[发行]华夏蓝筹：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 2012年第2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）由兴科证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年4月13日证监基金字[2007]107号文核准的兴科证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴科证 券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和 策略、修订基金合同，并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）”。自2007年4月 24日起，由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混合基金，风险高于货币市场基金和债券基金，低 于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招 募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2012年10月24日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2012 年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：王东明 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 49% 南方工业资产管理有限责任公司 11% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海丰 国际航运集团有限公司） 10% 无锡市国联发展（集团）有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执 行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控 股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行 部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公 司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人 大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华 夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司 总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联 信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科 长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁， 国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学 家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部， 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、 股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财 务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执 行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、 系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司 独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、 美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢 森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理， 中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师， 兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事， 中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学 基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位 与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、 规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本 运营部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东 高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、 探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有 限公司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部 综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾 任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综 合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯.西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤 谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加 利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加 拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法 律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限 公司成都分公司总经理。 2、本基金基金经理 陈兵先生，美国芝加哥大学MBA。曾任JP摩根投资银行部业务经理，鹏华基金、易方达基金、中 金公司社保基金基金经理等。2008年5月加入华夏基金管理有限公司，曾任社保基金基金经理等，现 任股票投资部副总经理，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2012年2月29日起任 职）。 王怡欢女士，北京大学经济学硕士。2004年6月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、 行业研究主管、基金经理助理等，现担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2011 年2月22日起任职）。 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）历任基金经理：2007年5月9日到2009年1月1 日期间，巩怀志先生任基金经理；2007年9月27日到2009年1月1日期间，谭琦先生任基金经理； 2007年4月24日至2007年9月27日期间，王志华先生任基金经理；2007年6月12日至2012年 2月29日期间，刘文动先生任基金经理；2009年1月1日至2012年2月29日期间，杨泽辉先生任 基金经理。 兴科证券投资基金历任基金经理：2006年2月7日至2007年4月23日、2004年2月27日至 2004年9月16日期间，王志华先生任基金经理；2004年9月16日至2006年2月7日期间，张益 驰先生任基金经理；2001年1月1日至2004年2月27日期间，石波先生任基金经理；2000年4 月8日至2000年12月30日期间，葛基标先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股 票型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型 证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型 证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、 华夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛 世精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先 后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银 行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺“最 佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343.21亿 美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2012年6月30日，交通银行资产总额达到人 民币5.15万亿元，实现净利润人民币310.88亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业 资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分 布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任 交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分 行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养 老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012 年5月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至2012年3季度末，交通银行共托管证券投资基金69只，包括博时现金收益货币、博时新 兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华 安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰 晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋 信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久 增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天 债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预 算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、 易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100 指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博 时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰 晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数 分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生 中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德 邦优化配置股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计 划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模实现一点三万 亿元。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （14）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：周晓霞 网址：www.bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （17）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （18）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （20）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （25）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （26）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95558 （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （29）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、4008895523 （30）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8123 （31）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481100 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （33）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786220 传真：023-63786212 联系人：张婷 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （34）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （35）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518-8631 传真：021-68865680 联系人：李梦诗 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （36）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （37）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （38）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （39）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （40）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （41）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （42）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （43）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （44）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （45）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （46）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （47）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （48）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、95525 （49）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （50）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709、0431-85096530 传真：0431-85096795 联系人：潘锴、王京京 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （51）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （52）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （53）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：400-698-9898 （54）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （55）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （56）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：967777 （57）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （58）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （59）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （60）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （61）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （62）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （63）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （64）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：400-888-8588 （65）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：徐刚 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （66）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （67）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （68）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （69）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （70）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （71）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （72）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （73）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：400-886-6567 （74）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：薛荣年 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：400-188-3888 （75）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （76）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （77）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （78）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （79）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （80）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87828042 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：0571-96336 （81）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：王文学 电话：021-64316962 传真：021-64333051 联系人：黄旭成 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 （82）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328366 传真：010-58328748 联系人：牟冲 网址：www.ubssecurities.com 客户服务电话：400-887-8827 （83）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （84）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：李珍 网址：www.zszq.com 客户服务电话：400-102-2011 （85）西藏同信证券有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 （86）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 联系人：陈韦杉、朱晓光 网址：www.rxzq.com.cn 客户服务电话：010-88086830 （87）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （88）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （89）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （90）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642、15880287470 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 网址：www.xmzq.cn 客户服务电话：0592-5163588 （91）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （92）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：丁之锁 电话：010-58568007 传真：010-58568062 联系人：梁宇 网址：www.hrsec.com.cn 客户服务电话：010-58568118 （93）天风证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：028-86711410、027-87618882 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳 证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。 基金管理人可依据有关法律法规规定，根据情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销 售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 联系电话：010-59378839 传真：010-59378907 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人：王立华 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 四、基金的名称 本基金名称：华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）。 五、基金的类型 本基金类型：契约型上市开放式基金。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标：追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、 资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在金融衍生产品（如股指期货） 推出后，本基金还可依据法律法规的规定运用金融衍生产品进行投资风险管理。 其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为20%～95%，债券投资占基金资产的比例范围 为0～80%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净值的 比例范围为0～3%，现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例 限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行 积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降低投 资组合的风险、提高收益。 （二）股票投资策略 本基金总体上采取“核心－卫星策略”，即将基金股票资产分成两部分，其中核心部分在投资 组合中占较大比重（不低于股票资产的80%），投资较为稳定，对整个投资组合的长期风险收益特 征起到决定性作用；卫星部分在投资组合中占权重较小，投资更加主动、积极和灵活，以追求超额 收益为目标。 本基金的核心组合主要采取买入持有策略，投资于大盘蓝筹股，以分享中国经济成长；卫星组 合则采取多种策略，积极投资于新股、中小盘股、资产重组板块、衍生工具等，追求在有效控制风 险的前提下实现超额收益。由于核心组合与卫星组合之间相关性较低，还能够有效地分散基金整体 组合的风险，从而实现在有效控制风险的前提下追求基金资产的稳健、持续增值。 1、核心组合投资策略 本基金的核心组合主要采取买入持有策略，投资于大盘蓝筹股。大盘蓝筹股是指市值规模较大 （总市值不低于15亿元）、且具有以下特征的股票： （1）公司在行业中处于领先地位，具备核心竞争优势，比如专利技术、资源独占、销售网络垄 断、独特的市场形象、较高的品牌认知度等； （2）公司经营管理团队稳定、治理结构良好； （3）公司财务指标健康、收入增长和盈利水平较高； （4）市场估值相对于公司资产价值和增长潜力而言处于合理区间。 中国经济正处于持续、快速成长的阶段，由于大盘蓝筹股在行业中处于领先地位，具备较高的 市场占有率和市场影响力，因而能够获得更多的资源和支持，充分分享经济成长的果实，并将其转 化为企业自身的业绩增长动力。而且，在我国证券市场上，随着机构投资者所占比重越来越高，对 市场的影响力也越来越大，由于大盘蓝筹股在流动性和风险方面具有比较优势，将成为机构投资者 的核心组合，从而获得资金面支持。因此，我们认为，投资于大盘蓝筹股将在较低风险下实现基金 资产的稳健增值。 2、卫星组合投资策略 本基金卫星组合将采取多种积极策略，追求在有效控制风险的前提下实现超额收益。目前，基 金主要关注新股、中小盘股、资产重组板块、衍生工具等机会，通过积极操作，为整个组合扩大增 值空间。 （1）新股申购：基金将利用规模优势和定价优势，积极参与新股申购、定向增发等，把握一级 市场与二级市场的差价机会，获取低风险收益。 （2）中小盘股：与大盘股相比，中小型企业的成长性更高、收益潜力更大，但个股风险也较高。 基金将通过深入研究、精选个股，把握中小板块的成长机会，以实现超越市场平均水平的较高收益。 （3）资产重组板块：随着股权分置改革的完成，越来越多的大股东愿意通过整体上市、收购兼 并、资产重组等形式，把优质资产注入上市公司，以提升公司业绩，并实现市值的更大增长。重组 概念将成为未来一段时间内驱动公司业绩增长的重要因素，基金将积极把握其中机会，获取超额收 益。 （4）衍生品板块：随着股指期货等衍生工具的推出和发展，基金将有可能采用组合策略对冲风 险，或通过杠杆作用放大收益。基金将以定量分析模型为基础，在严格控制风险的前提下把握衍生 品市场机会，追求实现较高收益。 未来，基金管理人还将根据证券市场发展，积极寻求其他投资机会，对卫星组合投资策略进行 丰富和调整。 （三）债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作， 以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略： 1、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升 带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 2、收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯 形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 3、债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析， 增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随 着债券市场的发展，基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用 风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。 基金整体业绩比较基准构成为： 基准收益率=沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40% 未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原 指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本基金的基准 指数或权重构成。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合基金，风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金，属于较高风险、较高 收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于2012年10月24日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 5,967,238,605.38 67.66 其中：股票 5,967,238,605.38 67.66 2 固定收益投资 520,054,163.30 5.90 其中：债券 520,054,163.30 5.90 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 950,000,270.00 10.77 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,373,135,886.36 15.57 6 其他各项资产 8,453,935.90 0.10 7 合计 8,818,882,860.94 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 65,385,583.48 0.83 B 采掘业 277,756,226.09 3.52 C 制造业 2,333,612,415.13 29.59 C0 食品、饮料 764,797,899.48 9.70 C1 纺织、服装、皮毛 38,452,683.40 0.49 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 95,911,047.55 1.22 C5 电子 291,680,405.02 3.70 C6 金属、非金属 259,194,931.44 3.29 C7 机械、设备、仪表 488,249,970.05 6.19 C8 医药、生物制品 372,252,485.68 4.72 C99 其他制造业 23,072,992.51 0.29 D 电力、煤气及水的生产和供应业 223,815,714.90 2.84 E 建筑业 166,324,081.10 2.11 F 交通运输、仓储业 30,499,499.80 0.39 G 信息技术业 348,050,316.98 4.41 H 批发和零售贸易 228,727,662.15 2.90 I 金融、保险业 1,355,502,535.28 17.19 J 房地产业 549,330,338.58 6.97 K 社会服务业 142,502,371.82 1.81 L 传播与文化产业 139,786,353.55 1.77 M 综合类 105,945,506.52 1.34 合计 5,967,238,605.38 75.67 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 1 600016 民生银行 76,999,917 435,049,531.05 5.52 2 600519 贵州茅台 1,026,755 252,376,379.00 3.20 3 600887 伊利股份 11,374,204 242,270,545.20 3.07 4 000002 万科A 22,593,521 190,463,382.03 2.42 5 601166 兴业银行 15,666,147 188,150,425.47 2.39 6 600036 招商银行 15,496,705 157,446,522.80 2.00 7 600048 保利地产 9,941,382 106,969,270.32 1.36 8 600348 阳泉煤业 7,099,899 104,723,510.25 1.33 9 600837 海通证券 10,614,468 101,686,603.44 1.29 10 601318 中国平安 2,199,903 92,263,931.82 1.17 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 90,225,970.90 1.14 2 央行票据 - - 3 金融债券 329,288,000.00 4.18 其中：政策性金融债 329,288,000.00 4.18 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 100,540,192.40 1.28 8 其他 - - 9 合计 520,054,163.30 6.60 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 1 120228 12国开28 2,500,000 249,200,000.00 3.16 2 019202 12国债02 900,000 90,225,000.00 1.14 3 113002 工行转债 822,850 83,107,850.00 1.05 4 120405 12农发05 800,000 80,088,000.00 1.02 5 125709 唐钢转债 52,442 5,753,569.15 0.07 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,300,035.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 498,586.91 4 应收利息 5,466,767.25 5 应收申购款 188,546.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,453,935.90 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 1 113002 工行转债 83,107,850.00 1.05 2 125709 唐钢转债 5,753,569.15 0.07 3 126729 燕京转债 5,642,862.55 0.07 4 110011 歌华转债 5,304,091.50 0.07 5 110007 博汇转债 731,819.20 0.01 5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2007年4月24日至 2007年12月31日 51.37% 1.42% 31.66% 1.36% 19.71% 0.06% 2008年1月1日至 2008年12月31日 -42.85% 1.95% -44.13% 1.83% 1.28% 0.12% 2009年1月1日至 2009年12月31日 61.16% 1.84% 52.55% 1.23% 8.61% 0.61% 2010年1月1日至 2010年12月31日 -1.07% 1.20% -5.83% 0.95% 4.76% 0.25% 2011年1月1日至 2011年12月31日 -26.20% 1.19% -14.09% 0.78% -12.11% 0.41% 2012年1月1日至 2012年9月30日 -0.14% 1.05% 0.02% 0.77% -0.16% 0.28% 十三、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金上市初费及年费。 （4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。 （5）基金份额持有人大会费用。 （6）与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。 （7）基金的资金汇划费用。 （8）基金收益分配中发生的费用。 （9）按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。 在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标 准在招募说明书更新或相关公告中载明。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金 托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。 （2）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金 托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。 （3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费、基金托管费， 无须召开基金份额持有人大会。 （4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（9）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及 处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购 本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上（含100万元）-500万元以下 1.2% 500万元以上（含500万元）-1000万元以下 0.8% 1000万元以上（含1000万元） 每笔1000元 （2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中， 须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项 费用。 （3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。 费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前1个工作日在至少 一种指定媒体公告。 （4）经中国证监会允许，基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下，针对特定 期间或符合特定条件的投资者，采取调低基金申购费、赎回费等措施，基金管理人须于该等措施实施 前1个工作日在至少一种指定媒体公告。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申 购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入的方法保留小数 点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场内申购金额分别为1,000元、100万元、500 万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1 申购2 申购3 申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 4,960,317.46 前端申购费（D=A-C） 14.78 11,857.71 39,682.54 场内申购份额（E=C/1.200） 821 823,451 4,133,597 若场内申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购4 申购金额（元，A） 10,000,000.00 前端申购费（B） 1,000.00 净申购金额（C=A-B） 9,999,000.00 场内申购份额（D=C/1.200） 8,332,500 例二：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万元、500 万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1 （未完）  |