[发行]工银蓝筹：更新招募说明书（2013年第1号）
工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金 更新的招募说明书 (2013年第1号) 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2008年5月30日证监许可[2008]754号文核准募集。本基 金的基金合同于2008年8月4日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基 金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。本基金初始募集净值1元。在市场波 动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。投资者在投 资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2013年2月3日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2012年12月31日。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、绪言 .................................................................. 1 二、释义..................................................................................................................................... 1 三、基金管理人 .......................................................................................................................... 5 四、基金托管人 ........................................................................................................................ 14 五、相关服务机构 .................................................................................................................... 17 六、基金的募集 ........................................................................................................................ 38 七、基金合同的生效 ................................................................................................................ 38 八、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................................................................ 39 九、基金的投资 ........................................................................................................................ 47 十、基金的业绩 ........................................................................................................................ 58 十一、基金的财产 .................................................................................................................... 59 十二、基金财产的估值 ............................................................................................................ 60 十三、基金的收益与分配 ........................................................................................................ 63 十四、基金的费用与税收 ........................................................................................................ 64 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................ 66 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................ 66 十七、基金的风险揭示 ............................................................................................................ 69 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................ 71 十九、基金合同的内容摘要 .................................................................................................... 73 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................ 73 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................ 73 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................ 75 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................... 77 二十四、备查文件 .................................................................................................................... 77 附件一.......................................................................................................................................78 附件二.......................................................................................................................................93 一、绪言 《工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《工银瑞信大盘蓝筹股票型证 券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金； 基金合同： 指《工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》及 其定期更新； 发售公告： 指《工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议 指《工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金托管协议》及其 任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日 起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身 份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关 法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其 他自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人 数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基 金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确 认之日； 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 业务规则： 指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册 登记运作方面的业务规则，由注册登记机构、销售机构和投 资人共同遵守； 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份 额的10%时； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 直销机构： 指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系 统）； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认 购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指直销机构和本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时 间见基金份额发售公告； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位 基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层 法定代表人：李晓鹏 成立日期：2005年06 月21日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号 中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 联系人： 朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1．董事会成员 李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自2005年10月起任中国工商银行股份有限公司副 行长，2010年10月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分 行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商 银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公 司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁 专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。 Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷银行股份有限公司董事总经理，长驻香港工作，负 责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼 任瑞士信贷银行股份有限公司亚太地区执行委员会成员。2010年重返瑞士信贷银行股份有 限公司工作，在此之前任职于复兴集团（Renaissance Group），最后担任复兴集团的副首席 执行官及全球主席。在2006年加盟复兴集团之前，Harvey先生合作创立了以亚太地区市场 为主的多策略对冲基金——Bennelong资产管理公司。Harvey先生1993年初次加入瑞士信 贷银行股份有限公司香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同 的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创 立并管理瑞士信贷银行股份有限公司在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导 职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行总行 商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司总经理、工银瑞信投资管理有限公司总经理。历任中国工商银行北 京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用 审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港 分行总经理。 朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中 国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、 党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫 生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改 专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学 （1995-1999）、美国北卡大学（2000- 终身教职）。历任中国留美经济学会2004-2005届主席、 国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政 策分析。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国C.V. Starr冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇，主持过20多项 由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政 府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今 担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2． 监事会成员 张衢先生：监事会主席，博士。1997.5-1998.8任中国工商银行浙江省分行行长、党组 书记。1998.8－2000.11任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11－2005.10 中 国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5年任中国工商银行股份有限公司副行长、党 委委员。 史泽友先生：监事，高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内 部审计局副局长。2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse AG (瑞士信贷银 行股份有限公司)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总 裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任主 任科员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综 合，2007年以来任职于战略发展部，现任战略发展部副总监。 洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事 务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年6月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。 3． 高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999年中国华融信托投资 公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副 经理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 毕万英先生：副总经理，工商管理硕士。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group，担任数量工程师；2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments，担任固定收益部总经理助理；2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment，担任风险管理部副总经理；2007年6月至2013年1月任职于嘉实基金管理有 限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。 4．本基金基金经理 胡文彪先生，12年证券从业经验；先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员，华 林证券有限公司担任研究员；2006年加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高 级经理和权益投资部高级经理；2009年3月5日至2011年2月10日，担任工银沪深300 基金基金经理；2009年8月26日至2011年2月10日，担任工银上证央企ETF基金基金经 理；2010年2月10日至2011年3月16日，担任工银中小盘基金基金经理；2011年2月 10日至2013年1月18日，担任工银双利债券基金基金经理；2011年3月16日至今，担任 工银大盘蓝筹基金基金经理；2012年11月20日至今担任工银中小盘基金基金经理。 王筱苓女士，16年证券从业经验；曾任中国银行全球金融市场部首席交易员；2005 年加入工银瑞信，曾任工银核心价值基金、工银精选平衡混合型基金、工银稳健成长股票型 基金基金经理、专户投资部专户投资经理，2011年10月11日至今，担任工银中小盘基金 基金经理；2012年12月5日至今，担任工银大盘蓝筹基金基金经理。 历任基金经理： 陈守红先生，2008年8月4日至2011年4月13日，担任工银大盘蓝筹基金基金经理。 5． 投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 何江旭先生，16年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年 加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010年4月12日至今，担任工银核心价值基金基金经 理；2011年4月21日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。 江明波先生，13年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；2011年起担任全国社保组合基金经理；2008年 4月14日至今，担任工银添利基金基金经理；2011年2月10日至今，担任工银四季收益债 券型基金基金经理。 曹冠业先生，12年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票 基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资部总监；2007年11月29日至2009年5月17日，担任工银核心价 值基金基金经理；2008年2月14日至2009年12月25日，担任工银全球基金基金经理； 2009年5月18日至今，担任工银成长基金基金经理；2011年10月24日至今，担任工银主 题策略股票基金基金经理。 郝康先生，18年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投 资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监； 2007 年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理； 2008年2月14日至今，担任工银全球基金基金经理。 杜海涛先生，16年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理， 招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任固定 收益部总监； 2006年9月21日至2011年4月21日，担任工银货币市场基金基金经理； 2010 年8月16日至2012年1月10日，担任工银双利债券型基金基金经理；2007年5月11日 至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐 债券型证券投资基金基金经理；2012年6月21日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经 理；2013年1月7日至今，担任工银货币基金基金经理。 杨军先生，16年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基 金管理有限公司担任基金经理；2010年加入工银瑞信基金管理有限公司；2010年5月18 日至今，担任工银红利基金基金经理；2012年12月17日至今，担任工银瑞信精选平衡基 金基金经理。 宋炳珅先生，9年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任研究部总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至 今，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； （8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （四）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理 人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验， 提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格 审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进 行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中 的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等 发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大 危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和 重大事项进行风险评估； c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律 合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、 QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管 等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至2012年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精 选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混 合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长 收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、 嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优 势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、 易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方 达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万 家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股 票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、 泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋 混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世 中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化 现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动 力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、 摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回 报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票 交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中 小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中 小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交 易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股 票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证 技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招 商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指 数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本 面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型 开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券 型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通 国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增 利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币 市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活 配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指 数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业 股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指 数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富 兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中 证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成 景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根 分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、 华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放 式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信 用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、 信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理 财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货 币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛 同丰分级债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业 大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置 (QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业 成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、长信标普100等权重指数 （QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主 题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易 方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、建信全球资源股票型（QDII）、恒生交易型开 放式指数（QDII）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、广发纳斯达克100 指数（QDII）等189只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自1998年开办托管业务以来严格 按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主 线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在 内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资 产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。 最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583100 联系人：张波 网 址：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司网上交易系统开户并认购本基金。 2、代销机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话: 95533 网址： www.ccb.com （4） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址： www.95599.cn （5） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址： 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务统一咨询电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560312 客服电话：95595 （全国） 网址：www.cebbank.com （8） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：010-95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （9） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-83914283 联系电话：010-58351666 联系人：董云巍 公司网站：www.cmbc.com.cn （10） 平安银行股份有限公司 地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 客户服务电话：40066－99999 网址：www.18ebank.com （11） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 客服电话：95558 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （12） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn （13） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （15） 北京农村商业银行 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：63229475 传真：63229478 客服电话：96198 公司网址：www.bjrcb.com （16） 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108309 传真：0571-85151339 联系人：严峻 客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508 网址： www.hzbank.com.cn （17） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 公司网址：www.ebscn.com （18） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务热线：95521 公司网站：www.gtja.com （19） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 电话：（010）66568047 公司网址：www.chinastock.com.cn （20） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：魏明 公司网址：www.csc108.com （21） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务热线：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （22） 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 联系人：陈忠 公司网址：www.ecitic.com （23） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客服电话：4008888123 业务联系电话：021-38565785 业务联系人：谢高得 网站www.xyzq.com.cn （24） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客户服务热线：400-8888-001、021-962503 公司网址：www.htsec.com （25） 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系电话：0532-85022273 传真：0532-85022605 联系人：刘光明 公司网址：www.zxwt.com.cn 客户咨询电话：0532-96577 （26） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579或4008-888-999 （27） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn （28） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 法定代表人：刘汝军 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客户服务电话: 0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （29） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：http://www.essence.com.cn （30） 国元证券股份有限公司 公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 联系电话：0551-2207936 传真电话：0551-2207965 客户服务电话：全国：4008888777 安徽省：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （31） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 基金业务联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （32） 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 公司网站：www.lhzq.com 客服电话：95513，400-8888-555 （33） 国联证券股份有限公司 法定代表人：雷建辉 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：4008885288， 0510-82588168 公司网站： http://www.glsc.com.cn （34） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市丰台区北路81号 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100140 负 责 人：赵大建 投诉电话：400-889-5618 公司网站：www.e5618.com （35） 广发证券股份有限公司 法定代表人：林治海 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：（020）87555305 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （36） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888 长城证券网站：www.cc168.com.cn （37） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人： 陈林 组织形式：有限责任公司 客户服务电话：4008209898 公司网站： http://www.cnhbstock.com/ （38） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.bhzq.com （39） 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-81283906 传真：0531-81283900 客户服务热线： 95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （40） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网址：http://www.longone.com.cn 客户服务热线：0519-88166222 021-52574550 0379-64902266 免费服务热线：400-888-8588 （41） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 联系电话：010-88085338 传真：010-88085240 公司网站：www.hysec.com 客服电话：4008-000-562 （42） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008 （43） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 网址：http://www.PINGAN.com （44） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路291号 法定代表人：姚江涛 联系人： 戴蕾 电话： 0791-6794744 传真： 0791-6789414 客户服务热线：0791-6781119 公司网站： www.avicsec.com （45） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 网址：www.962518.com.cn 客户服务电话：021-962518 （46） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：黄英 联系电话：010-66555835 传真：010-66555246 公司网站：www.dxzq.net.cn （47） 山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618 联系人：张治国 联系电话：0351－8686703 网址：www.i618.com.cn （48） 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话:4008888128 公司网址：www.tebon.com.cn （49） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （50） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn （51） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼，17楼 法定代表人： 吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话: 020-961303 网址：www.gzs.com.cn （52） 中信证券（浙江）有限责任公司 公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 联系人：丁思聪 联系电话：0571-87112510 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 （53） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （54） 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 （55） 方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （56） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法人代表人：王珠林 联系人：徐雅筠 联系电话：023-63786060 传真：023-63786215 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （57） 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 联系方式：0592-5161642 网址：www.xmzq.cn 客户服务电话：0592-5163588 （58） 华龙证券有限责任公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com （59） 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路１４号 法定代表人： 徐刚 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 客服电话：400-8888-929 网址：http://www.lxzq.com.cn （60） 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 法定代表人：贾绍君 联系电话：021-36535002 传真：021-36533017 联系人：汪尚斌 公司网址：www.xzsec.com 客户咨询电话：40088-11177 （61） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：010－58568007 联系传真：010－58568062 公司网址：www.hrsec.com.cn 客服电话：010-58568118 （62） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人： 潘锴 电话：0431-85096709 客户服务电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （63） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871-3577930 联系人：刘晓明 电话：0871-3577942 （64） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777 联系人：樊昊 客服电话：025-95597（江苏省外需加区号） 网址：www.htsc.com.cn （65） 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 联系电话 0371—65585670 联系传真 0371--65585665 公司网址 www.ccnew.com 客服电话 967218 400-813-9666 （66） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （67） 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （68） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （69） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址： 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045500 网址： www.txsec.com （70） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （71） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 联系电话： 62020088--8105 客服电话：4008886661 传真： 62020088--8802 网址： www.myfund.com （72） 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.c （73） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其 他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 住 所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦7层 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583348 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：北京市德恒律师事务所 住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 负责人：王丽 电 话：（010）66575888 传 真：（010）65232181 经办律师：徐建军、李晓明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所 住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：王静，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律 法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2008年5月30日证监许可[2008] 754 号文核准。 （二）基金类型 股票型基金。 （三）基金的运作方式 契约型、开放式。 （四）基金存续期间 不定期。 （五）基金的面值 本基金每份基金份额的面值为人民币1.00元。 七、基金合同的生效 （一）基金备案条件 基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手 续： 1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币； 2、基金份额持有人的人数不少于200人。 （二）基金的验资和备案 基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 （三）基金合同生效 本基金基金合同已于2008年8月4日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款 利息。 （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向 中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售 机构名单和联系方式见上述第五章第（一）条。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。销售机构可以根据情况增加 或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金自2008年11月3日起开始办理日常申购和赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎 回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后 不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新 的原则实施前3个工作日予以公告。 （四）申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退 回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资 者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、代销网点和本公司网上交易系统每个基金账户单笔申购最低金额为1,000元人民币； 直销中心每个基金账户首次最低申购金额为100万元人民币，已在直销中心有认购或申购本 基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为1,000元人民币； 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金 份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足1,000 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 3、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管 理人进行前述调整必须提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 （六）申购费与赎回费 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，本基金最高申购费率 不超过3％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率见下表： 费用种类 情形 费率 申购费率 M < 100万 1.5% 100万 ≤ M < 300万 1.0% 300万 ≤ M < 500万 0.8% M ≥ 500万 按笔收取，1,000元/笔 注：M为申购金额。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金最高赎回费率不超过3％，赎回费率见下表。 费用种类 情形 费率 赎回费率 持有期 < 1年 0.5% 1年 ≤ 持有期 < 2年 0.25% 持有期 ≥ 2年 0% 注：1年为365天。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以在不违反法律法规和基金合同规定的情形下调整申购费率和赎回费 率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒 体上刊登公告。 （七）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式： 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），申购份额的计 算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资者投资5万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.05元，则可得 到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.05＝46,915.31份 即：投资者投资5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得 到46,915.31份基金份额。 2、赎回金额的计算 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产所有。 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为两年六个月，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日基金份额净值是1.25 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.25=12,500 元 赎回费用=12,500×0%=0 元 净赎回金额=12,500-0=12,500 元 即：投资者赎回本基金1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.25元，则其 可得到的赎回金额为12,500元。 3、基金份额净值计算 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总数。 基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日登记在册的基金份额总数，基金份额净 值单位为元，计算结果保留在小数点后三位，小数点后第四位四舍五入。由此产生的误差在 基金财产中列支。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国证监（未完）  |