[发行]东吴动力：更新招募说明书（2012年2号）
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 更新招募说明书 —东吴基金管理有限公司2012年2号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 1 目录 重要提示..............................................................3 一、绪言..............................................................3 二、释义..............................................................4 三、基金管理人 ........................................................5 四、基金托管人 .......................................................13 五、相关服务机构 .....................................................17 六、基金份额的申购与赎回 .............................................39 七、与基金管理人管理的其他基金转换 ...................................44 八、基金的投资 .......................................................47 九、基金的业绩 .......................................................55 十、基金财产 .........................................................56 十一、基金资产估值 ...................................................57 十二、基金的收益分配 .................................................62 十三、基金费用与税收 .................................................63 十四、基金的会计与审计 ...............................................65 十五、基金的信息披露 .................................................66 十六、基金的风险揭示 .................................................69 十七、基金的终止与清算 ...............................................71 十八、基金合同的内容摘要 .............................................72 十九、基金托管协议的内容摘要 .........................................84 二十、对基金份额持有人的服务 .........................................88 二十一、其他应披露事项 ...............................................89 二十二、招募说明书存放及查阅方式 .....................................91 二十三、备查文件 .....................................................91 2 重要提示 本基金根据 2006年 8月 24日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力 股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]173号）的核准，进行募集，本基金 的基金合同于 2006年 12月15日正式生效。 基金管理人保证《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “《招募说明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2012年 12月 15日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2012年9月30日(财务数据未经审计)。 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、其他有关规定及《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本 基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴价值成长双动力股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招 募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 3 间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指东吴价值成长双动力股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金合同》及对 该合同的任何修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书： 指《东吴价值成长双动力股票型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新； 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》； 中国证监会或证监会：指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体； 基金管理人：指东吴基金管理有限公司； 基金托管人：指中国农业银行股份有限公司； 基金份额持有人：指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和 持有本基金份额的基金投资者； 注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基 金份额余额及其变动情况的账户； 直销机构：指东吴基金管理有限公司； 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签 订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构； 销售机构：指直销机构和代销机构； 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人； 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和 国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的 可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者； 元：指人民币元； 募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不 超过3个月； 存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间； 基金合同生效日：指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会书 面确认后，基金合同生效的日期； 4 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日：指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日； T日：指销售机构受理投资者有效申请的工作日； T + N日：指自T日起第N个工作日（不包含T日）； 认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 申购：指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回：单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的 10％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是 指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请， 再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基金的 转入申请之和后得到的余额； 基金转换：指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请， 将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的 基金份额； 基金份额：指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有 权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证； 基金收益：基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券 差价、银行存款利息以及其它收入； 基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：基金资产总值减去其总负债后的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值 和收益的过程； 指定媒体：指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体； 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1.名称：东吴基金管理有限公司 2.住所：上海市源深路 279号 3.设立日期：2004年9月2日 4.法定代表人：任少华 5.办公地址：上海市源深路 279号 6.客户服务电话：4008210588 7.联系人：吴靖 5 8.注册资本：人民币 10000万元 9.股权结构： 持股单位出资额(万元) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 4900 49% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 江阴澄星实业集团有限公司 2100 21% 合计 10,000 100% 10. 简要情况介绍：东吴基金管理有限公司设立投资管理部、研究策划部、国际业务部、 产品策略部、市场营销部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、总裁办、行政事务部、 财务管理部、专户投资部、固定收益部和监察稽核部等 14个职能部门。公司已管理的第一 只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 2005年 2月 1日基金合同生效， 托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型 开放式证券投资基金，于 2006年 12月 15日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有 限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型开放式证券投资基金，于 2008年 4 月 23日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优 信稳健债券型证券投资基金，于 2008年 11月 5日基金合同生效，托管行为中国建设银行股 份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金， 于 2009年 5月 6日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第 六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于 2009年 12月 30日基金合同生效，托管行为 中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于 2010 年 5月 11日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产 品东吴新创业股票型证券投资基金，于 2010年 6月 29日基金合同生效，托管行为中国工商 银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于 2011 年 2月 1日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品 东吴增利债券型证券投资基金，于 2011年 7月 27日基金合同生效，托管行为中信银行股份 有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于 2011年 9 月 28日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品 东吴深证 100指数增强型证券投资基金，于 2012年 3月 9日基金合同生效，托管行为中国 建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于 2012 年 8月 13日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。 。 （二）主要人员情况 6 1、董事会成员 吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市 财政局科员、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东 吴证券股份有限公司董事长，中共东吴证券股份有限公司党委书记。 金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、 党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海 实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总 裁助理兼投资管理部总经理。 任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查 员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济 师，东吴证券有限责任公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、 研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东 吴基金管理有限公司总经理。 吴亮先生，董事，硕士，经济师，中共党员。历任农行无锡分行国际业务部综合部副经 理、农行无锡锡山支行国际业务部经理、农行无锡分行国际业务部副总经理，农行江阴市支 行副行长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。 王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体 制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和 苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东 吴证券股份有限公司董事长助理兼行政总监。 戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监， 现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、 副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助 理，现任中国社科院经济研究所副所长。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中 心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长， 交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 7 2、监事会成员 沈国强先生，监事长，大专，经济师。历任人民银行盐城分行、苏州分行科员，工商银 行苏州分行咨询部主任，苏州证券业务部、经济管理部、研究发展中心、投行总经理，苏州 证券经纪总监兼经纪管理部、研究发展中心总经理，苏州证券总裁助理兼市场发展部总经理， 苏州证券公司、苏州证券有限责任公司两届监事，东吴证券监事会主席兼总裁助理、稽核部 负责人，东吴证券监事会主席、稽核部负责人。 周忠明先生，监事，硕士研究生，会计师，中共党员。曾任江苏澄星磷化工股份有限公 司副总经理兼财务总监、董事长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。 黎瑛女士，员工监事，硕士研究生，经济师，中共党员。曾就职于上海证券综合研究有 限公司、长城证券有限责任公司，现任东吴基金管理有限公司研究总监兼研究策划部总经理。 3.高管人员 吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 任少华先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 胡玉杰女士，副总经理，经济学硕士，历任大鹏证券有限责任公司营业部总经理、融资 服务公司董事、副总经理 ；2004年 9月加入东吴基金管理有限公司任市场总监职务；2008 年 7月起至今任东吴基金管理有限公司副总经理。 吴威先生，督察长，经济学博士，历任兴业证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、 国际业务部负责人，兴业基金管理有限公司筹备组成员，兴业基金管理有限公司副总经理， 日本野村证券北京代表处业务拓展总监。现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 唐祝益先生，经济学硕士，南京大学毕业，曾任上海证券综合研究有限公司证券分析 师、华鑫证券投资经理、海通证券投资经理等职；2009年8月加入东吴基金管理有限公司， 现担任投资副总监兼投资管理部总经理、东吴进取策略混合基金经理、东吴深证 100指数增 强（LOF）基金经理，自 2012年12月 1日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 任少华 总经理； 黎 瑛 研究总监、研究策划部总经理； 陈 宪 首席策略规划师： 8 唐祝益 投资副总监兼投资管理部总经理、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券 投资基金基金经理、东吴深证 100指数增强型证券投资基金基金经理； 任 壮 研究副总监兼研究策划部副总经理、东吴行业轮动股票型证券投资基金基金 经理、东吴新产业精选股票型证券投资基金； 丁 蕙 东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理、东吴保本混合型证券投资基金 基金经理； 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售 办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行 为发生： 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2)不公平地对待其管理的不同基金财产； 9 3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5) 承销证券； 6) 向他人贷款或者提供担保； 7) 从事承担无限责任的投资； 8) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； 10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 12) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1) 越权或违规经营； 2) 违反基金合同或托管协议； 3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； 4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6) 玩忽职守、滥用职权； 7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； 9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 10 2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益； 3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 1)风险管理是业务发展的保障； 2)最高管理层负最终责任； 3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提； 4)制度建设是基础； 5)制度执行监督是保障； 2、风险管理的原则 1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； 3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人 员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化监 察稽核部对各部门的监察稽核职能； 5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当 隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行 为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经 营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时 进行相应的修改和完善。 7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 11 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分： 1）董事会：负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。 2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助经 营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务 风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的 重大事项。 3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立 的风险管理报告和风险管理建议。 4）监察稽核部：监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负 全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护, 用于识别、监控和降低风险。 4、风险管理和内部风险控制的措施 1）建立内控结构,完善内控制度：公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明 确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员 的支持,同时置备操作手册,并定期更新。 2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度,做到基金经理分开, 投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防 范风险。 3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、 职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。 4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会,使用适 合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险 隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。 5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、 投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 12 6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的 风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风 险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。 7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员 工明确其职责所在,控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9F 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。2009年 1 月 15日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业 务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围 最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城 乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的 经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元 化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 13 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截至 2012年 12月 15日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 140只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增 长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票 型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景 福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基 金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证 券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基 金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开 放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场 证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏 14 利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型 证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基 金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民 货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投 资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券 投资基金、长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资 基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资 基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基 金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华 夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信 双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资 基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券 投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东 吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资 基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资 基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数 增强型证券投资基金、南方中证 500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信 中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股 票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型 证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投 资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易 型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数 证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰 达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基 金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基 15 金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 （LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证 券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式 指数证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩 根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票 指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股 票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金、景顺长城核 心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信 行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投 资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基 金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基 金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴 保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添 利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7天理财 宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金、易方达中 债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基 金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方 达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基 金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 16 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经 营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： （1）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； （2）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； （3）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市源深路 279号 办公地址：上海市源深路 279号 法定代表人：任少华 17 传真：021-50509884 联系人：吴靖 客户服务电话：4008210588 网站： www.scfund.com.cn2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65557013 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 联系人：滕涛 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客服电话：95599 18 公司网址：www.abchina.com （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：韩璞 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （7）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：吴建 19 联系人：蒋驰 电话：（010）85237356 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （8）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755)83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （9）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁(Frank Neil Newman) 联系人：张青 电话：0755-82088888 传真：0755-82080406 客服电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：(010)57092615 传真：(010)57092611 20 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （12）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：刘晓楠 电话：0755-22168532 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 公司网址：www.pingan.com （14）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 21 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （15）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：庄永辉 联系人：刘杰 电话：0535-6699663 传真：0535-6680900 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （17）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 22 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （19）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海常熟路 171号 办公地址：上海常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 公司网址：www. sywg.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 23 （21）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大 .五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com （23）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （24）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 24 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （25）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （26）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 8号 6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街 8号 6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400 888 5288 公司网址：www.glsc.com.cn （27）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：（021）38676767 25 传真：（021）38670767 客服电话：400-8888-666 公司网址：www.gtja.com. （28）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：王佳佳 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （29）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn （30）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn 26 （31）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：余江、陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （32）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290523 传真：025-84579763 联系人：肖亦玲 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （33）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人： 戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （34）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 27 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 公司网址： www.cfzq.com （35）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：张智河 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （36）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 28 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com （38）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 联系人：马瑾 电话：（021）20328720 传真：（021）50372474 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （39）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn （40）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 29 （41）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 法定代表人：鞠瑾 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （42）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （43）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：水晨 电话：025-83367888 传真：025-83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn （44）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、19楼 30 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：梁旭 联系电话：0519-88157761 联系传真：0519-88157761 免费服务热线：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （45）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人： 刘毅 电话：0755-8202 3442 传真：0755-8202 6539 客服热线：400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn （46）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号23楼 办公地址：上海市南京西路 758号20-25楼 法定代表人：郭林 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888-25122 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （47）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19号富凯大厦Ｂ座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 31 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045500 客服服务热线： 010-66045678 天相投顾网-网址： www.txsec.com 天相基金网-网址：www.txjijin.com （48）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：陈康菲 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （49）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755－82400862 传真：0755－82433794 客服热线：4008816168 公司网址：www.PINGAN.com （50）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人：李良 32 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （51）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （52）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085219 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （53）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 33 公司网址：www.cindasc.com （54）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：0551-96518或者 4008096518 公司网址：www.hazq.com （55）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888-1915 传真：021-33303353 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （56）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市越秀区先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 办公地址：广州市越秀区先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：吴志明 联系人： 林洁茹 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （57）厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 34 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 联系人： 卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服热线：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn （58）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服热线：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com （59）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层 法定代表人：高竹 联系人： 高克南 电话：0755-82545707 传真：0755-82545500 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （60）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：林小明 联系人：聂晗 35 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服热线：4006543218 公司网址：www.tyzq.com.cn （61）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 环球金融中心 9楼 法定代表人：罗浩 联系人：倪丹 电话：021-38784818 传真：021-68775878 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （62）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-86078823 传真：0571-85783711 联系人：周妍 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （63）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 36 （64）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：孔泉 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服热线：021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （65）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （66）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人： 李晓涛 联系人： 杨翼 电话：0571-88911818转 8565 传真：0571—86800423 客服热线：0571-88920897 公司网址：http://www.ijijin.com.cn （67）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼801 37 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38600735 传真：021-38509777 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市源深路 279号 办公地址：上海市源深路 279号 法定代表人：任少华 客户服务电话：4008210588 传真：021-50509884 联系人：吴靖 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市君泽君律师事务所 住所：北京市东城区东四十条68号平安发展大厦3层 办公地址：北京市东城区东四十条68号平安发展大厦3层 负责人：陶修明 电话：010-84085338 传真：010-84085858 经办律师：王勇、余红征 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司 注册地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区 办公地址：中国苏州新市路130号宏基大厦五楼 法定代表人：张彩斌 经办注册会计师：叶水林 吕卫星 电话：0512-65260880 传真：0512-65186030 38 六、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。 投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销售代理人或销售代理人的代 销网点如有变动，基金管理人将另行公告。 (二）申购和赎回的办理时间 1、 开放日及时间 本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。基金合同生效以后,若出现新的证券交易 市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相 应的调整并公告。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基 金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、 申购的开始日及业务办理时间 基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开 始公告中规定。 3、 赎回的开始日及业务办理时间 基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开 始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上 述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体 上刊登公告。 （四）申购和赎回的数额限制 1、投资者每次最低申购金额为1,000元（含申购费）。 39 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金 份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1,000份的，在赎 回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前3个工作日在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申 请。如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立东吴基金管理有限公司基金账户或销售 机构交易账户。投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者 提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购和赎回申请的确认与通知 投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在 T+1日为投资者办理增加权益的登记手续， 投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者 T日赎回基金成功后，登记结算机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。 T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在 T+2日通过本公司客户服务电话或到 其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行调整并公告。但 基金管理人最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认。 3、申购和赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的 款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回 款项应在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往赎回人银行 账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。 （六）申购费与赎回费 1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者 可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购 费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多 40 笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上（含）-200万元以下 1.2% 200万元以上（含）-500万元以下 0.8% 500万元以上（含） 1000元/笔 3、投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下： 持有时间后端申购费率 1 年以内（含） 1.8% 1 年 -3 年（含） 1.5% 3 年 -5 年（含） 0.8% 5 年以上 0 4、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间赎回费率 1 年以内（含 1年） 0.5% 1 年 -2年（含 2年） 0.25% 2 年以上 0 本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取 赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费 方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （七）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份数的计算 如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份数的计算方法如下： 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 或＝固定费用金额 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份数的计算方法如下： 申购份数=申购金额/T日基金份额净值 基金份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 2、赎回金额的计算 如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，在先进先出的原则下，赎回金额 的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 41 赎回金额=赎回总额-赎回费用 如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法 如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 后端认购费用＝赎回份数×基金份额面值×后端认购费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端认购费用 其中，基金份额面值为1.00元。 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法 如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端申购费用 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五 入，由此产生的误差在基金资产中列支。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基 准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差在基 金资产中列支。本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。 （八）拒绝或暂停申购的情形 在发生下列情形时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1.不可抗力导致基金无法接受申购； 2.证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生 负面影响，从而损害已有基金份额持有人的利益； 4.个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使得基金 管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害； 42 5.法律法规规定或经中国证监会核准的其他情形。 基金管理人决定拒绝接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金 管理人决定暂停接受申购申请时，应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购 的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： 1.不可抗力导致基金无法支付赎回款项； 2.证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回； 4.法律法规规定或经中国证监会核准的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受 的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，应当按单个账户已被接受的 赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以 兑付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延期支付最迟不得超过正常支 付时间20个工作日。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情形消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为为兑付 投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一 开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份 43 额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者更新的招募说 明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人并说明有关处理方法，同时在指 定报刊及其他相关媒体上予以公告。 本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回 申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日， 并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （十一）申购和赎回暂停期间与重新开放的公告 暂停申购或暂停赎回结束、基金重新开放时，基金管理人应在至少一种中国证监会指定 的信息披露媒体公告： 1.如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种中国证监会指定 的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。 2.如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申 购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 3.如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公 告最新的基金份额净值。 七、与基金管理人管理的其他基金转换 （一）基金转换业务的适用范围 本基金截至 2012年 12月 15日已开通与本基金管理人旗下基金转换业务的有：东吴嘉 禾优势精选混合型开放式证券投资基金（基金代码：580001）、东吴行业轮动股票型证券投 资基金（基金代码：580003）、东吴优信稳健债券型证券投资基金A（基金代码：582001） 和东吴优信稳健债券型证券投资基金 C（基金代码：582201）、东吴进取策略灵活配置混合 型开放式证券投资基金（基金代码：580005）、东吴新经济股票型证券投资基金（基金代码： 580006）、东吴新创业股票型证券投资基金（基金代码： 580007）、东吴货币市场证券投资 基金A（583001）和东吴货币市场证券投资基金B（583101）、东吴中证新兴产业指数证券 投资基金（585001），东吴新产业精选股票型证券投资基金（580008）、东吴保本混合型证 44 券投资基金（582003）。 。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将 另行公告。 （二）使用销售机构 投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务： 中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、烟台银行股份有限公司、深圳发 展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份 有限公司、宁波银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证 券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限 公司、国信证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限责任公司、华泰联合 证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、广发证券股份有限公 司、招商证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证 券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、温州银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、 广发华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、上海证券有 限责任公司、平安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、南 京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东方证券股份有限 公司、天相投资顾问有限公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限公司、华宝证券有限 责任公司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中投 证券有限责任公司、天源证券有限责任公司、爱建证券有限责任公、深圳众禄基金销售有限 公司、华鑫证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富里昂证券有限责任公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司。 （三）业务办理时间 基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告 暂停转换时除外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。 （四）基金转换业务规则 1.基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的某只基金的部分或全部份额转换为 45 同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额； 2.基金转换只能转换为基金管理人管理的、同一注册登记人登记存管的、同一基金账户 下的基金份额，并只能在同一销售机构进行，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入 基金的销售； 3.拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处于可申购状态； 4.目前只开通前端收费模式下进行基金转换，而不能将前端收费基金份额转换为后端收 费基金份额，或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。如今后开通后端收费模式基 金的转换业务，具体转换业务规则以相关公告内容为准； 5.基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后 2位，单笔转换申 请份额不得低于 100份。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制和转出基金最低赎回 数额限制。 6.对于基金分红时，权益登记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益，权益登记 日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益； 7.基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的 份额净值为基准进行计算； 8.转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认的认购或者申购的基金份额在转换时 先转换； 9.单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理 人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将 采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延； 10.转入基金的持有时间将重新计算，与转出基金的持有时间无关； 11.投资者在Ｔ日办理的基金转换申请，基金注册登机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交 易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可通过基金份额发售机构或以基金 份额发售机构规定的其他方式查询成交情况； 12.基金转换费用由基金持有人承担； 13.基金管理人将根据今后发行的其他开放式基金的具体情况对本业务规则进行补充和 调整。 （五）基金转换费及份额计算方法 1.基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体 46 收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金 份额持有人承担。 转换公式如下： （1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值（此处的Ｔ日指基金转换 申请日，下同） （2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率（注：转出赎回费的 25％将归入 转出方基金的基金财产） （3）转入金额＝转出金额－转出赎回费 （4）如果，转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率， 申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率 申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 转入净额＝转入金额－申购补差费 如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率， 转入净额＝转入金额 （5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值 其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据。 2.转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的 误差在转出基金资产中列支；转入份额、申购补差费的计算保留小数点后两位，第三位四舍 五入，由此产生的误差在转入基金资产中列支。 3.对于实行级差申购费率 (不同申购金额对应不同申购费率 )的基金，以转入总金额对应 的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申 购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0。 4.计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规 定费率执行，对于通过基金管理人网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照 基金管理人最新公告的相关费率计算基金转换费用。 八、基金的投资 （一）投资目标 本基金为股票型基金，通过对投资对象价值和成长动力的把握，风格动态配置，以资本 增值和现金红利的方式获取较高收益。 47 （二）投资理念 本基金投资理念是：把握价值成长动力、风格动态配置、追求超额收益。 （三）投资范围 本基金的投资范围为股票、债券、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金 融工具。其中，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基 金资产的0-35%，现金以及到期日在一年以内债券等短期金融工具资产比例合计不低于基金 资产净值的5%。权证投资比例不高于基金资产净值的3%。如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他金融品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （四）投资策略 本基金，采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定基 金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取自下而上策略，以价值、成长动力 为主线，根据东吴价值动力评价体系精选估值处在相对安全边际之内，并且具备良好现金分红 能力的价值型股票，和根据东吴成长动力评价体系精选成长性高、公司素质优秀和良好成长型 股票作为投资对象。在价值和成长风格配置上，根据未来市场环境判断结果，动态调节投资组 合中价值股和成长股的相对比例，降低基金组合投资风险，追求主动投资的超额收益。 1、股票投资策略 本基金股票投资组合采取自下而上的策略并根据东吴双动力评价体系精选股票构建组 合，东吴双动力评价体系具体由以下两个动力评价体系组成：东吴价值动力评价体系和东吴 成长动力评价体系。本基金股票投资组合具体构建程序如下： 1）根据东吴价值动力评价体系构建价值型股票池 本基金价值型股票池是从股票估值安全边际和分红能力安全边际两个层面进行构建 的。我们认为，当一只股票被市场低估，并且还具有良好现金分红能力时，该类型股票就存 在价值动力。这种价值动力不仅体现在估值优势和获取稳定收益上，还表现在全流通环境下 的并购价值。（未完）  |