[发行]长信恒利：更新招募说明书摘要（2013年第1号）
长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长信恒利优势股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2013 年第【1】号 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 长信恒利优势股票型证券投资基金经2009 年5 月27 日中国证券监督管理委 员会证监许可【2009】439 号文核准募集。本基金的基金合同于2009 年7 月30 日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。 重要提示 长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证本招募说明书的 内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相 应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 投资有风险，投资者申购基金时请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原始投资。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为2013 年1 月30 日，有关财务数据 和净值表现截止日为2012 年12 月31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中 国建设银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003 年5 月9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 周宏 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 股东名称 出资额 出资比例 长江证券股份有限公司 7350 万元 49% 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33% 武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67% 总计 15000 万元 100% （二）主要人员情况 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限 责任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届 监事会监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国 人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公 司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡 证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、 副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财 务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。 胡运钊 董事 男 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长 江证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北 省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市 长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民 政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办 公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书记。 王岺 董事 男 中共党员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集 团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长 助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经 理助理兼武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢 铁（集团）公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副 总经理，武汉钢铁股份有限公司董事、总经理。 李国洪 董事 男 硕士研究生学历。现任长江期货有限公司监事会主 席。曾担任长江证券股份有限公司投资银行部业务 主管，法律事务部经理，债权债务中心总经理，资 产保全事业部总经理，办公室总经理，副总裁，合 规总监。 徐文彬 董事 男 中共党员，本科学历。现任上海海欣集团股份有限 公司董事长、党委书记。曾任步兵273 团政治处主 任，步兵271 团政委，上海松江区建委书记，松江 区小昆山镇和洞泾镇党委书记，上海海欣集团股份 有限公司监事会主席、副总裁、总裁。 陈谋亮 董事 男 中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。 现任上海海欣集团股份有限公司总裁。曾任湖北经 济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁办、股改办、 宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中石化/ 扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目 中方谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事务 代表；上海海欣集团股份有限公司董事会秘书、总 裁助理、战略投资管理部常务副总监、总监、常务 副总裁兼董事会秘书。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现 任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财 经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副 总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权 投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信 基金管理有限责任公司副总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、 中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银 行上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长， 万国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦 东发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集 团）公司监事会主席。 胡柏枝 独立董事 男 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册 税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记， 湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总 公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经 理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、 巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经济 与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大 学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问 学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合 资武新公司财务总经理。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学法 学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教师。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 余汉生 监事会主席 男 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢 铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公 司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢 铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 柳杨 监事 男 硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司财 务总部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财 务负责人兼财务总部主管。 王罗洁 监事 女 大学本科，高级会计师。现任上海海欣集团股份有 限公司财务总监。曾任核工业部国营792 矿统计员、 计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、经 理、财务副总监等职。 李毅 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公 司综合管理部副总监。 刘耘 监事 女 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司 副总经理。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中国） 国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深圳 蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司 财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副 经理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、 市场开发部副总监、监察稽核部总监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公 司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街 营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总 经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有 限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主 任、上海汉口路证券营业部总经理。 宋小龙 副总经理 男 理学硕士，北京大学计算机软件专业研究生毕业， 具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公 司副总经理。曾任北京北大青鸟公司项目经理、富 国基金管理公司项目经理、行业研究员、基金经理 及权益投资部总经理，2012 年10 月加入长信基金 管理有限责任公司。 覃波 副总经理 男 硕士，上海国家会计学院EMBA 毕业，具有基金从业 资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理。 曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工 作。2002 年加入长信基金管理有限责任公司，历任 市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开 发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 叶松 基金经理 2011 年3 月30 日至 今 经济学硕士，中南财经政法大学投资学专 业研究生毕业，具有基金从业资格。现任 本基金的基金经理。2007 年7 月加入长 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 信基金管理有限责任公司，担任行业研究 员，从事行业和上市公司研究工作，2010 年5 月26 日开始兼任长信增利动态策略 股票型证券投资基金的基金经理助理。 李枝蓬 基金经理 2009 年7 月30 日至 2011 年4 月21 日 应用化学博士。曾就职于湘财证券有限责 任公司研究发展中心，从事石油及化工行 业研究和相关板块上市公司研究。2006 年7 月加入本公司，任高级研究员，负责 化工行业研究工作，曾任本基金的基金经 理。 曾芒 基金经理 2009 年7 月30 日至 2010 年8 月26 日 经济学博士。曾就职于上海海通证券武汉 营业部、上海智盛企业管理咨询公司、南 京智昊投资管理公司、武汉华正投资顾问 公司，先后从事证券自营、证券投资管理 和研究等工作。2005 年7 月加入本公司， 曾任本公司投资管理部总监、长信增利动 态策略股票型证券投资基金的基金经理 和本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 宋小龙 副总经理、投资决策委员会主任委员 胡志宝 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信金利趋势股票型证券 投资基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金 经理 安 昀 研究发展部副总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理 姚飞军 交易管理部总监 雷 勇 专户理财部总监、产品开发部总监、投资决策委员会执行委员 李小羽 固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投 资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基金的基金经理 薛 天 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的 总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下内部控制委员会、投资决策委员会 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 设的委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、 基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、 综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 员工总数 104 人（截至2013 年1 月30 日） 员工学历构成 学历 人数 占比 博士 2 人 2% 硕士 55 人 53% 本科 38 人 36% 专科 7 人 7% 其他 2 人 2% 总计 104 人 100% 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月 分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国 建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市，是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日，中国建设 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股 在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为：250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 截至2012 年9 月30 日，中国建设银行资产总额132,964.82 亿元，较上年 末增长8.26%。截至2012 年9 月30 日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,585.19 亿元，较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%，年化 加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收入2,610.24 亿元，较上年同期增长 17.05%。净利差为2.57%，净利息收益率为2.74%，分别较上年同期提高0.01 和 0.06 个百分点。手续费及佣金净收入699.21 亿元，较上年同期增长1.64%。 中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、 台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主 要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设银行筹建、设立村镇银行20 家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、 建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公 司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 2012 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可， 先后荣获国内外知名机构授予的30 多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012 年“全球银行1000 强”中位列第6，较去年上升2 位；在美国《财富》世界500 强中排名77 位，较去年上升31 位；在美国《福布斯》2012 年度全球上市公司 2000 强排名第13 位，较去年上升4 位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香 港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后 获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越 管理及公司管治”与“2011 年度最具社会责任金融机构”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽 核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、 上海备份中心等12 个职能处室、团队，现有员工209 人。自2007 年起，托 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为 常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、 营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2012 年9 月30 日，中国建设银行已托管267 只证券投 资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行在2005 年及自2009 年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”，在2007 年及2008 年连续被《财资》杂志评为“国 内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011 年度和2012 年度中国“最佳资产托管银 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心九楼 法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn （12）汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com （13）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州银行庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn （14）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （15）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：杨明艳 电话：0592-5365735 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com （16）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com （17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-28558355 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （18）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （19）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com （20）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39 层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （21）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （22）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn （23）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （24）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1 号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：0769-22112062 传真：0769-22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （25）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 网址：www.ebscn.com （27）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （28）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn （29）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （30）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （31）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com （33）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com （34）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com （35）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 电话：05551-2615542 传真：0551-2634906 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 客户服务电话：955784008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn （36）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com （37）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （38）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环959 号B1 座华安证券 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com （39）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号57 层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：021-68777222 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （40）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn （41）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com （42）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：025-83290979 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （43）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （44）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （45）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （46）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号上海证券 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com （47）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：储晓明 联系人：高夫 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 电话：021-54047673 传真：021-54038844 客户服务电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn （48）天风证券股份有限公司 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 传真：027-87618863 客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com （49）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （50）天源证券有限公司 注册地址：西宁市城中区西大街11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 法定代表人：林小明 联系人：关键 电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815 客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn （51）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101 号 办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：王钧 电话：021-36533017 传真：021-36533017 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （52）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （53）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址：北京西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：文思婷 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 电话：010-83991743 传真：010-66412537 客户服务电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn （54）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （55）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （56）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平 电话：010-59355543 传真：010-66553791 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com （57）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568888 传真：010-66568990 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （58）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （59）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn （60）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95558 网址：www.citics.com （61）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （62）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com.cn （63）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （64）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吕慧 电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （65）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （66）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 3、场内销售机构 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息： 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有限 责任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事 务所 注册地址 北京市西城区太平桥大 街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 北京东长安街1 号东 方广场东2 座8 层 办公地址 北京市西城区太平桥大 街17 号 上海市浦东南路256 号 华夏银行大厦1405 室 上海南京西路1266 号恒隆广场50 楼 法定代表人 金颖 廖海（负责人） 姚建华 联系电话 010-59378835 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 任瑞新 梁丽金、刘佳 王国蓓（王国蓓、戴 丽为经办注册会计 师） 四、基金的名称 长信恒利优势股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约开放式 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 六、基金的投资目标 把握经济及产业发展趋势和市场运行特征，充分利用产业升级和产业机构调 整的机会，挖掘在经济发展以及市场运行不同阶段中优势产业内所蕴含的投资机 会，重点投向受益于产业增长和兼具优质品质的个股，力争获取基金资产的长期 稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股 票、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%，投资于现金、债 券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金资产的 5%-40%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基 金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。投资于权证、资产支持证券或其 它衍生金融工具的比例遵守法律法规或中国证监会的有关规定。 八、基金的投资策略 本基金实行风险管理下的主动投资策略，即采用自上而下和自下而上相结合 的投资策略，自上而下是以战略的角度强调资产配置和组合管理，自下而上是以 战术的角度强调精选个股。 具体而言，在资产配置和组合管理方面，利用组合管理技术和金融工程相结 合的方法，严格控制及监测组合的风险和保持组合流动性。在股票组合方面，自 上而下通过深入研究宏观经济环境、市场环境、产业特征等因素，优选增长前景 良好和增长动力充分，具备价值增值优势的产业作为重点投资对象，并结合自下 而上的对上市公司的深入分析，投资于精选出来的个股，为投资者获取优势产业 增长所能带来的最佳投资收益； 根据本基金对优势产业特征的定义和分析，现阶段本基金重点关注的优势产 业为具备以下特征的产业： 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 （1）在全球拥有竞争优势的产业； （2）在经济全球化趋势下具有资源优势的产业； （3）在中国经济增长环境下呈现出具有持续竞争优势，良好成长性和持续盈 利增长潜力的产业；这类产业细分为以下三个板块： A、内需增长背景下具有竞争优势的产业 B、国家政策导向和大力扶持的优势产业 C、产业结构变化带来价值增值的优势产业 本基金将捕捉各个产业中各行业发展的不同态势，从而选取优势产业方向中 细分的行业进行投资，并且随其变化适时调整，以更好把握经济变化的趋势。 未来，全球产业结构会随着各国社会和经济的发展而变化，中国经济增长也 将发生适应自身需求的转变，本基金管理人将根据产业变化的前瞻性的研究和判 断，对投资方向作出适合本国经济增长变化的调整。 个股分析是本基金股票投资策略中“自下而上”投资策略的体现，在有效控 制风险的前提上，为投资者实现尽可能高的投资回报。在个股分析中采用本公司 特有的品质分析模型，结合风险收益特征分析和估值分析来确定股票的投资价 值。在优势产业确定的基础上，本基金对个股的投资可以在不同风格类型、不同 市值大小和不同行业板块之间进行灵活选择。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数，债券投资部分的业绩 比较基准为上证国债指数，本基金的业绩比较基准为复合指数： 沪深300 指数*70%+上证国债指数*30% 如果将来出现更合适的业绩比较基准，本基金将根据实际情况适当调整业绩 比较基准，并在报送有关监管机构后予以公布。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高预期风险和预期 收益的证券投资基金产品，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及 货币市场基金。 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013 年2 月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2012 年12 月31 日（摘自本基金2012 年四季 报），本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 179,772,207.93 84.96 其中：股票 179,772,207.93 84.96 2 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合 计 24,092,512.89 11.39 6 其他资产 7,721,255.91 3.65 7 合计 211,585,976.73 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 4,719,079.60 2.24 B 采掘业 3,402,808.60 1.62 C 制造业 100,109,653.87 47.61 C0 食品、饮料 7,950,970.18 3.78 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、 塑料 12,490,530.60 5.94 C5 电子 4,460,000.00 2.12 C6 金属、非金属 8,757,529.48 4.17 C7 机械、设备、仪表 35,699,171.51 16.98 C8 医药、生物制品 30,751,452.10 14.63 C99 其他制造业 － － 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 D 电力、煤气及水的生产和供 应业 － － E 建筑业 15,070,000.00 7.17 F 交通运输、仓储业 － － G 信息技术业 6,999,827.65 3.33 H 批发和零售贸易 14,612,470.34 6.95 I 金融、保险业 15,821,760.00 7.53 J 房地产业 11,895,302.20 5.66 K 社会服务业 3,286,963.75 1.56 L 传播与文化产业 3,854,341.92 1.83 M 综合类 － － 合计 179,772,207.93 85.50 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 1 000650 仁和药业 1,928,220 10,759,467.60 5.12 2 601126 四方股份 590,000 8,372,100.00 3.98 3 601601 中国太保 342,456 7,705,260.00 3.66 4 601669 中国水电 1,900,000 7,258,000.00 3.45 5 300062 中能电气 799,463 7,171,183.11 3.41 6 000046 泛海建设 1,321,453 7,135,846.20 3.39 7 600521 华海药业 600,000 6,840,000.00 3.25 8 300124 汇川技术 279,916 6,703,988.20 3.19 9 600519 贵州茅台 26,959 5,634,970.18 2.68 10 002028 思源电气 401,841 5,605,681.95 2.67 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票库的情 形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 500,000.00 2 应收证券清算款 7,213,292.55 3 应收股利 － 4 应收利息 5,890.64 5 应收申购款 2,072.72 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 7,721,255.91 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 2012 年度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较： 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2009 年7 月30 日（合 同生效日）-2009 年 12 月31 日 -2.20% 1.56% 1.30% 1.54% -3.50% 0.02% 2010 年1 月1 日 -2010 年12 月31 日 -6.75% 1.38% -7.46% 1.11% 0.71% 0.27% 2011 年1 月1 日 -2011 年12 月31 日 -25.11% 1.32% -16.91% 0.91% -8.20% 0.41% 2012 年1 月1 日 -2012 年12 月31 日 3.51% 1.23% 6.72% 0.90% -3.21% 0.33% 自基金合同生效日 起至今（2009 年07 月30 日-2012 年12 月31 日） -29.30% 1.34% -16.88% 1.06% -12.42% 0.28% 自合同生效之日（2009 年7 月30 日）至2012 年12 月31 日期间，本基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比： 长长长长长长长长基基基基 2009-07-30 2010-01-22 2010-07-23 2011-01-19 2011-07-19 2012-01-11 2012-07-10 2012-12-31 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% -35% 注：1、本基金基金合同生效日为2009年7月30日，图示日期为2009年7月30日至 2012年12月31日。 2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6 个月内为建仓期，建仓期结 束时，本基金的各项投资比例符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投 资限制的有关规定：投资于股票资产的比例范围是基金资产的60%-95%，投资于 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种的比例范围是基金 资产的5%-40%，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金投资优势产业的资产不低于股票资产的80%。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用包括： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金财产拨划支付的银行费用； （4）基金合同生效后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （7）基金的证券交易费用； （8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售 服务费； （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 基金合同终止、本基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总 值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理费 本基金的管理费按前一日本基金资产净值的1.5%年费率计提： 基金 管理费率（G%） 长信恒利优势基金 1.5% 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 （2）基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提： 计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（9）项费用由基金托 管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期 基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基 金财产中支付。 4、基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人 必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理 人网站公告并报中国证监会备案。 （二）与基金销售有关的费用 基金 托管费率(T%) 长信恒利优势基金 0.25% 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 1、申购费用与计算公式 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 1）投资人选择前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资人在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 表：基金前端申购费率表 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜100 万 1.5% 100 万≤M＜500 万 1.0% 500 万≤M 1000 元每笔 注：M 为申购金额 前端收费模式计算公式为： 申购费用=申购金额－申购金额/（1＋申购费率） 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额.T 日基金份额净值 2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率随持 有时间的增加而递减，具体费率如下： 表：基金后端申购费率表 持有年限（N） 后端申购费率 N＜1 年 1.8% 1 年≤N＜3 年 1.2% 3 年≤N＜5 年 0.6% 5 年≤N 0 注：N 为持有年限 后端收费模式计算公式为： 申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 3）投资人选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 增加而递减，具体费率如下： 表：基金赎回费率表 持有时间（N，年） 赎回费率 N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.2% 2 年≤N 0 注：N 为持有年限 1）如果投资人在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如 下： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 2）如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如 下： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端申 购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－后端申购费用-赎回费用 3、转换费用与计算方式 本公司已开通了长信恒利优势股票基金与长信利息收益货币基金A、B 级份 额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998）、长信银利精选股票基金（前端 代码：519997）、长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）、长信增利动态 股票基金（前端代码：519993）、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、长 信利丰债券基金、长信双利优选混合基金、长信内需股票基金、长信可转债债券 基金之间的双向转换业务。 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的 相关规定，本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规 则如下： 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 （1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转 出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购 费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费 率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 （2）转换份额的计算公式： 1）非货币基金之间转换 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零） 2）货币基金转至非货币基金 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收 益 补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 (货币基金份额净值为1.00 元，没有赎回费) 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动， 对本基金管理人于2009 年6 月26 日刊登的本基金原招募说明书（《长信恒利优 势股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人基本情况、主要人员情况和 内部组织结构及员工情况进行了更新； 2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况和业务经营 长信恒利优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 情况有关资料； 3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容，增加和更新了代销机构 的基本资料； 4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中本基金与其他基金开通转换业 务的情况； 5、更新了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容； 6、更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核； 7、更新了“二十二、基金份额持有人服务”部分相应内容； 8、增加了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更 新以来涉及本基金的相关公告事项。 长信基金管理有限责任公司 二○一三年三月十五日 中财网
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