[三季报]海虹控股：2012年第三季度报告正文
2012年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康健、主管会计工作负责人李旭及会计机构负责人(会计主管人员) 黄雪堂声明：保证季度 报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产（元） 1,464,833,895.52 1,419,662,058.80 3.18% 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 1,243,024,460.32 1,232,909,770.84 0.82% 股本（股） 898,822,204.00 898,822,204.00 0% 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 1.3829 1.3717 0.82% 2012年7-9月 比上年同期增减（%） 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 41,070,560.32 -9.22% 121,134,496.87 21.51% 归属于上市公司股东的净利 润（元） -6,780,303.21 -55.73% 3,533,738.45 -12.82% 经营活动产生的现金流量净 额（元） -- -- -15,660,690.53 -80.98% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） -- -- -0.0174 -80.98% 基本每股收益（元/股） -0.0075 -55.73% 0.0039 -12.82% 稀释每股收益（元/股） -0.0075 -55.73% 0.0039 -12.82% 加权平均净资产收益率（%） -0.5492% 0.73% 0.2862% -0.05% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） -0.595% -1.52% -0.9803% 2.53% 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 年初至报告期期末金 额（元） 说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,701,406.84 收取海南化纤等单位的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 5,929,256.02 交易性金融资产市值变动及出售交易性金 融资产和可供出售金融资产投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -594,231.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,601,188.64 交易性金融资产和可供出售金融资产股息 收入 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 15,637,620.40 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 68,391 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 种类 数量 中海恒实业发展有限公司 26,954,572 人民币普通股 26,954,572 中国农业银行－大成创新成长 混合型证券投资基金(LOF) 12,171,916 人民币普通股 12,171,916 中国工商银行－诺安股票证券 投资基金 9,457,319 人民币普通股 9,457,319 中国建设银行－华夏红利混合 型开放式证券投资基金 6,999,491 人民币普通股 6,999,491 财通证券有限责任公司 5,270,000 人民币普通股 5,270,000 中国工商银行－金鹰主题优势 股票型证券投资基金 4,809,588 人民币普通股 4,809,588 国泰君安证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 4,399,180 人民币普通股 4,399,180 中国银河证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 4,341,131 人民币普通股 4,341,131 中国对外经济贸易信托有限公 司-国泰君安套利通6号 3,777,700 人民币普通股 3,777,700 刘荣赠 3,660,000 人民币普通股 3,660,000 股东情况的说明 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因 应收票据 1,670,488.00 7,117,920.58 -76.53% 部分应收票据到期所致 应收账款 7,995,829.75 5,289,928.93 51.15% 医药电子政务收入确认所 致 应收利息 7,553,046.30 3,327,444.83 126.99% 主要系确认海南化纤资金 利息所致 长期待摊费用 1,827,288.87 3,066,394.69 -40.41% 长期待摊费用摊销所致 短期借款 60,000,000.00 10,180,000.00 489.39% 报告期银行贷款增加所致 预收款项 19,272,811.44 2,549,799.68 655.86% 报告期益虹香港公司收到 ESI公司277万美元软件使用 权转让款 应交税费 1,470,834.98 4,324,790.14 -65.99% 收入及利润比2011年度减 少所致 少数股东权益 16,514,462.89 27,913,750.38 -40.84% 本期出售香港益虹49％股 权所致 利润表项目 2012年1－9月 2011年1－9月 变动幅度 变动原因 财务费用 -5,679,400.40 -4,322,310.09 31.40% 报告期香港域创及母公司 收取资金利息所致 资产减值损失 -3,247,021.41 2,841,637.76 -214.27% 报告期冲销坏账准备所致 公允价值变动收 益 -8,118,471.17 -35,478,513.28 -77.12% 公司购买证券市值变动所 致 投资收益 13,222,022.20 62,492,811.83 -78.84% 去年同期出售联众电脑及 OAL公司股权所致 营业外收入 286,794.72 12,793,531.19 -97.76% 去年同期无形资产评估增 值所致 所得税费用 1,402,152.21 383,536.89 265.58% 利润结构变动所致 现金流量表项目 2012年1－9月 2011年1－9月 变动幅度 变动原因 经营活动产生的 现金流量净额 -15,660,690.53 -82,352,813.91 -80.98% 去年同期发生与OAL公司 经营往来所致 投资活动产生的 现金流量净额 437,894.45 59,169,088.32 -99.26% 去年同期出售联众电脑及 OAL公司股权所致 筹资活动产生的 现金流量净额 49,156,034.46 -84,511,555.91 -158.16% 本期银行贷款增加所致 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 公司2006年12月11日发布公告，本公司与绍兴九洲化纤有限公司（以下简称“九洲化纤”）及海南中恒实业有限公司（以 下简称“海南中恒”）（九洲化纤和海南中恒合称“原转让方”）签署协议，分别以19,116万元人民币和2360万元人民币的价格 收购上述两家公司所持有的绍兴兴虹化纤工业有限公司（以下简称“绍兴兴虹”）81%股权和10%股权。根据相关协议公司于 2006年12月31日前向九洲化纤及海南中恒分别支付了预付款1.7亿元人民币（其中6000万元为定金）和2360万元人民币。 协议双方经过协商，就上述收购资产事项于2008年6月30日签署终止协议，决定终止原协议及补充协议，原转让方将按 终止协议规定时间进度向本公司返还已支付的所有款项。 根据上述终止协议，转让方应向本公司返还已支付的所有款项共计 19,360 万元，其中九洲化纤17,000 万元，海南中恒 2,360 万元。截止报告日公司已收到海南中恒2,360 万元。因绍兴兴虹化纤工业有限公司已纳入绍兴市搬迁(关停)企业名单(绍 市工提转搬办(2008)第3号)，九洲化纤未能履行原协议及补充协议的约定事项。 目前，本公司和九洲化纤正积极与当地政府关于绍兴兴虹土地处置事宜沟通。为保证本公司利益，九洲化纤已将持有的 绍兴兴虹所有的股权质押给本公司。详细情况可参考公司2006年12月12日、2008年7月4日在《证券时报》、《中国证券报》 和《上海证券报》以及巨潮资讯网发布的公告。 4、其他 √适用 □不适用 本公司按照内控实施工作方案，聘请了专业咨询机构对内控建设进行业务咨询，已对公司组织架构、人力资源、企业文 化、资金活动、内部信息传递等内部控制项目进行了内控有效性测试，确定了内控整改方案。目前，为了将内控体系建设的 相关工作做得更扎实、完善，根据《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》财办会[2012]30 号文件的精神，公司修订了《企业内部控制规范》工作方案的实施时间,并经第七届董事会第十五次会议审议通过,修订后的 具体内容公告于2012年9月20日的巨潮资讯网。 （三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 中海恒实业发展有限公司 中海恒实业发展有限公司承诺所 2006年05月16日 无 严格履行 持原非流通股股份自获得上市流 通权之日起，只有在同时满足下列 两项条件后方可开始减持：A、海 虹控股股权分置改革方案实施完 成36个月后;B、海虹控股连续三 年经审计净利润年增长率不低于 30%后。触发上述初始减持条件 后，中海恒承诺所持原非流通股股 份如果减持，减持价将不低于 24.50元/股（该价格高于海虹控股 上市以来经复权处理后的股价最 高值24.40元。若自股权分置改革 方案实施之日起至出售股份期间 发生派息、送股、资本公积金转增 等除权事项，对该价格进行相应除 权处理）。公司于2011年6月10 日实施2010年度利润分配方案， 以资本公积金向全体股东每10股 转增2股，因此对中海恒减持价格 进行相应除权处理，中海恒减持价 格调整为不低于20.42元/股。 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产置换时所作 承诺 发行时所作承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 承诺是否及时履 行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具 体原因及下一步 计划 是否就导致的同 业竞争和关联交 易问题作出承诺 □ 是 □ 否 √ 不适用 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 （四）对2012年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 期末持有 期末账面价值 占期末证 券总投资 报告期损益 （元） 数量（股） （元） 比例（%） （元） 1 股票 00857 中国石油 100,494,484.40 8,150,000 67,592,789.93 46.41% 11,270,507.34 2 股票 00005 汇丰控股 22,319,388.23 350,000 20,842,144.13 14.31% 707,370.47 3 股票 08086 易寶 30,000,000 16,897,382.66 11.6% 4 股票 02823 安硕aA50中 国 5,235,071.26 2,000,000 15,901,503.25 10.92% 69,164.38 5 股票 01766 中国南车 12,476,941.37 2,000,000 8,375,218.16 5.75% 886,444.40 6 股票 00267 中信泰富 15,514,932.90 1,000,000 7,599,739.22 5.22% 366,175.53 7 股票 01919 中国远洋 12,213,689.76 1,500,000 3,881,503.65 2.66% 686,049.74 8 股票 03777 中国光纤 3,406,770.61 2,880,000 2,821,129.92 1.94% 1,273,706.78 9 股票 01898 中煤能源 5,450,303.70 300,000 1,733,825.97 1.19% 407,976.31 期末持有的其他证券投资 -- 报告期已出售证券投资损益 -- -- -- -- 68,355.29 合计 177,111,582.23 -- 145,645,236.89 100% 15,735,750.24 证券投资审批董事会公告披露日期 2011年08月23日 证券投资审批股东会公告披露日期 证券投资情况的说明 证券投资经董事会七届八次会议审议通过，并授权公司经营班子具体操作，不需提交股东大会审议。为规范公司的证券投资 行为，有效防范证券投资风险，确保证券投资资金的安全和有效增值，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，公司制 定了《证券投资管理办法》，并于2011年8月23日经七届董事会八次会议审议通过。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 2012年01月04日 公司 电话沟通 个人 普通投资者 公司经营情况、业务 进展情况 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 中财网
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