[发行]诺安主题：更新招募说明书（2012年第2期）
诺安主题精选股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 2 22220 00001 11112 2222年第 2 2222期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 重要提示 （一）诺安主题精选股票型证券投资基金 (以下简称“本基金” )经中国证券 监督管理委员会 2010年 7月 23日证监许可【 2010】984号文核准公开募集，本 基金的基金合同于 2010年 9月 15日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身 的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金 投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流 动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。 本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金以一元初始面值募集基金 份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低 于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招募说明书 (更新)已经基金托管人复核。招募说明书 (更新)所载内容截止日 为 2012年 9月 15日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012年 6月 30日(财 务数据未经审计)。 1 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）2012年第 2期 目录 第一部分绪言.......................................................................................................... .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3 3333 第二部分释义............................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................3 3333 第三部分基金管理人................................................................................................ .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................7 7777 第四部分基金托管人.............................................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................20 20202020 第五部分相关服务机构.......................................................................................... ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................23 23232323 第六部分基金份额的申购与赎回.......................................................................... ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................46 46464646 第七部分基金的投资.............................................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................56 56565656 第八部分基金的业绩.............................................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................66 66666666 第九部分基金的财产.............................................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................67 67676767 第十部分基金资产的估值...................................................................................... ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................68 68686868 第十一部分基金的费用与税收.............................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................73 73737373 第十二部分基金的收益与分配.............................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................75 75757575 第十三部分基金的会计与审计.............................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................76 76767676 第十四部分基金的信息披露.................................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................77 77777777 第十五部分风险揭示.............................................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................81 81818181 第十六部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................... ...................................................................................................................................................83 83838383 第十七部分基金合同内容摘要.............................................................................. ......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................85 85858585 第十八部分基金托管协议摘要............................................................................ ..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................102 102102102102 第十九部分对基金份额持有人的服务................................................................ ..............................................................................................................................................................................................................................................................1 111118 18181818 第二十部分其他应披露事项................................................................................ ..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................1 111119 19191919 第二十一部分招募说明书存放及查阅方式....................................................... ...........................................................................................................................................................................................................................121 121121121121 第二十二部分备查文件........................................................................................ ..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................121 121121121121 2 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 等有关法律、法规及《诺安主题精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基 金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖诺安主题精选股票型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序 及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在《诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义： 1.基金或本基金：指诺安主题精选股票型证券投资基金 2.基金管理人：指诺安基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《诺安主题精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 3 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安主题精选股 票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7.基金份额发售公告：指《诺安主题精选股票型证券投资基金基金份额发售 公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 4 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指诺安基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为诺 安基金管理有限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 5 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 36.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.《业务规则》：指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47.元：指人民币元 48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 6 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 54.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003年 12月 9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：陈阳 股权结构： 股东单位出资额(万元)出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 7 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合计 15000 100％ 二、证券投资基金管理情况 截至 2012年 9月 15日，本基金管理人共管理二十一只开放式基金：诺安平 衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债 券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券 投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安 中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精 选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放 式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球 收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）、诺安新动 力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金及诺 安汇鑫保本混合型证券投资基金。 三、主要人员情况 1.董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理， 香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限 公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 杨自理先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经 理助理，中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9、10、11届委 员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。 现任中国大恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主 任，中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工 程公司董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中 国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。 8 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副 主任，国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司 司长、副局长。 2.监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理， 中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化 欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司 部门主管，诺安基金管理有限公司交易中心总监。 3.经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控 股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。 2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司 督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。 2003年 8月加入诺安基金管理有 限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士， CFA。曾任平安证券公司综合研究所研 究员，西北证券公司资产管理部研究员。 2003年 10月加入诺安基金管理有限公 司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题 精选股票型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003年 10月 加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4. 基金经理 杨谷先生，经济学硕士， CFA，具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司 9 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 综合研究所、西北证券公司资产管理部； 2003年10月加入诺安基金管理有限公司， 现任公司副总经理、投资总监，曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股 票证券投资基金基金经理，2006年2月起任诺安股票证券投资基金基金经理， 2010 年9月起任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员的姓名及职务 投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担 任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；邹翔先生，成长基 金组投资总监、基金经理；王创练先生，研究部总监；王永宏先生，金融工程部 副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 1．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （1）自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运 用基金财产； （2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入； （3）发售基金份额； （4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的范 围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费 方式； （6）根据基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了基 金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损 失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利 益； （7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； （8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 10 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 （9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并 对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； （10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规， 对其行为进行必要的监督和检查； （11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构； （12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （13）依法召集基金份额持有人大会； （14）法律法规和基金合同规定的其他权利。 2．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定； （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 11 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 （12）编制中期和年度基金报告； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （24）执行生效的基金份额持有人大会决议； （25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； （26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； （27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 五、基金管理人的承诺 12 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 1．基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有 效措施，防止违法行为的发生。 2．基金管理人承诺不从事以下禁止性行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基 金合同禁止的行为。 3．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1.风险管理及内部控制制度概述 公司风险管理及内部控制是公司为有效防范和控制经营风险和基金资产运 作风险，保证公司规范经营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真实、 准确、完整，及时维护公司的良好声誉及股东合法利益，在充分考虑内外部环境 因素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有效的管理方法、实施严格的操 作程序与控制措施而形成的控制风险的管理系统。 公司风险管理及内部控制的总体目标在于建立一个决策科学、运营规范、 管理高效、持续健康发展的资产管理实体，在充分保障基金份额持有人利益的基 础上，维护公司的良好声誉及公司股东的合法权益。 2.风险管理制度 13 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 （1）风险管理的具体目标 根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求，公司风险管理的总 体目标为： 1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项管理规章制度的贯彻执行； 2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制； 3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实 现基金份额持有人经风险调整后的利益最大化； 4）通过严格的风险控制体系和管理措施，保障公司发展战略的顺利实施 和经营目标的全面实现，维护公司及公司股东的合法权益； 5）建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度，及 时查错防弊、堵塞漏洞,保证各项业务稳健运行； 6）借鉴和引用国际上成熟、先进的风险控制理念和技术，不断提升公司 国际化经营水准和核心竞争能力，巩固公司的声誉和市场份额。 （2）风险管理的原则 公司的风险管理严格遵循以下原则： 1）首要性原则：公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战 略层面并作为首要任务； 2）全面性原则：风险管理制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 3）审慎性原则：公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范 风险、审慎经营为出发点； 4）独立性原则：合规审查与风险控制委员会、风险控制办公会、督察长 和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性； 5）有效性原则：风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性，并成为所有员工严格遵守的行动指南； 6）适时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性。同时，随时对各 项制度进行适时的更新、补充和调整，使其适应基金业的发展趋势和最新法 律法规的要求； 14 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 7）防火墙原则：公司各业务部门，应当在空间上和制度上适当分离，以 达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批 准程序。 （3）风险管理的具体内容 1）确立加强风险控制的指导思想，以及风险控制的目标和原则； 2）建立层次分明、权责明确、涵盖全面的风险控制体系； 3）建立定性和定量相结合的风险控制方法； 4）建立严格合理的风险控制程序和措施； 5）制定持续有效的风险控制制度的评价和检查机制。 （4）风险管理的体系 1）依据风险管理的具体目标与原则，公司设立了以下风险管理机构及 职能部门： a．董事会下设合规审查与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金 投资管理中的合法、合规性进行全面、重点的检查分析评价，对公司 经营和基金投资管理中的风险进行合规检查和风险控制评估。并出具 相应的工作报告和专业意见提交董事会。 b．公司设督察长。督察长对董事会负责，按照中国证监会的规定和督察 长的职责进行工作。 c．公司设风险控制办公会，在总经理的领导下制定公司风险管理制度和 政策，对公司金融工程部提交的风险评估报告作出全面的讨论和决定， 从而使风险政策得到有力的执行。 d．公司设监察稽核部，监察稽核部直接对总经理负责，同时协助督察长 开展工作。监察稽核部在各部门自我监察的基础上依照所规定的职责 权限、工作程序进行独立的再监督工作，对公司经营的法律法规风险 进行管理和监察，与公司各部门保持相对独立的关系。 e．公司设金融工程部，负责根据公司各类业务的特点和需求，制定各个 风险领域（投资、运作、信用等）的风险管理和绩效评估方法，并监 督其执行；定期向管理层提交风险评估报告。 2）为最大限度地实现风险管理的目标，公司以上述机构及职能部门为 15 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 依托,构建了科学严密，层次分明的风险管理体系，主要分为三个层面： a．第一层面为董事会、合规审查与风险控制委员会； b．第二层面为总经理、督察长、风险控制办公会及监察稽核部、金融工 程部； c．第三层面为公司各业务相关部门 ,对各自部门的风险控制负责。 d．公司各风险管理机构及职能部门在上述三个层面上协同运作 ,建立了 严密的风险控制防线,能及时有效地发现、识别、防范及化解公司运营 中存在的各种不同类型风险。 3)数量化的投资风险控制体系 公司针对投资过程中的事前风险、事中风险和事后风险建立了一整 套的数量化风险控制体系，从而做到在每个环节有效控制风险点。 投资前的风险控制主要是通过严谨、细致的研究工作，定性与定量 相结合的方法来实现。研究员通过实地调研对上市公司作出定性的判断， 同时公司还通过量化的指标体系，如：风险指标体系（包括标准差、跟踪 误差、下方风险、组合 VaR等）、流动性指标体系等，挑选价值相对被低 估的股票，运用数量化模型进行价值评估。 事中的风险控制通过两个手段来实现，一是在交易系统中设置风险 控制条目，当基金经理下达与公司风险管理规定不符的指令时，指令将不 能被执行，从技术上防止了不当投资行为的发生。第二是高频率的投资情 况报告，可随时掌握投资过程中的股票仓位、集中度、流动性多方面的状 况。 事后风险控制包括业绩评价和业绩归因，主要是把业绩逐层分解为 资产策略配置效应、行业选择效应和个股选择效应，同时为优化投资策略 提供参考。 3．内部控制制度 （1）内部控制的目标 为在守法经营、规范运作的基础上,实现持续、稳定、健康发展的经营目标,公 司内部控制的总体目标为： 1）使公司诚实信用、勤勉尽责地为投资者服务，保证基金份额持有人的合 16 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 法权益不受侵犯； 2）保护公司资产的安全，实现公司经营方针和目标，维护股东权益； 3）树立良好的品牌形象，维护公司最重要的资本-声誉； 4）健全公司法人治理结构，建立符合现代管理要求的内部组织结构，形成 科学合理的决策机制、执行机制和监督机制； 5）建立切实有效的内部控制系统，查错防弊，消除隐患，保证业务稳健运 行； 6）规范公司与股东之间的关联交易，避免股东干涉公司正常的经营管理活 动。 （2）内部控制的原则 公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则 1）全面性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：一方面，通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程 序，维护内控制度的有效执行；另一方面，强化内部管理制度的高度权威性， 任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性；内部 控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立、执行部门，公司基金资产、 自有资产以及其他资产的运作应当分离； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡， 并通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点； 5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （3）内部控制制度的主要内容 内部控制主要包括环境控制和业务控制。 1）环境控制：指与内部控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业 务、员工的影响力，环境控制构成公司内部控制的基础。公司致力于从治理 结构、组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。 2）业务控制：包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、 会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。 17 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 a．投资管理业务控制：涉及到研究业务控制、投资决策业务控制、基金交 易业务控制和对关联方交易的监控： I)研究业务控制主要包括： 公司的研究工作应保持独立、客观，为公司基金投资运作以及公司业 务的全局发展提供全方位的支持；建立科学的研究工作管理流程和投 资对象备选库制度；建立研究与投资的业务交流制度；建立研究报告 质量评价体系。 II)投资决策业务控制主要包括： 严格遵守法律法规的有关规定及基金合同所规定的投资目标、投资范 围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度， 实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制；投资决策应当有充分 的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并保留 决策记录；建立投资风险评估与管理制度；建立科学的投资管理业绩 评价体系；督察长和监察稽核部对投资决策和投资执行的过程进行合 规性监督检查；相关业务人员应遵循良好的职业道德规范，严禁损害 基金份额持有人利益事件的发生。 III)基金交易业务控制主要包括： 实行集中交易制度；投资决策和交易执行实行严格的人员和空间分离 制度，建立交易执行的权限控制体系和交易操作规则；建立完善的交 易监测、预警和反馈系统；执行公平的交易分配制度，确保不同投资 者的利益能够得到公平对待；建立完善的交易记录制度，及时核对并 存档保管每日投资组合列表等文件；制定相应的特殊交易的流程和规 则；建立科学的交易绩效评价体系；建立关联方交易的监控制度。 b.信息披露控制：公司按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完 善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。按 照程序进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的保密制度。公 司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 c.信息技术系统控制：公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用 性、可操作性原则，制定了信息系统的管理制度。公司信息技术系统硬 18 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 件及软件的设计、开发均符合国家、金融行业软件工程标准的要求并实 现了全面的业务电子化；公司实行严格的授权制度、岗位责任制度、门 禁制度、内外网分离制度、信息数据的保存和备份制度、信息技术系统 的稽核检查制度等管理措施，确保系统安全运行。 d.会计系统控制：公司根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制 度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关 法律、法规制定了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和 会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 主要包括以下方面： 明确职责划分与岗位分工；对所管理的基金以基金为会计核算主 体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、 资金划拨、账簿记录等方面相互独立；基金会计核算独立于公司会计核 算；采取适当的会计控制措施；建立凭证制度，确保正确记载经济业务， 明确经济责任；建立账务组织和账务处理体系，有效控制会计记账程序； 建立复核制度；采取合理的计价方法和科学的计价程序，公允反映基金 所投资的有价证券在计价时点的价值；规范基金清算交割工作，确保基 金资产的安全；建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、 事中和事后监督；制定完善的会计档案保管和财物交接制度，严格会计 资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密；自觉遵守国家财 税制度和财经纪律。 e.监察稽核控制：公司设立督察长，督察长直接对董事会负责，经董事会 聘任，并报中国证监会核准。公司设立监察稽核部，对公司经营层负责， 开展监察稽核工作，并保证监察稽核部门的独立性和权威性，确保公司 各项经营管理活动的有效运行。 f.其他内部控制机制：其他内部控制包括对销售和客户服务的控制、对基 金托管人和基金代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、 持续的控制检验等。 19 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大 商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立 而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设 银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四 大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作 为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交 易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2011年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增 长8.90%。截至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元， 较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收 益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为 2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高 0.21和 0.23个百分点。 手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。 20 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、 台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13个国家和地区，基本完成在全球主 要金融中心的网络布局，24小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、 建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公 司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011年上半年，中国建 设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50多个重 要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011年“世界银行品牌500强”中位 列第10，较去年上升3位；在美国《财富》世界500强中排名第108位，较去年 上升8位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚 洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的 “中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产 托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心 等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业 务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江 苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划 财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 21 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2011年 12月 31日，中国建设银行已托管 224只证券 投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》 评为 2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网 2011年中国“最佳资产托管 银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 22 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开 户、申购和赎回业务： 1、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 23 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 邮政编码：518048 电话：0755-83026620 传真：0755-83026677 联系人：张逸凡 2、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8—9层 邮政编码：100020 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：陈晓瑜 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 502 邮政编码：510623 电话：020－38393680 传真：020－38393680 联系人：廖飞 5、西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 2407 邮政编码：610021 电话：028-86586055 传真：028-86586055 联系人：裴兰 （二）基金代销机构 24 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 1．中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 电话： 010－66275654 联系人：张静 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2．中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3．中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 4．中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 5．交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 25 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6．招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7．中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 8．深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn 26 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 9．北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 10．上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 11．上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融·碧玉蓝天大厦 16至 23楼 法定代表人：胡平西 联系人：周睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999 网址：www.shrcb.com 12．宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 电话：021-63586189 传真：021-63586215 27 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 联系人：钱庚旺 客户服务电话：96528、962528（上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn 13．南京银行股份有限公司 地址：南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 联系人：贺坚 电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服务电话：025-96400、40088-96400 网址： www.njcb.com.cn 14．江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：400-86-96098、96098 网址：www.jsbchina.cn 15．中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com 16．温州银行股份有限公司 28 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 17．杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州凤起路 432号 办公地址：中国.杭州凤起路 432号 法定代表人：马时雍 客户服务电话：0571-96523、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 18．齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话：400-8696-588 网址：www.qsbank.cc 19．渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 20．烟台银行股份有限公司 29 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 注册地址：中国.烟台市芝罘海港路 25号 法定代表人：庄永辉 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yant aibank.net 21．哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-96358、95537 网址：w ww.hrbb.com.cn 22．国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：4008－888－666 网址：www.gtja.com 23．申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 电话：021－54033888 传真：021－54038844 联系人：孙洪喜 客户服务电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 24．中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 30 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 联系人：田薇 客户服务电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 25．中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：40-08888-108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 26．广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43、42、41、38、 36、19、18楼 法定代表人：王志伟 电话：020－87555888 传真：020－87557985 联系人：肖中梅 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn 27．国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：齐晓燕 31 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 28．光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-68815009 联系人：刘晨 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com 29．海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsce.com 30．长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com 32 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 31．东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 基金业务对外联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客户服务电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 32．湘财证券有限责任公司 注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：021－68634518 传真：021－68865938 联系人：陈伟 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 33．兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 99号 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 联系人：杨盛芳 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 34．国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、 10层 33 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 35．渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道 3号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 36．平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 联系人：袁月 客户服务电话：95511 网址：www.pingan.com.cn 37．东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 34 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 38．国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 39．金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 17层 法定代表人：陆涛 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn 40．中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 41．东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22119426 35 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 联系人：张建平 客户服务电话:961130 网址:www.dgzq.com.cn 42．上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务电话： 021-962518 网址：www.962518.com 43．新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 44．长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 联系人：匡婷 客户服务电话: 400-6666-888 网址：www.cgws.com 45．东北证券股份有限公司 36 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话:0431-96688-0或 0431-85096733 网址：www.nesc.cn 46．齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 47．宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 基金业务对外联系人：李茂俊 基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240 基金业务对外联系人传真：010-62296854 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 48．山西证券有限责任公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层 法定代表人：侯巍 37 诺安主题精选股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2012年第 2期 联系人：张治国 联系电话：0351－8686703 传真：0351－8686709 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 49．广州证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市先烈中路 69号东山广场主楼 5楼、17楼 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：刘东 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话: 961303；020-83963933 网址： www.gzs.com.cn 50．江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 （未完）  |