[发行]华夏行业：更新招募说明书（2012年第2号）
华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新） 2012年第 2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 重要提示 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年11月13日证监基金字 [2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券 投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策 略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）”。自 2007年11月22日 起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）基 金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混 合基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资者申购基金时，应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012年11月22日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2012 年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 目录 一、绪言......................................................................................................................................................1 二、释义......................................................................................................................................................1 三、基金管理人..........................................................................................................................................6 四、基金托管人........................................................................................................................................13 五、相关服务机构....................................................................................................................................16 六、基金的历史沿革................................................................................................................................45 七、基金的存续........................................................................................................................................45 八、基金的集中申购................................................................................................................................46 九、基金份额的上市交易.........................................................................................................................46 十、基金份额的申购、赎回与转换 .........................................................................................................48 十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务 .....................................................................57 十二、基金的投资....................................................................................................................................58 十三、基金的业绩....................................................................................................................................67 十四、基金的财产....................................................................................................................................67 十五、基金资产的估值.............................................................................................................................68 十六、基金的收益与分配.........................................................................................................................71 十七、基金的费用与税收.........................................................................................................................72 十八、基金的会计与审计.........................................................................................................................73 十九、基金的信息披露.............................................................................................................................74 二十、风险揭示........................................................................................................................................77 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................................................................79 二十二、基金合同的内容摘要.................................................................................................................81 二十三、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................................................91 二十四、对基金份额持有人的服务 .........................................................................................................99 二十五、其他应披露事项.......................................................................................................................101 二十六、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................................102 二十七、备查文件..................................................................................................................................102 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华 夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当 事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的 任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同 当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）,本基金由兴安 证券投资基金转型而成。 兴安基金：指兴安证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 基金合同：指《华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《兴安证 券投资基金基金合同》修订而成。 招募说明书：指《华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）招募说明书》 1 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 及其定期更新。 发售公告： 托管协议： 中国证监会： 中国银监会： 《基金法》： 《销售办法》： 《运作办法》： 《信息披露办法》： 《证券法》： 业务规则： 元： 基金管理人： 基金托管人： 登记结算业务： 指《华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）集中申购期 基金份额发售公告》。 指《华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）托管协议》 及其任何有效修订和补充,本托管协议由《兴安证券投资基金 托管协议》修订而成。 指中国证券监督管理委员会。 指中国银行业监督管理委员会。 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日 起施行的《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修 订。 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。 指 1998年 12月 29日经中华人民共和国第九届全国人民代表 大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共 和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式 基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务 实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务 实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则。 指人民币元。 指华夏基金管理有限公司。 指中国银行股份有限公司。 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 2 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 登记结算机构： 投资者： 个人投资者： 机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人大会： 基金转型： 基金合同生效日： 存续期： 集中申购期： 申购： 者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构 为中国证券登记结算有限责任公司。 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人。 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织。 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者。 指按照基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议。 指对包括兴安基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整 存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基 金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金 （LOF）”等一系列事项的统称。 指本《华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》 生效起始日，本基金合同自兴安证券投资基金终止上市之日 起生效，原《兴安证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 指自《兴安证券投资基金基金合同》生效之日起至《华夏行 业精选股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》终止且基金 财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期 限。 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最 长不超过 1个月。 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 3 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 金份额的行为。 赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。 基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为。 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令。 基金销售：指对基金申购、赎回、转换等业务（不包括交易）的统称。 场内销售：指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务。 场外销售：指不通过深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台 系统办理的基金销售业务。 销售机构：指基金管理人及本基金代销机构。 代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机 构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位。 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站。 深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证 券投资基金账户（简称“基金账户”），投资者通过深圳证券 交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有 深圳证券账户。 开放式基金账户：指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎 回等业务时需具有开放式基金账户。 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 4 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动 及结余情况的账户。 证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统。 基金登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统，又简称为 TA系统。 系统内转托管：指投资者将托管在某场内代销机构（或营业网点）的基金份 额转托管到其他场内代销机构（或其他营业网点），或将托管 在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场 外代销机构或基金管理人的行为。 跨系统转托管：指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金 管理人或某场外代销机构，或将托管在基金管理人或某场外 代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为。 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他 业务申请的日期。 T+n日：指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日。 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约。 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和。 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值。 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程。 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 5 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 该等法律法规的不时修改和补充。 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 设立日期：1998年 4月 9日 法定代表人：王东明 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 49% 南方工业资产管理有限责任公司 11% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东海 丰国际航运集团有限公司） 10% 无锡市国联发展（集团）有限公司 10% 合计100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董事兼执 行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中信国际金融控 股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银行证券公司投资银行 部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总经理，中信证券股份有限公 6 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。 范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北京市人 大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行总行干部，华 夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁）、华夏基金管理有限公 司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、国联 信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合计划科副科 长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任公司董事、总裁， 国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学 家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部， 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、 股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财 务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执 行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、 系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学股份有限公司 独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出口公司、 美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行 卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理， 中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师， 兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司独立董事， 中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长，国家自然科学 基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金和科技奖励评审专家、学位 与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 7 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。 张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。 刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。 方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。 李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、 规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本 运营部巡视员兼副主任。 于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、山东 高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻西安疗养院、 探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处长，山东基建股份有 限公司总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部 综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾 任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综 合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。 查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官， IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand公司，曾任富勤 谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加 利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于 FundSERV公司董事会，并曾担任加 拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法 律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限 公司成都分公司总经理。 2、本基金基金经理 孙彬先生，中国人民大学金融学硕士。2007年 7月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业研 究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理等，现任投资研究部副总监，华夏行业精选股票型证 8 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 券投资基金（LOF）基金经理（ 2012年 1月 12日起任职）。 贺振华先生，复旦大学经济学硕士。曾任职于申银万国证券研究所，担任分析师。 2010年2月 加入华夏基金管理有限公司，曾任分析师等，现任华夏行业精选股票型证券投资基金（ LOF）基金 经理（2012年9月19日起任职）。 历任基金经理：2007年 11月 22日至 2012年 1月 20日期间，罗泽萍女士任基金经理。 兴安证券投资基金历任基金经理：2007年 2月 14日至 2007年 11月 21日期间，罗泽萍女士 任基金经理；2006年 5月 24日至 2007年 11月 21日期间，刘文动先生任基金经理； 2005年 12月 31日至 2006年 5月 24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年 8月 13日至 2006年 2月 15日期间， 张益驰先生任基金经理；2004年 9月 16日至 2005年 8月 13日期间，程海泳先生任基金经理； 2001 年 11月 6日至 2004年 9月 16日期间，王志华先生任基金经理； 2000年 7月 20日至 2001年 11 月 6日期间，邹翔先生任基金经理。 3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员 滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。 刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。 程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏复兴股 票型证券投资基金基金经理。 巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型 证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。 王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型 证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。 胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金经理、 华夏回报二号证券投资基金基金经理。 阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、华夏盛 世精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 9 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全 权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 10 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收 益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务 处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公 司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得无保留意见的控制设计合理 性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委 员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层 设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组 织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规 行为守则》，并进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不 可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估的目 的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风 险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度 上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核； 11 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相 互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度， 建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投 资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、 建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易管 理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达 到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限 制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察 稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督 制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软 硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力 资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和 处理制度，以及对员工行为的监察。 12 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融资 合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系 外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金融机构 反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。 目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有 效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：010-66594855 传真：010-66594942 13 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于 2005年 3月 23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120余人。另外，中国 银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII 资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资 产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。 2011年末，中国银行各 类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2012年 6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合 （LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘 蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰 区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通 收益增长混合、海富通中证 100指数（ LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、 华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、 华夏行业股票（ LOF）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数（ LOF）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实 主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成 长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长 混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华 领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票 （LOF）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商 先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中 国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票 型、南方高增长股票（ LOF）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈 核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强 收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添 利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证 14 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证 中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、 景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交易型开放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数 证券投资基金联接、诺德优选 30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长 盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银 华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ TMT）50交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、 深证基本面 120交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易 型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、 平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股 票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中 证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质 生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300成 长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增 利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双 盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化 策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大 华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月 鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180等权重交易型开放式指数证券投资基 金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票（ QDII）、银华全球 优选（QDII-FOF）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ QDII）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型 （QDII）、信诚金砖四国积极配置（ QDII）、海富通大中华精选股票型（ QDII）、招商标普金砖四国 指数（ LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（ QDII）、大成标普 500等权重指数（ QDII）、长信 标普 100等权重指数（ QDII）、博时抗通胀增强回报（ QDII）、华安大中华升级股票型（ QDII）、信 诚全球商品主题（ QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型 （QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164只证券投资基金， 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投 资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核 15 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 准资格管理。中国银行自 1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的 监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、 业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个 工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全； 建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托 管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求， 及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中 国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现 基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 12层 法定代表人：王东明 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 16 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王琳 网址：www.ccb.com 17 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 18 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 联系人：梁曦 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 19 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （14）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：周晓霞 网址：www.bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （15）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 20 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：962528（北京、上海）、96528（其他地区） （16）浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （17）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：13316603168 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-96228 （18）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 21 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （20）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦 B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 22 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：400-888-8666 （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （25）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 23 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：黄岚 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （26）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95558 （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：400-888-8888 （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 24 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （29）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、4008895523 （30）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8123 （31）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481100 联系人：李良 网址：www.95579.com 25 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：95579、400-888-8999 （32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：400-800-1001 （33）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786220 传真：023-63786212 联系人：张婷 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：400-809-6096 （34）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （35）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦 12楼 26 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518-8631 传真：021-68865680 联系人：李梦诗 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （36）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场 36-37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场 36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865070 传真：020-37865008 联系人：罗创斌 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-8888-133 （37）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （38）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：张志军 电话：022-28451861 27 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （39）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （40）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：400-666-1618 （41）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 网址：www.zxwt.com.cn 28 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：0532-96577 （42）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦 B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：400-888-8993 （43）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （44）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （45）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 29 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （46）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （47）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （48）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169081 30 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：10108998、95525 （49）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （50）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709、0431-85096530 传真：0431-85096795 联系人：潘锴、王京京 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （51）南京证券有限责任公司 住所：南京市鼓楼区大钟亭8号 办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号 法定代表人：张华东 客户服务电话：025-83364032 传真：025-83364032 联系人：石健 网址：www.njzq.com.cn 31 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （52）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人：谢秀峰 网址：www.962518.com 客户服务电话：021-962518 （53）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服务电话：400-698-9898 （54）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省大同市大北街13号 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （55）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦 6-8楼 32 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （56）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 A6-7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：967777 （57）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626172 传真：0755-82400862 联系人：周璐 网址：www.pingan.com 客户服务电话：400-881-6168 （58）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 33 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （59）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （60）财富证券有限责任公司 住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403319 传真：0731-4403349 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （61）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 电话：0769-22119426、0769-22119351 传真：0769-22119423 联系人：张建平、罗绍辉 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （62）中原证券股份有限公司 34 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 联系人：程月艳、耿铭 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （63）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （64）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：400-888-8588 （65）中银国际证券有限责任公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦 39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦 40层 法定代表人：徐刚 35 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 电话：021-50372474 传真：021-50372474 联系人：张静 网址：www.bocichina.com.cn 客户服务电话：400-620-8888 （66）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 客户服务电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 联系人：徐美云 网址：www.gsstock.com （67）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：胡关金 电话：028-86126218 传真：028-86155733 联系人：王京红 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：400-888-8818 （68）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 网址：www.hysec.com 36 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 客户服务电话：400-800-0562 （69）齐鲁证券有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （70）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （71）第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832494 传真：0755-25831718 联系人：王立洲 网址：www.fcsc.cn 客户服务电话：0755-25832523 （72）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心 17层 37 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （73）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：400-886-6567 （74）华林证券有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦 5、6层 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层 法定代表人：薛荣年 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 联系人：杨玲 网址：www.chinalions.com 客户服务电话：400-188-3888 （75）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 38 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （76）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 联系人：刘莹 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （77）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦 7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：0591-96326 （78）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （79）中国国际金融有限公司 39 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （80）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：王文学 电话：021-64316962 传真：021-64333051 联系人：黄旭成 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 （81）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328366 传真：010-58328748 联系人：牟冲 网址：www.ubssecurities.com 客户服务电话：400-887-8827 （82）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层 40 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （83）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：李珍 网址：www.zszq.com 客户服务电话：400-102-2011 （84）西藏同信证券有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园 24号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 （85）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 41 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 联系人：陈韦杉、朱晓光 网址：www.rxzq.com.cn 客户服务电话：010-88086830 （86）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：张宇宏 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （87）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦 A座6层-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦 A座6层-9层 法定代表人：赵大建 电话：010-59355941 传真：010-66553791 联系人：李微 网址：www.e5618.com 客户服务电话：400-889-5618 （88）华宝证券有限责任公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 （未完）  |