[三季报]湘电股份：2012年第三季度报告
湘潭电机股份有限公司 600416 2012年第三季度报告 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 目录 §1 重要提示 .......................................................................... 2 §2 公司基本情况 ...................................................................... 2 §3 重要事项 .......................................................................... 3 §4 附录 .............................................................................. 4 1 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 §1重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 公司负责人姓名 周建雄 主管会计工作负责人姓名 刘海强 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 方芳 公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声明：保证 本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比 上年度期末增 减( %) 总资产(元) 13,790,148,653.00 13,580,980,989.00 1.54 所有者权益（或股东权益）(元) 2,270,676,020.00 2,320,911,049.00 -2.16 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 3.73 3.81 -2.10 年初至报告期期末 （1－9月） 比上年同期增 减( %) 经营活动产生的现金流量净额(元) -1,650,846,996.00 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -2.71 不适用 报告期 （7－9月） 年初至报告期期末 （1－9月） 本报告期比上 年同期增减 (%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 447,644.00 5,164,321.00 -96.4 基本每股收益（元/股） 0.001 0.01 -95 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元/股 ) -0.02 -0.03 -200 稀释每股收益（元/股） 0.001 0.01 -95 加权平均净资产收益率（%） 0.02 0.22 -96.15 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） -0.56 -0.87 -240 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额 （1－9月） 非流动资产处置损益 906,071 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 27,547,628 2 600416 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,198,717 所得税影响额 -4,444,862 少数股东权益影响额（税后） -31,388 合计 25,176,166 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 49,820 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件 流通股的数量 种类 湘电集团有限公司 210,347,386人民币普通股 上海星河数码投资有限公司 9,904,665人民币普通股 孙显珍 5,607,294人民币普通股 吴海珍 5,524,334人民币普通股 谢永 3,416,000人民币普通股 长春隆治经贸有限公司 3,250,009人民币普通股 北京市地铁运营有限公司 2,773,690人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 2,377,590人民币普通股 平安信托有限责任公司－睿富二号 1,597,420人民币普通股 张菀 1,590,408人民币普通股 §3重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 2012年 2011年差异变动金额及幅度 9月 30日 12月 31日金额百分比% 货币资金 注释 1 1,285,523,597 2,548,523,934 -1,263,000,337 -50% 应收票据 注释 2 428,662,725 256,251,133 172,411,592 67% 预付款项 注释 3 503,027,025 201,335,582 301,691,443 150% 应交税费 注释 4 90,175,502 57,542,592 32,632,910 57% 应付利息 注释 5 15,943,375 38,522,918 -22,579,543 -59% 长期借款 注释 6 853,974,200 606,113,000 247,861,200 41% 其他非流动负债 注释 7 120,144,025 74,170,471 45,973,554 62% <1> 货币资金下降50%,主要是受全球经济增长放缓的影响,公司货款回收难度加大,回款金额减少导 致贷币资金下降。 <2> 应收票据增加67. %,主要是由于本年经济形势导致票据结算增加所致。 <3> 预付账款上升150%，主要是采购大量风力发电系统关键材料支付的预付款产生。 <4> 应交税费上升57%，主要由于暂未交纳的各项税金增加所致.。 <5> 应付利息下降59%，主要由于公司去年7月发行公司债，按规定今年7月归还已计提的一年的 利息,所以导致利息下降。 <5> 长期借款增加41%，主要是保证公司长期发展，新增了长期借款所致。 <7> 其他非流动负债上升62%，主要是本年度收国家拔入的海上风力发电机生产能力技改项目和高效 节能电机专项风能项目补助资金增加所致。 3 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 2012年2011年差异变动金额及幅度 9月 30日9月 30日金额 百分比 资产减值损失 注释 1 -7,530,960 8,626,879 -16,157,839 -187% 财务费用 注释 2 262,571,928 194,132,429 68,439,499 35% 营业外收入 注释 3 30,106,204 15,583,749 14,522,455 93% 营业外支出 注释 4 453,789 1,862,232 -1,408,443 -76% <1> 资产减值损失下降187%,主要是由于今年销售去年库存风力发电机,转回相应的存货跌价所致。 <2> 财务费用上升35%，主要由于随银行借款的增加，相应的贷款利息增加，同时公司债的发行也 相应增加了财务费用。 <3> 营业外收入增加93%，主要是风电行业和高效节能电机产品的政府补助增加产生。 <4> 营业外支出下降76%， 主要是处置固定资产净损失减少产生。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 √适用 □不适用 预计公司 2012 年归属于上市公司股东的净利润可能出现亏损，主要原因是国内风机市场疲软， 风电机组销售价格大幅降低，客户付款延迟，坏账准备的影响大于预期，对公司整体业绩可能造成一 定的影响。 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 公司于 2012年 8月 20日以通讯表决的方式召开湘潭电机股份有限公司 第五届第三次会议，会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，议案中对利润分配进行 了修改，详情请上交所网站查看公司公告。 湘潭电机股份有限公司 法定代表人:周建雄 §4 附录 4 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 4.1 合并资产负债表 2012年 9月 30日 编制单位: 湘潭电机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 1,285,523,597 2,548,523,934 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 428,662,725 256,251,133 应收账款 5,965,662,865 4,943,824,962 预付款项 503,027,025 201,335,582 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 4,010,230 应收股利 其他应收款 132,463,444 168,394,448 买入返售金融资产 存货 2,566,970,970 2,670,313,374 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 10,882,310,626 10,792,653,663 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 469,195,845 489,988,454 长期股权投资 167,370,930 159,360,637 投资性房地产 固定资产 1,371,762,346 1,382,029,965 在建工程 402,110,929 326,731,346 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 217,834,568 160,243,236 开发支出 207,749,803 196,760,866 商誉 634,503 634,503 长期待摊费用 递延所得税资产 71,179,103 72,578,319 其他非流动资产 非流动资产合计 2,907,838,027 2,788,327,326 资产总计 13,790,148,653 13,580,980,989 流动负债： 短期借款 3,562,900,676 3,662,599,762 向中央银行借款 5 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,351,025,629 1,397,466,285 应付账款 3,220,699,382 3,110,404,025 预收款项 402,017,705 389,588,604 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 25,779,622 46,909,076 应交税费 90,175,502 57,542,592 应付利息 15,943,375 38,522,918 应付股利 其他应付款 129,686,430 125,614,316 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 328,554,446 289,875,919 其他流动负债 流动负债合计 9,126,782,767 9,118,523,497 非流动负债： 长期借款 853,974,200 606,113,000 应付债券 941,928,958 939,862,708 长期应付款 155,780,399 221,988,453 专项应付款 90,175,796 81,655,796 预计负债 101,641,979 85,428,648 递延所得税负债 7,303,625 7,303,625 其他非流动负债 120,144,025 74,170,471 非流动负债合计 2,270,948,982 2,016,522,701 负债合计 11,397,731,749 11,135,046,198 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 608,484,542 608,484,542 资本公积 1,035,199,256 1,035,199,256 减：库存股 专项储备 盈余公积 144,724,323 134,752,593 一般风险准备 未分配利润 500,508,820 566,164,683 外币报表折算差额 -18,240,921 -23,690,025 归属于母公司所有者权益合计 2,270,676,020 2,320,911,049 少数股东权益 121,740,884 125,023,742 所有者权益合计 2,392,416,904 2,445,934,791 负债和所有者权益总计 13,790,148,653 13,580,980,989 公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳 6 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 母公司资产负债表 2012年 9月 30日 编制单位: 湘潭电机股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目期末余额年初余额 流动资产： 货币资金 633,588,568 1,753,639,351 交易性金融资产 应收票据 310,396,699 161,648,735 应收账款 2,846,140,158 2,184,667,320 预付款项 405,492,992 156,549,046 应收利息 4,010,230 应收股利 其他应收款 169,568,761 144,132,813 存货 1,303,659,888 1,502,634,413 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 5,668,847,066 5,907,281,908 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,425,167,503 1,417,112,780 投资性房地产 固定资产 879,947,230 891,123,281 在建工程 112,524,926 97,228,104 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 61,987,220 4,150,825 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 19,414,959 20,814,175 其他非流动资产 非流动资产合计 2,499,041,838 2,430,429,165 资产总计 8,167,888,904 8,337,711,073 流动负债： 短期借款 1,595,000,000 1,195,000,000 交易性金融负债 应付票据 681,375,070 1,314,535,012 应付账款 920,364,189 1,154,896,981 预收款项 171,735,900 253,213,358 应付职工薪酬 17,796,305 29,090,108 应交税费 77,331,239 64,082,323 应付利息 14,677,500 31,874,764 应付股利 其他应付款 59,339,485 43,109,631 7 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 一年内到期的非流动负债 304,479,423 251,479,423 其他流动负债 流动负债合计 3,842,099,111 4,337,281,600 非流动负债： 长期借款 622,000,000 375,000,000 应付债券 941,928,958 939,862,708 长期应付款 136,690,877 206,612,264 专项应付款 预计负债 5,812,304 7,183,979 递延所得税负债 其他非流动负债 72,683,423 30,835,900 非流动负债合计 1,779,115,562 1,559,494,851 负债合计 5,621,214,673 5,896,776,451 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 608,484,542 608,484,542 资本公积 1,212,107,147 1,212,107,147 减：库存股 专项储备 盈余公积 144,724,323 134,752,593 一般风险准备 未分配利润 581,358,219 485,590,340 所有者权益（或股东权益）合计 2,546,674,231 2,440,934,622 负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,167,888,904 8,337,711,073 公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳 合并利润表 编制单位: 湘潭电机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7－9月） 上期金额 （7－9月） 年初至报告期 期末金额（ 1-9 月） 上年年初至报 告期期末金额 （1-9月） 一、营业总收入 1,144,935,218 1,182,228,617 4,286,439,630 4,709,564,611 其中：营业收入 1,144,935,218 1,182,228,617 4,286,439,630 4,709,564,611 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,150,816,294 1,177,184,465 4,289,511,625 4,577,070,865 其中：营业成本 904,766,885 892,642,575 3,509,934,467 3,850,289,868 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 8 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 分保费用 营业税金及附加 7,068,543 4,710,109 18,787,713 24,224,837 销售费用 65,600,683 62,582,474 209,280,419 215,396,671 管理费用 90,235,086 110,263,461 296,468,058 284,400,181 财务费用 82,163,417 104,397,381 262,571,928 194,132,429 资产减值损失 981,680 2,588,465 -7,530,960 8,626,879 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 0 投资收益（损失以 “－”号填列） -104,025 2,029,012 4,530,293 3,499,549 其中：对联营企业 和合营企业的投资收益 -104,025 2,029,012 4,530,293 3,499,549 汇兑收益（损失以 “－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） -5,985,101 7,073,164 1,458,298 135,993,295 加：营业外收入 15,574,886 4,420,714 30,106,204 15,583,749 减：营业外支出 47,854 1,202,550 453,789 1,862,232 其中：非流动资产处置 损失 2,132 678,014 325,703 1,317,983 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 9,541,931 10,291,328 31,110,713 149,714,812 减：所得税费用 9,425,879 5,518,454 29,229,250 26,247,368 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） 116,052 4,772,874 1,881,463 123,467,444 归属于母公司所有者的净 利润 447,644 12,439,156 5,164,321 126,321,593 少数股东损益 -331,592 -7,666,282 -3,282,858 -2,854,149 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.001 0.02 0.01 0.21 （二）稀释每股收益 0.001 0.02 0.01 0.21 七、其他综合收益 1,201,440 -13,544,836 5,449,104 -4,039,156 八、综合收益总额 1,317,492 -8,771,962 7,330,567 119,428,288 归属于母公司所有者的综 合收益总额 1,649,084 -2,065,533 10,613,425 116,664,802 归属于少数股东的综合收 益总额 -331,592 -6,706,429 -3,282,858 2,763,486 公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳 9 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 母公司利润表 编制单位: 湘潭电机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7－9月） 上期金额 （7－9月） 年初至报告期 期末金额（ 1-9 月） 上年年初至报 告期期末金额 （1-9月） 一、营业收入 761,634,792 794,755,575 2,757,838,490 2,904,968,354 减：营业成本 584,721,175 614,012,144 2,195,674,835 2,377,547,573 营业税金及附加 3,509,612 3,709,516 8,858,422 11,134,779 销售费用 29,840,186 26,574,133 98,078,020 91,466,646 管理费用 44,242,316 66,106,405 130,724,325 150,693,667 财务费用 52,696,496 53,083,176 164,733,649 101,549,135 资产减值损失 981,680 2,588,464 -7,530,960 8,626,879 加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） -104,917 2,053,702 4,574,724 3,572,134 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 -104,917 2,053,702 4,574,724 3,572,134 二、营业利润（亏损以“－”号 填列） 45,538,410 30,735,439 171,874,923 167,521,809 加：营业外收入 14,723,926 4,312,393 23,597,444 4,699,514 减：营业外支出 591,018 293,712 1,186,981 其中：非流动资产处置损 失 591,018 293,712 1,186,981 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 60,262,336 34,456,814 195,178,655 171,034,342 减：所得税费用 9,055,088 4,860,467 28,590,592 25,119,331 四、净利润（净亏损以“－”号 填列） 51,207,248 29,596,347 166,588,063 145,915,011 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 51,207,248 29,596,347 166,588,063 145,915,011 公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳 10 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 4.3 合并现金流量表 2012年 1—9月 编制单位: 湘潭电机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末 金额（ 1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,665,113,771 4,540,415,372 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 4,747,796 54,604,167 收到其他与经营活动有关的现金 464,397,624 221,789,578 经营活动现金流入小计 4,134,259,191 4,816,809,117 购买商品、接受劳务支付的现金 4,409,793,302 4,885,217,913 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 436,143,622 394,950,966 支付的各项税费 220,089,744 400,851,712 支付其他与经营活动有关的现金 719,079,519 489,762,029 经营活动现金流出小计 5,785,106,187 6,170,782,620 经营活动产生的现金流量净额 -1,650,846,996 -1,353,973,503 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 0 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 14,915,400 4,840,049 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 11,646,945 10,741,947 投资活动现金流入小计 26,562,345 15,581,996 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 140,167,408 176,756,839 投资支付的现金 3,480,000 1,230,000 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 718,830,000 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 143,647,408 896,816,839 11 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 投资活动产生的现金流量净额 -117,085,063 -881,234,843 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 9,945,585 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 3,991,980,744 2,780,289,605 发行债券收到的现金 938,600,000 收到其他与筹资活动有关的现金 179,658,542 筹资活动现金流入小计 3,991,980,744 3,908,493,732 偿还债务支付的现金 2,721,470,037 1,618,696,329 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 373,046,429 176,118,699 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 83,747,411 767,923 筹资活动现金流出小计 3,178,263,877 1,795,582,951 筹资活动产生的现金流量净额 813,716,867 2,112,910,781 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,274,583 -6,186,629 五、现金及现金等价物净增加额 -961,489,775 -128,484,194 加：期初现金及现金等价物余额 1,599,719,042 1,462,726,432 六、期末现金及现金等价物余额 638,229,267 1,334,242,238 公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳 母公司现金流量表 2012年1—9月 编制单位: 湘潭电机股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末 金额（ 1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,616,805,066 2,363,125,199 收到的税费返还 57,114 358,807 收到其他与经营活动有关的现金 123,640,106 75,072,073 经营活动现金流入小计 1,740,502,286 2,438,556,079 购买商品、接受劳务支付的现金 2,130,297,240 2,629,258,704 支付给职工以及为职工支付的现金 309,000,327 286,659,260 支付的各项税费 114,364,167 125,810,298 支付其他与经营活动有关的现金 270,713,230 216,297,721 经营活动现金流出小计 2,824,374,964 3,258,025,983 经营活动产生的现金流量净额 -1,083,872,678 -819,469,904 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 5,912,400 648,430 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 11,612,723 10,717,252 投资活动现金流入小计 17,525,123 11,365,682 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 105,551,828 63,209,186 12 湘潭电机股份有限公司 2012年第三季度报告 投资支付的现金 3,480,000 12,100,000 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 718,830,000 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 109,031,828 794,139,186 投资活动产生的现金流量净额 -91,506,705 -782,773,504 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,975,600,000 2,350,309,900 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 179,400,000 筹资活动现金流入小计 1,975,600,000 2,529,709,900 偿还债务支付的现金 1,281,000,000 859,379,241 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 287,953,799 100,531,555 支付其他与筹资活动有关的现金 83,747,278 700,474 筹资活动现金流出小计 1,652,701,077 960,611,270 筹资活动产生的现金流量净额 322,898,923 1,569,098,630 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -706,017 五、现金及现金等价物净增加额 -852,480,460 -33,850,795 加：期初现金及现金等价物余额 1,201,139,170 997,343,401 六、期末现金及现金等价物余额 348,658,710 963,492,606 公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳 13 中财网
 |