[发行]易基价值：更新招募说明书摘要（2013年1月）
易方达价值精选股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一三年一月 重要提示 本基金根据2006年5月25日中国证券监督管理委员会《关于同意易方达价值精选股票 型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006] 97号）和2006年5月31日《关于同意 易方达价值精选股票型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2006]117号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于2006年6月13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2012年12月13日，有关财务数据截止日为2012年9月30日，净值表现截止日为2012年 12月31日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：陈晓梅 注册资本：12,000万元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% (二) 主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督 察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董 事长、广发控股（香港）有限公司董事。 邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤 财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资 控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有 限公司总经理。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席 战略官。 谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务部 门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经 理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。 谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，兼 任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任 北京大学经济学院教授、博士生导师。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼 市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有限公 司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场 部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理 （香港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经 理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科 翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资 基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。 陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经 理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易 方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁 助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼 任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金 经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理 有限公司副总裁。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东 区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经 理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司 和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司公司副总裁。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有 限公司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理介绍 吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金 投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理（2004年2月14日至 2006年12月31日）、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2010年1月1日至2011 年1月9日）。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资部总经理、易方达价值精选 股票型证券投资基金基金经理（自2006年6月13日起任职）。 3.投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。 刘晓艳女士，同上。 肖坚先生，同上。 陈志民先生，同上。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，深 圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限 公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达50指 数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基 金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外 投资者(RQFII)业务负责人。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下： 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：王璟 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.代销机构（以下排序不分先后） (1) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 联系电话：010-85108227 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 交通银行 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (6) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (8) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市城区南城路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (10) 东莞银行 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：叶德森 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：0769-96228 网址：www.dongguanbank.cn (11) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (12) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (13) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：蒋驰 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (14) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (15) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (16) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com (17) 浦发银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、于慧 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn (18) 上海农村商业银行 注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 开放式基金咨询电话：021-962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com (19) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (20) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：梁曦 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (21) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (22) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (23) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 开放式基金业务传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn (24) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (25) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 客户服务电话: 400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com (26) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-84403360、0731-84403319 业务投诉电话：0731-84403350 开放式基金业务传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (27) 财富里昂证券 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 网址：www.cf-clsa.com (28) 财通证券 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 联系电话：0571－87822359 客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国） 网址：www.ctsec.com (29) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (30) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579、4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (31) 第一创业证券 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人: 崔国良 联系电话: 0755-25832852 客户服务电话: 0755-25832583 网址：www.fcsc.com (32) 东北证券 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733 网址：www.nesc.cn (33) 东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客户服务电话：95503 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn (34) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 联系电话：0519-88157761 客户服务电话：400-888-8588 传真：0519-88157761 网址：www.longone.com.cn (35) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话：0769-2211655 开放式基金咨询电话：0769-961130 开放式基金业务传真：0769-22119423 网址：www.dgzq.com.cn (36) 东吴证券 注册地址：苏州市工业园区翠园路181号 办公地址：苏州市工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (37) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客户服务电话：400-8888-993 传真：010-66555246 网址：www.dxzq.net.cn (38) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 联系电话：0731-85832507 客户服务电话：95571 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com (39) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (40) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客户服务电话: 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (41) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 开放式基金业务传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com (42) 国海证券 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 联系电话：0755-83709350 客户服务电话：95563 传真：0755-83704850 网址：www.ghzq.com.cn (43) 国金证券 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人：金喆 联系电话：028-86690126 客户服务电话：4006 600109 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn (44) 国联证券 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 开放式基金业务传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (45) 国泰君安证券 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 开放式基金咨询电话：021-38676161 客户服务电话：400-8888-666 传真：021-38670666 网址: www.gtja.com (46) 国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (47) 国元证券 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6层 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 网址：www.gyzq.com.cn (48) 国盛证券 注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人： 曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 传真：0197-86265337 网址：www.gsstock.com (49) 海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553、400-8888-001 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (50) 红塔证券 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 网址：www.hongtastock.com (51) 宏源证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (52) 华安证券 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161666 客户服务电话：96518、400-80-96518 开放式基金业务传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com (53) 华宝证券 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 联系人：宋歌 联系电话：021-50122086 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (54) 华福证券 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 客户服务电话：0591-96326 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn (55) 华龙证券 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890619 客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619 传真：0931-4890628 网址：www.hlzqgs.com (56) 华泰证券 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大 厦24楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 开放式基金咨询电话：95597 开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (57) 华西证券 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客户服务电话：400-888-8818 网址：www.hx168.com.cn (58) 华融证券 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 联系电话：010-58568040 客户服务电话：010-58568118 传真：010-58568062 网址：www.hrsec.com.cn (59) 江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (60) 金元证券 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话:0755-83025022 客户服务电话：400-8888-228 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn (61) 民族证券 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com (62) 南京证券 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 联系电话：025-83367888-4201 客户服务电话：400-828-5888 传真：025-83320066 网址：www.njzq.com.cn (63) 平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 客户服务电话：400-881-6168 开放式基金业务传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com (64) 齐鲁证券 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 客户服务电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.qlzq.com.cn (65) 日信证券 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 联系电话：010-83991737 客户服务电话：400-660-9839 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn (66) 瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 联系电话：010-58328112 客户服务电话：400-887-8827 传真：010-59228748 网址：www.ubssecurities.com (67) 山西证券 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 客户服务电话：95573或400-666-1618 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn (68) 申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-54033888 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com (69) 世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 开放式基金咨询电话：0755-83199511 开放式基金业务传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn (70) 天源证券 注册地址：西宁市城中区西大街11号 法定代表人：林小明 联系人：关键 联系电话：0755-33331188-8805 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 网址：www.tyzq.com.cn (71) 万联证券 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话: 400-8888-133 开放式基金业务传真：020-22373718-1013 网址：www.wlzq.com.cn (72) 西部证券 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 联系电话：029-87416787 客户服务电话：029-95582 传真：029-87417012 网址：www.westsecu.com.cn (73) 西南证券 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 客户服务电话：4008096096 传真：023-63786311 网址：www.swsc.com.cn (74) 厦门证券 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 联系电话：0592-5161642 客户服务电话：0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn (75) 湘财证券 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 开放式基金咨询电话：400-888-1551 开放式基金业务传真：021-68865680 网址：www.xcsc.com (76) 新时代证券 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客户服务电话：400-698-9898 开放式基金业务传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn (77) 信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 客户服务电话：400-800-8899 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (78) 兴业证券 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (79) 银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn (80) 招商证券 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn (81) 中航证券 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com (82) 中金公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层 法定代表人：李剑阁 联系人：马强 联系电话：010-85679888-6014 网址：www.cicc.com.cn (83) 中山证券 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (84) 浙商证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 联系电话：021-64718888-1801 客户服务电话：0571967777 传真：021-64713759 网址：www.stocke.com.cn (85) 中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务电话：400-600-8008 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn (86) 中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (87) 中信证券（浙江） 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 联系电话：0571-86078823 客户服务电话：96598 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn (88) 中信万通证券 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客户服务电话：0532-96577 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn (89) 中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 网址：www.citic.com (90) 中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：许刚 联系人: 李丹 开放式基金咨询电话：400-620-8888 开放式基金业务传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com (91) 中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371-65585670 开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666 开放式基金业务传真：0371-65585665 网址：www.ccnew.com （二）基金注册登记机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：叶俊英 电话：400 881 8088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所： 北京市天元律师事务所 地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 负责人：王立华 电话：010-88092188 传真：010-88092150 经办律师：朱小辉、陈华 联系人：王立华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：昌华、周刚 联系人：许建辉 四、基金的名称 本基金名称：易方达价值精选股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 追求超过基准的投资回报及长期稳健的资产增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上 市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资上精 选能保持中长期持续增长或阶段性高速增长、且价值被低估的优势企业作为投资对象。 八、基金的投资策略 本基金以深入基本面研究为主导进行投资，以“自下而上”精选价值被低估、具备持续 增长能力的优势企业为主，结合“自上而下”精选最优行业，动态寻找优势企业与景气行业 的最佳结合，构建投资组合。 通过调整行业配置偏离度与个股的深入研究来控制风险，寻求超越基准的回报及长期可 持续的资产增值。 1．资产配置策略 本基金主要投资于股票，并保持股票仓位的相对稳定，股票资产占基金资产的比例范 围为60-95%，债券资产占0-35%。权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。基金保留的 现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 本基金将持续考察满足本基金选股标准的股票的数量、市场容量、整体预期收益率以 及风险程度、以及其他类别资产的预期收益率情况，当满足条件的股票数量减少、预期收益 难以弥补所承受的风险以及股票资产的预期收益率低于固定收益等其他资产收益率时，本基 金将降低股票的投资比重，股票比重最低可调整到60%；相反，本基金将调高股票的投资比 重，最高可达95%。 本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 2．股票投资策略 本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，通过自下而上方法精选能保持中长 期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的股票进行投资。并结合自上而下的行 业优化配置，寻找优势企业与景气行业的最佳结合。 1）个股精选 本基金从定性及定量两方面对上市公司进行分析筛选，并通过基金管理人的估值模型， 精选出具备持续增长或阶段性高速增长能力、且价值被低估的优势企业进行重点投资。 A．定性分析 . 良好的公司治理结构，诚信、优秀的公司管理层； 企业管理层诚信尽职，融洽稳定，重视股东利益，管理水平能充分适应企业规模的 不断扩大；企业能不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业 资源的最佳配置和自身优势的发挥。 . 财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录 . 较好的行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势 企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长 期时间内难以模仿的显著优势； . 具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力 企业的主营产品或服务具有良好的市场前景，在产品/服务提供方面具有成本优势， 拥有出色的销售机制、体系及团队等；此外，应具备较强的技术创新能力，并保持 足够的研发投入，以推动企业的持续发展等。 B． 定量分析 本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据，从上市公司的盈利能力、成长 能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金采用的量化指标主要 包括以下几类： . 盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新项 目的内部收益率。 . 成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率。 . 运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率。 . 负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率。 在其它条件相同或类似时，本基金优选盈利能力、成长能力、运营能力指标较高而 负债水平较低或合理的上市公司作为投资对象。 C． 估值 根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用本基金管理人设 计的估值模型，选择价值被市场显著低估的企业进行投资。采用的估值模型包括资产重 置价格、市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、经济价值/息税折旧摊销前利润法 （EV/EBITDA）、现金流贴现法（DCF），比较分析方法包括横向比较及纵向比较。 本基金通过扎实的基本面研究，对所投资企业基本面、影响其业绩的不确定因素保持深 入及全面的了解，确保所选择的企业具备中长期持续增长或阶段性高速增长能力。研究员将 对精选出的股票进行持续跟踪，当发现股票的基本面及定价等因素发生较大变化，不再满足 相关选择标准时，基金经理应在合理时间内将该股票从投资组合中剔除。 2）行业精选 本基金管理人将根据上述精选股票价格与其内在价值的对比，确定各股票的投资价值的 排名，从中选择投资价值最高的股票拟定投资方案，投资价值越高的股票，投资比重越高。 在此基础上，结合基金管理人研究团队及基金经理对各主要行业基本面及未来走势的分 析判断进行业的优化配置，动态寻找行业与个股的最佳结合点，实现优势个股与景气行业的 精选投资。在进行行业优化配置时主要考察分析的因素包括： . 宏观经济景气状况及所处阶段 分析判断目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找在当前增长模式下增长空间和弹 性最大的行业；寻找经济转型中受益程度最高的行业； . 相关金融货币政策变化情况； 根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找阶段最优行业； . 产业政策及发展环境的变化； 根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境，寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续 改善的行业，获取这一行业高速发展的机会； . 行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化； 动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大 的行业。 3）构建股票投资组合 在初步拟定投资方案后，本基金将对投资组合的行业集中度风险及股票流动性风险进行 评估，经调整后确定最终投资方案。 3．其它投资策略 除股票资产外，本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、债券和、可转债、权证及 法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资部分货币市场工具及债券的主要目的是在投资上保持必要的灵活性和运作 空间，以更好控制风险、及时把握重大的投资机会。当股票市场风险显著增大时，本基金将 降低股票投资的仓位，增加对货币市场工具和债券的投资，在保证资产安全性、流动性的基 础上获得一定收益。除此之外，本基金还可投资于可转债，积极把握低风险下的获利机会。 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的权证。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定 卖出该部分权证或行权。 本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。 随着我国权证市场的发展，在以后法律法规允许的情况下，本基金也将投资除股权分置 改革中发行的权证之外的其他类型的权证，以实现投资目标。 九、基金的业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数 十、基金的风险收益特征 价值精选股票型证券投资基金是主动型股票基金，理论上其风险收益水平高于混合型基 金、债券基金、货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2013年1月22 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2012年7月1日至2012年9月30日。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 4,114,780,031.18 77.23 其中：股票 4,114,780,031.18 77.23 2 固定收益投资 290,170,549.80 5.45 其中：债券 290,170,549.80 5.45 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 140,500,450.75 2.64 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 771,646,658.80 14.48 6 其他各项资产 11,106,312.21 0.21 7 合计 5,328,204,002.74 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 79,525,402.84 1.50 B 采掘业 239,708,967.12 4.51 C 制造业 1,434,216,122.23 26.99 C0 食品、饮料 375,137,891.38 7.06 C1 纺织、服装、皮毛 11,787,422.65 0.22 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、 166,694,995.52 3.14 塑料 C5 电子 41,176,068.32 0.77 C6 金属、非金属 205,816,033.47 3.87 C7 机械、设备、仪表 479,491,235.23 9.02 C8 医药、生物制品 154,112,475.66 2.90 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和 供应业 153,981,500.00 2.90 E 建筑业 150,298,810.02 2.83 F 交通运输、仓储业 49,091,174.80 0.92 G 信息技术业 222,115,810.00 4.18 H 批发和零售贸易 90,986,989.59 1.71 I 金融、保险业 696,833,130.54 13.11 J 房地产业 945,484,233.54 17.79 K 社会服务业 1,557,971.00 0.03 L 传播与文化产业 83,250.00 0.00 M 综合类 50,896,669.50 0.96 合计 4,114,780,031.18 77.42 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 5,609,916 235,279,877.04 4.43 2 000002 万 科Ａ 23,609,856 199,031,086.08 3.74 3 600036 招商银行 18,000,000 182,880,000.00 3.44 4 000063 中兴通讯 16,000,000 178,560,000.00 3.36 5 600780 通宝能源 20,300,000 131,544,000.00 2.48 6 000402 金 融 街 20,509,911 123,059,466.00 2.32 7 601668 中国建筑 40,000,000 122,800,000.00 2.31 8 000046 泛海建设 32,000,000 115,840,000.00 2.18 9 600887 伊利股份 5,000,000 106,500,000.00 2.00 10 600000 浦发银行 13,500,000 99,630,000.00 1.87 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 290,115,000.00 5.46 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 55,549.80 0.00 8 其他 - - 9 合计 290,170,549.80 5.46 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 1101096 11央行票据96 1,500,000 145,065,000.00 2.73 2 1101094 11央行票据94 1,500,000 145,050,000.00 2.73 3 113003 重工转债 540 55,549.80 0.00 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8. 投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,597,969.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 757,338.66 4 应收利息 8,357,349.81 5 应收申购款 393,654.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,106,312.21 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 600780 通宝能源 131,544,000.00 2.48 重大事 项停牌 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2006年6月13日，基金合同生效以来（截至2012年12月31日）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合同生效 至2006年12 月31日 45.88% 0.96% 46.15% 1.11% -0.27% -0.15% 2007年1月1 日至2007年 12月31日 143.10% 2.01% 129.14% 1.84% 13.96% 0.17% 2008年1月1 日至2008年 12月31日 -46.12% 2.12% -50.88% 2.44% 4.76% -0.32% 2009年1月1 日至2009年 12月31日 63.50% 1.67% 77.54% 1.64% -14.04% 0.03% 2010年1月1 日至2010年 12月31日 0.20% 1.34% -9.37% 1.26% 9.57% 0.08% 2011年1月1 日至2011年6 月30日 -5.92% 1.14% -1.79% 0.99% -4.13% 0.15% 2011年1月1 日至2011年 12月31日 -24.01% 1.20% -19.20% 1.04% -4.81% 0.16% 2012年1月1 日至2012年 12月31日 7.17% 1.14% 6.71% 1.02% 0.46% 0.12% 基金合同生效 至2012年12 月31日 154.93% 1.59% 80.31% 1.60% 74.62% -0.01% 十三、费用概览 （一）与基金运作相关的费用 1. 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后的信息披露费用； （4）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。（未完）  |