[发行]华夏蓝筹：更新招募说明书（2012年第2号）
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） 2012年第2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）由兴科证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年4月13日证监基金字[2007]107号文核准的兴科证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴科证 券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和 策略、修订基金合同，并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）”。自2007年4月 24日起，由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混合基金，风险高于货币市场基金和债券基金，低 于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招 募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012年10月24日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2012年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 目录 一、绪言 .......................................................................................................................................................... 1 二、释义 .......................................................................................................................................................... 1 三、基金管理人 .............................................................................................................................................. 5 四、基金托管人 ............................................................................................................................................ 12 五、相关服务机构 ........................................................................................................................................ 16 六、基金的历史沿革 .................................................................................................................................... 45 七、基金的存续 ............................................................................................................................................ 45 八、基金的集中申购 .................................................................................................................................... 46 九、基金份额的上市交易 ............................................................................................................................. 46 十、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................................... 47 十一、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ......................................................................................... 57 十二、基金的投资 ........................................................................................................................................ 57 十三、基金的业绩 ........................................................................................................................................ 66 十四、基金的财产 ........................................................................................................................................ 66 十五、基金资产的估值 ................................................................................................................................ 67 十六、基金的收益与分配 ............................................................................................................................. 69 十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................................. 70 十八、基金的会计与审计 ............................................................................................................................. 72 十九、基金的信息披露 ................................................................................................................................ 72 二十、风险揭示 ............................................................................................................................................ 75 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................................. 76 二十二、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................................... 78 二十三、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................................. 88 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................................. 95 二十五、其他应披露事项 ............................................................................................................................. 97 二十六、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................................... 97 二十七、备查文件 ........................................................................................................................................ 97 一、绪言 《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华夏蓝筹 核心混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是规定基金合同当 事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的 任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人。基金管理人和基金托管人自基金合同签订并生效之日起成为基金合同的当事人。基金投资 者自依基金合同取得基金份额之日起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基 金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF），本基金由兴科证券投资基 金转型而成。 兴科基金： 指兴科证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 基金合同： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及其不时做出 的任何有效修订和补充，本基金合同由《兴科证券投资基金基金合同》修 订而成。 托管协议： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其不时做出 的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴科证券投资基金托管协议》修 订而成。 招募说明书： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及基金管理 人对其定期做出的更新。 集中申购公告： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）集中申购期基金份额发售 公告》。 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及其 不时做出的修订。 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证 券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 《信息披露办法》： 指2004年6月8日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证 券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 《证券法》： 指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员 会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对 其不时作出的修订。 业务规则： 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规 则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》以及中国证券 登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市 开放式基金登记结算业务实施细则》等相关业务规则和实施细则。 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。 基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。 基金托管人： 指交通银行股份有限公司。 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证 监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境 外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 基金转型： 指对包括兴科基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期限，终 止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华夏蓝 筹核心混合型证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称。 本基金合同生效日： 指本《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效起始日， 本基金合同自兴科证券投资基金终止上市之日起生效，原《兴科证券投资 基金基金合同》自同一日起失效。 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1 个月。 申购： 指投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的行为。 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基 金份额的行为。 交易： 指基金上市期间，投资者通过交易所会员单位以集中竞价等方式买卖基金 份额的行为。 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的某一基金的 基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。 基金销售： 指对基金申购、赎回、转换等业务（不包括交易）的统称。 场内销售： 指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务。 场外销售： 指不通过深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统办理的基 金销售业务。 直销机构： 指基金管理人，即华夏基金管理有限公司。 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其中可通过深圳 证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务 资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳 证券交易所会员单位。 销售机构： 指基金管理人及代销机构。 登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管 理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等。 登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为中国证券登 记结算有限责任公司。 深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人 民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基 金账户”），投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、申购、赎 回等业务时需持有深圳证券账户。 开放式基金账户： 指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限责任公司注册 的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有开放式基 金账户。 证券登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统。 基金登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，又简称为TA 系统。 系统内转托管： 指投资者将托管在某场内代销机构（或营业网点）的基金份额转托管到其 他场内代销机构（或其他营业网点），或将托管在基金管理人或某场外代销 机构的基金份额转托管到其他场外代销机构或基金管理人的行为。 跨系统转托管： 指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金管理人或某场 外代销机构，或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管 到某场内代销机构的行为。 基金存续期： 指自《兴科证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华夏蓝筹核心混合 型证券投资基金（LOF）基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监 会备案并公告之日止的不定期期限。 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 日/月： 指公历日/月。 T日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请 的日期。 T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日。 元： 指人民币元。 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其他资产的价 值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程。 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地 方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和 补充。 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：王东明 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 49% 南方工业资产管理有限责任公司 11% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海丰 国际航运集团有限公司） 10% 无锡市国联发展（集团）有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执 行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控 股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行 部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公 司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人 大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华 夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公司 总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联 信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科 长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁， 国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学 家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部， 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、 股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财 务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执 行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、 系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司 独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、 美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢 森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理， 中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师， 兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事， 中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学 基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位 与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司 总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规 划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营 部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东高 速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、探 矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有限公 司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综 合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任 中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处 副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯.西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，IGM基 金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Coopers and Lybrand公司，曾任富勤谭普 顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼 亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于FundSERV公司董事会，并曾担任加拿大投资 基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律 监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司 成都分公司总经理。 2、本基金基金经理 陈兵先生，美国芝加哥大学MBA。曾任JP摩根投资银行部业务经理，鹏华基金、易方达基金、中 金公司社保基金基金经理等。2008年5月加入华夏基金管理有限公司，曾任社保基金基金经理等，现 任股票投资部副总经理，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2012年2月29日起任 职）。 王怡欢女士，北京大学经济学硕士。2004年6月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研究员、 行业研究主管、基金经理助理等，现担任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2011 年2月22日起任职）。 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）历任基金经理：2007年5月9日到2009年1月1日期间， 巩怀志先生任基金经理；2007年9月27日到2009年1月1日期间，谭琦先生任基金经理；2007年4月24 日至2007年9月27日期间，王志华先生任基金经理；2007年6月12日至2012年2月29日期间，刘文动先 生任基金经理；2009年1月1日至2012年2月29日期间，杨泽辉先生任基金经理。 兴科证券投资基金历任基金经理：2006年2月7日至2007年4月23日、2004年2月27日至2004年9月 16日期间，王志华先生任基金经理；2004年9月16日至2006年2月7日期间，张益驰先生任基金经理； 2001年1月1日至2004年2月27日期间，石波先生任基金经理；2000年4月8日至2000年12月30日期间， 葛基标先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股票 型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证 券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型 证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、 华夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛 世精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权 处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保 证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他 重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益 原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处 理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已 经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行 有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、 审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投 资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组 织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规 行为守则》，并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可 控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目的是 分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行 再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上， 做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位 责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建 立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投 资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、 建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管 理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到 接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制 的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽 核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督 制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软 硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力 资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和 处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资 合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系 外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构 反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员 工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公 司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有 效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先 后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银 行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺“最 佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343.21亿 美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2012年6月30日，交通银行资产总额达到人 民币5.15万亿元，实现净利润人民币310.88亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业 资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分 布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任 交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分 行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养 老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012 年5月起任交通银行资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截至2012年3季度末，交通银行共托管证券投资基金69只，包括博时现金收益货币、博时新 兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华 安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰 晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋 信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久 增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天 债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预 算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、 万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、 易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100 指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博 时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰 晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数 分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生 中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德 邦优化配置股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计 划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模实现一点三万 亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规 章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险 的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项 业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管 理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位 权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部 控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通 银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管 部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资 产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技 术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实 施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进 行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资 产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金 托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的 行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金 托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限 期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国 人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在 基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （14）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：周晓霞 网址：www.bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （17）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （18）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （20）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （25）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （26）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95558 （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （29）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、4008895523 （30）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8123 （31）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481100 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （33）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786220 传真：023-63786212 联系人：张婷 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （34）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （35）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518-8631 传真：021-68865680 联系人：李梦诗 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （36）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （37）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （38）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （39）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （40）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （41）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：0532-96577 （42）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （43）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （44）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （45）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （46）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （47）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （48）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、95525 （49）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （50）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709、0431-85096530 传真：0431-85096795 联系人：潘锴、王京京 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （51）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn （52）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （53）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：400-698-9898 （54）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （55）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （56）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：967777 （57）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （58）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （59）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （60）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （61）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （62）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （63）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （64）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：400-888-8588 （65）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：徐刚 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （66）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （67）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （68）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562 （69）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （70）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （71）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （72）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （73）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：400-886-6567 （74）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：薛荣年 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：400-188-3888 （75）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （76）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （77）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （78）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （79）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （80）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87828042 联系人：乔骏 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：0571-96336 （81）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：王文学 电话：021-64316962 传真：021-64333051 联系人：黄旭成 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 （82）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328366 传真：010-58328748 联系人：牟冲 网址：www.ubssecurities.com 客户服务电话：400-887-8827 （83）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （84）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：李珍 网址：www.zszq.com 客户服务电话：400-102-2011 （85）西藏同信证券有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 （86）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 联系人：陈韦杉、朱晓光 网址：www.rxzq.com.cn 客户服务电话：010-88086830 （87）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （88）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （89）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （90）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642、15880287470 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 网址：www.xmzq.cn 客户服务电话：0592-5163588 （91）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：张建华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （92）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区月坛北街26号 法定代表人：丁之锁 电话：010-58568007 传真：010-58568062 联系人：梁宇 网址：www.hrsec.com.cn 客户服务电话：010-58568118 （93）天风证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：028-86711410、027-87618882 3、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳 证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。 基金管理人可依据有关法律法规规定，根据情况变化增加或者减少代销机构，并及时公告。销 售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 联系电话：010-59378839 传真：010-59378907 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人：王立华 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：杨科 经办律师：吴冠雄、杨科 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 六、基金的历史沿革 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）由兴科证券投资基金转型而成。 2007年4月2日，兴科证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了兴 科基金转型议案，内容包括兴科基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期限，终止上市， 调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007年4月13日证监基金字 [2007]107号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向深圳证券交易所 申请基金终止上市，自2007年4月24日基金终止上市之日起，原《兴科证券投资基金基金合同》 失效，《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，基金正式转型为上市开放式基 金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“华夏蓝筹核心混 合型证券投资基金（LOF）”。 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 基金份额的变更登记是指兴科基金终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变更之 后，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提 供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 （二）基金类型和存续期限 1、基金的类别：混合型基金。 2、基金的运作方式：契约型上市开放式基金。 3、基金存续期限：不定期。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人 应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因 和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 八、基金的集中申购 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，于 2007年4月27日进行集中申购。 本基金集中申购申报价格为1.00元。 本基金于2007年4月27日开始集中申购并于当日完成。 本基金集中申购期共确认9,964,660,076.62份基金份额。有效申购户数为1,083,800户。 根据中国证监会《关于核准兴科证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字 [2007]107号），本基金管理人已于2007年5月10日，即本基金集中申购验资完成日对投资者持有 的原兴科证券投资基金进行了基金份额折算。 经本基金管理人计算并经本基金托管人交通银行股份有限公司确认，基金份额折算基准日折算 前基金资产净值为1,165,930,905.62元，原基金兴科的基金份额按照2.331861811的折算比例进行折 算，折算后基金份额净值为1.000元，折算后的基金份额总额为1,165,930,905份。（未完）  |