[三季报]潜能恒信：2012年第三季度报告正文
2012年第三季度报告正文 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人周锦明、主管会计工作负责人罗艳红及会计机构负责人(会计主管人员) 林丽娟声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%） 总资产（元） 1,103,065,702.91 1,091,668,761.18 1.04% 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 1,087,330,692.14 1,067,645,437.75 1.84% 股本（股） 160,000,000.00 80,000,000.00 100% 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 6.8 13.35 -49.06% 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -539,873.43 82.8% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） -0.0034 91.33% 2012年7-9月 比上年同期增减（%） 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 28,707,210.66 2.73% 89,331,231.62 4.1% 归属于上市公司股东的净利润（元） 17,025,746.59 13.57% 51,480,871.91 6.68% 基本每股收益（元/股） 0.11 10% 0.32 6.67% 稀释每股收益（元/股） 0.11 10% 0.32 10.35% 加权平均净资产收益率（%） 1.58% 8.97% 4.71% -26.2% 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 1.57% 8.28% 4.7% -23.71% 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 年初至报告期期末金 额（元） 说明 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 267,187.50 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -17,578.13 合计 99,609.38 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 中国石油大学（北京）教育 基金 150,000.00 公司与石油大学签署战略合作协议，设立“潜能恒信公司奖学金 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 10,013 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 种类 数量 保柯伍德控股有限公司 4,410,000 人民币普通股 4,410,000 中国银河证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 1,697,500 人民币普通股 1,697,500 李健美 1,345,316 人民币普通股 1,345,316 交通银行－普天收益证券投资 基金 700,000 人民币普通股 700,000 中国中投证券有限责任公司 649,000 人民币普通股 649,000 北京证大资源投资有限公司 553,234 人民币普通股 553,234 中融国际信托有限公司-中融 混沌2号证券投资 491,320 人民币普通股 491,320 中海信托股份有限公司-浦江 之星8号集合资金信托计划二 期 466,100 人民币普通股 466,100 中海信托股份有限公司－海洋 之星4号集合资金信托计划 422,060 人民币普通股 422,060 吕剑锋 416,600 人民币普通股 416,600 股东情况的说明 （三）限售股份变动情况 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 周锦明 91,320,000 0 0 91,320,000 首发承诺 2014-3-16 张海涛 11,400,000 0 0 11,400,000 首发承诺 2014-3-16 郑启芬 11,400,000 0 0 11,400,000 首发承诺 2014-3-16 合计 114,120,000 0 0 114,120,000 -- -- 三、管理层讨论与分析 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、报告期应收账款期末余额为182,439,934.68元，较期初增加48,040,887.40 7元，上升35.74%，系报告期内公司营业收入持 续增长，项目服务周期长，尚未结算完毕所致； 2、报告期应收利息期末余额为5,951,364.72元，较期初减少3,089,822.06元，下降34.17 %，系报告期收到上年度定期存款利 息所致； 3、报告期在建工程期末余额为29,262,759.86元，较年初增加26,306,769.86元，上升889.95%，系报告期内按照募投计划投资 募投项目所致； 4、报告期递延所得税资产期末余额为2,669,917.62元，较年初增加905,839.83元，上升51.35 %，系报告期内应收款项增加， 按照会计准则和公司会计政策计提资产减值损失所致； 5、报告期应交税费期末余额为-1,519,205.60元，较年初减少8,275,622.38元，下降122.49 %，系报告期内汇算清缴上年度税 款、营改增，公司购买大量设备，进项税一次性认证完毕尚未抵扣所致； 6、报告期股本期末余额为160,000,000.00元，较年初增加80,000,000.00元，增加100.00%，系报告期内公司以资本公积金向 全体股东每10股转增10股，股本增加80,000,000.00元所致。 二、利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、报告期营业成本发生额为25,794,908.18元，较上年同期增加8,496,300.78元，增加49.12%，系报告期内公司技术人员增加 近50%，工资水平提高和新购机器设备、无形资产较多，折旧和摊销增加所致； 2、报告期财务费用发生额为-17,041,899.53元，较上年同期减少12,001,009.35元，减少238.07%，系公司暂时闲置的募集资金 以定期存款形式存放于银行，收到银行存款利息所致； 3、报告期资产减值损失发生额为6,039,002.18元，较上年同期增加2,060,366.59 元，增加51.79%，系公司应收款项增加，按 照会计准则和公司会计政策计提坏账准备所致。 三、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明 1、报告期销售商品、提供劳务收到的现金发生额为35,744,500.26元，比上年同期增加8,803,696.13元，增加32.68%，系公司 收入稳步增长，部分项目结算完毕所致； 2、报告期收到其他与经营活动有关的现金发生额为22,227,649.49元，比上年同期增加13,711,138.02元，增加160.99%，系公 司收到暂时闲置的募集资金存款利息所致； 3、报告期购买商品、接受劳务支付的现金发生额为11,168,541.51元，比上年同期增加7,427,866.79元，增加198.57%，系公 司规模扩大、相应技术服务成本增加，且为进一步提高公司技术优势，在提供技术服务的同时加大研发投入所致； 4、报告期支付给职工以及为职工支付的现金发生额为20,726,389.53元，比上年同期增加8,627,114.12元，增加71.30%，系公 司规模扩大，技术人员增加近50%且工资水平提高所致； 5、报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金发生额为19,220,793.32元，比上年同期减少22,111,441.32元， 减少53.50%，系公司上年度支付预付款项较多，本年度固定资产货款尚未支付所致。 （二）业务回顾和展望 一、报告期主营业务经营情况 报告期内，公司积极贯彻年初既定战略，充分发挥核心技术优势，稳步有序推进各项工作，公司业务继续保持良好的发 展态势。2012年1-9月，公司实现营业收入89,331,231.62元，较上年同期增长4.10%，归属于公司普通股股东的净利润为 51,480,871.91元，较上年同期增长6.68%；2012年 7-9月，公司实现营业收入28,707,210.66元，较上年同期增长2.73%；归属 于公司普通股股东的净利润为17,025,746.59元，较上年同期增长13.57%。 上述业务指标的增长主要源于公司市场规模扩大、完成项目较上年同期有所增长、公司存款利息收入较上年同期增加。 报告期内，公司充分利用技术优势，将公司业务模式进一步拓展，实现了勘探开发一体化，物探-地质-工程设计一体化 业务发展，提供全方位的油田技术服务模式。公司继续大力拓展国内外市场，国内东部及西部地区均取得了新的进展，签署 了新的项目合同；公司持续提供优质服务，与中石油、中石化以及国际知名石油公司BP的合作项目均按照合同进度顺利进 行中，客户反响优良；公司根据既定战略并结合实际，积极寻找优质项目，充分调研、审慎筹划超募资金的使用，力争以最 小的风险投资最有价值的项目；公司加强内部管理，进一步提升项目管理水平，着重高端专业人才引进，为公司的持续健康 发展奠定基础。 二、未来展望 公司将继续围绕年初既定的总体发展策略开展各项工作，持续创新，继续加大在研发方面的力度；继续巩固公司的核心 技术优势；加强公司对市场的拓展力度；密切关注市场机遇，加快募集资金运行与收购兼并等资源整合的步伐，厚积薄发， 促进公司不断发展壮大。 四、重要事项 （一）公司或持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 无 无 无 无 资产置换时所作 承诺 无 无 无 无 发行时所作承诺 周锦明、张 海涛、郑启 芬、保柯伍 德控股有 限公司 （一）公司股东关于股份锁定的承诺1、本公司控股股东和 实际控制人周锦明、股东张海涛和郑启芬均承诺：自公司股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持 有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其 持有的公司公开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期 外，依法及时向公司申报所持有公司股份及其变动情况；在 任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。2、本 2011年03 月16日 报告期内 承诺人未 发生违反 承诺的情 形 公司外资股东保柯伍德承诺：自公司股票上市之日起一年 内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人回购其持有的公司公开发行股 票前已发行的股份。（二）同业竞争和关联交易承诺1、公 司控股股东和实际控制人周锦明、持股 5%以上的股东张海 涛、郑启芬及公司其他董事、监事和高级管理人员均出具了 《避免同业竞争的承诺》。2、公司控股股东和实际控制人周 锦明出具了《规范关联方资金往来的承诺》，承诺不以公司 代垫期间经费、代为承担成本或其他支出等方式占用公司资 金；承诺不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自 经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）与 发行人进行对其财务状况和经营成果有重大影响的关联交 易。 其他对公司中小 股东所作承诺 无 无 无 承诺是否及时履 行 √ 是 □ 否 □ 不适用 未完成履行的具 体原因及下一步 计划 不适用 是否就导致的同 业竞争和关联交 易问题作出承诺 √ 是 □ 否 □ 不适用 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 报告期内承诺人未发生违反承诺的情形 （二）募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 77,712.13 本季度投入募集资金总额 123.57 报告期内变更用途的募集资金总额 0 说明：公司应以股东大会审议 通过变更募集资金投向议案 的日期作为变更时点 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 17,247.76 累计变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、石油勘探地震数据 处理中心项目 否 19,742.52 19,742.52 1,543.1 10,825.66 54.83% 2012年 12月31 日 0 不适用 否 2、石油勘探技术研发 中心项目 否 4,872.56 4,872.56 179.58 542.1 11.13% 2012年 12月31 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 - 24,615.08 24,615.08 1,722.68 11,367.76 - - 0 - - 超募资金投向 1、设立全资子公司潜 能恒信西部研究中心 否 10,292.01 10,292.01 2,000 5,000 48.58% 2013年 05月31 日 0 不适用 否 2、北京科艾"油气成藏 模拟"项目专有技术 否 2,200 2,200 0 880 40% 2012年 01月01 日 203.59 是 否 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - 12,492.01 12,492.01 2,000 5,880 - - 203.59 - - 合计 - 37,107.09 37,107.09 3,722.68 17,247.76 - - 203.59 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、石油勘探地震数据处理中心项目因机房建设、配套电力增容等事项受供电局及政府相关部门审批 进度影响，预计2012年年底前完成项目建设期2、石油勘探技术研发中心项目同样因机房建设、配 套电力增容等事项受供电局及政府相关部门审批进度影响，预计2012年年底前完成项目建设期 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司2011 年3 月公开发行股票超募资金总额为53,097.05 万元；2、2011 年6 月21 日，公司 第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意以超 募资金10,292.01 万元投入建设“潜能恒信西部研究中心”项目，截至2012 年9 月30 日，该项目正 处于建设中，已投入资本5000万元；3、2011 年12 月5 日，公司第一届董事会第十七次会议审议 通过了《关于使用部分超募资金收购北京科艾石油技术有限公司专有技术的议案》，同意以超募资金 2,200.00 万元购买北京科艾石油技术有限公司“油气成藏模拟”项目专有技术，截至报告期末，已投 入资金880.00 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 □ 适用 √ 不适用 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 募集资金投资项目实 施方式调整情况 √ 适用 □ 不适用 √ 报告期内发生 □ 以前年度发生 2012年2月28日,公司第一节董事会第十八次会议审议通过了《关于变更募投项目部分实施方式的 议案》,同意将石油勘探地震数据处理中心项目中的无形资产计划金额与部分铺底流动资金，总金额 共1,905.30万元，调整用于购置位于北京市朝阳区拂林路9号景龙国际大厦B座1-S3及2-S3号房 用以存放大型计算机设备的房产。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 √ 适用 □ 不适用 截至 2011 年3月10 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额2,151.20万元， 已经中瑞岳华出具的中瑞岳华专审字[2011]第0924号《关于潜能恒信能源技术股份有限公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》鉴证确认，共置换资金2,151.20万元。 该事 项已经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司监事会和独立董事也已就该事项明确发表了同 意意见 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 □ 适用 √ 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 □ 适用 √ 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户，以定期存单的形式进行存放和管 理。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （三）非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 （四）其他重大事项进展情况 √ 适用 □ 不适用 2012年9月21日,公司召开第二届董事会第三次会议，因生产经营需要，公司向中国民生银行股份有限公司总行营业部申 请综合授信10,000万元，期限为1年，无担保。该事项已审议通过。该事项详见2012年9月25日披露的潜能恒信能源技术股份 有限公司第二届董事会第三次会议决议公告。 （五）公司现金分红政策的制定及执行情况 1、公司现金分红政策的制定情况 根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的相关要求， 结合公司实际情况，经2012 年9月21 日召开的第二届董事会第三次会议以及2012 年10 月23 日召开的2012年第三次 临时股东大会审议通过，对原《公司章程》中有关利润分配政策的条款进行修订。《公司<章程>修订对照表》已详尽刊登在 2012年9月25日的巨潮资讯网上。2、公司现金分红政策的执行情况 经2012年5月15日召开的公司2011年年度股东 大会审议通过，以公司现有总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派4.00元人民币现金（含税；扣税后，个人、 证券投资基金、QFII、RQFII实际每10股派3.60元；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税， 由纳税人在所得发生地缴纳）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。该利润分配方案已于2012年5月29日 实施完毕。2012年中期公司未进行利润分配。 3、公司现金分红政策的制定及执行情况符合公司章程的规定，符合股东 大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小 股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分维护。 （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅 度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 （八）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 （九）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 1、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 （十一）发行公司债券情况 是否发行公司债券 □ 是 √ 否 潜能恒信能源技术股份有限公司 法定代表人：周锦明 2012年10月23日 中财网
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