[发行]南方宝元：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 （2012年第 2号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2012年 9月20日 重要提示 南方宝元债券型基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规， 本基金于 2002年9月20日成立。 南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及 其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012年 9月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012年6月 30日（未经审计）。 1 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5亿元人民币 电话：（0755）82763858 传真：（0755）82763868 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券股份有 限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监 会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民币。 目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托 有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理 处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。 张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银 行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经 理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券 股份有限公司副总裁、党委委员。 姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职 员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资 银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银 行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服 2 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业 部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术 处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘 书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实 业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长； 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。 余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任 广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副 连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳 市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国 资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳 市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（ 2009-2010年 4月兼深圳通公 司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学 习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。 洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部， 厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际 信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、 中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总 经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港） 董事会主席。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师 (CFA)， 获得美国 NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（ Yale Endowment） 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研 究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM投资管理有限公司高级合伙 人，United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国 际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。 3 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香 港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、 美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance编委，北京大学光 华管理学院院长助理、 EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教 授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院 金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历， 1997年中国人民大学会计专业研究生 班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会 计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲 师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ UCLA）客座教授、北京大学副教授； 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设 银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限 公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金 部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ MBA），经济师。历任深圳三九企业集 团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学 工商管理学院 MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山 开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理； 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份 有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任 厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究 4 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总 经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财 务部总经理。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理 处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。 高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处 干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基 金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公 司（香港）董事会主席。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。 2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司， 2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证 券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。 2005年加入南方基金，现任南方基金管理 有限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 4、基金经理 本基金历任基金经理为：2002年 9月至 2003年 11月，李怀忠； 2003年 11月至 2005 年 6月，陈键； 2005年 6月至 2006年 3月，苏彦祝； 2006年 3月至 2007年 5月，王黎敏； 2007年 5月至 2008年 1月，王黎敏、应帅；2008年 1月至 2009年 2月，应帅、蒋峰、高 5 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 峰；2009年 2月至 2010年 9月，高峰、蒋朋宸； 2010年 9月至 2010年 12月，蒋朋宸、李 璇；2010年 12月至今，蒋朋宸、李璇、应帅； 2012年 6月至今，蒋朋宸、应帅。 蒋朋宸先生，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资 格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005年加入南方基金， 2008年 4月至 2010 年 12月，任南方盛元基金经理； 2008年 4月至今，任南方隆元基金经理；2009年 2月至今， 任南方宝元债券基金经理；2010年 12月至今，任基金天元基金经理。 应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公 司行业研究员，2007年加入南方基金， 2007年 5月至 2009年 2月，任南方宝元基金经理； 2007年 5月至今，任南方成份基金经理； 2010年 2月至今，任南方宝元基金经理。 5、投资决策委员会成员 总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理 部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈 键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 二、主要人员情况 截至 2012年 6月末，中国工商银行资产托管部共有员工 146人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 6 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012年 6月，中 国工商银行共托管证券投资基金 252只，其中封闭式 7只，开放式 245只。自 2003年 以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 31项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责： 1、安全保管基金财产； 2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、按照规定监督基金管理人的投资运作； 11、法律、法规和基金合同规定的其他职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ”的做法是 7 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的 同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项 目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010年四次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号）审阅后， 2011年中 国工商银行资产托管部第五次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有 效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 一）内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 二）内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 三）内部风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 8 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。 四）内部风险控制措施实施 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “自控防线”、“互控防线”、“监控 防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的 责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培 训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施，排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 五）资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地 发展。 9 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经 建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立 一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 10 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 11 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－6627 5654 传真：010－6627 5654 联系人：何奕 客服电话：95533 网址：www.c cb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 联系电话：010-66594905 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招 商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 12 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-6 5557048 客服电话：95558 网址：http: //bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888， 020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-5 7092615 传真：010-5 7092611 客服电话：95568 网址：www.c mbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-6 3636153 传真：010-6 3636157 客服电话：95595 网址：www.c ebbank.com 13 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号深圳发 展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话：0755-22166118 客服电话：95501/95511-3 公司网站:www.bankpingan.com 14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：江波 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、 4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 联系人：龚厚红 联系电话：021-68475504 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankof shanghai.com 16 北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-6 6223587 传真：010-6 6226045 客户服务电话：95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 17 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号 金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-6 3229475 传真：010-6 3229478 客服电话：96198；400-88-96198； 400-66-96198 网址：www.b jrcb.com 14 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址： http://www.yantaibank.net/ 19 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20楼、22-2 7楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20楼、22-2 7楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com 20 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：025-5 8587018 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn 21 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：廖玉林 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn 22 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 15 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中 路 68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中 路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 客服电话：（青岛）96588，（全国） 400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com 24 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 25 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 联系人：翁俊 联系电话：025-84544021 客服电话：400-88-96400 公司网站：www.njcb.com.cn 26 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人：王傢玉 联系人：寇廷柱 联系电话：0539-8304657 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com 27 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道 933号武汉 商业银行大厦 办公地址：江汉区建设大道 933号武汉 商业银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：王磊 联系方式 027-82656867 客服电话：96558（武汉）、 40060-96558（全国） 公司网站：http://www .hkbchina.com 16 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 28 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 联系人：姚珍珍 联系电话：0512-56968257 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 29 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-6 379937913896198104 传真：023-6 3792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.c qcbank.com 32 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东 路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东 路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人变更为：宋永成 王璇 联系电话：0755－25188266、075525188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 17 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 33 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22321089 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.d rcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.h rbb.com.cn 35 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：农惠臣 联系人：菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.u ccb.com.cn 36 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-5 8316666 传真：022-5 8316569 客服电话：4008888811 网址：www.c bhb.com.cn 37 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北 195号 办公地址：广州市广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 电话：020-3 7598442 传真：020-3 7590726 客服电话：020-96699 网址：www.g zcb.com.cn 18 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 38 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.h ebbank.com 39 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号 天安国际大厦 49楼 办公地址：大连市中山区中山路 88号 天安国际大厦 9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：0411-82311604 传真：0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.b ankofdl.com 40 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大 厦A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址：www.h sbank.com.cn 41 佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良新 城区拥翠路 2号顺银大厦 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新 城区拥翠路 2号顺银大厦 法定代表人：吴海恒 联系人：黄永光 电话：0757-22385849 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.s debank.com 19 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 42 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市光南路 668号 法定代表人： 徐雅清 联系人： 徐晓峰 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.j hccb.com.cn 代销券商和其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券 大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www .htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广 场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证 券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证 券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.g uosen.com.cn 20 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业 大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业 大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinas tock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 电话：021－3867 6666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.q lzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021－2321 9000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 21 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会 广场 43楼（4301 -4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、 19、36、38、39、41、4 2、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、1 7层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、1 7层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券 大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-6 0838888 传真：010-6 0833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 13 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-5 4033888 传真：021-5 4038844 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.s ywg.com 22 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层01、02、 03、05、11、12、13、1 5、16、18、19、20、21、 22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务 中心 A栋第04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 16 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 17 湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标 志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 18 中信证券（浙江）有限责任 公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒 鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒 鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：周妍 联系电话：0571-86078823 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 23 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 19 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 20 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（150 7-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金 融广场 20层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn 21 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大 厦 39F 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：021-20328216 公司网站：www.bocichina.com 22 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-6 3080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 23 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生 金融中心 A 座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生 金融中心 A 座 16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 24 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 24 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 25 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层、 5层 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层、 5层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 联系电话：010－58568040 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn 26 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号华西证券大 厦 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 27 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-6 5799999 传真：027-8 5481900 长江证券客户服务网站：www.9 5579.com 28 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银 行大厦 41/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银 行大厦 41/42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn 25 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 29 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 30 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918， 021-962518 31 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.j hzq.com.cn 32 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 33 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源 中心 30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源 中心 30楼 联系人:苏卓仁 联系电话:0769-22112062 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号 写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-2 8451861 传真：022-2 8451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.b hzq.com 26 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 35 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广 场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广 场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：http://www .pingan.com 36 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投 资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投 资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-8 4183333 传真：010-8 4183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.g uodu.com 37 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http: //www.dwjq.com.cn/ 38 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金 融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金 融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 39 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、 6楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、 6楼 法定代表人：薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 27 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 41 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 42 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔 大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔 大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 联系电话：0871-3577888 公司网站：http://www.h ongtastock.com 43 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net 44 浙商证券有限责任公司 办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 电话：021-6 4718888-1801 传真：021-6 4713795 客服电话：0571-967777 28 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.s tocke.com.cn 45 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环 球金融中心 57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环 球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 联系电话：021-68777222 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com 46 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸 易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn 47 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广 场B座25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广 场B座25层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.cn 48 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8 层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.h fzq.com.cn 29 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 49 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商 务中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商 务中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 50 国海证券有限责任公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银 行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http: //www.ghzq.com.cn 51 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com 52 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-6 3786141 传真：023-6 3786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.s wsc.com.cn 53 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄 家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄 家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 联系人：陈丽君 联系电话：0311-66006219 客服电话：4006128888 公司网站：www.S10000.com 30 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 54 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际 中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-6 8761616 传真：021-6 8767032 客服电话：4008888128 网址：www.t ebon.com.cn 55 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号 国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号 国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http: //www.avicsec.com/ 56 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14楼 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安 徽省内热线 96888 公司网站：www.gyzq.com.cn 57 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际 金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际 金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 58 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲 6号 SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：马强 联系电话：010-85679888 客服电话：(010)8567923 8(010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn 31 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 59 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街 13号 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中 心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：http: //www.dtsbc.com.cn 60 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22—24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com 61 财通证券有限责任公司 注册地址：杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 1602室 法定代表人：沈继宁 联系人:徐轶青 联系电话:0571－87822359 客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com 62 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 客服电话：400-888-8588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn 63 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大 厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市西五路 26号海惠大厦 422 室 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-8 7416787 传真：029-8 7417012 32 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95582 网址：http: //www.westsecu.com/ 64 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn 65 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金 融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金 融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 联系电话：010-5832 8112 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssec urities.com 66 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 联系人：许方迪 联系电话：0755- 21517910 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn 67 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地 广场 F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地 广场 F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人:罗创斌 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn 33 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 68 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-8 6690126 传真：028-8 6690126 客服电话：4006600109 网址：www.g jzq.com.cn 69 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财 富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财 富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客服电话：0731-4403360 公司网站:www.cfzq.com 70 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 联系电话：0471-4979037 网址：www.c nht.com.cn 71 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 4楼 法定代表人：李晓安 联系人：李杨 电话：0931-8784502 传真：0931-4890628 客服电话：4006-89-8888 网址：www.h lzqgs.com 72 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999 ,029-68918888 网址：www.c fsc.com.cn 34 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 73 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融 中心西座 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话：010-83991737 公司网站：www.rxzq.com.cn 74 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn 75 中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：李学琦 联系人 袁劲松 联系电话：024-86268007 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com 76 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸 中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸 中心办公楼 47层 01单元 法定代表人： 张永衡 联系人： 赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.w kzq.com.cn 77 大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路 24号 办公地址： 大连市沙河口区会展路 129号大连期 货大厦 39层 法定代表人： 张智河 联系人： 谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 网址：www.d aton.com.cn 35 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 78 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 传真：010-6 6045527 公司网址：http://www .txsec.com 公司基金网网址：www.j jm.com.cn 79 诺亚正行（上海）基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金 融中心 8楼 801室 法定代表人： 汪静波 联系人： 方成 电话：021-3 8602377 传真：021-3 8602300 客服电话：400-821-5399 网址：www.n oah-fund.com 80 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银 行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银 行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.z lfund.cn 及 www.jjmmw.com 81 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685弄 37号 4 号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔 多斯国际大厦903～90 6室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话：021-5 8870011 传真：021-6 8596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.e howbuy.com 36 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 82 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，0 21-60897869 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：http: //www.fund123.cn/ 83 上海长量基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景 国际 B座 16层 法定代表人： 张跃伟 联系人： 吕慧 电话：021-5 8788678-8816 传真：021-5 8788678-8101 客服电话： 网址：www.e richfund.com 84 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 （二）注册登记机构：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 （三）律师事务所和经办律师 北京天驰律师事务所 注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦 A座14层 负责人：杨晓明 电话：（010）84991188 传真：（010）84990025 经办律师：杨晓明 邓辉 查扬 (四)会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 6楼 37 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：陈熹 经办会计师：薛竞、陈熹 四、基金名称 南方宝元债券型基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险 和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金 融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%，最高为95%；股票 投资在资产配置中的比例不超过35%。 八、投资策略 本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经 济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率 与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，并随投资环境的变化 及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数+25%（上证A股指数+深证 A股指数） 38 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 十、风险收益特征 本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确 保基金安全及追求资产长期稳定增值。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2012年 9月 29日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2012年6月30日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 (元 ) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 434,231,505.86 25.80 其中：股票 434,231,505.86 25.80 2 固定收益投资 1,170,318,291.60 69.54 其中：债券 1,170,318,291.60 69.54 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 42,605,688.06 2.53 6 其他各项资产 35,724,776.34 2.12 7 合计 1,682,880,261.86 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 -- B 采掘业 6,238,455.60 0.45 C 制造业 253,646,561.34 18.41 C0 食品、饮料 124,194,291.12 9.01 C1 纺织、服装、皮毛 12,091,282.04 0.88 C2 木材、家具 -- C3 造纸、印刷 -- C4 石油、化学、塑胶、塑料 5,026,868.28 0.36 C5 电子 25,010,620.00 1.81 39 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 C6 金属、非金属 12,938,514.00 0.94 C7 机械、设备、仪表 40,263,223.14 2.92 C8 医药、生物制品 34,121,762.76 2.48 C99 其他制造业 -- D 电力、煤气及水的生产和供应业 -- E 建筑业 -- F 交通运输、仓储业 -- G 信息技术业 36,013,289.25 2.61 H 批发和零售贸易 -- I 金融、保险业 59,844,375.86 4.34 J 房地产业 49,820,981.41 3.62 K 社会服务业 28,667,842.40 2.08 L 传播与文化产业 -- M 综合类 -- 合计 434,231,505.86 31.51 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 (元) 占基金资产净值 比例（％） 1 000568 泸州老窖 1,202,335 50,870,793.85 3.69 2 000858 五粮液 961,867 31,510,762.92 2.29 3 600519 贵州茅台 123,089 29,436,734.35 2.14 4 600000 浦发银行 2,618,358 21,287,250.54 1.54 5 600266 北京城建 1,035,082 15,722,895.58 1.14 6 002294 信立泰 483,139 13,044,753.00 0.95 7 601318 中国平安 280,000 12,807,200.00 0.93 8 600031 三一重工 899,967 12,527,540.64 0.91 9 000002 万科 A 1,400,000 12,474,000.00 0.91 10 600369 西南证券 1,100,000 12,441,000.00 0.90 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 -- 2 央行票据 77,549,000.00 5.63 3 金融债券 266,574,400.00 19.34 其中：政策性金融债 204,999,000.00 14.88 4 企业债券 733,210,891.60 53.20 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 92,984,000.00 6.75 40 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 7 可转债 -- 8 其他 -- 9 合计 1,170,318,291.60 84.92 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张）公允价值 (元) 占基金资产净值 比例（％） 1 1180007 11渝城投债 600,000 62,190,000.00 4.51 2 080216 08国开 16 500,000 52,575,000.00 3.81 3 1101088 11央行票据 88 500,000 48,455,000.00 3.52 4 126011 08石化债 500,000 47,605,000.00 3.45 5 110411 11农发 11 400,000 41,776,000.00 3.03 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 投资组合报告附注 8.1本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.3 其他资产构成 序号 名称 金额 (元 ) 1 存出保证金 539,005.33 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,013,410.50 5 应收申购款 8,172,360.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,724,776.34（未完）  |