[发行]华安创新：更新招募说明书（2012年第2号）
华安创新证券投资基金更新的招募说明书 华安创新证券投资基金 更新的招募说明书 2012年第2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 二〇一二年十一月 1 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 华安创新证券投资基金经中国证监会 2001年 8月 15日证监基金字[2001]33号文件 《关于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立。本基金基金合同自 2001年 9月21日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投 资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，应当认真阅读《基金合同》、《招募说明 书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日 为 2012年 9月 21日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012年 6月 30日。 I 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一．绪言......................................................................................................................................1 二．释义......................................................................................................................................2 三．基金管理人...........................................................................................................................4 四．基金托管人.........................................................................................................................14 五．相关服务机构.....................................................................................................................18 六．基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................................45 七．基金的非交易过户、冻结与质押.....................................................................................54 八．基金的转托管.....................................................................................................................56 九．基金的投资.........................................................................................................................57 十．基金的业绩.........................................................................................................................63 十一．基金的财产.....................................................................................................................64 十二．基金资产的估值.............................................................................................................65 十三．基金的收益分配.............................................................................................................69 十四．基金的费用与税收.........................................................................................................70 十五．基金的会计与审计.........................................................................................................72 十六．基金的信息披露.............................................................................................................73 十七．风险揭示.........................................................................................................................75 十八．《基金合同》的终止与清算.........................................................................................77 十九．《基金合同》的内容摘要.............................................................................................79 二十．基金托管协议的内容摘要.............................................................................................86 二十一．对基金投资人的服务.................................................................................................91 二十二．其他应披露事项.........................................................................................................96 二十三．招募说明书的存放及查阅方式.................................................................................98 二十四．备查文件.....................................................................................................................99 II 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 一．绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及其 配套管理办法等有关法律法规以及《华安创新证券投资基金基金合同》（以下简称《基金 合同》）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份 额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合 同》。 1 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 二．释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 指《华安创新证券投资基金更新的招募说明书》及对其的持续 本招募说明书： 更新 本合同、《基金合指《华安创新证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订 同》： 和补充 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 《基金法》： 五次会议通过，自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国 证券投资基金法》及对其不时作出的修订 元： 指人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安创新证券投资基金 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指华安基金管理有限公司 基金发起人： 指华安基金管理有限公司 基金托管人： 指交通银行股份有限公司 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的 基金销售代理人： 代理机构 基金注册与过户登记指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理 人： 基金注册与过户登记业务的机构 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 基金合同当事人 务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 个人投资者： 于证券投资基金的自然人投资人 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 机构投资者： 于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 存续期限： 指基金成立并存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提 日常申购： 出购买基金份额的请求 日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提 2 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 基金转换： 基金账户 交易账户： 转托管： 基金收益： 基金资产总值： 基金资产净值： 基金份额净值： 基金资产估值： 基金份额持有人服务： 基金销售网点： 指定媒体： 不可抗力： 出卖出基金份额的请求 指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部 或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的 行为 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额情况的凭证 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安 基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的 账户 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行 存款利息以及其他收益 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申 购基金款以及其他投资所形成的价值总和 指基金资产总值减去负债后的净资产值 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精 确到 0.001元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从 其规定 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 指基金管理人的分公司和基金电子交易平台，及基金销售代理 人的代销网点 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金 合同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 3 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 三．基金管理人 （一）基金管理人概况 1．名称：华安基金管理有限公司 2．注册地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 3．设立日期：1998年 6月 4日 4．法定代表人：李勍 5．办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 6．联系电话：（021）38969999 7．联系人：冯颖 8．注册资本：15,000万元人民币 9．股权结构： 上海电气（集团）总公司持股 20%、上海国际信托有限公司持股 20%、上海工业投资 （集团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、国泰君安投资管理 股份有限公司持股20%。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开 发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险 股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份 有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理 有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公 司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办 事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市 经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 4 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党 委副书记。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，现任上海锦江国际投资管理有限公司董事 兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上 海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、 上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有 限责任公司董事兼财务总监。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处 长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限 公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司 债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现 任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大 学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾 问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾 问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事 务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委 员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德 管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开 发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上 市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院 训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综 5 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组 织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理 有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资 产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资 有限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、 副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司 副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会 计主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部 经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理、经理，现 任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经 理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副 经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总 监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建 行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经 理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经 理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主 席，现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司 党委委员。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经 理，现任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察 员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 6 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开 发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险 股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份 有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理 有限公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公 司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办 事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，15年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部 高级研究员，1999年 6月至 2001年 9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年 7月 至 2001年 9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年 9月至 2003年 9月担任华 安创新证券投资基金的基金经理，2003年 9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限 公司副总裁、首席投资官。 秦军先生，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究 院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理 有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司 副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基 金管理有限公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历，11年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上 海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2．基金经理介绍 汪光成先生，管理学博士，持有基金从业资格证书，10年证券、基金行业从业经历， 2002年 1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分 析和行业研究工作。2008年 2月至 2009年 3月担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型 7 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 证券投资基金的基金经理，2009年 3月起担任本基金的基金经理。2011年 12月起担任华 安科技动力股票型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，2001年 9月 20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。 刘耀军先生，2001年 9月 20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。 孙正女士，2001年9月 20日—2004年 2月5日担任本基金基金经理。 刘新勇先生，2003年 9月 18日至 2009年 3月 27日担任本基金基金经理。 3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 汪光成先生，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 4．上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1．依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4．按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收 益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制中期和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 8 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1．基金管理人承诺严格遵守现行有效的法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规的行为发生； 2．基金管理人承诺建立健全并严格遵守内部控制制度，采取有效措施，防止下列违反 《基金法》及相关法律法规的行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4．基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原 则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金 运作。 9 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 5．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监 督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执 行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资 产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达 到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 10 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中 的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职 责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规 性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法 规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度 的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监 察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内 部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体 系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致 力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿 到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部 合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 11 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将 风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程 度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分 析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控 制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主 要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。 基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独 立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责 明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约 的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗 位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防 线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制 度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部 门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分 别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的 12 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的 资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取 以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保 证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和 报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制 活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证 制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其 是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的 变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变 化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 13 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 四．基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 1、基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-32169999 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于 2005年 6月和 2007年 5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球 最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志 2011年公布的全球 1000家银行排名，交通银行以 343.21亿美元的一级资本连续第三年跻 身全球商业银行 50强。截至 2012年 3月 31日，交通银行资产总额达到人民币 4.88万亿 元，实现净利润人民币 158.80亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备 基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历 层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进 取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年 12 月起担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年 10月起任交通 14 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 银行副行长，2007年 8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业 银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处 长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年 10月 起任交通银行资产托管部副总经理，2012年 5月起任交通银行资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止 2012年二季度末，交通银行共托管证券投资基金 64只，包括博时现金收益货 币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保 德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混 合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋 信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利 价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农 银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50混合、 鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏 利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用 事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50指数、 易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华 富中证 100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证 基本面 200ETF、博时深证基本面 200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股 票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证 500指数、建信深证 100指数、富 安达策略精选混合、金鹰中证 500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券。此外，还托管 了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产 计划、ABS、产业基金、专户理财等 12类产品，托管资产规模超过一万亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效 地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 15 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 2、内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管 理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建 立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人 制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部 内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管 部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从 业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察 守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系 统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管 理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定， 基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 16 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管 理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务 的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 17 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 五．相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1．直销机构： （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：田峰 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 18 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2．代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 电话：（010）10-66592638 传真：（010）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 19 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 (5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82080387 传真：（0755）82080386 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 20 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：（010）63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010-68946790 传真：010-68466796 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223826010-66223833010-66426519 传真：（010）66226045 21 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 联系人：谢小华 客户服务电话：（010）95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238425 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (15)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476215 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com (16)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：（020）87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (17)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099号平安银行大厦半地下层1、2、 4-17、21-22层，518031 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：95511—3 网址：bank.pingan.com 22 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (19)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95105665 网址：www.czbank.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 电话：(0769)22118118 传真：(0769)22118020 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (21)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人：王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (22)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 23 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.wzbank.cn (23)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）58316258 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn (24)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8824667 传真：（0991）8824667 客户服务电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (25)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006096358 或 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (26)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com (27)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 24 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 电话：020-37598339 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）或400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (28)烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (29)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527或400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (30)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com (31)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 25 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 (32)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (33)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线： 95565 网站：www.newone.com.cn (34)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (35)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 客户服务电话： 0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com (36)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 26 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话： 800-820-1968 网址：www.chinastock.com.cn (37)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：400-8888-001或 95553 网址：www.htsec.com (38)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sywg.com (39)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦、上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口 广场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话： 95562 网址：www.xyzq.com.cn (40)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 27 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 客户服务电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn (41)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (42)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786488 传真：（023）63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (43)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：丁思聪 联系电话：0571-87112510 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 (44)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 28 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (45)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (46)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207114 客户服务电话： 95578 网址：www.gyzq.com.cn (47)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (48)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn 29 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 (49)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn或www.sxzq.net (50)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn (51)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)66555316 传真：(010)66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzy.net (52)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦 办公地址：苏州市工业园区翠园路 181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客户服务电话：（0512）33396288 网址：www.dwjq.com.cn (53)信达证券股份有限公司 30 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (54)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (56)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话： 400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 31 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525或 4008888788 网站：www.ebscn.com (58)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：961303或(020)83963933 网址：www.gzs.com.cn (59)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话： 4006000686 网址：www.nesc.cn (60)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 联系人：张瑾 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (61)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号国联大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼 32 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话： 0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (62)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (63)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话： 96518 网址：www.hazq.com (64)国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100；广西：96100或 0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn (65)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-27层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403343 33 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 0731-84403304 网址：www.cfzq.com (66)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (67)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 联系人：程月艳、耿铭 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (68)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (69)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 34 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 4008888588 网址：www.longone.com.cn (70)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (71)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (72)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：0791-86272572 网址：www.gsstock.com (73)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：0991-400-800-0562 35 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 公司网址：www.hysec.com (74)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (75)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话:(0755)83199511 公司网站：www.csco.com.cn (76)第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话： 4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (77)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话： 4008866567 网址：www.avicsec.com (78)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 36 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话： 4008888128 网址：www.Tebon.com.cn (79)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16—17层 办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (80)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn (81)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话： 0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (82)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层 法定代表人：李剑阁 37 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (83)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (84)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋18-21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn (85)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话： 4001022011 网址：www.zszq.com.cn (86)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 38 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话：（0871）3577930 网址：www.hongtazq.com (87)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：（0471）6292587 传真：（0471）6292477 客户服务电话：无 网址：www.rxzq.com.cn/ (88)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451) 82336863 传真：(0451) 82287211 客户服务电话：40066-6228 网址：www.jhzq.com.cn (89)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话： 4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (90)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 39 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 (91)厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161140 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn (92)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号23楼 办公地址：上海市南京西路 758号 法定代表人：郭林 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com (93)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话： 0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (94)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：（010）58568118、01058568162 网址：www.hrsec.com.cn (95)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 40 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 客户服务电话：（027）87618882，（028）86711410、028-86712334 网址：www.tfzq.com (96)中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人：李学琦 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (97)大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路 24号 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法定代表人：张智河 电话：（0411）39673301 传真：（0411）39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.estock.com.cn (98)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（010）66045678 网址： www.txsec.com或 jijin.txsec.com (99)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1号A座 8层 办公地址：北京市西城区金融大街 1号A座 8层 41 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：马金声 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (100)浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：（0571）967777 网址：www.stocke.com.cn (101)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号庄家金融大厦 24层 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：（0311）86028442 传真：（0311）66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (102)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (103)财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 法定代表人：罗浩 42 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 公司网站：www.cf-clsa.com (104)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期 31、32层 法定代表人：李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 43 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 联系人：金毅 经办注册会计师：马颖旎、金毅 44 华安创新证券投资基金更新的招募说明书 六．基金份额的申购、赎回与转换 （一）投资者范围 个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）。 （二）日常申购、赎回与转换的场所 1．直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京、上海、广州、西安、成都、沈阳的业务总部或分 公司以及电子交易平台。 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 （未完）  |