[发行]华夏经典：更新招募说明书（2012年第2号）
华夏经典配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2012年第 2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华夏经典配置混合型证券投资基金（原中信经典配置证券投资基金，以下简称“本基金”） 经中国证监会 2004年 1月 18日证监基金字 [2004]7号批准募集。本基金的基金合同于 2004年 3 月 15日正式生效。根据中国证监会 2009年 1月 4日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四 只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可 [2009]1号），本基金的基金管理人更换为华夏 基金管理有限公司。根据本基金管理人 2010年 3月 11日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修 订中信经典配置证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告》，有关的基金合同修订自 2010年 3月 24日起生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有 的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金追求资产配置动态平衡、收益和长期资 本增值平衡，风险适中。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2012年 9月 15日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2012年 6月 30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言............................................................................................................................... 1 二、释义............................................................................................................................... 1 三、基金管理人 ................................................................................................................... 4 四、基金托管人 ................................................................................................................. 12 五、相关服务机构 ............................................................................................................. 17 六、基金的募集 ................................................................................................................. 42 七、基金合同的生效 ......................................................................................................... 42 八、基金的历史沿革 ......................................................................................................... 42 九、基金份额的申购、赎回与转换.................................................................................. 42 十、基金的非交易过户与转托管等业务.......................................................................... 66 十一、基金的投资 ............................................................................................................. 67 十二、基金的业绩 ............................................................................................................. 76 十三、基金的财产 ............................................................................................................. 76 十四、基金资产的估值 ..................................................................................................... 77 十五、基金的收益分配 ..................................................................................................... 82 十六、基金的费用与税收.................................................................................................. 83 十七、基金的会计与审计.................................................................................................. 84 十八、基金的信息披露 ..................................................................................................... 84 十九、风险揭示 ................................................................................................................. 87 二十、基金的终止和清算.................................................................................................. 89 二十一、基金合同的内容摘要.......................................................................................... 90 二十二、基金托管协议的内容摘要................................................................................ 101 二十三、对基金份额持有人的服务................................................................................ 106 二十四、其他应披露事项................................................................................................ 108 二十五、招募说明书的存放与查阅................................................................................ 109 二十六、备查文件 ........................................................................................................... 109 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《华夏经典 配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《关于核准中信经典配置证券 投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》和其它有关法律法规的规定编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称代表以下含义： 基金或本基金：指华夏经典配置混合型证券投资基金。 招募说明书或本招募说明书：指《华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书》及基 金管理人对其定期做出的更新。 基金合同：指《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何修订和补充。 发售公告：指原《中信经典配置证券投资基金发售公告》。 托管协议：指《华夏经典配置混合型证券投资基金托管协议》及对托 管协议的任何修订和补充。 《暂行办法》：指 1997年 11月 5日经国务院批准并于 11月 14日实施的 1 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 《证券投资基金管理暂行办法》，现已废止。 《试点办法》：指 2000年 10月 8日由中国证监会发布并实施的《开放式 证券投资基金试点办法》，现已废止。 《基金法》：指 2003年 10月 28经中华人民共和国第十届全国人民代 表大会常务委员会第五次会议通过并公布，自 2004年 6 月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时作出的修订。 《运作办法》：指由中国证券监督管理委员会第 21号令形式发布，自 2004年 7月 1日起正式施行的《证券投资基金运作管理 办法》及颁布机关对其不时作出的修订。 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作 出的修订。 《信息披露办法》：指 2004年 6月 8日由中国证监会发布并于 7月 1日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时作出的修订。 《证券法》：指 1998年 12月 29日经中华人民共和国第九届全国人民 代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华 人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会。 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 基金管理人或本基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 基金托管人：指招商银行股份有限公司。 登记结算机构：指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构， 本基金的登记结算机构指华夏基金管理有限公司，或接受 华夏基金管理有限公司委托代为办理基金登记结算业务 的机构。 销售机构：指华夏基金管理有限公司及基金代销机构。 2 22 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资者：指个人投资者和机构投资者。 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基 金的自然人。 机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部 门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他 组织，以及经中国证监会批准的，可以投资开放式证券投 资基金的其他机构投资者（如 QFII）。 基金合同生效日：指基金满足基金合同生效条件后，基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期。 基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段， 最长不超过 3个月。 存续期：指基金合同生效并存续的期间。 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及其他相关证券交易 场所的正常交易日。 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其 他业务有效申请的日期。 申购：指基金存续期间内投资者向基金管理人提出申请购买本 基金份额的行为。 赎回：指基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人 申请赎回本基金份额的行为。 转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份 额从某一交易账户转入另一交易账户的行为。 元：指人民币元。 基金收益：包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约。 3 33 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产总值：包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息、应收申购 款以及其他投资所形成的价值总和。 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程。 基金账户：指登记结算机构给投资者开立的用于记录其持有该登记 结算机构办理登记结算的基金份额及其变更情况的账户。 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账 户。 更新的招募说明书：指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书 进行的内容更新。 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网 站。 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生 的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同 的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病 传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 设立日期：1998年 4月 9日 法定代表人：王东明 4 44 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 49% 南方工业资产管理有限责任公司 11% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海 丰国际航运集团有限公司） 10% 无锡市国联发展（集团）有限公司 10% 合计100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼 执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金 融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投 资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股 份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市 人大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部， 华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限 公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国 联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科 副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、 总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济 学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干 5 55 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研 究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等 职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划 财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制 部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、 系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公 司独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公 司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国 银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、 总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限 公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师， 兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事， 中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科 学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、 学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任 公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任 科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主 任、资本运营部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山 6 66 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗 养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基 建股份有限公司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动 部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。 曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信 息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand公司，曾任富 勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公 司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于 FundSERV公司董事会，并曾 担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、 法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理 有限公司成都分公司总经理。 2、基金经理介绍 王海雄先生：吉林大学经济学硕士。曾任海南省国际信托投资公司报单员、证券总部总经理 助理、海口证券营业部总经理，金元证券海口营业部总经理、投资管理总部总经理、公司副总裁 等。2010年 12月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投 资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（2011年 3月 17日起任职）、华夏平 稳增长混合型证券投资基金基金经理（2011年 10月 14日起任职）。 历任基金经理：2004年 3月 15日至 2006年 11月 9日期间，丁楹先生任基金经理；2004年 3月 15日至 2006年 1月 10日期间，梁丰先生任基金经理；2006年 1月 10日至 2006年 8月 10 日期间，张国强先生任基金经理；2006年 8月 11日至 2011年 3月 17日期间，郑煜女士任基金 经理；2009年 8月 7日至 2011年 11月 7日期间，赵航先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴 7 77 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 股票型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票 型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合 型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、 华夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏 盛世精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全 权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 8 88 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本 收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的 业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要 素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得无保留意见的控制 设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 9 99 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委 员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理 层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组 织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规 行为守则》，并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于 不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估 的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出 现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制 度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制 度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复 核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检 查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度， 建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定 投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资 策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序； 交易管理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例 达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受 限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监 10 1010 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监 督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、 软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人 力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序 和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融 资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织 体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金 融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目 前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度 合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动 的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 11 1111 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：215.77亿元 法定代表人：傅育宁 行长：马蔚华 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总 行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市 的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2012年 3月 31日，招商银行总资产 2.964万亿元人民币，核心资本充足率 8.31%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为资产托 管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室 4个职能处室，现有员工 52人。2002 年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获 得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最 12 1212 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价 值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新 托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“6心”托 管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一 只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实 现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只 “1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2011年，招商银行实现托管费收入 5.10 亿元，托管资产突破 5000亿元，托管日均存款达到 274亿元，各项指标均创历史新高。托管产品 数量、托管资产规模稳居中小托管银行第一，开放式基金托管新增数量与首发规模规模居股份制 托管银行第一，内部控制连续五年年通过 ISAE3402国际认证，第二次被境外权威媒体《财资》 评为“中国最佳托管专业银行”，被《21世纪经济报道》评为“2011年度 VC/PE最佳托管银行”。 （二）主要人员情况 傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年 3月开始 担任本公司董事。2010年 8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港 联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有 限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事 务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公 司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易 所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。 马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999年 1月加入本公司。经济学博士 学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999年 1月起任招商银行股份有限公司行长兼首席 执行官。分别自 1999年 9月、2003年 9月、2007年 11月及 2008年 10月起兼任招银国际金融有 限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有 限公司董事长，并自 2002年 7月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中 国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳 市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。 13 1313 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995年 5月加入本公司， 历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总 行行长助理，2006年 4月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份 有限公司董事。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993年 10月进入招 商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有 限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年 7月起担任招商银行总行资产托管部总 经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2012年 6月 30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商 安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值 证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普 300指数证券投资基金、 中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券 型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、 富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股 票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基 金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企 50交易型开放式指数 基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南 方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券 投资基金、长盛沪深 300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银 稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投 资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主 题分级基金、诺安保本混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债 券基金、中银上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投 资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证 券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、 中银沪深 300等权重指数证券投资基金（LOF）共 45只开放式基金及其它托管资产，托管资产为 14 1414 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 9077.79亿元人民币。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的 经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长 负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设合规管理委员会、风险控制委员会、 审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。 二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督 制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室 直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中 的风险控制情况实施监督。 三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管 规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部 人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制 度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自 有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核 监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性， 15 1515 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥 有超越制度或违反规章的权力。 （5）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变 化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办 公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办 法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》等一 系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管 理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正 常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后 能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》， 并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管 业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大 额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的 风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备 份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信 息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计 资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、 机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分 16 1616 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金 管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运 作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书 面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法 律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠 正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执 行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管 人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证 监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人 限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协 议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人 提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 17 1717 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、直销机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 18 1818 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 19 1919 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95558 （7）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （8）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （10）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 20 2020 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （11）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：周晓霞 网址：www.bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （12）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （13）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 21 2121 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0532-85709839 联系人：滕克 网址：www.qdccb.com （14）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （15）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （16）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：0539-8304657 传真：0539-8051127 联系人：寇廷柱 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 22 2222 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （17）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 电话：027-82656867 传真：027-82656236 联系人：王磊 网址：www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（全国） （18）江苏银行股份有限公司 住所：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：96098、400-869-6098 （19）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （20）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 23 2323 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 24 2424 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （25）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （26）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95558 25 2525 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （29）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、4008895523 （30）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 26 2626 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8123 （31）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481100 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （33）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786220 传真：023-63786212 27 2727 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：张婷 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （34）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （35）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518-8631 传真：021-68865680 联系人：李梦诗 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （36）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 28 2828 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （37）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （38）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （39）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （40）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 29 2929 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （41）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （42）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （43）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 30 3030 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （44）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （45）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、95525 （46）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 31 3131 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （47）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709、0431-85096530 传真：0431-85096795 联系人：潘锴、王京京 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （48）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （49）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （50）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 32 3232 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （51）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （52）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （53）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 33 3333 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （54）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （55）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （56）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （57）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 34 3434 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （58）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （59）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：400-888-8588 （60）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：021-68405273 35 3535 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-68405181 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：0471-4961259 （61）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （62）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （63）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 36 3636 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （64）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （65）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （66）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （67）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 37 3737 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：400-886-6567 （68）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：薛荣年 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：400-188-3888 （69）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （70）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 38 3838 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （71）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （72）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （73）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （74）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 39 3939 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87828042 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：0571-96336 （75）中国建银投资证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 网址：www.cjis.cn 客户服务电话：400-600-8008 （76）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （77）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 40 4040 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）。 （二）登记结算机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张金锋 （三）律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层 办公地址：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层 负责人：王丽 联系电话：010-52682888 传真：010-52682999 联系人：李娜 经办律师：李志宏、李娜 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：北京市东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 法定代表人：葛明 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 41 4141 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照原《暂行办法》及其实施准则、《试点办法》等有关法规、基金合 同及其他有关规定，经中国证监会 2004年 1月 18日证监基金字[2004]7号文核准募集。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00元，按面值发售。 本基金自 2004年 2月 9日至 2004年 3月 10日进行发售。 本基金设立募集期共募集 12,149,371,119.38份基金份额。有效认购户数为 106,421户。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2004年 3月 15日正式生效。 八、基金的历史沿革 本基金名称由中信经典配置证券投资基金更名为华夏经典配置混合型证券投资基金。 2008年 10月 15日中信经典配置证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会 讨论通过了《关于中信经典配置证券投资基金基金管理人由中信基金管理有限责任公司变更为华 夏基金管理有限公司的议案》。根据中国证监会 2009年 1月 4日《关于核准中信经典配置证券投 资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可[2009]1号），基金份额持有人大 会决议生效，基金管理人由中信基金管理有限责任公司更换为华夏基金管理有限公司，基金名称 由中信经典配置证券投资基金更名为华夏经典配置混合型证券投资基金。由于华夏基金管理有限 公司吸收合并中信基金管理有限责任公司，合并后原基金发起人中信基金管理有限责任公司的发 起人的权利和义务由华夏基金管理有限公司承接。 九、基金份额的申购、赎回与转换 （一）基金投资者范围 基金投资者范围为合格的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止投资证券投 42 4242 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 资基金的除外）。 （二）申购与赎回的场所 1、直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、（未完）  |