[发行]深F200：更新招募说明书（2013年第1号）
深证基本面200交易型开放式指数 证券投资基金更新 招募说明书 2013年第1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 本基金于2011年4月6日经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]498号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但 不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于 股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高 风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策 略，跟踪深证基本面200指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益 特征相似。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年12月10日，有关财务数据和净值表现截 止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ..................................................... 1 第二部分 释义 ..................................................... 2 第三部分 基金管理人 ............................................... 7 第四部分 基金托管人 .............................................. 17 第五部分 相关服务机构 ............................................ 21 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 .............................. 37 第七部分 基金份额的交易 .......................................... 38 第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 40 第九部分 基金的投资 .............................................. 50 第十部分 基金的业绩 .............................................. 58 第十一部分 基金的财产 ............................................ 59 第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 61 第十三部分 基金的收益与分配 ...................................... 65 第十四部分 基金费用与税收 ........................................ 66 第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 69 第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 70 第十七部分 风险揭示 .............................................. 74 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 77 第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 79 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 92 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 103 第二十二部分 其他应披露事项 ..................................... 104 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 105 第二十四部分 备查文件 ........................................... 106 第一部分 绪言 《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）以及《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金； 基金合同： 指《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明 书： 指《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》及其定期更新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《深证基本面 200交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管 协议的任何有效修订和补充； 业务规则： 指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》； 基金份额发售公告： 指《深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金份额发 售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布，同年7月1日起实施 的《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布，同年7月1日起实施 的《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1日起实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指博时基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额 的投资者； 登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金 登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结 算业务； 登记结算机构： 指中国证券登记结算有限责任公司； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资 者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于开放式证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证 券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构 投资者； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理备案手续 后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 发售： 指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额 的行为； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为； 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求卖出本基金份额的行为； 申购、赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息 的文件； 申购对价： 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 赎回对价： 指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额 及其他对价； 组合证券： 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券； 标的指数： 指中证指数有限公司编制并发布的深证基本面200指数及其 未来可能发生的变更； 现金替代： 指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金； 现金差额： 指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最 小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、 赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算； 最小申购、赎回单位： 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎 回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍； 基金份额参考净值： 指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并 发布的基金份额参考净值，简称IOPV； 预估现金部分： 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算 并公布的现金数额； 收益评价日： 指基金管理人计算本基金累计收益率与标的指数累计收益率 差额之日； 基金累计收益率： 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值 之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为初始日重新计算）； 标的指数累计收益率： 指收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收 盘价之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为初始日重新计算）； 联接基金： 指将绝大部分基金财产投资于深证基本面200交易型开放式 指数证券投资基金（目标ETF），紧密跟踪标的指数表现， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的 基金； 发售代理机构： 指基金管理人指定的，在本基金认购期间代理本基金发售业 务的机构； 申购赎回代理券商： 指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理办理本基金申 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司； 直销机构： 指博时基金管理有限公司； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳 证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证 券投资基金账户（简称“基金账户”），投资者参与本基金 在深圳证券交易所网上现金认购、网下现金认购、网下股票 认购、上市交易以及申购、赎回等业务时需具有深圳证券账 户； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； T 日： 指销售机构确认的投资者有效申请工作日； T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、 银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、 缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出 的基金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及 其他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充； 不可抗力： 指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素。 第三部分 基金管理人 一、概况 1、基金管理人基本情况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：杨鶤 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 1亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人：刘东 联系电话：0755-83169999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字【1998】26号 文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理 公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6%；璟安实业有限公司，持有 股份6%；上海盛业资产管理有限公司，持有股份6%；丰益实业发展有限公司，持有股份 6%；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交 易部、固定收益部、股票投资部、宏观策略部、国际投资部、产品规划部、市场部、基金运 作部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险 管理部、零售业务和机构业务体系。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司 及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金 经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选 择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。宏观策略部负责为投委会审定资 产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。国际投资部负责公司海外投资业务。产品规划部 负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企 业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和 基金注册登记等业务。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员 会各项会务工作。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管 理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算 管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及 维护、IT系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部 管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见 和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险 管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、 客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直 销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部 门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道 产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。 机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战 略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金 业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业 以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负 责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商 渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分 公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑 州和成都处理公务人员给予协助。此外，还设有境外子公司：博时基金（国际）有限公司。 截止到2012年9月30日，公司总人数366人，其中64%以上的员工具有硕士以上学 历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 2、主要人员情况 （1）基金管理人董事会成员 杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。1983年起 历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；招商银行证 券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理；中信基金 管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁；现任招商证券股 份有限公司董事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 何宝先生，经济学博士，董事，总经理。1998年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社 保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011年9月加入博时基金管理有限公司， 任公司总经理。2012年3月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 丁安华先生，硕士，董事。1984年起，历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大 学工商管理学院讲师、（美国）波尔亚太有限公司和Fremont Corporation管理人员、加拿 大皇家银行投资经理；2001年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业 规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团（香港）董事、招商银行董事、招商证券 董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。2012年3月起，任博时基金管理有限公司董 事会董事。 王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年 4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主 持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公 司董事会董事。 桑自国先生，博士后，董事。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投 资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、 中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副 总经理（主持工作）。2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。 陈小鲁先生，独立董事。1968年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指 导员、团政治处副主任、主任。1979年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人 民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份 有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001年4月起，任博时公司独立董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯 学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008 年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非 营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有 限公司董事会独立董事。 姚钢先生，独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革 研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托 投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研 究中心副主任。2001年4月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 （2）基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事。 彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷 处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三 部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经 理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经 理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部 （纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7月 起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 窦广清先生，博士，监事。1987年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘 沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国 银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。2010年4月起，任博时基金管理 有限公司监事。 杨林峰先生，硕士，监事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集 团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公 司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2011年7月 起，任博时基金管理有限公司监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金 管理有限公司监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万 豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理 有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限 公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事。 （3）公司高管人员 杨鶤女士，简历同上。 何宝先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、 清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行 政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研 究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资 产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。 李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深 圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基 金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任 公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公 司副总经理，兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。 （4）本基金基金经理 赵云阳先生，硕士。2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年8月加入博 时基金管理有限公司，历任股票投资部量化分析师、博时标普500指数基金基金经理助理 和博时深证基本面200ETF基金及其联接基金基金经理助理。现任博时深证基本面200ETF 基金及其联接基金基金经理。 历任基金经理：王政先生，2011年6月至2012年11月担任本基金的基金经理。 （5）投资决策委员会成员 主任委员：何宝 委员：邵凯、董良泓、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、邓晓峰、王红欣、姜文涛、 黄健斌。 何宝先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 温宇峰先生，硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基 金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited （Hong Kong）从事投资、研究工作。2010年6月加入博时基金管理有限公司，现任股票投 资部成长组投资总监，博时裕隆封闭基金、博时价值增长混合基金和博时价值增长贰号混合 基金基金经理。 马越女士，硕士。2001年起先后在华夏基金担任研究员，雷曼兄弟担任研究员，花旗 集团担任亚洲交通运输组主管/董事。2011年5月9日加入博时基金管理有限公司，现任研 究部总经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011年8月正式加入博时基金管理有限公司，任宏观策 略部总经理。 侯湧先生，硕士。2000年起先后在上海成久投资有限公司、友邦保险、渣打银行、Cube Capital HK Ltd、中国投资有限责任公司工作，2012年4月正式加入博时基金管理有限公司， 任总裁助理兼任国际投资部总经理、博时基金(国际)有限公司首席投资官。 邓晓峰，工商管理硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。1999 年至2001年在清华大学学习，获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份有限公 司资产管理部。2005年4月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户小组基 金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票（LOF）基金经理。现任股票投资部价 值组投资总监，兼任博时主题行业股票（LOF）基金经理、社保股票基金基金经理。 王红欣先生，耶鲁大学国际金融博士。1994年起先后在RXR期货管理公司、Aeltus 投资管理公司、Putnam投资公司、Acadian资产管理公司、易方达资产管理（香港）有限 公司工作。2012年10月15日加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部ETF及量化 投资组投资总监。 姜文涛先生，经济学硕士。1998年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、 博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。2011年加入博 时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。 2012年12月起担任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金 经理、博时平衡配置混合型基金经理。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于2005年10月加入 博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配 置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保组 合基金经理。现任固定收益部总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。 （6）、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金管理人的职责 1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9、依法接受基金托管人的监督； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 12、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； 22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 三、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 四、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部 门风险控制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：618.85亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：裴学敏 电话：021-32169999 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010年全球最佳交易银行 评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全 球1000家银行排名，交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50 强。截至2012年6月30日，交通银行资产总额达到人民币5.15万亿元，实现净利润人民币 310.88亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起 担任交通银行副董事长、行长。 钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行 副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银 行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农 行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通 银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2012年三季度末，交通银行共托管证券投资基金71只，包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华 安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰 中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融 通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏 利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河 银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞 信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证 基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰 晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、 易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚 盈信用债债券、德邦优化配置股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年 金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产 品，托管资产规模实现一点三万亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆 盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建 立全面的风险管理监督机制。 2、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 3、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和 各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 4、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理 的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合 理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 5、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求 相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控 制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行 资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核 心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (3)国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 齐晓燕 电话： 0755－82130833 传真： 0755－82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (4)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人： 宫少林 联系人： 林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (5)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (6)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人： 王东明 联系人： 陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (7)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (8)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (9)申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路171号 办公地址： 上海市常熟路171号 法定代表人： 丁国荣 联系人： 黄维琳、曹晔 电话： 021－54033888 传真： 021－54038844 客户服务电话： 95523 网址： http://www.sywg.com/ (10)兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号标力大厦 办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 法定代表人： 兰荣 联系人： 谢高得 电话： 021－38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (11)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (12)安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn (13)西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人： 张婷 电话： 023-63786220 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn (14)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人： 刘军 联系人： 周妍 电话： 0571－86811958 传真： 0571－85783771 客户服务电话： 0571-96598 网址： http://www.bigsun.com.cn/ (15)湘财证券有限责任公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人： 林俊波 联系人： 钟康莺 电话： 021－68634518－8503 传真： 021－68865938 客户服务电话： 4008881551 网址： http://www.xcsc.com/ (16)万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人： 张建军 联系人： 罗创斌 电话： 020－37865070 传真： 020－22373718－1013 客户服务电话： 4008888133 网址： http://www.wlzq.com.cn (17)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号 办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址： http://www.gyzq.com.cn (18)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人： 杜庆平 联系人： 王兆权 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com (19)华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 联系人： 庞晓芸 电话： 025－84457777 传真： 025－84579763 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ (20)山西证券股份有限公司 注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人： 侯巍 联系人： 郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn/ (21)中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人： 张智河 联系人： 吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 0532-96577 网址： http://www.zxwt.com.cn (22)东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人： 徐勇力 联系人： 汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn (23)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市石路爱河桥28号 办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥28号 法定代表人： 吴永敏 联系人： 方晓丹 电话： 0512－65581136 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 0512-96288 网址： http://www.dwjq.com.cn (24)信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址： 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人： 张志刚 联系人： 唐静 电话： 010－63080985 传真： 010－63080978 客户服务电话： 4008008899 网址： http://www.cindasc.com (25)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 法定代表人： 王益民 联系人： 吴宇 电话： 021－63325888－3108 传真： 021－63326173 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (26)方正证券股份有限公司 注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人： 雷杰 联系人： 郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (27)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 高峰 电话： 0755－83516094 传真： 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