．基金高级管理人员及督察长 姚怀然先生，公司总经理，学士学位、研究生学历。历任人民银行安徽省分 行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼 证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理， 华富基金管理有限公司董事长。 满志弘女士，公司督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司 财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书。 4．本基金基金经理简介 张钫先生，上海社会科学院金融学硕士、研究生学历，历任上海远东资信评 估有限公司研究员、房地产评级部经理、集团与证券评级部副经理，新华财经有 限公司资信评级部高级经理，2009年5月加入华富基金管理有限公司，任债券 研究员、华富强化回报债券基金基金助理。2011年4月26日起任华富强化回报 债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 曾刚先生，于2010年9月8日至2011年11月1日担任华富强化回报基金基金经 理。 5．投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务 的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人 员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责投 决会的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 姚怀然先生 总经理 陈茹女士 研究部总监 汪开振先生 非公募资产管理部总监 胡伟先生 固定收益部副总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12．有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1．基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2．基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、控 制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险控 制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档 案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业务规章是在基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 进行了具体规定。 （1）风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度。 （2）投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于 基金投资的全过程。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察 长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的 有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和 业务规章的情况。 2．内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3．内部控制的组织架构 （1）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重点 包括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题 进行研究、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资 决策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行为 进行监督管理；考核基金经理的业绩； （3）督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公 司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；对基金运 作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具稽 核报告，报送中国证监会和董事长； （4）风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个 环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核公 司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与 管理； （5）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性， 充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法 规、基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制 度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改； （6）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务； （7）员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线 风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4．内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗 透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和 职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： （1）建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基 金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明确和合理分工， 让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控制中的地位和 责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的 稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运作 和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段； （2）完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化 和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能 对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报 告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够 得到及时的解决； （3）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展 和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识 别、评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调 新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布 的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的内 控人员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行实时跟踪、 全面收集、准确分解并及时落实。 5．基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： （1）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月 分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设 银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年 末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07 亿元，较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均 净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。 净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、 台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主 要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、 建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公 司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建 设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重 要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位 列第10，较去年上升3 位；在美国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去 年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的 “亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》 等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等 奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产 托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心 等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管 业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江 苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划 财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2011年12月31日，中国建设银行已托管224只证券 投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》 评为2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银 行”奖。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国 证监会。 4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1．直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 联系人：李晔 咨询电话：021－50619688，400－700－8001 传真：021－68415680 网址：www.hffund.com 2．场内代销机构 具有基金代销资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所 场内会员单位，包括国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券 有限责任公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、方正证券有限 责任公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任 公司、世纪证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、 联讯证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、华林 证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、申银万国 证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西 证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华福证券 有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、国联证券股份 有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒泰证券股份有限 公司、华安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、 东吴证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、 大同证券经纪有限责任公司、宏源证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公 司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、华泰联合证券有限责任公 司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、渤海证券股份有限公 司、上海证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、国元证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中银国际 证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、日信证券 有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任 公司、金元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、 德邦证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、江 海证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安 信证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司。 3．场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 联系人：刘业伟 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559或拨打各城市分行咨询电话 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （7）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 客服电话：95595，或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址：www.cebbank.com （8）平安银行股份有限公司 法定代表人：肖遂宁 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 联系人：周晓霞 联系电话： 0755-22166212 传真电话： 0755-82080714 客户服务电话：95511 公司网址: www.bank.pingan.com （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：阎冰竹 联系人：谢小华 联系电话：010-66223587 传真电话：010-66226045 客服电话：010-95526 公司网址：http://www.bankofbeijing.com.cn (10) 华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务热线：0551-96518 400-809-6518 公司网址：www.huaans.com.cn (11)国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008-888-666 公司网站：http://www.gtja.com.cn (12)海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021-53858549 客户服务热线：95553 、400-888-8001 公司网站：http:// www.htsec.com (13)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务热线：10108998 4008888788 公司网站：http:// www.ebscn.com (14)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：010－66568116 客户服务热线： 4008888888 公司网站：http://www.chinastock.com.cn (15)东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼 法定代表人：朱科敏 联系人：程学军 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8881 客户服务热线： 021-52574550 公司网址：http://www.longone.com.cn (16)兴业证券股份有限公司 住所：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客户服务热线：95562 公司网站：http:// www.xyzq.com.cn (17) 中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人：王东明 电话：010－60833799 传真：010－60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ectic.com （18）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516222 传真：0755-83516189 客户服务热线：400-666-6888、0755-33680000 公司网站：www.cgws.com.cn （19）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 联系人：孙恺 客户服务电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn （20）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755－82825551 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn （21）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755－22626391 传真：0755－82433794 客户服务电话: 95511-8 公司网址：www.pingan.com （22）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话: 0755－82943666 传真：0755－82943636 网站：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565、4008888111 （23）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：孙宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （24）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号24楼 法定代表人：郭林 联系人：陈敏 电话：021-32229888 网站：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （25）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 传真：020-37865008 网站：www.wlzq.com.cn 客服电话：400-8888-133 （26）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：4008-888-999或95579 客户服务网站：www.95579.com （27）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （28）齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-82093669 传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （29）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （30）南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 电话：025－83364032 传真：025－83360066 联系人：徐翔 网站：www.njzq.com.cn 客户服务电话：4008285888 （31）天风证券有限责任公司 住所：武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人： 翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客户服务热线：027-87618882或028-86711410 公司网址：www. tfzq.com （32）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电 话： 0591-87383623 传 真： 0591-87383610 网站：www.gfhfzq.com.cn 客户服务电话： 0591-96326 （33）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 联系人：邓寒冰 客户服务电话：962505 网址：www.sywg.com.cn (34) 华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、 24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755－82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 公司网址：www.lhzq.com (35)民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-20层 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话：（010）85127622 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （36）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 联系方式：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn （37）大通证券股份有限公司 住所：大连市中山区人民路２４号 法定代表人：董永成 电话：0411-39673202 联系人：谢立军 客服电话：4008169169 公司网站：www.daton.com.cn （38）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199599 公司网址：www.csco.com.cn （39）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 联系人：李珍 客服电话：400-102-2011 网址：www.zszq.com.cn （40）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21 层 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至 21层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：4006008008 网址：www.cjis.cn （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 电话：010－58598839 传真：010－58598907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 黎明 经办律师： 吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼 执行事务合伙人：胡少先 电话：021-62281910 传真： 021－62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、李勤 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他法律法规的有关规定，并经中国证监会证监许可【2010】989号文核 准募集。募集期自2010年9月1日起，于当日顺利结束基金募集，共募集有效 份额为1,998,972,737.11份基金份额，有效认购总户数为3192户。本基金的类 别为债券型证券投资基金，存续期间为不定期。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金已于2010年9月8日正式生效。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数 量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 八、基金份额的上市交易 （一）上市交易的时间和地点 本基金已于2010年10月11日在深圳证券交易所上市交易。 基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易 所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基 金份额转托管到证券登记结算系统后，方可上市交易。 （二）上市交易的规则 1．本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2．本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为10%，自上市首日起实行； 3．本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4．本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5．本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （三）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 （四）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （五）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国 证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 （六）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则 等规定内容进行调整的，本基金的基金合同相应予以修改，且此修改无须召开基 金份额持有人大会。 九、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，场外申购与赎回将通过本基金管 理人的直销中心及本基金代销机构的代销网点办理，场内申购与赎回将通过深圳 证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理。销售机构名单详见“五、相关 服务机构”中的“（一）基金份额销售机构”。基金管理人可根据情况变更或增 减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或 网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管 理人另行公告。 通过场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统，基金份额持有人可以通 过深圳证券交易所交易基金份额；通过场外申购的基金份额登记在注册登记系 统，可以通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后通过深圳证券交易所上市交 易。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1．开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2．申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金合同生效后三年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交易。在封闭期 内，投资人不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所 转让基金份额。基金合同生效满三年后，转为上市开放式基金（LOF）。投资人 方可申购、赎回基金份额。 在确定申购开始和赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或 转换的价格。 （三）申购与赎回的原则 1．“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3．场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序 进行顺序赎回； 4．当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 5．投资人场内申购、场内赎回时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1．申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2．申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T＋1日内对该交易 的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T＋2日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机 构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申 请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3．申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已 缴付的申购款项退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购和赎回的数额限制 1．代销机构每次单笔最低申购金额为1000元。直销机构首次单笔最低申购 金额为10万元，追加申购单笔最低申购金额为1万元。 2．每次赎回申请不得低于1000份。单个基金账户保留的基金份额不足1000 份时，余额部分须在赎回时全部赎回。 3．基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1．本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 公告。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金资产净值是指基金 资产总值减去负债后的金额。 2．申购费率和申购金额的计算方法 （1）本基金申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 申购金额<50万元 0.8% 50万元≤申购金额<200万元 0.5% 200万元≤申购金额<500万元 0.3% 申购金额≥500万元 每笔1000元 （2）场外申购份额的计算方法 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值 场外申购份额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人场外投资10万元申购本基金，申购当日基金份额净值为1.05 元，则可申购到基金份额为： 净申购金额＝100000／（1＋0.8%）＝99206.35 元 申购费用＝100000－99206.35＝793.65 元 申购份额＝99206.35／1.05＝94482.24份 即该投资人场外投资10万元申购本基金，申购当日基金份额净值为1.05元， 可申购到94482.24份基金份额。 （3）场内申购份额的计算方法 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值 实际申购份额＝申购份额整数部分 实际净申购金额＝实际申购份额×申购当日基金份额净值 返还金额＝申购金额－实际净申购金额－申购费用 场内申购份额的计算结果保留到整数位，整数位后小数部分份额对应的资金 返还至投资人资金账户。 例：某投资人在场内投资10万元申购本基金，申购当日基金份额净值为1.05 元，则可申购到基金份额为： 净申购金额＝100000／（1＋0.8%）＝99206.35 元 申购费用＝100000－99206.35＝793.65 元 申购份额＝99206.35／1.05＝94482.24份 实际申购份额＝94482份 实际净申购金额＝94482×1.05＝99206.1元 返还金额＝100000－99206.1－793.65＝0.25元 即该投资人在场内投资10万元申购本基金，申购当日基金份额净值为1.05 元，因场内申购份额保留到整数位和整数位后小数部分份额对应的资金返还至投 资人资金账户，故申购到94482份基金份额和返还0.25元。 3．赎回费率和赎回金额的计算方法 （1）本基金赎回费率如下： 场外赎回费率 持有期限 赎回费率 小于1年 0.1% 大于等于1年，小于2年 0.05% 大于等于2年 0 场内赎回费率 场内赎回费率为固定值0.1%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。 在场外认购、场外申购的投资人其份额持有年限以份额实际持有年限为准； 在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资人其份额持有 年限自份额转托管至场外之日起开始计算。 （2）赎回金额的计算方法 赎回总金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 赎回金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人场内赎回本基金1万份基金份额，赎回当日基金份额净值为 1.25元，则可得到的赎回金额为： 赎回金额＝10000×1.25＝12500元 赎回费用＝12500×0.1%＝12.5元 净赎回金额＝12500－12.5＝12487.5元 即该投资人场内赎回本基金1万份基金份额，赎回当日基金份额净值为1.25 元，则其可得到的赎回金额为12487.5元。 例：某投资人场外赎回本基金1万份基金份额，持有期超过1年且小于2年， 赎回当日基金份额净值为1.25元，则可得到的赎回金额为： 赎回金额＝10000×1.25＝12500 元 赎回费用＝12500×0.05%＝6.25元 净赎回金额＝12500－6.25＝12493.75元 即该投资人场外赎回本基金1万份基金份额，持有期超过1年且小于2年， 赎回当日份额净值为1.25元，则可得到的赎回金额为12493.75元。 4．申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 5．赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。 6．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 7．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 （七）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1．因不可抗力导致基金无法正常运作。 2．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 3．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4．基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5．基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1．因不可抗力导致基金无法正常运作。 2．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值。 3．连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生 巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒体上公告。投资人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 （九）巨额赎回的情形及处理方式 1．巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2．巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％ 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认 为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 3．巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，同时在指定媒体上刊登公告。 （十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1．发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2．如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3．如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购 或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公 告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 4．如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登 暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日 在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的 基金份额净值。 （十一）基金转换 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以根据相关法律法 规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登 记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 （十二）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而 产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投 资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注 册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 （十三）基金的转托管 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 1．系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位/交易 单元）之间进行转托管的行为。 （2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易 的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 2．跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 及深圳证券交易所的相关规定办理。 基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 （十四）定期定额投资计划 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以为投资人办理定 期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中 确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额 投资计划最低申购金额。 （十五）基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十、基金份额的登记 （一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 （二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条 件的机构负责办理。本基金的注册登记业务由中国证券登记结算有限责任公司负 责办理。通过场外认购、申购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人基 金账户下，通过场内认购、申购、上市交易的基金份额登记在证券登记结算系统 基金份额持有人深圳证券账户下。深圳证券账户指在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账 户。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托 代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基 金份额持有人的合法权益。 （三）注册登记机构享有如下权利： （未完）  |