[发行]广发消费品：更新招募说明书（2013年第1号）
广发基金管理有限公司 广发消费品精选股票型证券投资基金 招募说明书[更新] [2013年第1号] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 时间：二〇一三年一月 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 本基金于2012年3月7日经中国证监会证监许可[2012]295号文核准。本基金基金 合同于2012年6月12日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的 过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定 风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年12月11日，有关财务数据和净 值表现截止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。 1 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 目 录 第二部分释义 ................................................... 5 第三部分基金管理人 ............................................. 9 第四部分基金托管人 ............................................ 14 第五部分相关服务机构 .......................................... 19 第六部分基金的募集 ............................................ 44 第七部分基金合同的生效 ........................................ 44 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ............................ 44 第九部分基金的投资 ............................................ 54 第十部分基金的业绩 ............................................ 66 第十一部分 基金的财产 .......................................... 67 第十二部分 基金资产的估值 ...................................... 69 第十三部分 基金的收益与分配 .................................... 75 第十四部分 基金费用与税收 ...................................... 77 第十五部分 基金的会计与审计 .................................... 79 第十六部分 基金的信息披露 ...................................... 80 第十七部分 风险揭示 ............................................ 85 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 88 第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................. 91 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 106 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................... 123 第二十二部分 其他应披露事项 ................................... 125 2 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ......................... 127 第二十四部分 备查文件 ......................................... 128 3 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 第一部分绪言 《广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”依照（以下简称 《基金法》 ） ）《中华人民共和国证券投资基金法》“”、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）以及《广发消费品精选股票型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发消费品精选股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、招募说明书：指《广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 2、基金或本基金：指广发消费品精选股票型证券投资基金 3、基金管理人或本基金管理人：指广发基金管理有限公司 4、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 5、基金合同或本基金合同：指《广发消费品精选股票型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发消费品精 选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、基金份额发售公告：指《广发消费品精选股票型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合 同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 作出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 5 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指广发基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为广发基金管理 有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构 办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 6 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、日：指公历日 37、月：指公历月 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额 的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份 额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销 售机构的操作 47、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 上一开放日基金总份额的10%的情形 49、元：指人民币元 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 7 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 56、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 8 第三部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年 8月 5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资 有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省 政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历 任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理， 广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人 事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发 国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行 总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东 广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资 自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、 9 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公 司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉 市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事， 兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展 有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长， 香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有 限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司 监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席， 广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处 长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽 宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经 理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限 公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广 发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董 事长。 刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生 10 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工 业处处长、社会科技处处长。 刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾 任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广 发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部 副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任中国证券监督管理委员会第四届创业板发行 审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总 经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限 公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资 产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总 经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理 冯永欢，男，中国籍，经济学硕士，持有证券业执业资格证书，2004年 2月 28日至 2007 年 3月 28日先后任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究发展部总经理助理、 广发稳健增长混合基金的基金经理助理，2007年 3月 29日至 2010年 12月 30日任广发稳健 增长混合基金的基金经理，2008年 2月 14日起任广发策略优选混合基金的基金经理，2012 年 6月 12日起任广发消费品精选股票基金的基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、 11 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理张芊。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺： 12 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 13 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年 1月 15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 14 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资 产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管 理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止2012年12月11日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共139只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成 积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证 券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基 金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增 长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长 盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证 券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区 精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券 投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断 股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富 国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长 城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰 号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动 力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型 15 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华 夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵 活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优 势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混 合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资 基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋 股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券 型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基 金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治 理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中 证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活 配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投 资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消 费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券 投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指 数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换 债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗 德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债 券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基 金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中 邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先 成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进 制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵 活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券 投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指 数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证 16 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证 券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资 基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华 金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券 投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新 社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用 债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资 基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方 达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大 成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券 型证券投资基金。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务 信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 17 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 18 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公 司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3号东裙楼 4楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）深圳理财中心 地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 24楼 05室 电话：0755-82701982 传真：0755-82572169 （5）杭州理财中心 地址：杭州市西湖区华星路 2-2号 电话：0571-81903158 传真：0571-81903158 （6）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 19 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 （7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 20 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （5）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （6）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888 传真：021-68476111 21 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （9）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （10）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号 办公地址：深圳市深南中路 1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999 公司网站：http://bank.pingan.com （11）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （12）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 22 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （13）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （14）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （15）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （16）名称：哈尔滨银行股份有限公司 23 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn （17）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （18）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚邵利兵 电话：0571-87117617 0571-87117616 传真：0571-87117616 （19）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 24 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 公司网站：www.bjrcb.com （20）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 客服电话：400-83-96699（全国），020-96699（广州） 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn （21）名称：河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （22）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省吴江市中山南路 1777号 办公地址：江苏省吴江市中山南路 1777号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话：0512-63969841 客服电话：4008696068、0512-96068 传真：0512-63969962 网址：www.wjrcb.com （23）名称：佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 25 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （24）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话：0472-5109729 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 传真：0472-5109729 网址： www.bsb.com.cn （25）公司名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州市庆春路 46号 办公地址：中国.杭州市庆春路 46号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客服电话：4008888508 传真：0571-85106576 网址：http://www.hzbank.com.cn/ （26）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 26 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） （27）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com （28）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （29）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 27 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 公司网站：www.chinastock.com.cn （30）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （31）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （32）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （33）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 28 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （34）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-51863323 联系人：万鸣 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （35）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 公司网站：www.bocichina.com （36）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （37）名称：东北证券股份有限公司 29 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （38）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （39）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626319 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国免费业务咨询电话：95511—8 公司网站：www.pingan.com （40）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 30 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （41）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （42）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （43）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com （44）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 31 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：梁旭 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cn （45）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86282293 客服电话： 4008-222-111 公司网站：www.gsstock.com （46）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （47）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话： 95570 32 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 公司网站：www.glsc.com.cn （48）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （49）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 法定代表人：刘学民 联系人:崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-25831718 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （50）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com （51）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 33 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （52）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话：0551－2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 公司网站：www.gyzq.com.cn （53）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：96518（安徽），4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （54）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn 34 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 （55）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 （56）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 客服电话：96336（浙江），40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （57）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：0371-967218或 4008139666 公司网站：www.ccnew.com （58）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 35 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （59）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （60）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （61）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （62）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 36 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （63）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com （64）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或 4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （65）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-58328112 传真：010-58328748 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （66）名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04 37 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （67）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （68）名称：江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 公司网站：www.jhzq.com.cn （69）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 38 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （70）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （71）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （72）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （73）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 39 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （74）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （75）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：李学琦 联系人：袁劲松 联系电话为：024-86268007 传真为：024-86268016 客服电话：400-6180-315 公司网站：www.stockren.com （76）名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表：刘汝军 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 40 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （77）名称：日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 公司网址：www.rxzq.com.cn （78）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话 028-86712334 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com （79）名称：东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法人代表：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：0769-22112062 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119423 公司网址：www.dgzq.com.cn （80）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司 41 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 3、其他代销机构 本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 法定代表人：王志伟 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 电话：020-89899129 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼 负责人：程秉 电话：020－38799345 42 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 传真: 020－38799335 经办律师：程秉、章小炎 联系人：程秉 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：杭州市西溪路128 号新湖商务大厦 9层 法人代表： 胡少先 电话：0571-88216888 传真：0571-88216999 经办注册会计师：杨克晶、禤文欣 联系人：禤文欣 43 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办 法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2012年 3月 7日经中国证监会证监许可 [2012]295号文核准募集。募集期为 2012年 5月 14日到 2012年 6月 8日止。经深圳市鹏城 会计师事务所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，募集期共募集 648,514,140.19份基金份额，有效认购户数为 6,726户。 本基金为契约型开放式基金，基 金存续期限为不定期。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金基金合同已于 2012年 6月 12日正式生效， 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日达 不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时向中国 证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人及代销机构的代销网点进行。基金管理人可根据 情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 1、本公司直销机构； 44 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 （详见本招募说明书第五部分） 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金《基金合同》已于 2012年 6月 12日正式生效，本基金的申购、赎回等业务自 2012 年 7月 27日起开始办理。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、通过代销机构每个基金账户首次最低申购金额为 1,000元人民币(含申购费)；投资人 追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000元（含申购费）人民币；已在直销 45 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 中心有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。 3、投资人在各代销机构的最低赎回份额和最低持有份额详见各代销机构网点公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限 制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或 赎回的申请。 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1日内（包括该日）为投资 者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金 退还给投资者。 基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条 款处理。 六、申购费率、赎回费率 1、申购费率 （1）本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔 46 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 分别计算。具体费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M〈100万元 1.5% 100万元≤M〈500万元 0.9% 500万元≤ M〈1000万元 0.3% M≥1000万元 每笔 1000元 （2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 2、赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的 25%应 归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有 年份的增加而递减，具体费率如下： 赎回期限（N） 赎回费率 N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% N≥2年 0 3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或 调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》有关规定在指定媒体上公告。 4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基 金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基 金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎 47 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 回费率和转换费率。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资人投资 10,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050元，则可 得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份 即：投资者投资 10,000元申购本基金，对应申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额 净值为 1.050元，则可得到 9,383.07份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额.T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额.赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 例：某投资者赎回 10万份基金份额，份额持有期限 100天，对应赎回费率为0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.213元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.213＝121,300.00元 赎回费用=121,300.00×0.5% = 606.50元 净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50元 即：投资者赎回本基金 10万份基金份额，份额持有期限 100天，假设赎回当日基金份额 净值是 1.213元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50元。 48 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 3、本基金基金份额净值的计算： T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小 数点后第 4位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为 基准计算，申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 八、申购与赎回的注册登记 1、投资者 T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增 加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 2、投资者 T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣 除权益并办理相应的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟 于开始实施前 3个工作日在指定媒体上公告。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为会损 49 广发消费品精选股票型证券投资基金招募说明书 害已有基金份额持有人利益的申购； 5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、4、6项暂停申购情形时，基金管理人应当根据《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难； 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管 理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额，若出现上述第 3项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时 可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一（未完）  |