[发行]银华优选：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
银华核心价值优选股票型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2012年第2号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 银华核心价值优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2005年7月 1日证监基金字[2005]117号文批准募集。 【重要提示】 本基金募集核准文件名称：中国证监会证监基金字〔2005〕117 号 本基金募集核准日期：2005年7月1日 本基金的基金合同生效日期：2005年9月27日 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基 金的基金合同。 银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书（更新）。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2012年9月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2012 年9月30日，所披露的投资组合为2012年3季度的数据（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 刘晓雅 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结 构为西南证券股份有限公司（出资比例：49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例： 29％）、东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资 比例：1％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他 业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下 设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在 经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实 加强对公司运作的监督。公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公 司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资 部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产 管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公 室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京 分公司。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投 资决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本 的投资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证 券公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事副总经理、 董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国 银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证 券业协会投行专业委员会委员、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董 事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、西 南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、 北京大学公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山 证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼 任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任 中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委 员，深圳市证券业协会副会长。 矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工 交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处 长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、 副省长，兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司 总经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公 司董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份 有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金 管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司 总经理。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培 训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天 骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董 事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北 京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、 合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集 成公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主 委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材 研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风 险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 王宜四先生，监事，经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长；安徽省证券 公司深圳营业部及深圳总部总经理；华安证券有限责任公司副总裁； 北方证券有限责任 公司总裁；天风证券有限责任公司总裁；中国建银投资证券有限责任公司首席运营官（副 总裁）。现任西南证券股份有限公司副总裁。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务 部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务 部财务主管。 鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证 监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管 理有限公司副总经理。 陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主 管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴 证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员、 长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司， 曾任公司A股基金投资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。 自2008年10月21日起担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自2009年4月 27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2010年10月8日至2011 年10月18日期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研 究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总 经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投 资经理。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资 公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有 限公司督察长。 2.本基金基金经理 陆文俊先生：详见主要人员情况。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券 信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合 型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。自2011年9月26 日起担任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 蒋伯龙先生，管理本基金时间为2005年9月27日至2008年7月11日。 况群峰先生，管理本基金时间为2006年9月14日至2008年10月21日。 3.A股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员会副主席：陆文俊 委员：封树标、王华、周毅、姜永康、金斌、郭建兴 王立新先生：详见主要人员情况。 陆文俊先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任 公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工 作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富 裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资 总监。 周毅先生，硕士学位，CFA；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量 化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加入银华基金管理有限公 司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金及银华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金 经理，现任银华深证100指数分级证券投资基金及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基 金经理职务，同时担任公司总经理助理、量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部 总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公 司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管 理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券 投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金 经理，同时兼任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。 金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8 月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监 等职。现任银华优势企业证券投资基金及银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从 事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理 有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4 月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国 建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年 10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银 行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月 25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已 发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606 股A股)。 截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。 截至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长 25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收 入2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别 较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期 增长41.31%。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、 约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33 家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人 寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主 要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设 银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去年上升3 位； 在美国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年 获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、 《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私 人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、 QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团 队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队， 现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经 成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营 运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日，中国建设银 行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》 评为2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。 三、 相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 2.代销机构 场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 肖钢 客服电话 95566 网址 www.boc.cn （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com （8）广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com （10）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人 刘安东 客服电话 95580 网址 www.psbc.com （11）中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 田国立 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com （12）中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 联系人 董云巍 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn （13）平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南中路1099号 法定代表人 孙建一 联系人 张青 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ （14）宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 96528，上海、北京地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn （15）北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn （16）华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn （17）上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com （18）东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市运河东一路193号 法定代表人 廖玉林 客服电话 0769-96228、 0769-22118118 网址 www.dongguanbank.cn （19）杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn （20）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021－962999 网址 www.srcb.com （21）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn （22）重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 联系人 孔文超 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com （23）东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn （24）东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn （25）广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn （26）国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn （27）国泰君安证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区商城路618号 法定代表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com （28）国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn （29）海通证券股份有限公司 注册地址 上海市淮海中路98号 法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电话 95553；400-888-8001 网址 www.htsec.com （30）华泰证券股份有限公司 注册地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn （31）中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com （32）西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 余维佳 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn （33）湘财证券有限责任公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com （34）兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn （35）招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn （36）中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn （37）中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 客服电话 95558 网址 www.citics.com （38）中信万通证券有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人 张智河 联系人 吴忠超 客服电话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn （39）中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、耿铭 客服电话 967218 ； 400-813-9666 网址 www.ccnew.com （40）世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人 卢长才 网址 www.csco.com.cn （41）平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人 杨宇翔 客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com （42）光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨 客服电话 10108998；95525； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com （43）渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com （44）金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 陆涛 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn （45）第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com （46）中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com （47）东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn （48）申银万国证券股份有限公司 注册地址 上海市常熟路171号 法定代表人 储晓明 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.sywg.com （49）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼 法定代表人 沈强 联系人 周妍 客服电话 96598 网址 www.bigsun.com.cn （50）东海证券有限责任公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电话 400-888-8588（免长 途费） 网址 http://www.longone.com.cn （51）南京证券有限责任公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn （52）东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn （53）德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn （54）财通证券有限责任公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 客服电话 0571-96336，962336（上海地区） 网址 www.ctsec.com （55）国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com （56）长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com （57）宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com （58）山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn （59）上海证券有限责任公司 注册地址 上海市西藏中路336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电话 400-891-8918； 021-962518 网址 http://www.962518.com （60）安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn （61）方正证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com （62）中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com （63）国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 凤良志 联系人 祝丽萍 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn （64）长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com （65）大同证券经纪有限责任公司 注册地址 山西省大同市大北街13号 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ （66）华林证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888； 全国统一电话委托号 码：400-880-2888 网址 www.chinalions.com （67）恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn （68）万联证券有限责任公司 注册地址 广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn （69）齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn （70）中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23单元 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电话 4006-008-008 网址 www.china-invs.cn （71）瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 刘弘 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com （72）江海证券有限公司 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn （73）爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号25楼 法定代表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com （74）厦门证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 赵钦 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn （75）中国国际金融有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 李剑阁 联系人 马强 客服电话 010-85679238； 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn （76）华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com （77）广州证券有限责任公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn （78）华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先 拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn （79）天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 林爽 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn （80）信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com （81）华龙证券有限责任公司 注册地址 甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 96668、4006898888 网址 www.hlzqgs.com （82）西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 冯萍 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn （83）红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电话 0871-3577930 网址 www.hongtastock.com （84）浙商证券股份有限公司 注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人 吴承根 客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn （85）天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 联系人 翟璟 客服电话 028-86711410； 027-87618882 网址 www.tfzq.com （86）西藏同信证券有限责任公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com （87）英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人 赵文安 客服电话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn （88）华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 宋德清 联系人 陶颖 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn （89）国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层 法定代表人 黎维彬 联系人 朱瑜 客服电话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn （90）日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn （91）大通证券股份有限公司 注册地址 大连市中山区人民路24号 法定代表人 张智河 联系人 谢立军 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn （92）国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人 曾小普 联系人 陈明 客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com （93）国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 联系人 金喆、张耘钒 客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 场内代销机构 场内代销机构是由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员，名单详见上证所网站 www.sse.com.cn。场内代销机构的相关信息通过上证所网站登载。 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地 址 北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人 金颖 联系人 崔巍 电话 010-66210988，010-59378888 传真 010-66210938 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 北京市金杜律师事务所 住所及办公地 址 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人 王玲 联系人 宋萍萍 电话 0755-22163307 传真 0755-22163380 经办律师 靳庆军 宋萍萍 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3 办公楼）16层 执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280；010-58152145 传真 010-85188298 经办注册会计师 李慧民、王珊珊 注：安永华明会计师事务所进行了本土化转制，即从原有的中外合作会计师事务所 转制成为特殊普通合伙企业，名称变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 四、 基金的名称 本基金名称：银华核心价值优选股票型证券投资基金。 五、 基金的类型： 本基金类型：契约型、开放式 六、 基金的投资目标 本基金的投资目标是：通过积极优选具备利润创造能力并且估值水平具备竞争力的公 司，同时通过优化风险收益配比以获取超额收益,力求实现基金资产的长期稳定增值。 七、 基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合 的基本范围：股票资产（A股以及监管机构授权的其他市场的股票资产等）、债券资产（国 债、金融债、企业债 、可转债等债券资产）、货币市场工具（含央行票据、债券回购等） 以及现金资产；本基金还可以投资法律、法规允许的其它金融工具。各类资产投资比例须 符合《基金法》的规定。 八、 基金的投资策略和投资组合 在价值创造主导的投资理念指导下，本基金的投资策略以自下而上的股票精选为主， 同时也通过辅助性的主动类别资产配置，在投资组合中加入债券资产以降低整个资产组合 的系统性风险。本基金充分发挥“自下而上”的主动选股能力，通过定量的业绩归因分析 深入发掘主动性回报的相关信息，适当加大选股因素的贡献度，借助投资组合优化技术实 现投资风险与收益的最佳配比。 1.股票投资策略 从估值至上的价值投资理念出发，本基金坚持以具有价值创造优势和估值优势的公司 作为个股选择的主要目标。 在宏观经济快速发展、市场化程度不断提高的过程中，行业经济秩序呈现出非均衡的 特征，只有那些以价值增长为核心的公司才能在激烈的市场竞争中胜出，因此本基金以严 格的价值创造评估为基础，精选个股获得基金资产的长期稳定增长。 （1）首先根据公司的商业模式、管理能力、财务状况等影响企业持续经营的因素， 分析公司目前的价值创造力； （2）根据宏观经济趋势、产业发展周期、产品生命周期、企业的创新能力、企业竞 争优势等影响企业成长能力的因素，分析企业未来的价值创造力； （3）运用适合中国资本市场实际的定量估值体系，对企业的估值水平进行评估； （4）根据严格的量化指标构建股票投资的备选库，在把握宏观经济和行业趋势的同 时，我公司主要以竞争力分析、价值指标、增长率等指标选择进入股票备选库的个股，即 通过对经济数据和经济政策的分析，对主要经济变量做出预测，作为股票选择的基础；通 过对行业增长前景和行业结构的分析，预测公司经营环境的变化；通过对公司竞争策略和 核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的公司；通过价值指标来衡量公司的价格是 高估还是低估，主要采用指标包括P/B、P/E等；在建立股票库后，根据企业基本面（当 前的价值创造力）、成长趋势（未来的价值创造力）和企业当前的估值水平对个股进行综 合评级；并根据公司价值创造力和公司成长的不同特征，将股票分类； （5）基于对股票的分类和个股的综合评级水平，遵循基金投资组合构建原则及风格 特征形成最终的股票投资组合。 在投资组合构建的具体过程中，本基金将综合考虑企业的估值水平、核心竞争力以及 市场预期三个方面的因素： 1）估值水平 本基金认为股票估值水平的高低最终将会决定投资回报率的高低，因此本基金将对公 司的估值优势进行评级，将那些估值水平具备国内市场甚至国际市场竞争力的公司锁定为 我们的投资目标。由于驱动公司价值创造的因素不同，本基金将借鉴国际上通用的估值理 念，针对不同类型的公司以及公司发展过程中所处的不同阶段，采用不同的价值评估指标 （PE、PB、EV/EBITDA等指标以及DCF模型）对公司的价值进行评估，甄选出估值水平在 国内市场或者国际市场具备竞争力的公司作为投资对象。 2）企业的核心竞争力 在估值水平具备竞争力的基础上，通过企业素质方面的考察，我们不但要根据企业现 有的业务组合和盈利能力评估企业当前的价值创造能力，还要根据宏观经济趋势、产业发 展周期、产品生命周期、企业的创新能力、企业竞争优势等影响企业成长能力的因素，分 析企业未来的价值创造力。具备核心竞争力的公司能够在激烈的市场竞争中取得相对于竞 争对手的竞争优势，而这种竞争优势能够为公司带来超越于竞争对手的市场份额或者高于 行业平均水平的回报率，因此本基金将投资对象锁定为具有价值创造优势的公司。在考量 企业的核心竞争力过程中, 首先由行业研究员根据行业的特点总结出行业内的公司关键 成功要素，交由整个投资团队进行讨论，并确定影响行业内上市公司的几个关键成功因素； 其次研究员在具体研究公司时，围绕行业的关键成功因素，总结出公司可能的核心竞争能 力，然后由投资研究团队进行可模仿性检验、可持久性检验、专用性检验、可替代检验和 竞争优势检验，识别出企业核心竞争能力并进行评分；最后，按照不同的权重进行加权， 根据得分的多少确定公司的核心竞争力的强弱。 3）市场预期 在股票投资中，本基金不但关注公司的估值水平和公司的核心竞争力所带来的价值创 造力，而且关注市场预期对股票价格的影响，将市场预期作为个股选择的重要考虑因素。 由于股票价格反映的是公司未来的经营状况，因此包含公司未来基本面信息的市场预期就 成为驱动股价变化的驱动因素，这些市场预期反映未来可能出现的影响企业基本面的重要 事件，它将在一定阶段一定程度上催化或者抑制公司的股价，因此，能够清楚地了解市场 各参与主体之间的预期及预期的变化，将在一定程度上帮助基金管理人把握好对公司的估 值水平与时机。 根据企业价值创造力和核心竞争力评估，本基金在投资中将倾向于选择以下四类公 司： 1）上游具备垄断性质的资源型企业，能够分享中国以及世界经济的增长，通过“量 增价升”来提升公司业绩； 2）在中国经济资源环境下具备全球范围的竞争力，并且管理层有能力将这种竞争力 发展为相对全球范围内竞争对手的竞争优势； 3）具有品牌溢价和差异化的竞争优势，能够锁定相对于竞争对手更高的利润率； 4）具有清晰明确的发展策略，管理层具备强有力的执行能力，作为行业的整合者出 现，能够穿越经济周期。 由于本基金坚持估值至上的投资理念，基金的股票投资组合具有自下而上的个股精选 风格特征，因此本基金的股票投资策略可能形成较高的行业集中度，从而出现投资组合流 动性下降的风险和承担较高非系统风险，本基金将结合行业整体估值水平评估、行业发展 趋势分析，对股票投资组合的行业分布进行适度调整。 2.债券投资策略 本基金的债券投资策略将采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策 略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。 （1）根据利率预期调整久期 久期调整是根据对基准利率水平的预期，在预期基准利率下降时，适当增加组合久期， 以较多地获得债券价格上升带来的收益，同时获得比较高的利息收入；在预期基准利率上 升时，缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险。本基金将久期调整视为获取稳定债券 收益的关键。 本基金将深入分析和研究利率走势和收益率期限结构，为积极债券投资提供基础。利 率的变化与宏观经济和货币政策息息相关，研究利率走势具有很强的客观性和现实可行 性。这是债券投资组合的战略配置基础。 （2）根据收益率曲线变化预期确定组合策略 收益率曲线配置是在确定组合久期后，进一步预测未来收益率曲线可能的变化形态， 确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从 长、中、短期债券的相对价格变化中获利。一般而言，当我们预期收益率曲线变陡时，我 们将可能采用集中策略；而当预期收益率曲线变平时，我们将可能采用两端策略。梯形策 略则是把组合平均分配在收益率曲线不同的点上，一般在预测收益率曲线不变或平行移动 时采用。 （3）根据收益率和流动性等因素确定类属配置 类属配置包括各市场债券及各债券种类间的配置。根据各市场、各券种的相对投资价 值、流动性及信用风险，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降 的类属，借以取得较高的总回报。 3.类别资产配置 本基金为“自下而上”的精选股票型基金，力求借助基金管理人在股票选择上所具备 的经验和能力，通过精选个股实现基金资产的长期稳定增值。但是鉴于中国股市目前仍具 备新兴市场波动性较大的特征，因此也将类别资产的主动性配置作为基金投资的辅助策 略。 本基金在做类别资产的主动性配置时所考虑的因素主要有：整体市场估值水平、市场 预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素。 在整体市场估值水平方面，本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈 利增长速度的高低；在市场预期方面，本基金将主要考虑驱动股票市场向上或者向下的驱 动因素以及各市场主体之间市场预期之间的差距；在宏观经济方面，本基金主要关注GDP、 工业增加值以及社会商品零售总额的增长速度；在利率水平方面，主要关注由于市场收益 率水平变化引起的资本成本的变化；在政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其 他产业政策的变动。 除以上考虑因素外，在做类别资产的主动性配置时我们也会利用基金管理人在长期投 资管理过程中所累积的经验，以应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所 形成的短期市场波动。 4.风险收益相匹配 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验，采用国际通行的风险管理方法实现风险的识 别、度量和控制，通过调整风险结构，以优化基金的风险收益匹配。本基金在投资中利用 Barra多因子模型优化投资组合，将与行业、投资风格密切相关的风险因素控制在最低程 度，借助主动选股获利，通过优化组合增强超额收益。 九、业绩比较基准 本基金投资的业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。 十、基金的风险收益特征 本基金是属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的产品，其预期风险与预期收 益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金将力求在严格控制风险的前提下实现 较高的投资收益。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表 现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日（财务数据未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 8,363,207,615.41 76.73 其中：股票 8,363,207,615.41 76.73 2 固定收益投资 531,595,000.00 4.88 其中：债券 531,595,000.00 4.88 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 190,000,485.00 1.74 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,791,749,810.30 16.44 6 其他资产 23,003,329.90 0.21 7 合计 10,899,556,240.61 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 288,857,687.80 2.66 B 采掘业 406,879,481.34 3.74 C 制造业 3,679,948,737.34 33.85 C0 食品、饮料 528,533,052.76 4.86 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 197,657,953.60 1.82 C5 电子 1,280,940,380.88 11.78 C6 金属、非金属 147,768,405.39 1.36 C7 机械、设备、仪表 1,303,425,188.42 11.99 C8 医药、生物制品 221,623,756.29 2.04 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应 业 314,426,580.96 2.89 E 建筑业 323,628,529.02 2.98 F 交通运输、仓储业 95,155,538.79 0.88 G 信息技术业 870,056,001.91 8.00 H 批发和零售贸易 398,295,346.92 3.66 I 金融、保险业 937,331,137.94 8.62 J 房地产业 602,290,543.46 5.54 K 社会服务业 120,771,761.37 1.11 L 传播与文化产业 325,566,268.56 2.99 M 综合类 - - 合计 8,363,207,615.41 76.92 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600406 国电南瑞 34,130,713 605,478,848.62 5.57 2 000725 京东方Ａ 309,309,017 590,780,222.47 5.43 3 600703 三安光电 37,149,911 568,765,137.41 5.23 4 600887 伊利股份 19,080,337 406,411,178.10 3.74 5 601318 中国平安 9,358,411 392,491,757.34 3.61 6 002477 雏鹰农牧 16,003,196 288,857,687.80 2.66 7 600066 宇通客车 12,501,777 272,163,685.29 2.50 8 601989 中国重工 57,205,283 271,725,094.25 2.50 9 600998 九州通 19,733,764 259,893,671.88 2.39 （未完）  |