[发行]华安创新：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
华安创新证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2012年第2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 二〇一二年十一月 目录 一．基金合同的生效日期...........................................................................................................1 二．重要提示...............................................................................................................................1 三．基金管理人...........................................................................................................................2 四．基金托管人...........................................................................................................................6 五．相关服务机构.......................................................................................................................8 六、基金的名称.........................................................................................................................37 七、基金的类型.........................................................................................................................37 八、基金的投资目标.................................................................................................................37 九、基金的投资方向.................................................................................................................38 十、基金的投资决策.................................................................................................................39 十一、基金的业绩比较基准.....................................................................................................40 十二、基金的风险收益特征.....................................................................................................40 十三、基金的投资组合报告.....................................................................................................40 十四、基金的业绩.....................................................................................................................44 十五、费用概览.........................................................................................................................45 十六、对招募说明书更新部分的说明.....................................................................................48 一、基金合同的生效日期 华安创新证券投资基金经中国证监会2001年8月15日证监基金字[2001]33号文件《关 于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于2001年9月21日正 式生效。 二、重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所 载内容截止日为2012年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1．名称：华安基金管理有限公司 2．注册地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 3．设立日期：1998年6月4日 4．法定代表人：李勍 5．办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层 6．联系电话：（021）38969999 7．联系人：冯颖 8．注册资本：15,000万元人民币 9．股权结构： 上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资 （集团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、国泰君安投资管 理股份有限公司持股20%。 （二）主要人员情况 1． 董事、监事及高级管理人员 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开 发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股 份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限 公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限 公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海 市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总 经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，现任上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总 经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧 文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江 国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司 董事兼财务总监。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限 公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债 券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国 泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大 学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德 管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发 促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公 司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院 训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合 经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处 （宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公 司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资 产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有 限公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、 副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副 总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理、经理，现任上海工 业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建 行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理， 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国 泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国 泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，， 现任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公 司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司 证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处 主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，15年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高 级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至 2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创 新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总 裁、首席投资官。 秦军先生，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究 院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有 限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有 限公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历，11年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海 监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2． 基金经理介绍 汪光成先生，管理学博士，持有基金从业资格证书，10年证券、基金行业从业经历， 2002 年1月加入华安基金管理有限公司后，曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行 业研究工作。2008年2月至2009年3月担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资 基金的基金经理，2009年3月起担任本基金的基金经理。2011年12月起担任华安科技动力 股票型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。 刘耀军先生，2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。 孙正女士，2001年9月20日—2004年2月5日担任本基金基金经理。 刘新勇先生，2003年9月18日至2009年3月27日担任本基金基金经理。 3． 本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 顾建国先生，财富管理中心总经理 翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 汪光成先生，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 4． 上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金托管人 （一） 基金托管人的基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最 佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011 年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球 商业银行50强。截至2012年3月31日，交通银行资产总额达到人民币4.88万亿元，实现 净利润人民币158.80亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二） 基金托管人的主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月 起担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银 行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银 行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农 行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通 银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 （三） 基金托管人的托管业务经营情况 截止2012年二季度末，交通银行共托管证券投资基金64只，包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华 安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰 中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融 通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏 利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河 银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞 信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证 基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰 晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、 企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12类产品，托管资产规模超过一万亿元。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1． 直销机构： （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：田峰 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：曹瀚 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2．代销机构： (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：（010）10-66592638 传真：（010）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）82080387 传真：（0755）82080386 客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (9) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：（010）63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-68946790 传真：010-68466796 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223826010-66223833010-66426519 传真：（010）66226045 联系人：谢小华 客户服务电话：（010）95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (14)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238425 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (15)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476215 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com (16)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：（020）87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (17)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、 4-17、21-22层，518031 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：95511—3 网址：bank.pingan.com (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (19)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95105665 网址：www.czbank.com (20)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：(0769)22118118 传真：(0769)22118020 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (21)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (22)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn (23)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）58316258 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn (24)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8824667 传真：（0991）8824667 客户服务电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (25)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006096358 或 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (26)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com (27) 广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 电话：020-37598339 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）或400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (28)烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (29)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527或400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (30)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com (31)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (32)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (33)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线： 95565 网站：www.newone.com.cn (34)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (35)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 客户服务电话： 0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com (36)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话： 800-820-1968 网址：www.chinastock.com.cn (37)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：400-8888-001或95553 网址：www.htsec.com (38)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sywg.com (39)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦、上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口 广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话： 95562 网址：www.xyzq.com.cn (40)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：胡运钊 电话：400-8888-999 客户服务电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn (41)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (42)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786488 传真：（023）63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (43)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：丁思聪 联系电话：0571-87112510 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 (44)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (45)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (46)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：（0551）2207114 客户服务电话： 95578 网址：www.gyzq.com.cn (47)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (48)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (49)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn或www.sxzq.net (50)中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn (51)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：徐勇力 电话：(010)66555316 传真：(010)66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzy.net (52)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客户服务电话：（0512）33396288 网址：www.dwjq.com.cn (53)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (54)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (56)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话： 400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525或4008888788 网站：www.ebscn.com (58)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：961303或(020)83963933 网址：www.gzs.com.cn (59)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话： 4006000686 网址：www.nesc.cn (60)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 联系人：张瑾 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (61)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话： 0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (62)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (63)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话： 96518 网址：www.hazq.com (64)国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100；广西：96100或0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn (65)财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 0731-84403304 网址：www.cfzq.com (66)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn (67)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 联系人：程月艳、耿铭 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (68)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (69)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话： 4008888588 网址：www.longone.com.cn (70)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40F 法定代表人：许刚 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (71)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (72)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：0791-86272572 网址：www.gsstock.com (73)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (74)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (75)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话:(0755)83199511 公司网站：www.csco.com.cn (76)第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话： 4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (77)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话： 4008866567 网址：www.avicsec.com (78)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话： 4008888128 网址：www.Tebon.com.cn (79)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (80)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址www.hfzq.com.cn (81)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话： 0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (82)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (83)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (84)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.cjis.cn (85)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人：吴泳良 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话： 4001022011 网址：www.zszq.com.cn (86)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）3577930 网址：www.hongtazq.com (87)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：（0471）6292587 传真：（0471）6292477 客户服务电话：无 网址：www.rxzq.com.cn/ (88)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451) 82336863 传真：(0451) 82287211 客户服务电话：40066-6228 网址：www.jhzq.com.cn (89)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话： 4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (90)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (91)厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161140 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn (92)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号 法定代表人：郭林 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com (93)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话： 0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (94)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：（010）58568118、01058568162 网址：www.hrsec.com.cn (95)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 客户服务电话：（027）87618882，（028）86711410、028-86712334 网址：www.tfzq.com (96)中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人：李学琦 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (97)大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河 电话：（0411）39673301 传真：（0411）39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.estock.com.cn (98)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（010）66045678 网址： www.txsec.com或jijin.txsec.com (99)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 联系人：孙恺 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (100) 浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：（0571）967777 网址：www.stocke.com.cn (101) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦24层 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 电话：（0311）86028442 传真：（0311）66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (102) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (103) 财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-38784818 公司网站：www.cf-clsa.com (104) 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 法定代表人：李勍 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：金毅 经办注册会计师：马颖旎、金毅 六、基金的名称 本基金名称：华安创新证券投资基金。 七、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 八、基金的投资目标 基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定 增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主 要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它 金融工具。 本基金的投资原则： 1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。 2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利 得为主要投资目标。 3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力 求增加基金的收益。 4．在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理 人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少 有80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。 九、基金的投资方向 本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组 合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。 这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技 术产业创新公司和传统产业创新公司。 高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领 域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技 术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。 传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产 体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投 资范围。 本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大， 财务状况良好，具有相当竞争优势等。 本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动 性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。 十、基金的投资决策 （一）决策依据 1．国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定； 2．国内国际宏观经济环境； 3．国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期； 4．国家产业政策； 5．各地区、各行业发展状况； 6．上市公司研究； 7．证券市场走势。 （二）投资流程 1．投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分 配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及 时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。 2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每 日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议； 基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。 3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、 价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。 4．风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理提出调整建议。 5．监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 （三）基金投资限制 基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金： 1．本基金投资组合应遵循下列规定： ① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％； ② 本基金持有1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％； ③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过 该证券的10％； ④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%； ⑤ 本基金股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容； ⑥ 中国证监会的其它比例限制。 2．禁止用本基金资产从事以下行为： ① 投资于其他证券投资基金； ② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； ③ 动用银行信贷资金从事基金投资； ④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款； ⑤ 从事证券信用交易； ⑥ 以基金资产进行房地产投资； ⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资； ⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； ⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行 为。 十一、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准=75%×中信标普300指数收益率＋25%×中信标普国债指数收益 率（中信国债指数于2006年4月12日起更名为中信标普国债指数）。 当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后，或基金管理人认为该等参照的指数 收益率无法合理衡量本基金整体业绩时，基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进行 调整并公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金的风险收益特征：无。 十三、基金的投资组合报告 （一）重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年7月10日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年6月30日。 （二）基金投资组合报告 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 3,534,509,822.90 65.27 其中：股票 3,534,509,822.90 65.27 2 固定收益投资 1,452,508,356.30 26.82 其中：债券 1,452,508,356.30 26.82 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 177,360,648.04 3.28 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 218,672,863.92 4.04 6 其他各项资产 32,304,740.47 0.60 7 合计 5,415,356,431.63 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 37,088,751.06 0.69 B 采掘业 445,311,135.31 8.32 C 制造业 1,681,321,162.18 31.41 C0 食品、饮料 275,232,550.64 5.14 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、 塑料 361,397,209.37 6.75 C5 电子 49,684,149.46 0.93 C6 金属、非金属 146,491,891.27 2.74 C7 机械、设备、仪表 502,883,263.86 9.40 C8 医药、生物制品 345,632,097.58 6.46 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 供应业 38,189,165.28 0.71 E 建筑业 - - F （未完）  |