[发行]广发行业：更新招募说明书摘要（2012年第2号）
广发行业领先股票型证券投资基金 招募说明书【更新】摘要 【2012年第2号】 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金于2010年7月12日经中国证监会证监基金字[2010]950号文核准。本基金基金合同 于2010年11月23日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年11月22日，有关财务数据和净值表现截 止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资 有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省 政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历 任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银 行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办 公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发 国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行 总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东 广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资 自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、 财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公 司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉 市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事， 兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展 有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长， 香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有 限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司 监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席， 广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处 长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽 宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经 理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限 公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广 发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董 事长。 刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生 产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工 业处处长、社会科技处处长。 刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾 任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广 发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部 副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任中国证券监督管理委员会第四届创业板发行 审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总 经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限 公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资 产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总 经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理 刘晓龙，男，中国籍，工学硕士，5年基金从业经历，持有证券业执业资格证书， 2007 年2月至2010年3月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管， 2010 年3月11日至2011年3月10日任广发聚丰股票基金基金经理助理，2010年11月23日起 任本基金基金经理。 本基金无历任基金经理情况。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、 投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理张芊。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 (二)主要人员情况 截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工161人，平均年龄30岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品 体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至2012年9月，中国工商银行共托管证券投资基金269只，其中封闭式6只， 开放式263只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体 评选的33项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司 网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）深圳理财中心 地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室 电话：0755-82701982 传真：0755-82572169 （5）杭州理财中心 地址：杭州市西湖区华星路2-2号 电话：0571-81903158 传真：0571-81903158 （6）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （5）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （6）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （11）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （12）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （13）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550828 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （14）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号 办公地址：深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999 公司网站：http://bank.pingan.com （15）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （16）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （17）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （18）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （19）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （20）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （22）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn （23）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （24）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 邵利兵 电话：0571-87117617 0571-87117616 传真：0571-87117616 （25）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 公司网站：www.bjrcb.com （26）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客服电话：400-83-96699（全国），020-96699（广州） 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn （27）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部 法人代表：林复 联络人：翁俊 联系电话：025-86775337 客服电话：96400，40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （28）名称： 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人： 王栋 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （29）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省吴江市中山南路1777号 办公地址：江苏省吴江市中山南路1777号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话：0512-63969841 客服电话：4008696068、0512-96068 传真：0512-63969962 网址：www.wjrcb.com （30）名称：佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （31）名称：大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 客服电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com （32）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路668号 办公地址：江苏省常州市延陵中路668号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话：0519-89995001 客服电话：0519-96005 传真：0519-89995001 网址：www.jnbank.cc （33）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话：0472-5109729 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 传真：0472-5109729 网址： www.bsb.com.cn （34）公司名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州市庆春路46号 办公地址：中国.杭州市庆春路46号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客服电话：4008888508 传真：0571-85106576 网址：http://www.hzbank.com.cn/ （35）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） （36）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com （37）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （38）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn （39）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （40）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （41）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （42）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （43）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-51863323 联系人：万鸣 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （44）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 公司网站：www.bocichina.com （45）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （46）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （47）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （48）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626319 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国免费业务咨询电话：95511—8 公司网站：www.pingan.com （49）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （50）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （51）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （52）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn （53）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com （54）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：梁旭 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cn （55）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话： 4008-222-111 公司网站：www.gsstock.com （56）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （57）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （58）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话： 95570 公司网站：www.glsc.com.cn （59）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 公司地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （60）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （61）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人:崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-25831718 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （62）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com （63）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （64）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话：0551－2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 公司网站：www.gyzq.com.cn （65）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：96518（安徽），4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （66）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （67）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 客服电话：96336（浙江），40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （68）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：0371-967218或4008139666 公司网站：www.ccnew.com （69）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （70）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （71）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （72）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （73）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （74）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （75）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （76）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 孙伟 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 公司网站：www.cnht.com.cn （77）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008-000-562 （78）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （79）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （80）名称：江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 公司网站：www.jhzq.com.cn （81）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （82）名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （83）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话：010-59355941 客服电话：40088-95618 公司网站：www.e5618.com （84）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （85）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （86）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （87）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （88）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （89）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路1号 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （90）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话：023-63786220 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （91）名称：财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市自强路35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 联系人：刘亚静 电话：0311－66006393 传真：0311-66006249 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com （92）名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871-3577930 传真：0871-3578827 公司网站：www.hongtastock.com （93）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （94）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人：李学琦 联系人：袁劲松 联系电话为：024-86268007 传真为：024-86268016 客服电话：400-6180-315 公司网站：www.stockren.com （95）名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路14号 法定代表人：徐刚 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：www.lxzq.com.cn （96）名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：刘汝军 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （97）名称：日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 公司网址：www.rxzq.com.cn （98）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话 028-86712334 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com （99）名称：东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法人代表：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：0769-22112062 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119423 公司网址：www.dgzq.com.cn （100）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678 -8201，13585790204 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （101）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 法定代表人：王志伟 联系人：李尔华 电话：020-89899129 传真：020-89899175 （三）律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所：广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼 负责人：程秉 电话：020－38799345 传真：020－38799335 经办律师：程秉、章小炎 联系人：程秉 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：杭州市西溪路128 号新湖商务大厦9层 法人代表： 胡少先 电话：0571-88216888 传真：0571-88216999 经办注册会计师：杨克晶、禤文欣 联系人：禤文欣 四、基金的名称 广发行业领先股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 通过把握宏观经济周期及行业生命周期的发展趋势，发掘发展前景良好的行业或处于复 苏阶段的行业中的领先企业进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、 权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 1、大类资产配置 本基金为股票型基金，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；现 金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，基金持 有权证的市值不得超过基金资产净值的3%，现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%。本基金将80%以上的股票资产投资于发展前景良好的行业或处 于复苏阶段的行业中的领先企业。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金采用如下方法进行资产配置： （1）研究部综合宏观经济研究员研究的宏观经济形势，策略研究员研究的市场运行趋势， 行业研究员研究的行业投资价值形成《资产配置建议书》。在资产配置中关注的主要指标包括： 季度GDP及构成、居民消费及收入、工业增加值、进出口数据及其他宏观经济指标；国家财 政、货币、产业等方面的政策；IPO、增发、配售等资金需求量指标以及居民证券投资增量、 基金、券商自营等资金供给量指标。 （2）投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议，根据《资产配置建议书》，综 合考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，确定本基金股票、债券、现金 等的比例。 2、行业配置策略 不同的行业在经济周期的不同阶段呈现出不同的运行态势。本基金将主要通过“广发领 先行业评价体系”，对行业进行定性、定量分析，同时，结合国内外宏观经济环境及国家相关 政策的变化，选择发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业作为本基金行业配置的重点。 本基金的领先行业包括发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业。本基金管理人将定 期采用投研联席会议的方式，在投研联席会议上，根据行业生命周期、流动性等定量分析指 标以及行业竞争结构等方面的定性分析，并在不同的宏观环境和经济周期下对不同的指标设 置不同的权重，以此对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序。根据评估结果，本基 金将选择综合排名前60%的行业作为本基金的主要领先行业。 广发领先行业评价体系主要从以下几个定性、定量指标对行业进行综合评价： （1）定量分析：①生命周期识别指标，包括行业销售增长率、行业产值占GDP的比重以 及行业利润率；②流动性指标，包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等。 （2）定性分析：①宏观因素对行业的影响分析；②科技进步对行业的影响分析；③行业 竞争结构分析。 （二）股票投资策略 本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库。一级库是本基 金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发企业价值评估体系， 通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库。 二级股票库为本基金的风格库。本基金将根据行业配置阶段形成的行业配置范围，从行 业地位、治理结构、经营业绩、竞争优势和创新等方面对领先行业内的股票进行定性分析， 并结合（P/E）/G、预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率等定量指标，精选出各领 先行业内估值相对合理的优质上市公司，构成本基金的二级库。 具体指标如下所示： 1、定性分析 在定性分析方面，本基金关注具有以下特点的上市公司： . 行业内有代表性的公司，包括产出、收入、利润等指标的代表性以及增长趋势的代表 性 . 具有良好的治理结构、市场化的经营机制以及明晰而切合实际的发展战略的公司 . 管理稳定、有效的公司 . 业绩具有良好的增长潜力的公司 . 具有独特的竞争优势（如产品优势、成本优势、技术优势），掌握专利技术或具有垄 断资源的公司 . 创新类公司，公司在产品、服务、业务流程、商业模式、管理等方面具有创新，竞争 者难以模仿 2、定量分析 本基金采用（P/E）/G作为定量分析的主指标。该指标是由市盈率衍生出来的一个比率， 由股票的未来市盈率除以每股盈余(EPS)的增长率预估值得出。一般而言，（P/E）/G值越低， 股价遭低估的可能性越大。 （P/ E）/G 的基本含义是：相对较高的P/E值只有在足够成长潜力支撑基础上才是可以 接受的，即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低的股票。 本基金采用预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率作为定量分析的辅助指标。 使用预期主营业务收入增长率作为定量分析辅助指标的原因主要在于：①主营业务收入 增长率通常是公司利润增长的先导指标，是分析公司投资价值的重要指标；②主营业务收入 的快速增长往往意味着市场占有率的上升，这是企业竞争力提高的重要标志，体现公司的持 续成长能力；③分析预期主营业务收入增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据， 而主营业务收入的历史财务数据客观性较高。 预期主营业务利润率为另一辅助指标。主营业务利润率反映了企业主营业务的获利能力， 是评价企业经营能力的重要指标。该指标高而稳定，反映公司主营业务市场竞争能力较强， 获利水平高。 （三）债券投资策略 在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收 益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。 本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投 资风险。在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险；在预期 利率下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期获得较高投资收益。 （四）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产 增值。 根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制： 1、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。 2、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数。 如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证 监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均 高于货币市场基金和债券型基金。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于2012年12月13日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 期末基金资产配置组合 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 2,282,048,437.62 87.76 其中：股票 2,282,048,437.62 87.76 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 313,239,193.64 12.05 6 其他各项资产 5,148,091.05 0.20 7 合计 2,600,435,722.31 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 14,175,000.00 0.55 B 采掘业 100,085,000.00 3.88 C 制造业 964,499,228.65 37.39 C0 食品、饮料 230,974,574.12 8.96 C1 纺织、服装、皮毛 39,827,000.00 1.54 C2 木材、家具 13,671,285.87 0.53 C3 造纸、印刷 12,798,000.00 0.50 C4 石油、化学、塑胶、 塑料 88,191,895.85 3.42 C5 电子 13,175,308.26 0.51 C6 金属、非金属 20,599,691.00 0.80 C7 机械、设备、仪表 206,772,911.54 8.02 C8 医药、生物制品 266,982,451.05 10.35 C99 其他制造业 71,506,110.96 2.77 D 电力、煤气及水的生产和 供应业 17,000,000.00 0.66 E 建筑业 49,664,703.00 1.93 F 交通运输、仓储业 32,771,692.25 1.27 G 信息技术业 185,452,680.52 7.19 H 批发和零售贸易 528,790,928.42 20.50 I 金融、保险业 94,888,792.75 3.68 J 房地产业 261,043,412.03 10.12 K 社会服务业 875,000.00 0.03 L 传播与文化产业 32,802,000.00 1.27 M 综合类 - - 合计 2,282,048,437.62 88.48 3、 期末基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 300005 探路者 12,792,800 225,153,280.00 8.73 2 600694 大商股份 3,329,809 128,330,838.86 4.98 3 000063 中兴通讯 9,044,147 100,932,680.52 3.91 4 600519 贵州茅台 400,000 98,320,000.00 3.81 5 600557 康缘药业 4,450,767 86,611,925.82 3.36 6 002146 荣盛发展 9,199,884 81,786,968.76 3.17 7 002065 东华软件 4,600,000 81,420,000.00 3.16 8 300026 红日药业 2,426,377 80,313,078.70 3.11 9 600048 保利地产 7,198,431 77,455,117.56 3.00 10 002342 巨力索具 9,298,584 71,506,110.96 2.77 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末本基金未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 报告期末本基金未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 8 、投资组合报告附注 (1)根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调 查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,460,834.11 2 应收证券清算款 2,586,426.20 3 应收股利 - 4 应收利息 62,216.31 5 应收申购款 38,614.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,148,091.05 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 十二、 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2012年9月30日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2010.11.23-2010.12.31 -0.30% 0.64% -0.98% 1.11% （未完）  |