[发行]大成景阳：更新招募说明书摘要（2012年第2期）
大成景阳领先股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2012年第2期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一三年一月 重要提示 大成景阳领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由景阳证券投资基金转型而来。基 金转型经2007年11月9日景阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007 年11月28日证监基金字[2007]324号文核准。自2007年12月11日起，由《景阳证券投资基金基 金合同》修订而成的《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》生效。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截至日为2012 年12月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公 司（持股比例2%）四家公司。 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投 资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理 部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办 公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业 务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分 公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会 和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业 精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资 组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有 关管理部门的处罚。 （二）证券投资基金管理情况 截至2012年12月11日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：景宏证券投 资基金、景福证券投资基金，2只ETF及2只ETF联接基金：深证成长40交易型开放式指 数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500沪 市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 ，1只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，1只QDII基金：大成标普 500等权重指数证券投资基金及25只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成 货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证 券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、 大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票 型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大 成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证 券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大 成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票 型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证 券投资基金和大成理财21天债券型发起式证券投资基金。 （三）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。1989年7月－1993年2月，任中央财经大学财政 系讲师；1993年2月－1997年3月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究 发展部总经理；1997年3月－2003年7月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部 总经理、资产管理总监；2003年7月－2004年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副 总经理；2004年6月－2006年12月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007年1月－ 2008年1月，任大通证券股份有限公司总经理；2008年1月－2008年4月，任职中国人保 资产管理股份有限公司；2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委 员；2008年11月起兼任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月，任招商 证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月加入大成基 金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月起担任大成基金管理有限公司 总经理。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985年7月－1998年11月，任国家计委国土局 主任科员、副处长（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中国农业发展银行资金计 划部计划处副处长（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中国人寿保险（集团）公司 战略规划部战略研究与规划处处长；2004年9月－2006年2月，任中国人寿保险（集团） 公司战略规划部副总经理；2006年2月－2007年6月，任中国人寿保险股份有限公司发展 改革部总经理；2007年6月－2007年8月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007年8 月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009年11月起，兼任中国华闻投资控 股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。 杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管 理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证 券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总 裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997年5 月－2000年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任职于中国 银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中 国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究 中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副 局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总 会计师）工作。 宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主 任。1986年－1993年，华东政法大学任教；1993年－1994年，日本神户学院大学法学部访 问教授；1994年－1998年，日本国立神户大学学习；1999年－2000年，锦天城律师事务所 兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；2001年始任国浩律师（上海）事 务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律 事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被CCTV. 证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生 导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理 事，湖北省政府咨询委员。1983－1988年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994年，任 武汉大学管理学院讲师；1994－1997年，任武汉大学管理学院副教授；1997年至今，任武 汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。 王江先生，独立董事，金融学博士。2005年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院 瑞穗金融集团教授。2007年－2010年，兼任美国金融学会理事；2010年至今兼任美国西部 金融学会理事；1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007年至今兼任纳斯达克公 司经济顾问理事会理事；2009年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003年至 今兼任清华大学中国金融研究中心主任。 监事会： 黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业 部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理 公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 谢红兵先生，监事，双学士学位。1968年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任； 1992年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信 贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；1998年调总行负责筹建基金托管部，任交通银 行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；2005年负责筹建银行试点基金公司，任交银 施罗德基金公司董事长；2008年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010年退休。 吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民 政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政 科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001年 6月－2007年8月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任民 生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有限 公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成 慈善基金会常务副秘书长。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司 投资银行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资 银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006 年1月－7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－2008年5月，任大 成基金管理有限公司助理总经理；2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009 年7月13日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理 有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托 投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运 营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限 公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助 理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城 基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、 综合管理部总监、公司董事会秘书。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。 2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 2．基金经理 （1）现任基金经理 刘泽兵先生，管理学硕士，证券从业年限11年。2001年2月至2012年2月就职于融通基金 管理有限公司,历任市场部总监助理、研究员、研究策划部总监助理及基金经理助理等职务。 2007年9月28日至2012年1月19日任通乾证券投资基金基金经理。2012年2月加入大成基金管 理有限公司。2012年7月28日起任大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，现同时任社 保基金及机构投资部副总监。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 姓名 任职日期 离任日期 杨建华 2007年12月11日 2012年7月27日 3．公司投资决策委员会（股票投资） 公司投资决策委员会由9名成员组成，设投资决策委员会主席1名，其他委员8名。名 单如下： 刘明，助理总经理，大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委 员会主席；曹雄飞，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理2020生命周期证券投资 基金基金经理，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，股票投资决策委员会委员； 汤义峰，数量投资部总监，大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策 委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部执行 总监，股票投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金 基金经理，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，大成核心双动力股票型证券 投资基金基金经理，大成积极成长股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员； 朱文辉，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成可转债增强债券基金基金经理、大成 景恒保本混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为 广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资 产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管 理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截至2012年12月11日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共139只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大 成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型 证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资 基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增 长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长 盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证 券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区 精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券 投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断 股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长 贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资 基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基 金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利 优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎 竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活 配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证 券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗 德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增 强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证 券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基 金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮 核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货 币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基 金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分 级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资 基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银 瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股 票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资 基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投 资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基 金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基 金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰 克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商 安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票 型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券 投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资 基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰 克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精 选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投 资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保 本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投 资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信 信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券 投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构：大成基金管理有限公司 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王肇栋 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司 开通了直销业务。 （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：瞿宗怡 电话：0755-83195236 传真：0755-83195229/39 （2）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室 联系人：陈丹丹 电话：010-85252345/46、010-58156152/53 传真：010-58156315/23 （3）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室 联系人：徐舲 电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真：021-63513928/62185233 （4）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼 联系人：肖利霞 联系电话：027-85552889 传真：027-85552860 2．代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （6）中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （9）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 电话：021-38576985 传真：021-50105124 联系人：周睿 网址：www.shrcb.com （10）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：0755-22197874 传真：0755-22197701 联系人：蔡宇洲 客户服务热线：0755-961202、4006699999 网址：www.18ebank.com （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：李若虹 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn （12）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508 网址：www.hzbank.com.cn （13）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：96098、400-86-96098 电话：025-58588167 传真：025-58588164 网址：www.jsbchina.cn （14）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址） 法定代表人：张达洋 联系人：吴强 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659167 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （17）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （18）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 客服电话：95577 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：010-85238441 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （19）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn （20）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com （21）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址：www.nbcb.com.cn （22）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 联系人：董云巍 电话：010-58351666-8155 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （23）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com （24）中信建投股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （25）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （26）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （27）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：4006000686 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 网址：www.nesc.cn （28）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （29）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （30）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话：95503 联系人：吴宇 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （31）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （32）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （33）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （34）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （35）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （36）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550、免费服务热线：400-888-8588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-8157761 网址：www.longone.com.cn （37）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：0571-96598 联系人：俞会亮 电话：0571-85783737 传真：0571-86065161 网址：www.bigsun.com.cn （38）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 客服电话：961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （39）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：95511转8 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （40）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：舒萌菲 电话：025-84457777 传真：025-84579763 网址：www.htsc.com.cn （41）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （42）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 客服电话：021-962518、4008918918 联系人：王伟力 电话：021-53519888 传真：021-54670436 网址：www.962518.com （44）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （45）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 客户服务电话：4008888123 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 网址：www.xyzq.com.cn （46）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话：0571－96336（上海地区：962336） 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925100 网址：www.ctsec.com （47）浙商证券有限责任公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （48）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （49）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com （50）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （51）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328337 传真：010-58328748 联系人：慕丽娜 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （52）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：4008000562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （53）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com （54）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （55）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 客服电话：400-188-3888 联系人：杨玲 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 网址：www.chinalions.com （56）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 客户服务电话：4006208888 联系人：张静 电话：021-68604866-8309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （57）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （58）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn （59）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （60）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：刘汝军 客户服务电话：0471-4961259 联系人：张同亮 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 网址：www.cnht.com.cn （61）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （62）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市抚河北路291号六楼 法定代表人：杜航 客服电话：4008866567 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 网址：www.scstock.com （63）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （64）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 客服电话：0755-26982993、4008-698-698 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 网址：www.ydsc.com.cn （65）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （66）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 客服电话：4008885288 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （67）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：林爽 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com （68）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （69）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 联系人：徐方亮 电话：021-50122222 传真：021-50122220 网址：www.cnhbstock.com （70）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （71）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客服电话：0755-83199599 联系人：张婷 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （72）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （73）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 客服电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn （74）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （75）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系电话：010-88086830 联系人：陈韦杉 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （76）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8490208 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com （77）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：周晖 客户服务热线：0731-84403319 联系人：胡智 电话：0731-84779521 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （78）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张腾 电话：0591-87278701/ 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn （79）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （80）中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：0371-967218、4008139666 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371-65585670 联系传真：0371-65585665 网址：www.ccnew.com （81）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 客服电话：4008096096 联系人：徐雅筠、杨再巧 网址：www.swsc.com.cn （82） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：0351-8686868 联系人：张治国 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn （83） 第一创业证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F 法人代表：刘学民 电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （84） 民生证券有限责任公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人：岳献春 客服电话：4006198888 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com （85）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-96288 网址： http://www.dwzq.com.cn （86） 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206） 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034） 法定代表人：陆涛 客服电话：4008-888-228 联系人：金春 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn （87） 南京证券有限责任公司 住所：南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 客服电话：025-83367888 联系人：石健 电话：025-83367888 传真：025-83364032 网址：www.njzq.com.cn （88）德邦证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建大厦26楼（邮政编码：200122） 法定代表人：王军 客服电话：021-68761616-8125 电话：021-68761616 传真：021-68767981 网址：www.tebon.com.cn （89）天源证券经济有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 统一客服电话：4006543218 公司网站地址：www.tyzq.com.cn （90）天风证券有限责任公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882、(028) 86711410 传真：（027）87618863 公司网站：www.tfzq.com （91）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6282293 网址：www.gsstock.com （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、刘颖 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：刘颖 四、基金的名称 大成景阳领先股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 追求基金资产长期增值。 八、基金的投资方向 限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基 金投资的其他金融工具。 股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中，权证投资比例范围为基金资产净值 的0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-40%，其中，资产支持证 券投资比例范围为基金资产净值的0-20%，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融 工具的比例最低为基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 1．投资理念 在中国经济强劲增长、企业盈利持续上升以及人民币稳定升值的背景下，形成了一批代 表我国新兴经济体特点、具有核心竞争力的领先上市公司。本基金将通过定量与定性分析相 结合的方式，选择此类上市公司进行投资，分享中国经济高速成长果实，获取超额收益。 2．大类资产配置 本基金将在基金合同允许的范围内，根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水 平，阶段性不断调整股票资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的 市盈率比较、我国GDP增速、上市公司总体盈利增长速度、股市和债市的预期收益率比较 以及利率水平，是确定大类资产配置比例的主要因素。 3．股票投资策略 （1）建立初选股票池 本基金通过建立初选股票池，避免投资于具有较大风险的股票。 企业的历史财务表现不但能刻画企业的经营情况、财务健康程度，还可以较大程度上反 映其未来成长性。本基金将通过对上市公司过去3年主营业务收入增长率、主营业务利润率、 净资产收益率和净利润增长率等财务指标的分析，选择上述财务指标优于行业平均水平的上 市公司，建立基金初选股票池。 （2）建立备选股票池 能够充分从中国经济高速成长中获益的领先上市公司，是本基金的主要投资对象。基金 投资团队将在初选股票池的基础上，选择具有以下一项或多项特征的上市公司构建备选股票 池。 ①高速增长行业中市场份额领先的龙头上市公司 随着中国经济的快速发展和人民富裕程度的不断提高，与消费升级、金融深化和产业结 构调整相关的行业及其上游行业将从中充分获益，并持续保持较高的增长速度，而此类行业 中市场份额领先的龙头上市公司将是行业发展中的主要受益者。因此，过去2年其所在行业 销售额增长速度高于GDP增速，且过去3年在全行业市场占有率居于前列的上市公司，本 基金将予以关注。 ②资源优势领先的上市公司 长期来看，中国仍将作为制造业大国参与国际竞争，对自然资源将保持较大需求。由于 自然资源的稀缺性和不可再生性，对自然资源的开发、销售等具有垄断优势的上市公司将会 长期获益。 ③在获益于人民币升值方面具有领先优势的上市公司 伴随着中国经济的高速增长，人民币升值是一个长期趋势，将导致消费需求变化和产业 结构调整，直接带动相关行业和上市公司的业绩增长。 ④外延扩张能力领先的上市公司 作为全球最重要的新兴经济体，中国将越来越多的参与到国际竞争中来。在此过程中， 重组和购并将是我国上市公司增强国际竞争力的重要方式和手段，也有助于显著提升其未来 盈利能力。因此，有明确重组、购并计划或潜在机会，且重组、购并将显著提升上市公司盈 利能力、市场占有率或产能水平，并将在未来1-2年内实施或实现的上市公司也将进入基金 的备选股票池。 （3）实地调研 基金投资团队将在案头分析的基础上、通过公司实地调研等方式，深入了解备选股票池 成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。基金投资团队将把上 市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞 争对手等各方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。 （4）估值比较 结合实地调研的结果，本基金将根据备选股票池中上市公司所处行业、业务模式等特征， 综合利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估值方法，通过估值比较 对备选股票池成份股做进一步筛选。估值比较将主要从两方面对投资价值进行分析：一是上 市公司在其所处行业内部的相对估值水平；二是与境外类似上市公司的估值水平差异，特别 是与香港市场上市公司的差异。 （5）建立和调整投资组合 本基金将在实地调研和案头分析的基础上，按照估值比较的排序结果，选择估值比较结 果最优的上市公司，建立买入股票名单，并选择合理时机，稳步建立投资组合。在建立投资 组合过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。 投资组合建立后，基金投资团队将动态跟踪上市公司的基本面变化，动态调整投资组合， 使其保持较好的安全性、流动性和增值潜力。 4．债券投资策略 本基金将在严格控制组合风险的前提下，进行总体的战略资产配置。同时，基于收益的 要求，在战术资产配置、类属配置、个券选择和交易执行层面上实施积极的策略，以期在承 担有限风险的前提下获得较高的投资收益。战术资产配置上，本基金将通过深入分析宏观经 济、政策影响和市场信用利差结构等各种变量并参照市场基准久期，确定出目标久期。类属 配置上，将通过各类属资产的比例配置、期限配置以及市场配置实现超额收益。个券选择和 多样化的交易策略将成为本基金日常获取超额收益的重要手段。 5．其他投资策略 本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策 略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权 证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证 趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险 收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。 本基金还将在基金合同规定的投资范围内，依法投资于其他金融工具，用于基金的风险 管理和增加收益。 十、基金的业绩比较基准 80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数 十一、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高风 险收益特征的证券投资基金品种。 十二、基金的投资组合报告（截至2012年9月30日） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于2012年12月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 1,855,568,807.40 74.13 其中：股票 1,855,568,807.40 74.13 2 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 3 金融衍生品投资 - 0.00 4 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 636,569,331.43 25.43 6 其他资产 10,838,225.95 0.43 7 合计 2,502,976,364.78 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 16,980,000.00 0.68 B 采掘业 54,167,592.75 2.18 C 制造业 1,215,880,796.71 48.84 C0 食品、饮料 564,801,018.30 22.69 C1 纺织、服装、皮毛 429,196.71 0.02 C2 木材、家具 - 0.00 C3 造纸、印刷 - 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 - 0.00 C5 电子 75,868,749.25 3.05 C6 金属、非金属 109,775,382.00 4.41 C7 机械、设备、仪表 219,465,051.72 8.82 C8 医药、生物制品 245,541,398.73 9.86 C99 其他制造业 - 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 F 交通运输、仓储业 - 0.00 G 信息技术业 88,700,000.00 3.56 H 批发和零售贸易 - 0.00 I 金融、保险业 268,947,911.08 10.80 J 房地产业 184,104,015.48 7.39 K 社会服务业 22,151,944.62 0.89 L 传播与文化产业 4,636,546.76 0.19 M 综合类 - 0.00 合计 1,855,568,807.40 74.53 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600519 贵州茅台 800,000 196,640,000.00 7.90 2 600518 康美药业 11,013,314 174,230,627.48 7.00 3 000858 五 粮 液 4,500,000 152,550,000.00 6.13 4 000651 格力电器 7,072,316 151,206,116.08 6.07 5 601601 中国太保 4,599,858 93,055,127.34 3.74 6 600406 国电南瑞 5,000,000 88,700,000.00 3.56 7 600887 伊利股份 3,500,000 74,550,000.00 2.99 8 601318 中国平安 1,599,971 67,102,783.74 2.70 9 600048 保利地产 6,199,886 66,710,773.36 2.68 10 000895 双汇发展 999,999 60,499,939.50 2.43 4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末本基金未持有资产支持证券投资。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证投资。 8．投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金在报告期内投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 412,597.44 2 应收证券清算款 10,000,174.64 3 应收股利 215,996.09 4 应收利息 114,308.11 5 应收申购款 95,149.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,838,225.95 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) （未完）  |