[三季报]中联重科：2012年第三季度报告正文
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2012-040号 中联重科股份有限公司 2012年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.5 本公司董事长詹纯新先生、财务负责人洪晓明女士及会计核算部部长杜毅刚女士声明：保证季度 报告中财务会计报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产（元） 86,919,812,957.43 71,581,771,679.19 21.43% 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 40,433,595,273.97 35,446,450,136.43 14.07% 股本（股） 7,705,954,050.00 7,705,954,050.00 0% 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 5.25 4.6 14.07% 2012年7-9月 比上年同期增减（%） 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 9,988,970,707.17 10.27% 39,108,474,570.48 17.77% 归属于上市公司股东的净利 润（元） 1,338,218,426.58 0.34% 6,959,982,096.93 16.75% 经营活动产生的现金流量净 额（元） -- -- 179,053,084.52 -83.58% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） -- -- 0.02 -83.58% 基本每股收益（元/股） 0.17 0.39% 0.9 16.43% 稀释每股收益（元/股） 0.17 0.39% 0.9 16.43% 加权平均净资产收益率（%） 3.37% -0.7% 17.89% -1.18% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 3.39% -0.6% 18.16% -0.65% 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 年初至报告期期末金 额（元） 说明 非流动资产处置损益 -14,448,360.17 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 51,759,568.64 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 -3,452,088.25 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -17,657,509.22 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,394,043.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 326,764.78 所得税影响额 -18,389,810.21 合计 -116,129,387.39 -- 公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经 常性损益的项目的说明 项目 涉及金额（元） 说明 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 412,885 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 种类 数量 香港中央结算（代理人）有限 公司(HKSCC NOMINEES LIMITED） 1,427,686,565 境外上市外资股 1,427,686,565 湖南省人民政府国有资产监督 管理委员会 1,247,379,996 人民币普通股 1,247,379,996 长沙合盛科技投资有限公司 386,517,443 人民币普通股 386,517,443 佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) 363,936,856 人民币普通股 363,936,856 弘毅投资产业一期基金（天津） （有限合伙） 171,047,500 人民币普通股 171,047,500 智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602 长沙一方科技投资有限公司 163,314,942 人民币普通股 163,314,942 中国建银投资有限责任公司 151,164,554 人民币普通股 151,164,554 广东恒健投资控股有限公司 77,420,000 人民币普通股 77,420,000 中国银行－易方达深证100交 易型开放式指数证券投资基金 68,682,535 人民币普通股 68,682,535 股东情况的说明 香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED）持有的H股乃代表多个客户 所持有。 三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目分析 项目 2012年9月30日 2011年12月31日 增减额 增减率 变动原因说明 交易性金融资产 1,159,148.75 18,816,657.97 -17,657,509.22 -93.84% 未到期远期外汇交 易（非有效套期保 值）合同到期 应收账款 19,679,619,044.92 11,658,065,230.17 8,021,553,814.75 68.81% 销售规模增长及销 售方式的影响 预付账款 969,414,196.55 733,248,385.84 236,165,810.71 32.21% 销售规模增长，原材 料采购增加 长期股权投资 272,775,612.69 115,055,154.45 157,720,458.24 137.08% 新增对参股、联营企 业的投资 在建工程 1,773,321,691.44 783,861,702.01 989,459,989.43 126.23% 扩大营销网络、完善 生产布局的投入 短期借款 6,055,505,506.44 4,524,255,421.83 1,531,250,084.61 33.85% 增加流动资金借款 短期保理借款 22,160,900.92 804,279,642.88 -782,118,741.96 -97.24% 偿还短期保理借款 应付票据 6,978,749,121.02 4,967,376,666.73 2,011,372,454.29 40.49% 采购规模增长，票据 使用量相应增长 预收账款 1,219,346,270.03 863,809,271.88 355,536,998.15 41.16% 对客户的预收账款 随销售规模增大而 增加 应付职工薪酬 473,723,687.24 801,242,795.57 -327,519,108.33 -40.88% 报告期发放了上年 度绩效。 应交税费 2,061,454,841.90 3,019,828,311.18 -958,373,469.28 -31.74% 缴纳了上期税费 其他应付款 6,373,137,591.82 3,742,945,481.54 2,630,192,110.28 70.27% 销售规模增长导致 收取客户的各项保 证金及代收款增加 一年内到期的非 流动负债 3,260,290,114.25 791,220,591.23 2,469,069,523.02 312.06% 长期借款中一年内 到期部分增加 应付债券 3,577,159,126.15 1,092,724,525.51 2,484,434,600.64 227.36% 成功发行美元债 其他非流动负债 399,149,912.86 169,557,420.00 229,592,492.86 135.41% 递延收益增长 2、利润表项目分析 项目 2012年1-9月 2011年1-9月 增减额 增减率 变动原因说明 财务费用 379,698,650.21 73,765,464.65 305,933,185.56 414.74% 发行美元债及银行 借款增加 资产减值损失 484,252,243.79 368,907,338.34 115,344,905.45 31.27% 各项拨备增加 投资收益 6,417,577.28 30,233,574.10 -23,815,996.82 -78.77% 上年同期有处置长 期股权投资收益 营业外支出 221,113,933.38 43,992,175.78 177,121,757.60 402.62% 处置资产损失 少数股东损益 166,585,987.22 30,787,607.35 135,798,379.87 441.08% 非全资子公司获利 能力提升 3、现金流量表项目分析 项目 2012年1-9月 2011年1-9月 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的 现金流量净额 179,053,084.52 1,090,217,455.12 -911,164,370.60 -83.58% 销售增长导致业务 需求加大，经营性资 金流出增加 筹资活动产生的 现金流量净额 2,446,227,353.70 833,809,044.86 1,612,418,308.84 193.38% 成功发行美元债 （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 √ 适用 □ 不适用 公司董事会于2012年10月29日收到公司副总裁万钧先生的辞职申请。自2012年10月29日起，万钧先生辞去公司副总裁 职务及公司下属分、子公司担任的所有职务，不再担任公司及下属分、子公司的任何职务。 （三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 （四）对2012年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 （五）其他需说明的重大事项 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料 2012年7月03日 长沙 见面会 凯基证券 一、主要内容 1、公司发展沿革、企业文 化、历史经营情况及战略 规划等； 2、行业各产品板块内的竞 争格局、优势比较； 3、2012年半年度宏观及 行业运行情况；2012年下 半年宏观及行业发展展 望； 4、其他问题解释。 二、资料 1、公司定期报告及临时公 告 2、产品介绍手册 2012年7月05日 成都 策略会 国金证券 2012年7月06日 策略会 银河证券 2012年7月09日 长沙 见面会 野村证券 2012年7月09日 香港 策略会 汇丰银行 2012年7月10日 长沙 见面会 大和证券 2012年7月17日 电话会议 Matsumoto 2012年8月31日 见面会 索罗斯基金 2012年9月04日 长沙 电话会议 博时基金 2012年9月21日 见面会 花旗银行 5、发行公司债券情况 是否发行公司债券 √ 是 □ 否 公司于2008年4月21日-4月25日以票面价值100元为单位发行公司债券，共募集资金11亿元。公司债券于2008年5月9日获 准上市交易，简称“08中联债”，代码“112002”，存续期为8年（债券持有人有权在债券存续期间第5年付息日将其持有的 债券全部或部分按面值回售给本公司），发行利率为6.5%。2012年4月21日，公司支付了从2011年4月21日至2012年4月20日 期间的利息。 报告期内，发行的公司债券没有变动。 前十名公司债券持有人持债情况： 公司债券持有人名称 持有债券数量 比例 海通－中行－富通银行 2,163,855 19.67% 工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产 857,927 7.80% 中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商银行 678,113 6.16% 中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 641,323 5.83% 全国社保基金二零六组合 540,097 4.91% 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行 289,410 2.63% 广发证券股份有限公司 259,864 2.36% 中国工商银行－汇添富增强收益债券型证券投资基金 225,461 2.05% 汇添富资产管理（香港）有限公司－汇添富人民币债券基金 205,560 1.87% 全国社保基金八零三组合 200,000 1.82% 上述债券持有人关联关系的说明 工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产、 中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型 证券投资基金同属工银瑞信基金管理有限 公司管理；全国社保基金二零六组合、全国 社保基金八零三组合同属全国社保基金管 理；未知其他债券持有人之间是否存在其他 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人。 中联重科股份有限公司 董 事 会 二○一二年十月三十一日 中财网
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