[发行]国泰金马：更新招募说明书（2012年第二号）
国泰金马稳健回报证券投资基金 更新招募说明书 （2012年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：二○一二年十二月十八日 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 重要提示 国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004年 4月 27日 发布的证监基金字 [2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004年 6月 18日成立正 式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投 资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中 国证监会指定报刊或网站进行了公告。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载 内容截止日为 2012年 12月 18日，投资组合报告为 2012年 3季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2012年 6月 30日。 1 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 目录 第一节绪言 ..................................................................3 第二节释义 ..................................................................3 第三节基金管理人 ............................................................5 第四节基金托管人 ...........................................................17 第五节相关服务机构 .........................................................20 第六节基金的募集与合同生效 .................................................34 第七节基金的申购、赎回与转换 ...............................................35 第八节基金的非交易过户与转托管 .............................................41 第九节基金的投资 ...........................................................42 第十节基金的业绩 ...........................................................51 第十一节基金的财产 .........................................................52 第十二节基金资产估值 .......................................................53 第十三节基金收益与分配 .....................................................58 第十四节基金费用与税收 .....................................................59 第十五节基金的会计与审计 ...................................................61 第十六节基金的信息披露 .....................................................62 第十七节风险揭示 ...........................................................65 第十八节基金的终止和清算 ...................................................67 第十九节基金合同的内容摘要 .................................................69 第二十节基金托管协议的内容摘要 .............................................81 第二十一节对基金份额持有人的服务 ...........................................86 第二十二节其他应披露的事项 .................................................89 第二十三节招募说明书存放及其查阅方式 .......................................91 第二十四节备查文件 .........................................................91 2 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 第一节绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证券 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及根据以上法律法规修订后的《国泰金 马稳健回报证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：指国泰金马稳健回报证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》及对本基金合 同的任何修订和补充； 招募说明书或本招募说指《国泰金马稳健回报证券投资基金招募说明书》； 明书： 发行公告或本发行公告：指《国泰金马稳健回报证券投资基金发行公告》； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》； 3 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金 发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金发起人：指国泰基金管理有限公司； 基金管理人或本基金管指国泰基金管理有限公司； 理人： 基金托管人：中国建设银行； 注册登记人：指国泰基金管理有限公司； 销售机构：指国泰基金管理有限公司及其委托的基金代销机构； 代销机构：指接受国泰基金管理有限公司委托依据有关销售代理协议办理 基金销售和基金相关业务的代理机构； 个人投资者：指依法可以投资证券投资基金的中国公民； 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经 有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合 格境外投资者或其他组织； 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 （QFII）：定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、 证券公司以及其他资产管理机构； 基金合同生效日：指基金达到成立条件后，基金发起人宣布基金合同生效的日期； 基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效的时间段，最长不 超过 3个月； 存续期：指基金合同生效并存续的不定期之期限； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日：指认购、申购、赎回或其他交易的申请日； 申购：指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额 的行为； 赎回：指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受 投资者申请卖出本基金份额的行为； 基金间转换：指持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受投资者申请将 其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金 份额的行为； 4 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 基金账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册 登记人登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 指定信息披露媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站，包 括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》； 法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部 门规章以及其他对契约当事人有约束力的决定、决议、通知等； 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合 同由基金托管人、基金管理人签署并生效之日后发生的，使基 金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 场所非正常暂停或停止交易等。 第三节基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998年 3月 5日 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：021-38569000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2012年 12月 18日，本基金管理人共管理 3只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基 5 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，以及 27只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳 健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国 泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投 资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由 国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股 票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）（由金盛证券投资基金转型而 来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰 大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰 6个月短期理财债券型 证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障 基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11 月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司 之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20年证券从业经历。1982年起在中国建设银 行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主 持工作）。 1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总 经理，1998年 3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年 10月起任公司董事长、 党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年 8月至 2004年 12月在中国建设银行总 行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年 1月至 2007年 7 6 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年 8月至 2009 年 2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年 2月起在中国建银投资有 限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司 办公室、党委办公室主任。2012年 4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年 6月至 2009年 1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量 分析师。2009年 2月至 2009年 7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年 3月起在中国建 银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合风险组 负责人。2012年 4月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任 BARCLAYS BANK金融分析师；1993 年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任 GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007 年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监；2009 年起任 GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任 Generali Group 首席投 资官。并兼任 GeneraliInvestments SICAV (卢森堡 )主席、Generali Investments Deutschland 监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。 2010年 6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1994年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分 公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有 限公司董事。2010年 6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年 3月至 2002年 2月在中国电力信托投 资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券 营业部副经理、经理。 2002年 2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信 息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党 组成员、副总经理。2012年 4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，19年证券从业经历。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会 工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001 年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。 2004年 7月至 2006 年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表。2007年 5月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2007年 11月起任 7 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 公司董事、党委副书记。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事 务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为 北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年 5月起任公司独立 董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教， 任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员 会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民 法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北 京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010年 6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记； 1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常 委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中 国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。 2007年任海南省银行业协会会长。2010年 11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任 河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至 2008年任 河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 唐建光，监事会主席，大学本科。1982年 1月至 1988年 10月在煤炭工业部基建司任工程 师；1988年 10月至 1993年 7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年 7月至 1995 年 9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年 9月至 1998年 10月在煤炭部基建 管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年 10月至 2005年 1月在中国建设银行 资产保全部任副总经理；2005年 1月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责 人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高 级业务总监。2010年 11月起担任本公司监事会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算 部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠 利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010年 6月起任本公司监事。 8 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年 7月至 2000年 3月在中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年 4月至 2003年 1月在长江证券有限责任公司 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年 1月至 2005年 5月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。2005年 6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融 租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组成员、纪检组 长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。1998年 5月至 1999年 11月任职于国泰君安证券，1999年 11 月至 2000年 11月任职于平安保险集团，2000年 11月至 2008年 1月任职于宝盈基金管理有限 公司。2008年 2月加入国泰基金管理有限公司；2008年 2月至 2009年 8月任交易部总监；2009 年 9月至 2011年 6月任研究部总监；2011年 1月至 2012年 2月兼任公司投资副总监；2012年 2月起兼任公司投资总监。2011年 4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年 6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月起担任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年 10月加入 国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年 11月起任公 司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，19年证券从业经历。1993年 4月至 1998年 4月在华 夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。 1998 年 4月至 2007年 11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总 经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。 梁之平，本科，15年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经 理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总 监，2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，2011年 1 月至 2012年 2月兼任深圳分公司总经理， 2010年 4月起任公司副总经理兼财富管理中心总经 理。 周向勇，硕士研究生，16年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银行总 行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在中国建 9 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理 有限公司，任总经理助理，2012年 11月起任公司副总经理。 田昆，博士研究生，9年证券基金从业经历。2003年 7月至 2012年 8月在博时基金管理有 限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、市场部 总经理、北京分公司及零售业务总经理。 2012年 8月加入国泰基金管理有限公司， 2012年 11 月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，10年证券基金从业经历。2002年 8月至 2005年 4月在中国证监会 信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年 4月至 2012年 6月在中国证监会基金监管 部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年 6月起加盟国泰基金管理有限公司， 2012年 8 月起任公司督察长。 （四）本基金的基金经理及助理 1、现任基金经理 程洲，男，硕士研究生，CFA，11年证券基金从业经验。2000年 7月至 2004年 3月在上 海申银万国证券研究所策略研究部任策略分析师；2004年 4月加盟国泰基金管理有限公司，历 任高级策略分析师、基金经理助理；2008年 4月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经 理，2009年 12月起兼任金泰证券投资基金的基金经理， 2010年 2月 10日至 2011年 12月 23 日兼任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2004年 6月至 2008年 3月，由何江旭担任基金经理；2008年 4月至 2011年 1月 27日由 余荣权、程洲担任基金经理， 2011年 1月 28日起由程洲担任基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、 研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总 经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司 投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门 提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 10 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 周向勇先生：副总经理 张人蟠先生：总经理助理 黄焱先生：总经理助理 沙骎先生：投资总监 张则斌先生：财富管理中心投资总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 刘夫先生：投资副总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）自基金合同生效之日起，根据本基金合同的规定，为基金份额持有人的最大利益处 理基金管理事务，恪尽职守，以诚实信用，勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； （二）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金资产； （三）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立； （四）除依据《基金法》及其配套法规、《基金合同》及其他有关规定外，不得委托其他人 运作基金资产； （五）严格按照《基金法》及其配套法规、《基金合同》及其他有关规定，办理应当由基金 管理人负责的与基金有关的信息披露及报告事项； （六）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》及其配套法 规、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人 泄露； （七）法律、法规及《基金合同》规定的其他义务。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 11 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； 8、除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 11、贬损同行，以提高自己； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、以不正当手段谋求业务发展； 14、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 15、其他法律、行政法规禁止的行为。 （四）基金管理人关于禁止性行为的承诺 本系列基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、基金之间相互投资； 2、基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； 4、基金管理人从事资金拆借业务； 12 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 5、动用银行信贷资金从事基金投资； 6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； 7、从事证券信用交易； 8、以基金资产进行房地产投资； 9、从事可能使基金承担无限责任的投资； 10、将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； 11、中国证监会规定禁止从事的其他行为。 六、基金经理承诺 （一）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不为自己、不为其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （三）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （四）不协助、接受委托或以其他任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 公司为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展，制定了 一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。该内部 控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过 相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； (2) 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； (3) 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； (4) 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 13 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； (5) 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，实 现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和 公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一 系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控 制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应 的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的 控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律法 规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司经营 的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度五要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有 效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的 道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 (1) 公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 3名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策 及监督； (2) 在组织结构方面，公司设立的总经理办公会议、投资决策委员会、风险管理委员会等 机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； (3) 公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 14 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； (4) 公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控 制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1) 内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实 性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准 确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证两 者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及各基 金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度， 确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相 互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强 成本控制和监督。 (2) 风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1) 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2) 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经 理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等，加强 投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控 制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风 险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险 和业绩进行及时评估和反馈； 3) 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 15 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 4) 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 5) 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、 统计和各种业务资料档案； 6) 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽 核的独立性和客观性。 3、内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行 辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务 特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程， 并在实际业务中加以控制。 4、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况 进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司经营 合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况，对 内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对内部 控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并 提出相应改进建议。 5、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现 的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部及时 了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告， 并提出相应的建议，对于重大问题通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核 监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和 16 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954年 成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银 行股份有限公司由原中国建设银行于 2004年 9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银 行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005年 10月 27日在香港联合 交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月 11日，中 国建设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。2007年 9月 25日中国建设银行 A股在上海 证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至 2012 年 9月 30日，中国建设银行资产总额 132,964.82亿元，较上年末增长 8.26%。 截至 2012年 9月 30日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,585.19亿元，较上年同期增长 13.87%。年化平均资产回报率为 1.65%，年化加权平均净资产收益率为 24.18%。利息净收入 2,610.24亿元，较上年同期增长 17.05%。净利差为 2.57%，净利息收益率为 2.74%，分别较上 17 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 年同期提高 0.01 和 0.06 个百分点。手续费及佣金净收入 699.21亿元，较上年同期增长 1.64%。 中国建设银行在中国内地设有 1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰 内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机 构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断 服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 20家，拥有建行亚洲、 建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等 多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2012年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外 知名机构授予的 30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行 1000强”中位 列第 6，较去年上升 2位；在美国《财富》世界 500强中排名 77位，较去年上升 31位；在美 国《福布斯》2012年度全球上市公司 2000强排名第 13位，较去年上升 4位。本集团是境内唯 一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司， 并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公 司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老 金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12个职能处室、团队，现有员工 209人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已 经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国 建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计 划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售 业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长 18 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至 2012年 9月 30日，中国建设银行已托管 267只证券投资 基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行 在 2005年及自 2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”， 在 2007年及 2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011年度 和 2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 19 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发 现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容 进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 第五节相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号机构名称机构信息 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 1 国泰基金管理有限电话：021-38561759 传真：021-68775881 公司上海直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 联系人：蔡丽萍网址：www.gtfund.com2 国泰基金管理有限 公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553078 传真：010-66553082 20 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 联系人：王彬 3 国泰基金电子交易 平台 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 电话：021-38561739 联系人：徐怡 （二）代销机构 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 1 中国银行股份有限 公司 法定代表人：肖钢联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 2 中国建设银行股份 有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 3 中国农业银行股份 有限公司 法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599 联系人：刘一宁传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 4 中国工商银行股份 有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：姜建清电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：上海市银城中路 188号 5 交通银行股份有限 公司 法定代表人：胡怀邦客服电话：95559 联系人：曹榕电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 6 招商银行股份有限 公司 法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 21 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn8 华夏银行股份有限 公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 9 中信银行股份有限 公司 法定代表人：孔丹联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 10 中国民生银行股份 有限公司 法定代表人：董文标联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华 11 北京银行股份有限 公司 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 12 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 法定代表人：李国华联系人：陈春林 客服电话：95580 传真：010-68858117 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 13 上海农村商业银行 股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 包商银行股份有限 公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 22 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 法定代表：李镇西联系人：刘芳 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn15 中国中投证券有限 责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23单元 法定代表人：龙增来联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 16 国泰君安证券股份 有限公司 法定代表人：万建华联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233号 17 宏源证券股份有限 公司 法定代表人：冯戎联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、 19层 18 万联证券有限责任法定代表人：张建军联系人：罗创斌 公司 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 19 中信建投证券股份 有限公司 法定代表人：王常青联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com20 海通证券股份有限 公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国）， 021-95553 23 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 网址：www.htsec.com21 中国银河证券股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19楼 22 中信证券（浙江）有 限责任公司 法定代表人：沈强联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 注册地址：上海市常熟路 171号 23 申银万国证券股份 有限公司 法定代表人：丁国荣联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 24 东方证券股份有限 公司 法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 25 东吴证券股份有限 公司 法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （4301-4316房） 26 广发证券股份有限 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、 39、41、42、43、44楼 公司 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn27 国盛证券有限责任 公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 24 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 法定代表人：曾小普联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com28 民生证券股份有限 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政联系人：赵明 公司 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 注册地址：上海市西藏中路 336号 29 上海证券有限责任 公司 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明联系人：刘晨 30 光大证券股份有限 公司 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 31 中信万通证券有限 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号 楼第 20层（266061） 责任公司 法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二 期）北座 32 中信证券股份有限法定代表人：王东明联系人：陈忠 公司 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com33 华泰证券有限责任 公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善联系人：张小波 25 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 34 长江证券股份有限 公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 35 国海证券股份有限 公司 法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 36 渤海证券股份有限 公司 法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 37 中原证券股份有限 公司 法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26 楼 38 国信证券股份有限法定代表人：何如联系人：齐晓燕 公司 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄健 39 招商证券股份有限 公司 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111\95565 26 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 40 兴业证券股份有限 公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 41 齐鲁证券有限公司法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 42 安信证券股份有限法定代表人：牛冠兴联系人：陈剑虹 公司 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 43 东莞证券有限责任 公司 法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 44 恒泰证券股份有限 公司 法定代表人：庞介民联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 45 厦门证券有限公司 法定代表人：傅毅辉联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 46 华宝证券有限责任 公司 法定代表人：陈林联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 47 英大证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 27 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 法定代表人：赵文安联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn48 中国国际金融有限 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层 法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 公司 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 49 华福证券有限责任 公司 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 50 天相投资顾问有限 公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 51 信达证券股份有限 公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 52 中国民族证券有限 责任公司 法定代表人：赵大建联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 53 华龙证券有限责任 公司 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com54 国元证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍 28 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn55 杭州银行股份有限 公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 56 渤海银行股份有限 公司 法定代表人：刘宝凤联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉联系人：滕克 57 青岛银行股份有限 公司 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 58 西部证券股份有限 公司 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 59 平安银行股份有限 公司 法定代表人：肖遂宁联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 60 德邦证券有限责任 公司 法定代表人：姚文平联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn61 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 29 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com62 洛阳银行股份有限 公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 63 东海证券有限责任 公司 法定代表人：朱科敏联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 64 方正证券股份有限 公司 法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍联系人：郭熠 65 山西证券股份有限 公司 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 66 深圳农村商业银行 股份有限公司 法定代表人：李伟联系人：曾明宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.961200.net 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 67 湘财证券有限责任 公司 法定代表人：林俊波联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com68 华融证券股份有限 公司 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 法定代表人：宋德清联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 30 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn69 日信证券有限责任 公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 70 江海证券有限公司 法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼，20楼 71 广州证券有限责任法定代表人：刘东联系人：林洁茹 公司 电话：020-88836655 传真： 020-88836654 客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 72 大连银行股份有限 公司 法定代表人：陈占维联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：青海省西宁市长江路 53号 73 天源证券经纪有限 公司 法定代表人：林小明联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 74 浙商证券股份有限 公司 法定代表人：吴承根联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 75 新时代证券有限责 任公司 法定代表人：马金声联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 76 西南证券股份有限 公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 31 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 法定代表人：余维佳联系人：张婷 电话：023-63786220 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn77 中银国际证券有限 责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文联系人：武艳凤 78 哈尔滨银行股份有 限公司 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537/400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 79 国都证券有限责任法定代表人：常喆联系人：黄静 公司 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 80 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公 司 法定代表人：汪静波联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 81 上海好买基金销售 有限公司 法定代表人：杨文斌联系人：王玉山 电话：58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 82 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 法定代表人：张跃伟联系人：沈雯斌 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 83 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、 J单元 32 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 法定代表人：薛峰联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-877 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com84 北京展恒基金销售有 限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰联系人：张晶晶 电话：010-62020088-8501 传真：010-62020088-8802 客服电话：95105686，4008880688 网址：www.myfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 85 浙江同花顺基金销售 公司 法定代表人：李晓涛联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 86 杭州数米基金销售 有限公司 法定代表人：陈柏青联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号 87 江苏金百临投资咨询 有限公司 法定代表：费晓燕联系：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 二、注册登记机构 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 1 国泰基金管理有限 公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39 楼 法定代表人：陈勇胜传真：021-38561800 联系人：何晔 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 33 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 三、律师事务所和经办律师 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 1 北京市金杜律师事 务所 负责人：王玲联系人：王建平、王恩顺 电话：010-58785588 传真：010-58785599 经办律师：王建平、王恩顺 四、会计师事务所和经办注册会计师 序号机构名称机构信息 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦6楼 1 普华永道中天会计师 事务所有限公司 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信联系人：魏佳亮 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 第六节基金的募集与合同生效 一、基金存续期间 不定期 二、基金类型 契约型开放式 三、基金的募集与合同生效 根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》 的有关规定，并经中国证监会 2004年 4月 27日发布的证监基金字 [2004]62号文批准，本基金 自 2004年 5月 13日至 2004年 6月 14日期间向社会公开发行。截止到募集期满，本基金发行 净销售额为 1,230,737,843.50元人民币。基金投资人认购款项在设立募集期产生的银行利息 （共计 429,816.30元人民币）也转为基金份额计入本基金投资人基金账户，归各基金投资人所 34 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2012年第二号） 有。按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，本基金募集期募集的基金份额及利息转份额合 计为 1,231,167,659.80份基金份额，有效认购户数共计为 24,355户。 根据《基金法》、《运作办法》和《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》的有关规定，（未完）  |