[发行]易基岁丰：更新招募说明书（2012年12月）
易方达岁丰添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一二年十二月 重要提示 本基金根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债 券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]1358号）和2010年10月21 日《关于易 方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]630号）的核 准，进行募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发），投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发 行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等 等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1元初始面值进行 募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为2012年11月9日，有关财务数据截止日为2012年9月30日，净值表现截止日为2012 年6月30日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 ......................................................... 1 二、释 义 ......................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................... 6 （一）基金管理人基本情况 ........................................................................................... 6 （二）主要人员情况 ....................................................................................................... 6 （三）基金管理人的职责 ............................................................................................... 9 （四）基金管理人的承诺 ............................................................................................. 10 （五）基金管理人的内部控制制度 .............................................................................. 11 四、基金托管人 .................................................... 15 （一）基本情况 ............................................................................................................. 15 （二）基金托管部门及主要人员情况 ......................................................................... 15 （三）证券投资基金托管情况 ..................................................................................... 15 （四）托管业务的内部控制制度 ................................................................................. 17 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 .......................................... 18 五、相关服务机构 .................................................. 19 （一）基金份额发售机构 ............................................................................................. 19 （二）基金登记结算机构 ............................................................................................. 33 （三）律师事务所和经办律师 ..................................................................................... 34 （四）会计师事务所和经办注册会计师...................................................................... 34 六、基金的募集 .................................................... 35 七、基金合同的生效 ................................................ 36 八、基金份额的上市交易 ............................................ 36 （一）基金的上市 ......................................................................................................... 36 （二）上市交易的时间和地点 ..................................................................................... 36 （三）上市交易的规则 ................................................................................................. 37 （四）上市交易的费用 ................................................................................................. 37 （五）上市交易的行情揭示 ......................................................................................... 37 （六）上市交易的停复牌 ............................................................................................. 37 （七）暂停上市的情形和处理方式 ............................................................................. 37 （八）恢复上市的公告 ................................................................................................. 38 （九）终止上市的情形和处理方式 ............................................................................. 38 九、基金份额的申购、赎回和转换 .................................... 39 （一）申购与赎回的期间 ............................................................................................. 39 （二）申购与赎回的场所 ............................................................................................. 39 （三）申购与赎回办理的开放日及时间...................................................................... 39 （四）申购与赎回的原则 ............................................................................................. 40 （五）申购与赎回的程序 ............................................................................................. 40 （六）申购与赎回的数额限制 ..................................................................................... 41 （七）基金的申购费和赎回费 ..................................................................................... 42 （八）申购和赎回的数额和价格 ................................................................................. 43 （九）申购与赎回的登记结算 ..................................................................................... 44 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ............................................................................. 45 （十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 .................................................. 45 （十二）基金转换 ......................................................................................................... 47 （十三）基金的定期定额投资计划 ............................................................................. 47 十、基金的转托管、非交易过户、冻结与质押 .......................... 48 十一、基金的投资 .................................................. 49 （一）投资目标 ............................................................................................................. 49 （二）投资范围 ............................................................................................................. 49 （三）投资理念 ............................................................................................................. 49 （四）投资策略 ............................................................................................................. 50 （五）业绩比较基准 ..................................................................................................... 52 （六）风险收益特征 ..................................................................................................... 52 （七）投资决策 ............................................................................................................. 52 （八）投资禁止行为与限制 ......................................................................................... 53 （九）投资组合比例调整 ............................................................................................. 54 （十）基金的融资、融券 ............................................................................................. 55 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .......... 55 （十二）基金投资组合报告（未经审计）.................................................................. 55 十二、基金的业绩 .................................................. 60 十三、基金的财产 .................................................. 60 （一）基金资产总值 ..................................................................................................... 60 （二）基金资产净值 ..................................................................................................... 60 （三）基金财产的账户 ................................................................................................. 61 （四）基金财产的保管及处分 ..................................................................................... 61 十四、基金资产的估值 .............................................. 62 （一）估值目的 ............................................................................................................. 62 （二）估值日 ................................................................................................................. 62 （三）估值对象 ............................................................................................................. 62 （四）估值方法 ............................................................................................................. 62 （五）估值程序 ............................................................................................................. 64 （六）暂停估值的情形 ................................................................................................. 64 （七）基金份额净值的确认 ......................................................................................... 64 （八）估值错误的处理 ................................................................................................. 64 （九）特殊情形的处理 ................................................................................................. 65 十五、基金运作方式的变更及相关事项 ................................ 66 十六、基金的收益分配 .............................................. 67 （一）基金利润的构成 ................................................................................................. 67 （二）基金可供分配利润 ............................................................................................. 67 （三）收益分配原则 ..................................................................................................... 67 （四）收益分配方案 ..................................................................................................... 68 （五）收益分配方案的确定、公告与实施.................................................................. 68 （六）收益分配中发生的费用 ..................................................................................... 68 十七、 基金的费用与税收 ........................................... 69 （一）基金费用的种类 ................................................................................................. 69 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ...................................................... 69 （三）不列入基金费用的项目 ..................................................................................... 70 （四）基金管理费和基金托管费的调整...................................................................... 70 （五）税收 ..................................................................................................................... 70 十八、基金的会计与审计 ............................................ 71 （一）基金会计政策 ..................................................................................................... 71 （二）基金审计 ............................................................................................................. 71 十九、基金的信息披露 .............................................. 71 （一）信息披露的形式 ................................................................................................. 71 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 .......................................................... 72 （三）信息披露文件的存放与查阅 ............................................................................. 74 二十、风险揭示 .................................................... 75 （一）市场风险 ............................................................................................................. 75 （二）管理风险 ............................................................................................................. 76 （三）流动性风险 ......................................................................................................... 76 （四）特有风险 ............................................................................................................. 76 （五）其他风险 ............................................................................................................. 76 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 78 （一）基金合同的变更 ................................................................................................. 78 （二）基金合同的终止 ................................................................................................. 78 （三）基金财产的清算 ................................................................................................. 79 二十二、基金合同的内容摘要 ........................................ 81 （一）基金管理人的权利和义务 ................................................................................. 81 （二）基金托管人的权利和义务 ................................................................................. 83 （三）基金份额持有人的权利和义务 ......................................................................... 84 （四）基金份额持有人大会 ......................................................................................... 85 （五）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................... 91 （六）争议的处理 ......................................................................................................... 93 （七）基金合同的效力 ................................................................................................. 93 二十三、基金托管协议的内容摘要 .................................... 95 （一）托管协议当事人 ................................................................................................. 95 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 .................................................. 96 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................. 98 （四）基金财产的保管 ................................................................................................. 99 （五）基金资产净值计算与复核 ................................................................................101 （六）基金份额持有人名册的保管 ............................................................................102 （七）适用法律与争议解决方式 ................................................................................102 （八）托管协议的变更与终止 ....................................................................................103 二十四、对基金份额持有人的服务 ................................... 104 （一）场外的基金份额持有人投资交易确认服务 .....................................................104 （二）场外的基金份额持有人交易记录查询服务 .....................................................104 （三）场外的基金份额持有人的对账单服务形式： .................................................104 （四）资讯服务 ............................................................................................................104 二十五、其他应披露事项 ........................................... 105 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 107 二十七、备查文件 ................................................. 108 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达岁丰添利债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达岁丰添利债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金招募说明书》及其 定期更新； 发售公告： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金份额发售公告》 托管协议： 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金托管协议》及其任 何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1 日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 登记结算业务： 基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资者基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销售 业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等； 登记结算机构： 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理 基金登记结算业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个 月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 封闭期： 指本基金采取封闭方式运作的期间，期间不开放申购、赎回； 开放期： 指本基金采取开放方式运作的期间，期间本基金开放申购、 赎回等业务；本基金的开放期是指，本基金依基金合同约定 转为上市开放式基金（LOF）的，自转为上市开放式基金（LOF） 之日起的不定期存续的期间； 日/天： 指公历日 工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金开放期内，投资者申请购买本基金基金份额的行 为； 赎回： 指在本基金开放期内，基金份额持有人按基金合同规定的条 件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为； 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系 统； 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结 算系统； 系统内转托管： 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席 位）之间进行转托管的行为； 跨系统转托管： 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统之间进行转托管的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 场内销售： 指深圳证券交易所会员单位作为代销机构，通过深圳证券交 易所交易系统办理基金份额认购等业务； 场外销售： 指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的 柜台或其他交易系统办理基金份额认购等业务； 销售场所： 指场外销售场所和场内销售场所，分别简称场外和场内； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构，包括场内代销机构 和场外代销机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站或其它媒体； 基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登 记结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份 额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的 单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督 察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董 事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤 财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资 控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有 限公司总经理。 杨力先生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年 科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、 副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董 事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。 谢亮先生，EMBA，董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生产管理部 财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任 广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，兼 任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任 北京大学经济学院教授、博士生导师。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼 市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有限公 司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场 部总经理。 张优造先生，MBA，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公 司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事 兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公 司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经 理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科 翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资 基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经 理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易 方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁 助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼 任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金 经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东 区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经 理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司 和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有 限公司督察长。 2.基金经理 钟鸣远先生，经济学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联合证券有限 责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，新华资产管 理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益部经理、固定 收益部总经理助理、固定收益部副总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、 易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自2008年3月19日起任职）、易方达岁丰添 利债券型证券投资基金基金经理（自2010年11月9日起任职）、易方达安心回报债券型证券 投资基金基金经理（自2011年6月21日起任职）。 3.投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。 刘晓艳女士，同上。 肖坚先生，同上。 陈志民先生，同上。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，深 圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限 公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50指数 证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金 管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投 资者(RQFII)业务负责人。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2. 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3. 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9） 贬损同行，以抬高自己； （10） 以不正当手段谋求业务发展； （11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4. 基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管 理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部 门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动 指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的 权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行 相应的修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力 争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内， 中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011 年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至2012年6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开 放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120 交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生 加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国 海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本 混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利 债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛 环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国 积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、 华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普100等权 重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球 商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、 易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等164只证券投资基金，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的 投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录 音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部 信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：王璟 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.场内代销机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 3.场外代销机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 联系电话：010-85108227 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (6) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (7) 东莞银行 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (8) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (9) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (10) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (11) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (12) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (13) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (14) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (15) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (16) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (17) 财通证券 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 联系电话：0571－87822359 客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国） 网址：www.ctsec.com (18) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (19) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (20) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 联系电话：0519-88157761 客户服务电话：400-888-8588 传真：0519-88157761 网址：www.longone.com.cn (21) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (22) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人：金喆 联系电话：028-86690126 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (23) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (24) 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (25) 宏源证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (26) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161666 客户服务电话：96518、400-80-96518 开放式基金业务传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com (27) 华龙证券 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890619 客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com (28) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大 厦24楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (29) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 联系电话：010-58568040 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (30) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (31) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (32) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：400-881-6168 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com (33) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.qlzq.com.cn (34) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (35) 山西证券 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (36) 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-54033888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com (37) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn (38) 西部证券 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn (39) 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn (40) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (41) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (42) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (43) 中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com (44) 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (45) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 联系电话：021-64718888-1801 客户服务电话：0571967777 传真：021-64713759 网址：www.stocke.com.cn (46) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn (47) 中信证券（浙江） 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 联系电话：0571-86078823 客户服务电话：96598 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn (48) 中信万通证券 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （二）基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京西城区太平桥大街17 号 法定代表人：金颖 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、庄贤 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、 并经中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2010]1358号）核准募集。 本基金为契约型、债券型基金。本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期 间投资者不能申购、赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份 额。封闭期结束后，本基金转为上市开放式基金（LOF）。 本基金的存续期间为不定期。 本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。 本基金募集期自2010年11月1日至2010年11月3日。募集对象为符合法律法规规定 的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。 本基金募集期共募集2,679,114,943.70份基金份额，有效认购户数为2,914户。 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于2010年11月9日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正 式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 八、基金份额的上市交易 （一）基金的上市 如基金具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》， 向深圳证券交易所申请上市交易。 1.经中国证监会核准发售且基金合同生效； 2.基金合同期限五年以上； 3.基金份额持有人不少于1000人； 4.基金管理人和基金托管人的资格经中国证监会核准； 5.深圳证券交易所要求的其他条件。 （二）上市交易的时间和地点 本基金合同生效后，于2010年12月3日开始在深圳证券交易所上市交易。 基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交 易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记 结算系统后，方可上市交易。 （三）上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券 交易所证券投资基金上市规则》等有关规定，包括但不限于： 1.本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 2.本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为10%，自上市首日起实行； 3.本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 4.本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5.本基金适用大宗交易的有关规则。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （未完）  |