[公告]南方300：基金份额发售公告
南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投 资基金集中申购期基金份额发售公告 【重要提示】 1、南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由开元证 券投资基金（以下简称“基金开元”）转型而成。依据中国证监会证监许可[2013] 61 号文 批准的开元证券投资基金基金份额持有人大会的决议，基金开元由封闭式基金转为交易型开 放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名 为“南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金”。自 2013 年 2 月 18 日起，《开元证 券投资基金基金合同》失效，《南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 生效。 2、本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。 3、本基金的管理人为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中 国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”），登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司。 4、本基金自 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 11 日开放集中申购，期间不开放赎回， 称为“集中申购期”。基金管理人可根据销售情况适当延长或缩短本基金的集中申购期并及时 公告。 5、本基金集中申购期销售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。 6、集中申购期，本基金通过本公司的直销中心和代销机构的网点进行份额发售。投资 者可选择网上现金、网下现金和网下股票 3 种方式进行集中申购，办理上述 3 种方式集中申 购的日期均为 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 11 日。 7、本基金管理人办理网下现金集中申购，基金管理人和发售代理机构办理网下股票集 中申购。 8、本基金网上现金集中申购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的 证券公司办理，具体名单可在深交所网站查询。 9、网下股票集中申购的发售代理机构为华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公 司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐 鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限 公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国 证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有 限公司、湘财证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司 、安信证券股份有限公 司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华融证 券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公 司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股 份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华 安证券有限责任公司、银泰证券有限责任公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任 公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山 证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公 司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责 任公司、中国国际金融有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、新时代 证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公 司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司。 10、本基金按照1.00元价格开展集中申购。本基金集中申购代码为“159925”，场内简 称为“南方300”。持有原基金开元（代码为“184688”）基金份额的投资者如办理本基金集中 申购业务，也同样需使用“159925”代码。 11、投资者集中申购本基金，至少需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。如 投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票集中申购的，应持有深圳 A 股账户；如投资者以 上海证券交易所股票进行网下股票集中申购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金 账户外，还应持有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个账户的 证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者集中申购基金份额的托管证券公司和上 海 A 股账户指定交易证券公司应为同一集中申购发售代理机构。如投资者需要通过申购赎回 代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且 该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者用以申购、赎回的深圳证 券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理 券商。 12、本基金集中申购的费率或佣金比率不高于 1.0%，详情参见下文。 13、网上现金集中申购以基金份额申请。网上现金集中申购的单一账户每笔集中申购份 额需为 1000 份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。网下现金集中申购以基金份额申 请。投资者办理网下现金集中申购的，每笔集中申购份额须在 10 万份以上(含 10 万份)；办 理网下股票集中申购的，以单只股票股数申报，单只股票最低集中申购申报股数为 1000 股， 超过 1000 股的部分须为 100 股的整数倍，用以集中申购的股票必须是沪深 300 指数成份股 和已公告的备选成份股。投资者可以多次集中申购，累计集中申购不设上限。 14、本基金在集中申购期内，不设定目标销售份额总额上限。 15、网上现金集中申购本基金时, 投资者需按集中申购发售代理机构的规定备足集中申 购资金,办理集中申购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，集中申购资金 即被冻结。网下现金集中申购本基金时, 投资者需按基金管理人的规定办理相关集中申购手 续,并备足集中申购资金。网下现金集中申购申请提交后不得撤销。网下股票集中申购本基 金时, 投资者需按基金管理人和集中申购发售代理机构的规定,到基金管理人或发售代理机 构网点办理集中申购手续,并备足集中申购的股票。网下股票集中申购申请提交后不得撤销， 发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。 16、销售网点(包括直销网点和代销网点) 和/或网上交易系统对申请的受理并不表示对 该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点和/或网上交易系统确实收到了集中申购申请。 申请是否成功应以登记机构的确认登记为准。投资者可在集中申购结果公布后到各销售网点 和/或网上交易系统查询最终成交确认情况和集中申购的份额。 17、集中申购结束后本基金原基金开元持有人持有份额部分将进行份额折算。集中申购 最后一日为原基金开元的基金份额折算日，基金管理人通过基金份额折算，使得折算后的基 金份额净值调整为1.0000元，再根据折算后的基金份额净值计算原基金开元基金份额持有人 应获得的基金份额，并由登记机构进行登记确认。原基金开元份额折算后，基金份额总额与 持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。份额折算对持有人的权益无实质性影响。基金管理人将就集中申购的验 资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。 18、本公告仅对本基金集中申购期基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲 了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2013 年 2 月 20 日中国证券报的《南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发 布在基金管理人网站(www.nffund.com)。 19、各发售代理机构办理集中申购业务的营业网点、办理日期和时间等事项的详细情况 请向各发售代理机构咨询。 20、集中申购期内，本基金还有可能新增或者变更发售代理机构，敬请留意近期本公司 及各发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。 21、基金管理人可综合各种情况对集中申购期基金份额的发售安排做适当调整。 22、基金集中申购期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，经深圳 证券交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投 资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到 本基金的申购赎回代理券商。 23、风险提示 本基金是由开元证券投资基金转型而来的交易型开放式基金，将按照 1.00 元价格开展 集中申购，在集中申购期结束后将进行基金份额折算。集中申购将采用网上现金、网下现金 和网下股票三种方式，在集中申购资金和股票划入本基金资产后，可能改变本基金的投资组 合。另一方面，由于集中申购资金验资、划转等因素，使得集中申购资金和股票划入本基金 资产的日期与份额折算基准日不同，导致基金投资组合和风险收益特征在此期间发生变化的 风险。 本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回组合证券“场 外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市 的单市场 ETF 产品有所差异。通常情况下，投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认，申购所 得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金属股票 型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为 指数型基金，跟踪沪深 300 指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风 险收益特征。投资有风险，投资者集中申购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明 书及基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对集中申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资 者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 24、本公司拥有对本基金集中申购份额发售公告的最终解释权。 一、基金集中申购的基本情况 1、基金名称 南方开元沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（场内基金简称：南方 300；基金代 码：159925） 2、基金类别和运作方式 本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。 3、基金存续期限 不定期 4、集中申购价格 1.00 元人民币 5、投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 6、标的指数及业绩比较基准 沪深 300 指数 7、集中申购规模上限 本基金不设集中申购规模上限 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人。 9、销售机构 （1）网下现金和网下股票发售机构 南方基金管理有限公司 （2）网上现金发售代理机构 投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司 办理网上现金集中申购业务（排序不分先后）： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证 券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证 券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证 券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证 券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证 券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证 券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证 券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达 证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金 公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银 证券、中原证券等。 本基金集中申购期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销 售系统办理本基金的集中申购业务。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此 事项进行公告。 （3）网下股票发售代理机构（排序不分先后） 华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证 券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股 份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中信证券（浙 江）有限责任公司 、安信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份 有限公司、民生证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、长江 证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、 国联证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责 任公司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、华林证 券有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、银泰证券有限责任公司、 浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股 份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、中 原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、 国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、方正证券股份有 限公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金 证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公 司。 （4）基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金。如 本次集中申购期间，新增代销机构或营业网点，将另行公告。 10、基金集中申购时间安排 本基金集中申购期自 2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 11 日，自基金份额开始集中申购 之日起计算。具体业务办理时间以各份额发售机构的规定为准。基金管理人可根据基金销售 情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过 1 个月。 二、集中申购发售方式及相关规定 1、投资者可选择网上现金、网下现金和网下股票 3 种方式进行集中申购。 网上现金集中申购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易 所网上系统以现金进行集中申购。网下现金集中申购是指投资者通过基金管理人以现金进行 集中申购。网下股票集中申购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进 行集中申购。 2、基金集中申购期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者、以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人同时发售。 3、基金费率 集中申购费用由投资者承担，不高于 1.0%，集中申购费率如下表所示： 集中申购份额（M） 集中申购费率 M＜100 万 1.0% 100 万≤M＜300 万 0.6% 300 万≤M＜500 万 0.3% M≥500 万 每笔 1,000 元 基金管理人办理网下现金集中申购按照上表所示费率收取集中申购费用。基金管理人办 理网下股票、发售代理机构办理网上现金和网下股票集中申购时可参照上述费率结构，按照 不高于 1.0%的标准收取一定的佣金。集中申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登 记等集中申购期间发生的各项费用，不列入基金资产。 4、集中申购的计算方式 （1）通过发售代理机构进行网上现金集中申购的投资者，以基金份额申请，集中申购 费用和集中申购金额的计算公式为： 集中申购金额＝集中申购价格×集中申购份额×（1＋佣金比率） 集中申购佣金＝集中申购价格×集中申购份额×佣金比率 净集中申购金额＝集中申购价格×集中申购份额 集中申购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳集中申购佣金。 例：某投资者通过网上现金集中申购 1,000 份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比 率为 1.0%，则需准备的资金金额计算如下： 集中申购佣金＝1.00×1,000×1.0%＝10 元 集中申购金额＝1.00×1,000×(1＋1.0%)＝1,010 元 即投资者需准备 1,010 元资金，方可集中申购到 1,000 份本基金基金份额。 现金集中申购款项在基金集中申购期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有。网上现金集中申购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保 留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 利息折算的份额＝利息/集中申购价格 （2）通过基金管理人进行网下现金集中申购的投资者，以基金份额申请，集中申购费 用和集中申购金额的计算公式为： 集中申购金额＝集中申购价格×集中申购份额×（1＋集中申购费率） 集中申购费用＝集中申购价格×集中申购份额×集中申购费率 净集中申购金额＝集中申购价格×集中申购份额 网下现金集中申购款项在基金集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 持有人所有，网下现金集中申购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保 留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 利息折算的份额＝利息/集中申购价格 例：某投资者到本公司直销网点集中申购 100,000 份基金份额，假定集中申购金额产生 的利息为 10 元，则需准备的资金金额计算如下： 集中申购费用＝1.00×100,000×1.0%＝1,000 元 集中申购金额＝1.00×100,000×(1＋1.0%)＝101,000 元 净集中申购份额=100,000+10/1.00=100,010 份 即投资人若通过基金管理人集中申购本基金 100,000 份，需准备 101,000 元资金，假定 该笔集中申购金额产生利息 10 元，则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额。 （3）通过基金管理人和发售代理机构进行网下股票集中申购的投资者,集中申购以单只 股票股数申请, 集中申购份额和集中申购佣金的计算公式为： i T /1.00 1 Σ= = × n i 投资者的集中申购份额 第 只股票在 日的均价 有效集中申购数量 T 日为基金集中申购期的最后一日。 （“第 i 只股票在 T 日的均价”和“有效集中申购数量”由基金管理人确认，具体规定 见本基金招募说明书。） 集中申购佣金由销售机构在投资者集中申购确认时收取，在销售机构允许的条件下，投 资者可选择以现金或基金份额的方式支付集中申购佣金。 如投资者选择以现金方式支付集中申购佣金，则其需支付的集中申购佣金如下： 集中申购佣金＝集中申购价格×集中申购份额×佣金比率 如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支付的集中申购佣金和可得到的基金份额如 下： 集中申购佣金＝集中申购价格×集中申购份额/（1＋佣金比率）×佣金比率 净集中申购份额＝集中申购份额—集中申购佣金/1.00 以基金份额方式支付的集中申购佣金的计算保留到整数位，小数部分舍去，舍去部分所 代表的资产归基金财产所有。 例：某投资者持有沪深 300 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股，至 某发售代理机构网点集中申购本基金，选择以现金支付集中申购佣金。假设 T 日股票 A 和股 票 B 的均价分别 12.50 元和 6.50 元，基金管理人确认的有效集中申购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B，发售代理机构确认的佣金比率为 1.0%，则其可得到的基金份额和需 支付的集中申购佣金如下： 集中申购份额＝(10,000×12.50)/1.00＋(20,000×6.50)/1.00＝255,000 份 集中申购佣金＝1.00×255,000×1.0%＝2,550 元 即投资者可集中申购到255,000 份本基金份额，并需另行支付 2,550 元的集中申购佣金。 例：续前例，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳集中申购佣金，则投资者最终可 得的净集中申购份额为： 集中申购佣金＝1.00×255,000/（1＋1.0%）×1.0%＝2,524 元 净集中申购份额＝255,000—2,524/1.00＝252,476 份。 5、集中申购期利息的处理方式 集中申购期间现金集中申购资金全部存入本基金专门账户，投资者现金集中申购款项在 集中申购期间产生的利息归投资者所有，在本基金集中申购结束后，折算为基金份额计入投 资者的账户。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 利息折算的份额＝利息/集中申购价格 网下股票集中申购所募集的股票在网下股票集中申购日至登记机构进行股票过户日的 冻结期间所产生的权益归投资者所有。 6、投资者在集中申购期内可以多次集中申购基金份额，但集中申购申请一旦被受理， 即不得撤销。 三、投资者开户 1、投资者办理集中申购时需具有深圳证券交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”） 或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。 （1）已有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。 （2）尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资者,需在集中申购前持本人身份 证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳 证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序 和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 2、账户使用注意事项 （1）如投资者需要参与网下现金或网上现金集中申购，应使用深圳 A 股账户或深圳证 券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金集中申购和二级市场交易。 （2）如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票 集中申购的，应开立并使用深圳 A 股账户。 （3）如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票集中申购的，除了持有深圳 A 股账 户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账 户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者集中申购基金份 额的托管证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。 （4）如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同时持有并使 用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并 注意投资者用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交 易证券公司应为同一申购赎回代理券商，否则无法办理本基金的申购和赎回。 （5）已购买过由南方基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者，其拥有的南方 基金管理有限公司开放式基金账户不能用于集中申购本基金。 四、网上现金集中申购 1、集中申购时间：2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 11 日上午 9：30－11：30 和下午 1： 00－3：00。个人投资者和机构投资者在集中申购期内通过网上现金集中申购，随到随得。 2、集中申购限额：网上现金集中申购以基金份额申请。单一账户每笔集中申购份额需 为 1000 份或其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次集中申购,累计集中申 购份额不设上限。 3、集中申购手续：投资者直接通过集中申购代理机构办理集中申购。 （1）开立深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。 （2）在集中申购前向资金账户中存入足够的集中申购资金。 （3）投资者可通过填写集中申购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报 集中申购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，集中申购资金即被冻结。 五、网下现金集中申购 1、集中申购时间：2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 11 日，具体业务办理时间由基金 管理人确定。 2、集中申购限额：网下现金集中申购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网 下现金集中申购，每笔集中申购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者可以多次集中 申购，累计集中申购份额不设上限。 3、集中申购手续：投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的集中申购手 续： （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； （2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法 人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章 的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证 或护照）； （3）深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； （4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 4、投资者办理集中申购前应将足额资金汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部 银行账号：4000020419200038011 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保集中申 购期间每日 16：00 前到账。 5、注意事项： （1）投资者在集中申购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户,而需使用深圳证 券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡。 （2）若个人投资者的集中申购资金在集中申购申请当日 16：00 之前未到达本公司指定 的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。 （3）投资者若未按上述规定划付款项，造成集中申购无效的，南方基金管理有限公司 及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 六、网下股票集中申购 1、集中申购时间：2013 年 2 月 25 日至 2013 年 3 月 11 日，具体业务办理时间由基金 管理人、发售代理机构确定。 2、集中申购限额：网下股票集中申购以单只股票股数申报,用以集中申购的股票必须是 标的指数成份股和已公告的将被调入标的指数的成份股。单只股票最低集中申购申报股数为 1000 股，超过 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者可以多次提交集中申购申请,累 计申报股数不设上限。 3、集中申购手续： (1) 投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票集中申购的，应持有深圳 A 股账户；如 投资者以上海证券交易所股票进行网下股票集中申购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券 投资基金账户外，还应持有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两 个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者集中申购基金份额的托管证券 公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应为同一集中申购发售代理机构。 (2)在 A 股账户中具备足够的符合要求的沪深 300 指数成份股和已公告的备选成份股。 (3)投资者填写集中申购委托单。申报一经确认，集中申购股票即被冻结。 4、特别提示：投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关交易规则的规定，及时履 行因网下股票集中申购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义务。 七、清算与交割 1、集中申购期间现金集中申购资金全部存入本基金专门账户，投资者现金集中申购款 项在集中申购期间产生的利息归投资者所有，在本基金集中申购结束后，折算为基金份额计 入投资者的账户。网上现金集中申购利息折算的份额以登记机构的记录为准，网下现金集中 申购利息折算的份额以基金管理人的记录为准。集中申购股票在网下股票集中申购日至登记 机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。 2、本基金权益登记由登记机构在基金集中申购结束后完成。 八、集中申购款的验资 集中申购期结束后，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验 资。自收到验资报告之日起 10 日内，将向中国证监会提交验资报告。 九、基金份额持有人份额折算 集中申购期最后一日为原基金开元持有人持有份额的基金份额折算日，基金管理人通过 基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为 1.0000 元，再根据折算后的基金份额净 值计算原基金开元持有人应获得的基金份额，并由登记机构进行登记确认。份额折算比例计 算采用截位法，折算后基金份额数保留到整数位，小数点以后的部分舍去，由此产生的误差 归入基金财产。 份额折算后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整。份额折算对持有 人的权益无实质性影响。 基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。 十、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 法定代表人：吴万善 成立时间：1998 年 3 月 6 日 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105799 传真：010-66107879 联系人：赵会军 （三）发售代理机构 1、网下现金发售机构 南方基金管理有限公司 2、网下股票发售机构及发售代理机构 发售机构：南方基金管理有限公司 发售代理机构： 序 号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道 口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业 网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 13 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 16 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 17 湘财证券有限责任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 18 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系人：周妍 联系电话：0571-86078823 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 19 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 20 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 20 层 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 23 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 联系电话：010－58568040 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn 24 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西 证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 25 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 26 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 27 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 28 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 29 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国 联大厦 6 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 30 东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人:苏卓仁 联系电话:0769-22112062 公司网站:www.dgzq.com.cn 31 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 32 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际 交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际 交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：http://www.pingan.com 33 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 34 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http://www.dwjq.com.cn/ 35 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 36 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融 大厦 5、6 楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融 大厦 5、6 楼 法定代表人：薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 37 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 联系人：李铮 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 38 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 39 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net 40 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：邱茵茵 电话：021-64310572 传真：021-64713795 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 41 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 联系电话：021-68777222 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com 42 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn 43 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 44 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 45 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界商务中心 29 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界商务中心 29 层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 46 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 47 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com 48 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 49 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 50 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 51 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线 95578，4008888777， 安徽省内热线 96888 公司网站：www.gyzq.com.cn 52 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 53 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：马强 联系电话：010-85679888 客服电话：(010)85679238(010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn 54 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com 55 财通证券有限责任公司 注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 1602 室 法定代表人：沈继宁 联系人:徐轶青 联系电话:0571－87822359 客服电话 96336（浙江）,40086-96336（全 国） 公司网站：www.ctsec.com 56 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn 57 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人：张建军 联系人:罗创斌 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn 58 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 59 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn 60 华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 4 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-4890619 传真：0931-4890628 客服电话：4006-89-8888 网址：www.hlzqgs.com 61 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999,029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 62 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 3、网上现金发售代理机构 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证 券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证 券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证 券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证 券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证 券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证 券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证 券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达 证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金 公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银 证券、中原证券等。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人：刘玉生 电话：（010）66213961 传真：（010）58598907 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：黎明、孙睿 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：徐振晨 经办注册会计师：薛竞、陈熹 十一、网下股票集中申购清单 本基金集中申购期间，网下股票集中申购名单如下表所示，但是集中申购期结束前已公 告的将被调出沪深 300 指数的成份股不得用于集中申购本基金。基金管理人可根据网下股票 集中申购日前 3 个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股集中申购规 模进行限制，并在网下股票集中申购日前至少 3 个工作日公告限制集中申购规模的个股名单。 用以集中申购的股票必须是下述股票中未限制集中申购规模的股票。对于在网下股票集中申 购期间价格波动异常或集中申购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分 拒绝该股票的集中申购申报。 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 000001 平安银行 002594 比亚迪 600660 福耀玻璃 000002 万科Ａ 002603 以岭药业 600664 哈药股份 000009 中国宝安 002673 西部证券 600674 川投能源 000012 南 玻Ａ 600000 浦发银行 600690 青岛海尔 000024 招商地产 600005 武钢股份 600694 大商股份 000039 中集集团 600009 上海机场 600703 三安光电 000046 泛海建设 600010 包钢股份 600718 东软集团 000059 辽通化工 600011 华能国际 600739 辽宁成大 000060 中金岭南 600015 华夏银行 600741 华域汽车 000061 农 产 品 600016 民生银行 600770 综艺股份 000063 中兴通讯 600019 宝钢股份 600779 水井坊 000069 华侨城Ａ 600022 山东钢铁 600783 鲁信创投 000100 TCL 集团 600027 华电国际 600795 国电电力 000157 中联重科 600028 中国石化 600804 鹏博士 000338 潍柴动力 600029 南方航空 600809 山西汾酒 000401 冀东水泥 600030 中信证券 600811 东方集团 000402 金 融 街 600031 三一重工 600827 友谊股份 000422 湖北宜化 600036 招商银行 600832 东方明珠 000423 东阿阿胶 600037 歌华有线 600837 海通证券 000425 徐工机械 600048 保利地产 600839 四川长虹 000527 美的电器 600050 中国联通 600859 王府井 000528 柳工 600058 五矿发展 600863 内蒙华电 000538 云南白药 600062 华润双鹤 600873 梅花集团 000559 万向钱潮 600066 宇通客车 600875 东方电气 000562 宏源证券 600068 葛洲坝 600881 亚泰集团 000568 泸州老窖 600085 同仁堂 600886 国投电力 000581 威孚高科 600089 特变电工 600887 伊利股份 000596 古井贡酒 600096 云天化 600893 航空动力 000623 吉林敖东 600100 同方股份 600895 张江高科 000625 长安汽车 600104 上汽集团 600900 长江电力 000629 攀钢钒钛 600108 亚盛集团 600970 中材国际 000630 铜陵有色 600109 国金证券 600971 恒源煤电 000651 格力电器 600111 包钢稀土 600997 开滦股份 000686 东北证券 600115 东方航空 600999 招商证券 000703 恒逸石化 600118 中国卫星 601001 大同煤业 000709 河北钢铁 600123 兰花科创 601006 大秦铁路 000718 苏宁环球 600125 铁龙物流 601009 南京银行 000725 京东方 A 600132 重庆啤酒 601018 宁波港 000728 国元证券 600143 金发科技 601088 中国神华 000729 燕京啤酒 600150 中国船舶 601098 中南传媒 000750 国海证券 600153 建发股份 601099 太平洋 000758 中色股份 600157 永泰能源 601101 昊华能源 000768 中航飞机 600160 巨化股份 601106 中国一重 000776 广发证券 600166 福田汽车 601111 中国国航 000778 新兴铸管 600169 太原重工 601117 中国化学 000780 平庄能源 600170 上海建工 601118 海南橡胶 000783 长江证券 600177 雅戈尔 601158 重庆水务 000792 盐湖股份 600188 兖州煤业 601166 兴业银行 000800 一汽轿车 600196 复星医药 601168 西部矿业 000807 云铝股份 600208 新湖中宝 601169 北京银行 000825 太钢不锈 600216 浙江医药 601179 中国西电 000839 中信国安 600219 南山铝业 601186 中国铁建 000858 五 粮 液 600221 海南航空 601216 内蒙君正 000869 张 裕Ａ 600252 中恒集团 601233 桐昆股份 000876 新 希 望 600256 广汇能源 601238 广汽集团 000878 云南铜业 600259 广晟有色 601258 庞大集团 000883 湖北能源 600266 北京城建 601288 农业银行 000895 双汇发展 600267 海正药业 601299 中国北车 000898 鞍钢股份 600271 航天信息 601318 中国平安 000933 神火股份 600276 恒瑞医药 601328 交通银行 000937 冀中能源 600309 烟台万华 601333 广深铁路 000960 锡业股份 600315 上海家化 601336 新华保险 000961 中南建设 600316 洪都航空 601369 陕鼓动力 000968 煤气化 600331 宏达股份 601377 兴业证券 000969 安泰科技 600340 华夏幸福 601390 中国中铁 000970 中科三环 600348 阳泉煤业 601398 工商银行 000983 西山煤电 600352 浙江龙盛 601555 东吴证券 000999 华润三九 600362 江西铜业 601558 华锐风电 002001 新和成 600369 西南证券 601600 中国铝业 002007 华兰生物 600372 中航电子 601601 中国太保 002024 苏宁电器 600376 首开股份 601607 上海医药 002038 双鹭药业 600383 金地集团 601618 中国中冶 002069 獐子岛 600395 盘江股份 601628 中国人寿 002073 软控股份 600406 国电南瑞 601633 长城汽车 002081 金螳螂 600415 小商品城 601666 平煤股份 002092 中泰化学 600432 吉恩镍业 601668 中国建筑 002106 莱宝高科 600456 宝钛股份 601669 中国水电 002122 天马股份 600489 中金黄金 601699 潞安环能 002128 露天煤业 600497 驰宏锌锗 601717 郑煤机 002142 宁波银行 600498 烽火通信 601766 中国南车 002146 荣盛发展 600508 上海能源 601788 光大证券 002155 辰州矿业 600516 方大炭素 601800 中国交建 002202 金风科技 600518 康美药业 601808 中海油服 002236 大华股份 600519 贵州茅台 601818 光大银行 002241 歌尔声学 600528 中铁二局 601857 中国石油 002299 圣农发展 600535 天士力 601866 中海集运 002304 洋河股份 600546 山煤国际 601888 中国国旅 002310 东方园林 600547 山东黄金 601898 中煤能源 002344 海宁皮城 600549 厦门钨业 601899 紫金矿业 002353 杰瑞股份 600550 天威保变 601901 方正证券 002375 亚厦股份 600582 天地科技 601918 国投新集 002378 章源钨业 600583 海油工程 601928 凤凰传媒 002385 大北农 600585 海螺水泥 601933 永辉超市 002399 海普瑞 600588 用友软件 601939 建设银行 002405 四维图新 600598 北大荒 601958 金钼股份 002415 海康威视 600600 青岛啤酒 601988 中国银行 002422 科伦药业 600637 百视通 601989 中国重工 002431 棕榈园林 600642 申能股份 601992 金隅股份 （未完）  |