[年报]高新发展：2012年年度报告
成都高新发展股份有限公司 2012年度报告 2013年 3月 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人平兴先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人 (会计主管人 员)李海明先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 1 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 21 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 33 第八节公司治理 .............................................................................................................................. 41 第九节内部控制 .............................................................................................................................. 47 第十节财务报告 .............................................................................................................................. 48 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 148 2 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项释义内容 公司、本公司指成都高新发展股份有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 报告期、报告期内、本年度、本报告期指 2012年 1月 1日——2012年 12月 31日 报告期末指 2012年 12月 31日 高投集团指成都高新投资集团有限公司 倍特期货指成都倍特期货经纪有限公司 倍特药业指成都倍特药业有限公司 聚友网络指成都聚友网络股份有限公司 倍特建设指成都倍特建设开发有限公司 雅安温泉指四川雅安温泉旅游开发股份有限公司 倍特建安指成都倍特建筑安装工程有限公司 倍特厨柜指成都倍特厨柜制造有限公司 绵阳倍特指绵阳倍特建设开发有限公司 3 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 重大风险提示 《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 (http//www.cninfo.com.cn)为本 公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请 投资者注意投资风险。 4 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称高新发展股票代码 000628 变更后的股票简称（如有）不适用 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称成都高新发展股份有限公司 公司的中文简称高新发展 公司的外文名称（如有） ChengDu Hi-Tech Development Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）不适用 公司的法定代表人平兴 注册地址成都市高新技术产业开发区 注册地址的邮政编码 610041 办公地址四川省成都高新区九兴大道 8号 办公地址的邮政编码 610041 公司网址 http://www.cdgxfz.com 电子信箱 cdgxfz000628@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名杨砚琪纪建敏 联系地址四川省成都高新区九兴大道 8号四川省成都高新区九兴大道 8号 电话（028）85137070 （028）85130316 传真（028）85184099 （028）85184099 电子信箱 yyq-gxfz@sohu.com jjm0628@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点董事会办公室 5 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期 首次注册 1992年 12月 8日 报告期末注册 2010年 3月 8日 注册登记地点 成都市工商行政管 理局 成都市工商行政管 理局 企业法人营业执照 注册号 20194235-2 510109000029048 税务登记号码 510109201998129 510109201998129 组织机构代码 20199812-9 20199812-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 公司业务一直呈多元化格局，主要包含建筑业、房地产、制药、厨柜制造、期货 经纪等业务。报告期内，公司已披露出让所持倍特药业股权事项，标志着公司多 元化业务体系已不包含制药业。 公司成立以来，控股股东曾发生一次变动。即 2006年 7月，公司控股股东由成都 市国有资产管理局变更为成都高新投资集团有限公司。自该次变更后，公司控股 股东一直为成都高新投资集团有限公司。 五、其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址四川省成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 签字会计师姓名李敏、陈宗英 （二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 不适用。 （三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 不适用。 6 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2012年 2011年本年比上年增减 2010年 营业收入（元） 1,406,710,288.47 1,445,368,942.74 -2.67% 1,214,529,724.01 归属于上市公司股东的净利润 （元） 8,216,568.01 6,027,200.26 36.32% 15,267,591.52 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 8,645,537.82 -8,152,085.02 206.05% 8,001,575.26 经营活动产生的现金流量净额 （元） 131,870,382.78 138,384,677.85 -4.71% 151,657,038.22 基本每股收益（元/股） 0.037 0.027 37.04% 0.07 稀释每股收益（元/股） 0.037 0.027 37.04% 0.07 净资产收益率 4.6% 3.52% 1.08% 9.5% 2012年末 2011年末本年末比上年末增减 2010年末 总资产（元） 2,858,554,245.05 3,089,663,419.27 -7.48% 2,752,143,290.28 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 196,252,888.29 174,350,823.68 12.56% 168,323,623.42 二、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 8,216,568.01 6,027,200.26 196,252,888.29 174,350,823.68 按国际会计准则调整的项目及金额不适用 7（二）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 8,216,568.01 6,027,200.26 196,252,888.29 174,350,823.68 按境外会计准则调整的项目及金额不适用 （三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 5,219,466.92 2,526,150.09 -194,944.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 129,720.00 1,768,427.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 17,192,681.50 7,030,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 19,927.71 337,917.13 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,945,406.04 -7,195,666.72 677,207.41 处置子公司投资收益 2,301,423.52 所得税影响额 825,369.58 1,303,213.21 573,779.61 少数股东权益影响额（税后） 308,804.63 -1,170,978.91 10,384.14 合计 -428,969.81 14,179,285.28 7,266,016.26 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 不适用。 8 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，公司积极应对宏观经济形势变化，充分发挥自身优势，克服宏观经济增速下滑、市场需求疲弱等导致的不利 影响，持续规范治理结构、调整业务布局、强化内部控制，促进各项经营活动的健康有序开展并取得较好成效。报告期，公 司营业总收入为14.07亿元，较去年同期下降 2.67%；归属于上市公司股东的净利润为 821.66万元，较去年同期增长 36.32%； 归属于上市公司股东的所有者权益为1.96亿元，较去年同期增长 12.56%。营业总收入略降主要是出售倍特药业股权导致合并 报表范围发生变化及工程施工收入减少所致。归属于上市公司股东的净利润增长的主要原因是商品房销售收入有所增长。 二、主营业务分析 （一）概述 1、各项业务发展状况 （1）建筑业 报告期建筑业主营业务收入为9.62亿元。公司近几年建筑业保持了较平稳发展，在成都及其周边建筑市场具备一定影 响力,为进一步发展创造了较好的基础条件。 （2）工业 报告期内，在经济景气指数持续下滑的背景下，厨柜制造业务围绕年度经营目标，努力提高产品质量、控制成本费用， 不懈推进营销工作，最大限度提升经营业绩。 （3）期货经纪业务 报告期内，在“稳步发展、风险可控”的基本理念指引下，公司积极推进期货经纪业务健康、规范发展。期货公司在 合规经营、市场拓展、提升服务水平等方面取得积极进展。因受整体经济增速下滑的影响，期货市场活跃度不高，对公司期 货业务收入有一定影响。 （4）工业厂房租赁业务 报告期内，公司持续进行精细化管理，推动综合科技服务平台和品牌建设，提高组织运行效率，积极探索和创造新的 运营与盈利模式。报告期末，科工园和标准厂房动态出租率继续保持较高水平。 （5）房地产业务 报告期内，公司积极应对房地产政策调控力度不断加大、市场需求相对低迷等对房地产业务发展的不利影响，努力克 服经营活动中的重重困难，采取有效措施促进销售，使公司在绵阳的房产项目——“倍特·领尚”一期、二期，“倍特·半 山翠微”的销售量获得有效增长。 2、公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期，公司围绕期初制定的发展策略及计划，切实改善业务结构，促进优势产业发展。基于对宏观经济政策、行业发 展新形势及自身实际的分析，公司 2012年第一次临时股东大会决议出售公司所持倍特药业全部股权、引入战略投资者对子 公司倍特期货增资（相关公告刊登在 2012年8月25日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。目前，公司出售 倍特药业股权的工商过户手续已办理完毕（相关公告刊登在 2013年 3月16日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯 网）。公司已完成引入战略投资者对子公司倍特期货的增资事宜（相关公告刊登在 2013年 1月 17日的《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网）。 3、公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 不适用。 9 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 （二）收入 行业名称 2012年 2011年 主营业务收入（元）比重主营业务收入（元）比重 建筑业 962,325,551.13 68.73% 1,033,666,920.75 71.86% 房地产业 175,439,820.17 12.53% 130,768,015.14 9.09% 工业 101,733,500.77 7.27% 111,577,742.43 7.76% 投资服务业 160,533,623.57 11.47% 162,411,674.20 11.29% 合计 1,400,032,495.64 100.00% 1,438,424,352.52 100.00% 1、公司实物销售收入是否大于劳务收入 □是 √否 2、公司重大的在手订单情况 不适用。 3、公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 不适用。 4、公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 462,059,326.14 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 32.85 5、公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 成都高新区住房保障中心 159,091,783.18 11.31% 2 成都市青白江区房产管理局 112,000,000.00 7.96% 3 成都中海鼎盛房地产发开有限公司 87,031,754.79 6.19% 4 四川置信实业有限公司 54,335,808.17 3.86% 5 成都长城实业集团有限公司 49,599,980.00 3.53% 合计 —— 462,059,326.14 32.85% （三）成本 1、行业分类 单位：元 行业分类项目 2012年 2011年 占比重同比增减 金额 占营业成本比 重 金额占营业成本比重 建筑业建筑施工 919,526,251.10 82.43% 986,137,838.89 85.10% -2.67% 房地产业销售及出租开发产品 108,717,682.10 9.74% 85,427,787.45 7.38% 2.36% 工业原材料 53,524,897.78 4.8% 52,983,154.79 4.57% 0.23% 10 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 工业人工成本 7,601,616.97 0.68% 7,939,296.89 0.69% -0.01% 工业折旧费 2,367,622.61 0.21% 4,026,741.31 0.35% -0.14% 工业其他 4,477,722.04 0.4% 4,954,975.53 0.43% -0.03% 工业小计 67,971,859.40 6.09% 69,904,168.52 6.04% 0.05% 投资服务业物业管理成本 10,919,395.56 0.98% 9,235,284.56 0.8% 0.18% 投资服务业客房成本 1,208,566.27 0.11% 1,268,662.45 0.11% 0.00% 投资服务业餐饮成本 5,819,295.12 0.52% 5,425,108.75 0.47% 0.05% 投资服务业其他 1,376,273.92 0.12% 1,260,504.37 0.11% 0.01% 投资服务业 小计 19,323,530.87 1.73% 17,189,560.13 1.49% 0.24% 合计 1,115,539,323.47 100.00% 1,158,659,354.99 100.00% 2、产品分类 单位：元 产品分类项目 2012年 2011年 占比重同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 销售及出租开发 产品 领尚一期 8,138,910.02 0.73% 70,764,074.77 6.11% -5.38% 销售及出租开发 产品 领尚二期 90,600,840.96 8.12% 8.12% 销售及出租开发 产品 其他 9,977,931.12 0.89% 14,663,712.68 1.27% -0.38% 销售及出租开发 产品小计 108,717,682.10 9.74% 85,427,787.45 7.38% 2.36% 建筑施工人工费 385,925,167.59 34.60% 380,550,592.03 32.84% 1.76% 建筑施工材料费 488,176,486.71 43.76% 561,506,885.46 48.46% -4.70% 建筑施工其他 45,424,596.80 4.07% 44,080,361.40 3.80% 0.27% 建筑施工小计 919,526,251.10 82.43% 986,137,838.89 85.1% -2.67% 医药制造原材料 25,050,388.14 2.25% 25,987,774.97 2.24% 0.01% 医药制造人工成本 6,278,861.28 0.56% 6,503,547.83 0.56% 0.00% 医药制造折旧费 2,175,726.17 0.2% 3,810,861.09 0.33% -0.13% 医药制造其他 2,718,854.16 0.24% 3,667,690.93 0.32% -0.08% 医药制造小计 36,223,829.75 3.25% 39,969,874.82 3.45% -0.20% 厨柜制造原材料 28,474,509.64 2.55% 26,995,379.82 2.33% 0.22% 厨柜制造人工成本 1,322,755.69 0.12% 1,435,749.06 0.12% 0.00% 厨柜制造折旧费 191,896.44 0.02% 215,880.22 0.02% 0.00% 11 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 厨柜制造其他 1,758,867.88 0.16% 1,287,284.60 0.11% 0.05% 厨柜制造小计 31,748,029.65 2.85% 29,934,293.70 2.58% 0.27% 宾馆服务业客房成本 1,208,566.27 0.11% 1,268,662.45 0.11% 0.00% 宾馆服务业餐饮成本 5,819,295.12 0.52% 5,425,108.75 0.47% 0.05% 宾馆服务业其他 1,376,273.92 0.12% 1,260,504.37 0.11% 0.01% 宾馆服务业小计 8,404,135.31 0.75% 7,954,275.57 0.69% 0.06% 其他服务业物业管理成本 10,919,395.56 0.98% 9,235,284.56 0.8% 0.18% 其他服务业小计 10,919,395.56 0.98% 9,235,284.56 0.8% 0.18% 合计 1,115,539,323.47 100% 1,158,659,354.99 100% 说明：本年度成本结构较上年度未发生重大变化。 3、公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 24,657,365.64 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 5.33% （四）费用 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%） 销售费用 147,001,210.34 152,388,432.22 -3.54 管理费用 63,724,269.12 60,765,578.72 4.87 财务费用 13,827,364.31 16,749,443.38 -17.45 所得税费用 13,280,661.78 16,389,398.46 -18.97 合计 237,833,505.55 246,292,852.78 -3.43 （五）现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减 经营活动现金流入小计 1,850,176,443.82 1,648,357,298.14 12.24% 经营活动现金流出小计 1,718,306,061.04 1,509,972,620.29 13.8% 经营活动产生的现金流量净 额 131,870,382.78 138,384,677.85 -4.71% 投资活动现金流入小计 123,609,687.65 15,319,008.37 706.9% 投资活动现金流出小计 23,460,339.50 75,467,793.08 -68.91% 投资活动产生的现金流量净 额 100,149,348.15 -60,148,784.71 266.5% 筹资活动现金流入小计 449,876,600.00 306,782,000.00 46.64% 12 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 筹资活动现金流出小计 574,615,322.71 332,352,663.16 72.89% 筹资活动产生的现金流量净 额 -124,738,722.71 -25,570,663.16 -387.82% 现金及现金等价物净增加额 107,281,008.22 52,665,229.98 103.7% （一）相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 1、投资活动现金流入小计同比增加706.9%，主要系本报告期处置子公司以及收回定期存款所致。 2、投资活动现金流出小计同比减少68.91%，主要系3个月后到期的定期存款较上期减少所致。 3、筹资活动现金流入小计同比增加46.64%，主要系本报告期期货公司增资取得投资款和借款增加所致。 4、筹资活动现金流出小计同比增加72.89%，主要系本报告期偿还借款和利息支出增加所致。 （二）报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用 □不适用 报告期经营活动产生的现金流量与同期净利润存在差异的主要原因是：导致现金净流量增加的期货结算准备金不产生利润。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 建筑业 962,325,551.13 919,526,251.10 4.45% -6.90% -6.75% -0.15% 房地产业 175,439,820.17 108,717,682.10 38.03% 34.16% 27.26% 3.36% 工业 101,733,500.77 67,971,859.40 33.19% -8.82% -2.76% -4.16% 投资服务业 160,533,623.57 19,323,530.87 87.96% -1.16% 12.41% -1.45% 分产品 销售及出租开发 产品 175,439,820.17 108,717,682.10 38.03% 34.16% 27.26% 3.36% 建筑施工 962,325,551.13 919,526,251.10 4.45% -6.9% -6.75% -0.15% 期货经纪 110,362,181.35 -100% -3.92% -0% 分地区 境内 1,400,032,495.64 1,115,539,323.47 20.32% -2.67% -3.72% 0.87% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 不适用。 四、资产、负债状况分析 （一）资产项目重大变动情况 单位：元 13 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 2012年末 2011年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 910,264,230.87 31.84% 761,226,714.55 24.64% 7.2%主要系期货保证金存款增加所致 应收账款 182,712,446.80 6.39% 239,569,614.21 7.75% -1.36% 存货 525,242,027.32 18.37% 438,276,780.22 14.19% 4.18%主要系工程施工项目建设成本增加所致 投资性房地产 110,100,391.13 3.85% 115,457,052.93 3.74% 0.11% 长期股权投资 91,617,299.67 3.21% 91,081,299.67 2.95% 0.26% 固定资产 173,433,775.12 6.07% 190,341,258.08 6.16% -0.09% 在建工程 22,000.00 0% 255,438.03 0.01% -0.01% 预付款项 17,645,126.07 0.62% 31,483,370.31 1.02% -0.4% 其他应收款 762,132,617.61 26.66% 1,130,817,551.88 36.6% -9.94%主要系应收期货货币保证金减少所致 （二）负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 短期借款 290,800,000.00 10.17% 312,282,000.00 10.11% 0.06% 长期借款 47,000,000.00 1.64% 0% 1.64%主要系本年借款增加所致 应付账款 452,676,221.92 15.84% 433,286,604.68 14.02% 1.82% 预收款项 44,820,813.51 1.57% 72,642,940.44 2.35% -0.78% 其他应付款 1,629,124,047.19 56.99% 1,817,407,207.88 58.82% -1.83% 主要系成都倍特期货经纪有限公司应付货币 保证金减少所致 一年内到期的非流 动负债 0% 74,700,000.00 2.42% -2.42% 主要系本年归还一年内到期的非流动负债所 致。 （三）以公允价值计量的资产和负债 报告期末，公司不存在以公允价值计量的资产和负债。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 五、核心竞争力分析 报告期，未有影响公司核心竞争力发生重大变化的事项。 14 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 六、投资状况分析 （一）对外股权投资情况 1、对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元）变动幅度 92,117,299.67 91,581,299.67 0.59% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 成都攀特实业有限公司房地产开发销售 45.95% 中铁信托有限责任公司信托及公司理财、财务顾问等 0.692% 成都新兴创业投资股份有限公司 投资、投资管理及咨询业务（不含证券 投资咨询） 5% 地奥集团成都药业股份有限公司 医药、生物制品、精细化工产品研制、 开发、生产、销售、服务及相关的技术 转让 1.55% 四川华神集团股份有限公司 药品及高新技术产品的研究、开发/项目 投资、物业管理 2% 四川子阳保险代理有限公司保险代理 —— 成都中海经倍特建设工程有限公司承担工业与民用建筑施工 1.875% 2、持有金融企业股权情况 公司名称公司类别 最初投资成本 （元） 期初持股数量 （股） 期初持 股比例 （%） 期末持股数量 （股） 期末持股比 例（%） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份来源 成都倍特 期货经纪 有限公司 期货公司 35,000,000.00 35,000,000 100% 35,000,000.00 75.01% 35,000,000.00 23,518,948.24 长期股 权投资 发起人股 中铁信托 有限责任 公司 信托公司 13,256,274.27 8,308,724 0.69% 8,308,724 0.69% 13,256,274.27 5,191,754.15 长期股 权投资 参股 合计 48,256,274.27 43,308,724 -43,308,724 -48,256,274.27 28,710,702.39 - 3、证券投资情况 不适用。 15 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 持有其他上市公司股权情况的说明 本报告期末，公司不持有其他上市公司股权。 （二）委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 1、委托理财情况 说明：报告期内，公司不存在委托理财的情形。 2、衍生品投资情况 报告期末衍生品投资的持仓情况 不适用。 3、委托贷款情况 说明：报告期内，公司不存在委托贷款的情形。 （三）募集资金使用情况 报告期内，公司没有募集资金，也无报告期之前募集资金延续到报告期使用的情形。 （四）主要子公司、参股公司分析 1、主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类 型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本（元）总资产（元）净资产（元）营业收入(元) 营业利润(元) 净利润（元） 成都倍特 建设开发 有限公司 子公司房地产业 房地产开 发经营 160,000,000.00 1,133,210,077.55 96,884,535.23 1,167,801,474.02 20,117,569.79 -1,091,024.83 成都倍特 建筑安装 工程有限 公司 子公司 建筑业 建筑施工 50,000,000.00 595,783,547.41 59,644,916.27 962,504,976.46 2,262,654.47 1,635,200.98 成都倍特 药业有限 公司 子公司制造业医药制造 70,000,000.00 55,078,593.45 -1,463,288.97 3,867,134.56 成都倍特 厨柜制造 有限公司 子公司制造业厨柜制造 40,000,000.00 55,777,265.70 30,907,964.78 49,343,144.77 970,779.63 466,148.88 四川雅安 温泉旅游 开发股份 子公司房地产业 温泉及房 地产开发 23,000,000.00 102,223,762.39 -162,464,372.24 64,058.00 -18,561,879.18 -18,581,928.60 16 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 有限公司 成都倍特 期货经纪子公司服务业期货经纪 46,660,000.00 1,400,463,050.60 225,416,872.19 110,362,181.35 29,596,360.17 23,846,125.03 有限公司 信托及公 中铁信托 参股公司理财、 有限责任金融业2,000,000,000.00 4,076,956,501.53 2,874,405,726.81 1,307,141,618.69 1,064,599,343.65 809,617,689.55 司财务顾问 公司 等 投资、投 成都新兴资管理及 创业投资参股公咨询业务 投资行业 股份有限司（不含证71,500,000.00 254,326,617.74 141,674,756.69 -5,397,118.28 -5,397,118.28 公司券投资咨 询） 注：报告期，公司从中铁信托有限公司分得红利 5,191,754.15元,，从成都新兴创业投资股份有限公司分得股利 2,000,000.00 元。 2、报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司目的报告期内取得和处置子公司方式对整体生产和业绩的影响 成都倍特药业有限公司 优化公司业务结构，促进优势产业健 康、稳步发展 出售 优化了公司业务结构，处置该子公司 报告期内为公司贡献处置收益 2,301,423.52元 （五）非募集资金投资的重大项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资的重大项目。 七、公司控制的特殊目的主体情况 报告期内，公司不存在控制的特殊目的主体。 八、公司未来发展的展望 （一）所处行业竞争格局和发展趋势 1、建筑业：伴随着中国城镇化、工业化的进程，未来的房屋建筑市场有巨大的发展空间，同时我国工程建设市场也正 发生深刻变化。工程项目的规模日渐增大，且高技术含量、高复杂性的工程项目日益趋多。市场对建筑工程服务的综合性、 集成性要求越来越高。工程总承包将成为未来建筑业发展的总体趋势。因此，建筑业的发展为建筑商提供了机遇与挑战。 2、期货业：经过多年的快速发展，我国期货业已步入稳步发展的新阶段，但仍处于发展的初期。我国期货业在市场规 模、业态延伸等方面具有较大的发展空间，期货业将愈发成为我国市场经济的重要组成部分。这为期货公司的发展奠定了扎 实的市场基础和发展的新动力。优秀、规范的期货公司将被允许开展更为多元的业务，也将具有竞争优势。 3、厨柜制造业：消费者对生活质量的不懈追求，为厨柜制造行业提供了大规模的市场需求总量，同时也激发了厨柜供 应商的活力。但只有能满足消费者日益个性化需求的厨柜供应商，才有可能获得现实的市场占有率并赢得自身的发展。目前， 17 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 我国厨柜制造业的发展在理念、设计、生产、营销、服务等方面尚存较大的提升空间，行业的集中度较低，大型厨柜供应商 在国内屈指可数。这为厨柜供应商的发展提供了较为广阔的发展空间。 4、房地产业：近年来，国家连续出台了多项与房地产业有关的重大政策，该等政策的实施将高速发展的房地产业导入 调整期。伴随着调整的逐步全面、深入，房地产业将步入持续健康发展的轨道。 （二）未来发展战略 公司将积极适应国家经济政策的调整变化，顺应行业经济发展的总体趋势。一方面，充分利用各类资源，有效促进现有 业务的健康发展；另一方面，立足自身实际，积极探索新的发展模式或路径，促进公司可持续发展。近期内，公司将通过向 倍特建安增资，使其具备承接更高合同金额的工程项目所需的资质条件，同时注重提高建筑业务的管理能力，增强行业竞争 力，从而提升其对本公司收益的贡献力。期货业务将积极融入行业业务创新、期货市场品种创新的大潮中，力争在国家政策 允许的范围内，最大限度地拓展业务空间；厨柜制造业务将在产品设计、营销模式等方面做进一步的探索，以寻求能满足消 费者多元化、个性化需求的发展模式。房地产业务将继续以市场为导向，巩固绵阳市场，推进房地产业务持续发展。 （三）新一年经营计划及可能面临的风险 1、继续强化内部控制，降低运营风险 公司将进一步完善内控制度，强化内控制度的贯彻执行，加大内控监督检查力度，并考虑在适当时机引入专业顾问对内 部控制进行更为深入的专业指导，提升公司在风险识别、风险控制、制度完善、监督评价等方面的能力，切实降低公司运营 风险，促进公司健康发展。 2、合理使用现有资源，促进现有业务发展，提升经营效率 经过多年的发展，公司的市场开拓能力逐步提升。公司建筑业务在成都及其周边建筑市场具备了一定影响力,为进一步 发展创造了较好的基础条件。公司期货经纪业务和厨柜制造业务在客户资源积累、市场影响力等方面已形成一定区域优势， 为进一步发展奠定了基础。公司将充分挖掘和运用已有的资源优势，提升现有各项经营活动的效率，确保达成年度经营目标。 3、不断探索发展模式，实现持续发展 公司将积极探索持续、健康发展的新模式。力争在风险控制、市场拓展、经营模式、业务调整等方面取得新进展，进一 步提升公司的市场竞争力，为公司的可持续发展创造条件。 4、加快处理历史遗留问题的步伐 历史遗留问题是制约公司发展的包袱，妥善处理历史遗留问题能有效提升公司对现有资源的利用效率，卸掉制约公司发 展的历史包袱。为此，公司将加快处理为聚友网络担保涉诉等历史遗留问题的解决进程。 5、加强职业经理人队伍建设，提升、充实员工队伍。 根据业务发展需要，加强经营管理团队的建设，完善激励与约束相结合的分配机制，充分调动员工积极性，建设充满生 机与活力的员工队伍，为实施公司未来发展战略和推动公司各项工作打下坚实的人才保障基础。 6、公司品牌形象建设 在目前公司“倍特期货”、“倍特厨柜”、“倍特建安”、“绵阳倍特”在成都及其周边市场具备一定影响力和良好品 牌知名度的基础上，采取有效措施继续促进该等公司所涉业务的健康、稳步发展，塑造公司“倍特”整体的良好市场形象， 提高公司整体价值。 （四）未来资金需求及来源和使用计划 公司将根据未来发展战略对资金的实际需求，在符合法律法规和产业政策的前提下，研究多渠道的资金筹措计划，利用 多种融资方式，寻求最优融资组合，以较低融资成本筹集发展所需资金。 （五）可能面临的风险因素及对策 外部经济环境的复杂、多变，在一定程度上增加了公司运行的系统性风险。目前，公司仍存在主业不突出、资源较分 散、竞争力不强等问题，这对公司未来发展战略和经营目标的实现具有一定不利影响。随着建筑市场的发展，市场对建筑商 的要求将从单一的施工建设向规划设计、项目融资、施工建设、整体运营多元并举转变，建筑商需具备人才、资金、设计、 管理等优势才可能获得更多的工程项目。公司建筑业务虽在成都及其周边建筑施工市场具备一定影响力，但注册资本金相对 较小，将可能使公司错失承接大体量优良工程的机会，建筑业务的管理和竞争能力还有待提高。伴随着我国期货业的不断发 18 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 展，期货业的市场规模、业态延伸空间得到不断拓展，然而资本金、净资本规模较小的期货公司在获取新业务资格，拓展和 巩固市场等方面面临较大压力。目前，倍特期货的注册资本低于行业平均水平，净资本仍相对较小。综上，公司建筑业务、 期货业务面临政策、资金、市场等风险。对此，公司将发挥现有优势，不断强化统筹管理，提升现有主要业务的竞争能力， 最大限度消除风险隐患，不懈推动公司实现经营目标和未来发展战略。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 （一）本期新纳入合并范围的子公司 名称 期末净资产 本期净利润 成都合力汇家居用品有限公司 2,980,746.25元 -19,253.75元 成都合力汇家居用品有限公司成立于 2012年9月24日，是由成都倍特厨柜制造有限公司出资组建的一人有限责任公司。 注册地址：成都高新区高朋大道16号3层，注册资本：300万元。 （二）本期不再纳入合并范围的子公司 名称 处置日净资产 期初至处置日净利润 成都倍特药业有限公司 67,294,795.83元 3,867,134.56元 2012年8月24日召开的公司2012年第一次临时股东大会决议同意，将公司所持倍特药业 100%的股权，转让给四川方向药 业有限责任公司。公司以2012年8月31日为股权转让日，并以评估值为作价基础，确定股权转让价格为7,230.00万元。目前， 该股权转让事项的工商过户手续已办理完毕。 十三、公司利润分配及分红派息情况 （一）报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 1、报告期内，公司仍严格执行《公司章程》明确的利润分配政策。公司 2011年度利润分配预案符合《公司法》、《公 司章程》的规定，并履行了必要的审议程序。公司独立董事就董事会未提出现金利润分配预案发表了独立意见。独立董事认 为，董事会依据四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司的审计结果，提出将 2011年度利润用于弥补以前年度亏损，公 司2011年度不实施现金利润分配的预案，符合《公司法》、《公司章程》和《企业会计准则》的有关规定，有利于公司的长 远发展，有利于维护投资者的利益。 2、报告期内，公司按照证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和深交所《关于做好上市公司 2012 年半年度报告披露工作的通知》的要求，对《公司章程》中的分红政策进行了修改。该次修改已经公司 2012年第一次临时股 东大会审议通过。为便利中小股东充分表达诉求，公司针对该次股东大会增加了网络投票渠道（详见本年度报告第八节公司 治理）。 3、报告期内，公司利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整，符合《公司章程》的规定并履行了必要的 19 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 审议程序。公司利润分配政策有明确的分红标准和分红比例，《公司章程》载明的调整或变更利润分配政策的条件和程序合 规、透明。公司独立董事按照《公司章程》的有关规定，履行对利润分配政策或利润分配预案发表独立意见的职责。公司利 润分配政策有利于充分保护中小投资者的合法权益。 （二）公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合《公司章程》等的相关规定。 经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，2012年度归属于母公司股东的净利润为-36,306,061.1元，年初 母公司未分配利润为-357,317,547.11元，年末母公司未分配利润-393,623,608.21元。 公司 2012年度归属于上市公司股东的净利润为 8,216,568.01元，年初未分配利润为-376,572,450.27元，年末未分配利 润-368,355,882.26元。 因拟将 2012年度利润用于弥补以前年度亏损，公司 2012年度不实施现金利润分配。 董事会、监事会及独立董事认为，上述利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》和《企业会计准则》的有关规定。该 预案将提交 2012年度股东大会审议。 2012年度，公司不进行资本公积金转增股本。 （三）公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司近3年（含报告期）未实施现金利润分配，也未进行资本公积金转增股本。 （四）公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年 0 8,216,568.01 0 2011年 0 6,027,200.26 0 2010年 0 15,267,591.52 0 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 不适用。 十四、社会责任情况 公司重视社会责任的履行，采取多种措施力求实现公司与员工、与社区、与环境等相关方的协调发展。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况 报告期内，公司没有接待特定对象的调研、沟通、采访。 20 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 （一）公司曾就为成都聚友网络股份有限公司的银行贷款提供连带责任保证担保涉诉及其进展情况进行了披露。报告期， 公司就该事项的进展情况发布了公告（相关公告详见 2012年1月6日、2月25日、3月30日、7月28日、12月6日、12月28日的《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。目前，公司对聚友网络的担保余额为7954.73万元。截至本报告期末，公司已 根据该事项的进展情况累计预计担保损失金额7954.73万元。 （二）公司曾就中国长城资产管理公司成都办事处因借款合同纠纷起诉公司及公司控股子公司倍特建设及其进展情况进行 了披露。报告期，公司就该事项的进展情况发布了公告（相关公告详见 2012年10月18日的《中国证券报》、《证券时报》和 巨潮资讯网）。目前，该诉讼事项已终结。 . （三）公司曾就子公司四川雅安温泉旅游开发股份有限公司与四川大地资源开发有限公司、四川省技术贸易中心土地使 用权转让合同纠纷案及其进展情况进行了公告。2013年 1月 25日，公司就该事项的进展情况发布了公告（相关公告详见该 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。 媒体质疑情况 不适用。 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期，公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 三、破产重整相关事项 不适用。 四、资产交易事项 （一）收购资产情况 报告期内，公司没有发生重大资产收购事项。 （二）出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 出售产 生的损 益（万 元） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 21 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 司贡献占利润交易情 的净利总额的形） 润（万比例 元）(%) 四川方 向药业 有限责 任公司 成都倍 特药业 有限公 司 2012-831 7,230 0 230.14 16.76 以评估 值为作 价基础 否不适用是是 2012年 8月7日 巨潮资 讯网 出售资产情况概述 鉴于： 1、根据《四川省食品药品监督管理局关于加快推进实施《药品生产质量管理规范（2010年修订）》的意见》（川食药 监安〔 2012〕28号）的规定，倍特药业注射剂车间须在 2013年10月前完成符合《药品生产质量管理规范（ 2010年修订）》（以 下简称新版GMP）的改造和认证工作，固体制剂车间须在2015年上半年完成符合新版GMP的改造和认证工作。 2、由于倍特药业固体制剂车间和注射剂车间的使用期限均在10年以上，其设备设施及厂房的功能设计等难以满足持续 发展的需要。若按新版GMP的要求，对其实施改造，则需投入大量资金，而本公司及倍特药业无力提供所需资金。 3、受环境制约，倍特药业的经营相对困难且本公司优势产业的发展亟待支持。 公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于出让子公司成都倍特药业有限公司股权的预案》。公司股东大会同意 公司出让所持倍特药业100%股权（以下简称本次交易）。（相关事项详见 2012年8月7日、8月25日的《中国证券报》、《证 券时报》及巨潮资讯网）。 五、公司股权激励的实施情况及其影响 截至报告期末，公司尚未实施股权激励计划。 六、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 报告期内，公司未发生与日常经营相关的重大关联交易。 （二）资产收购、出售发生的关联交易 报告期内，公司未发生收购、出售资产的关联交易。 （三）共同对外投资的重大关联交易 报告期内，成都高投资产经营管理有限公司对本公司子公司倍特期货增资构成本公司与关联方共同对外投资（详见会计报表 附注“六.关联方及关联交易之 5之（1）之③”）。 （四）关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 22 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 □是 √否 关联方关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期发生额 （万元） 期末余额 （万元） 成都高新投资集团有 限公司 母公司 应付关联方 债务 资金拆借否 16,803.58 16,803.58 成都高投置业有限公 司 母公司的全 资子公司 应付关联方 债务 项目合作及 代收管理费 否 8,045.72 -36.21 8,009.51 成都攀特实业有限公 司 联营公司 应付关联方 债务 资金拆借否 3,009.96 3,000 6,009.96 （五）重大关联交易临时报告披露网站 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于同意子公司成都倍特期货经纪有限公 司增资方案暨放弃优先认缴出资权的关联 交易公告 2012年 8月 7日巨潮资讯网 七、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项情况 1、托管情况 （1）托管情况说明 不适用。 （2）为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 不适用。 2、承包情况 （1）承包情况说明 不适用。 （2）为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 不适用。 3、租赁情况 （1）租赁情况说明 不适用。 （2）为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 不适用。 23 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 （二）担保情况 1、担保情况表 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 成都聚友网络股份 有限公司 2004年 04 月 17日 15,000 2004年 01月 20日 656.67 连带责任保 证 1年否否 成都聚友网络股份 有限公司 2004年 04 月 17日 15,000 2004年 02月 27日 610 连带责任保 证 1年否否 成都聚友网络股份 有限公司 2004年 04 月 17日 15,000 2004年 04月 30日 302.06 连带责任保 证 1年否否 成都聚友网络股份 有限公司 2004年 04 月 17日 15,000 2004年 03月 23日 1,000 连带责任保 证 1年否否 成都聚友网络股份 有限公司 2004年 04 月 17日 15,000 2004年 03月 25日 386 连带责任保 证 1年否否 成都聚友网络股份 有限公司 2004年 04 月 17日 15,000 2005年 01月 07日 5,000 连带责任保 证 0.5年否否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 15,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 7,954.73 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 成都倍特建筑安装 工程有限公司 2012年 4月 21日 2,500.00 2012年 3月 31 日 500.00 连带责任担 保 1年否否 成都倍特建筑安装 工程有限公司 2012年 4月 21日 2012年 7月 27 日 2,000.00 连带责任担 保 1年否否 成都倍特建筑安装 工程有限公司 2012年 8月 25日 500.00 2012年 9月 28 日 500.00 连带责任担 保 1年否否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 3,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） -8,069.88 报告期末已审批的对子公司担 3,000报告期末对子公司实际担保 3,000 24 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 保额度合计（B3）余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 3000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） -8,069.88 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 18,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 10,954.73 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 55.82% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 7,954.73 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 1,142.09 上述三项担保金额合计（C+D+E） 9,096.82 2、违规对外担保情况 公司不存在违规对外担保的情况。 3、其他重大合同 不适用。 八、承诺事项履行情况 （一）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 公司及公司控 股股东高投集 团 在未来三个月 内不再筹划重 大资产重组事 项 2012年 3月 16 日 3个月严格履行 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 公司及公司控 股股东高投集 团 在未来三个月 内不再筹划股 权变动、重大资 产重组、发行股 份等重大事项 2012年 7月 11 日 3个月严格履行 25 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步计划不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺 否 承诺的解决期限不适用 解决方式不适用 承诺的履行情况承诺方已严格履行承诺 （二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目未达到原盈利预 测及其原因做出说明 不适用。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 （一）现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 14年 境内会计师事务所注册会计师姓名李敏、陈宗英 （二）当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 （三）聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 不适用。 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十一、处罚及整改情况 （一）整改情况说明 不适用。 （二）董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情 况 不适用。 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 26 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 十三、其他重大事项的说明 （一）公司曾于2010年8月初筹划重大资产重组。由于公司未取得所有金融机构债权人同意公司重组预案的证明文件， 致使公司无法达到证监会《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》中，关于董事会应在发行股份购买资产的首次 董事会决议公告后6个月内发布召开股东大会通知的要求。经 2012年3月15日召开的第六届董事会第十五次临时会议决议，公 司终止了该次重组。（相关公告详见2010年8月3日、2012年3月16日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网）。 （二）报告期内，公司控股股东高投集团拟开展涉及公司重大事项的相关筹划工作。该项工作因未获有关机构的批准而 终止。2012年7月11日，公司及高投集团承诺在未来三个月内不再筹划股权变动、重大资产重组、发行股份等重大事项（相 关公告详见2012年6月29日、7月6日、7月11日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网）。 十四、公司子公司重要事项 （一）报告期内，公司子公司倍特期货实施增资。目前，倍特期货已完成该次增资，其注册资本已由 3500万元变更为4666 万元。公司已完成引入战略投资者对子公司倍特期货的增资事宜。（相关公告刊登在 2013年1月17日的《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网）。 （二）报告期内，公司启动了出售所持倍特药业股权事宜。截至目前，公司出售倍特药业股权的工商过户手续已办理完 毕。（相关公告刊登在2013年3月16日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。 十五、公司发行公司债券的情况 截至报告期末，公司尚未发行公司债券。 27 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、 股份变动情况 （一）股份变动情况表单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量比例 一、有限售条件股份 31,739,045 14.46% 0 0 0 2,280 2,280 31,741,325 14.46% 1、国家持股 4,800,000 2.19% 0 0 0 0 0 4,800,000 2.19% 2、国有法人持股 22,359,250 10.19% 0 0 0 0 0 22,359,250 10.19% 3、其他内资持股 4,568,560 2.08% 0 0 0 0 0 4,568,560 2.08% 其中：境内法人持股 4,496,400 2.05% 0 0 0 -34,000 -34,000 4,462,400 2.03% 境内自然人持股 72,160 0.03% 0 0 0 34,000 34,000 106,160 0.05% 4、外资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 5、高管股份 11,235 0.01% 0 0 0 2,280 2,280 13,515 0.01% 二、无限售条件股份 187,740,955 85.54% 0 0 0 -2,280 -2,280 187,738,675 85.54% 1、人民币普通股 187,740,955 85.54% 0 0 0 -2,280 -2,280 187,738,675 85.54% 2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 三、股份总数 219,480,000 100% 0 0 0 0 0 219,480,000 100% （二）股份变动的原因 报告期内，公司股份总数未发生变动。 （三）股份变动的批准情况 不适用。 （四）股份变动的过户情况 不适用。 （五）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影 响 不适用。 （六）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无。 28 二、证券发行与上市情况 （一）报告期末近三年历次证券发行情况 截止至报告期末前3年，公司未发行过证券。 （二）公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司股份总数及股东结构与公司资产和负债结构未因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、 权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、发行债券等原因发生变动。 （三）现存的内部职工股情况 公司无现存的内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 （一）公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数30,724年度报告披露日前第5个交易日末股东总数30,427 前10名股东持股情况 报告期质押或冻结情况 报告期股东总数30,724年度报告披露日前第5个交易日末股东总数30,427 前10名股东持股情况 报告期质押或冻结情况 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 持有有限售 持有无限售 内增减 报告期末持 条件的股份 条件的股份 股东名称 股东性质 持股比例 变动情 股数量 股份状态 数量 数量 数量 况 成都高新投资集 22.45% 49,281,550 22,359,250 26,922,300 国有法人 无变动 不存在质押或冻结情况 团有限公司 成都市国有资产 2.19% 4,800,000 4,800,000 0 国家 无变动 不存在质押或冻结情况 管理局 成都普天电缆股 0.88% 1,934,400 0 1,934,400 国有法人 无变动 不存在质押或冻结情况 份有限公司 四川省国有资产 经营投资管理有 0.71% 1,560,000 0 1,560,000 国家 无变动 不存在质押或冻结情况 限责任公司 中国石油天然气 增加 0.55% 1,200,000 1,200,000 0 境内一般法人 不存在质押或冻结情况 1200000 股份有限公司 0.46% 1,002,101 0 1,002,101 张利华 境内自然人 无变动 不存在质押或冻结情况 增加 0.38% 842,700 0 842,700 李天宇 境内自然人 不存在质押或冻结情况 309700 0.37% 810,000 0 810,000 王兴钢 境内自然人 无变动 不存在质押或冻结情况 29 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 成都市自来水有 限责任公司 国有法人 0.36% 780,000无变动 0 780,000不存在质押或冻结情况 成都城建投资管 理集团有限责任 公司 国有法人 0.36% 780,000无变动 0 780,000不存在质押或冻结情况 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前10名股东的情况（如 有） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 未知以上股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的 情形。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称年末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 成都高新投资集团有限公司 26,922,300人民币普通股 26,922,300 成都普天电缆股份有限公司 1,934,400人民币普通股 1,934,400 四川省国有资产经营投资管理有 限责任公司 1,560,000人民币普通股 1,560,000 张利华 1,002,101人民币普通股 1,002,101 李天宇 842,700人民币普通股 842,700 王兴钢 810,000人民币普通股 810,000 成都市自来水有限责任公司 780,000人民币普通股 780,000 成都城建投资管理集团有限责任 公司 780,000人民币普通股 780,000 成都无线电机械高科技应用公司 779,900人民币普通股 779,900 郭振德 696,249人民币普通股 696,249 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 未知以上股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 的情形。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 成都市国有资产管理局、成都高新投资集团有限公司和四川省国有资产经营投资管理有限责任公司代表国家持股，报告 期末，其代表国家持股的股份数量为 5564.155万股。 （二）公司控股股东情况 控股股东名称法定代表人/成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 30 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 单位负责人 成都高新投资集团有限公 司 平兴 1996年 10 月 28日 63311088-3 1,098,792.55万元 建设、科技、经贸发展 投资及符合国家政策 的其它投资（不含金融 投资），投资项目管理 及咨询，资产管理及咨 询，房地产开发及经营 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 2012年度营业收入为 45.3亿元、归属于母公司所有者的净利润为 1.6亿元；2012年末资产总 额为 331.79亿元，归属于母公司所有者的净资产为 115.71亿元。 未来发展战略：围绕园区建设、产业化投资和园区增值服务等核心业务，成为具有可持续经 营能力的高科技产业园区投资运营商。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 参股京东方 A（000725），报告期末持有 40,765,635股，占比 0.3% 报告期控股股东变更 不适用。 （三）公司实际控制人情况 1、公司实际控制人成都高新技术产业开发区管理委员会是成都市人民政府派出机构。 2、报告期实际控制人变更 不适用。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 31 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 4、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 不适用。 （四）其他持股在 10%以上的法人股东 无。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 不适用。 32 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 平兴董事长现任男 49 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 1,560 0 0 1,560 吴正德 董事（注 1） 离任男 67 2008年 6 月 28日 2012年 9 月 7日 0 0 0 0 马红董事离任女 41 2008年 6 月 28日 2012年 11 月 19日 0 0 0 0 王培金 董事、总经 理（注 2） 离任男 50 2012年 11 月 19日 2013年 1 月 16日 0 0 0 0 李小波 董事 （注 3） 现任男 41 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 徐亚平董事现任男 43 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 栾汉忠 董事、总经 理（注 4） 现任男 44 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 申书龙 董事、副总 经理 现任男 47 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 吕先锫独立董事现任男 48 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 郑泰安独立董事现任男 47 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 姜玉梅独立董事现任女 49 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 薛晖 独立董事 （注 5） 离任男 44 2008年 6 月 28日 2012年 11 月 19日 0 0 0 0 周友苏 独立董事 （注 6） 离任男 59 2008年 6 月 28日 2012年 11 月 19日 0 0 0 0 陈家均 监事会主 席（注 7） 现任男 49 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 李继勤监事现任男 59 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 5,100 0 0 5,100 33 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 肖青彬监事现任男 45 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 岳玉兰 监事会主 席 离任女 66 2008年 06 月 28日 2012年 11 月 19日 3,120 0 0 3,120 熊军 副总经理 （注 8） 现任男 44 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 祝庆副总经理现任男 40 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 杨砚琪 副总经理、 董事会秘 书 现任男 32 2012年 11 月 19日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 李海明 财务总监 （注 9） 现任男 48 2013年 1 月 28日 2015年 11 月 18日 0 0 0 0 杨海东 副总经理、 董事会秘 书 离任男 49 2010年 6 月 5日 2012年 11 月 19日 200 0 0 200 合计 ------------9,980 9,980 注：（1）2012年 9月 7日，吴正德先生因个人原因辞去其所担任的董事职务。相关公告详见 2012年 9月 11日的《中 国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 （2）2012年 11月 19日召开的 2012年第二次临时股东大会选举王培金先生为董事。2012年 11月 19日召开的第七届 董事会第一次会议聘任王培金先生为总经理。2013年 1月 16日，王培金先生因个人原因，辞去其所担任的董事、总经理职 务。相关公告详见 2012年 11月 20日、2013年 1月 17日的《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 （3）2012年 11月 19日召开的 2012年第二次临时股东大会对监事会进行了换届选举，自该日起李小波先生不再担任 监事职务。该次会议选举李小波先生为董事。相关公告详见 2012年 11月 20日的《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 （4）2012年 11月 19日召开的 2012年第二次临时股东大会选举栾汉忠先生为董事。2012年 11月 19日召开的第七届 董事会第一次会议聘任栾汉忠先生为常务副总经理兼财务总监（公司财务负责人）。2013年 1月 18日召开的第七届董事会 第三次临时会议聘任栾汉忠先生为总经理（相关公告详见 2012年 11月 20日、2013年 1月 19日的《中国证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网）。 （5）2012年 11月 19日召开的 2012年第二次临时股东大会对董事会进行了换届选举，薛晖先生的辞职报告于该日生 效。薛晖先生不再担任独立董事职务。相关公告详见 2012年 11月 20日的《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 （6）2012年 11月 19日召开的 2012年第二次临时股东大会对董事会进行了换届选举，周友苏先生不再担任独立董事 职务。相关公告详见 2012年 11月 20日的《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 （7）2012年 11月 15日，陈家均先生因工作变动，辞去其所担任的副总经理职务。2012年 11月 19日召开的 2012年 第二次临时股东大会对董事会进行了换届选举，自该日起陈家均先生不再担任董事职务。该次会议选举陈家均先生为监事。 同日召开的第七届监事会第一次会议选举陈家均先生为监事会主席。相关公告详见 2012年 11月 20日的《中国证券报》、《证 券时报》、巨潮资讯网。 （8）2012年 11月 19日召开的第七届董事会第一次会议聘任熊军先生为副总经理，熊军先生不再担任常务副总经理职 务。相关公告详见 2012年 11月 20日的《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 (9) 2013年 1月 28日召开的第七届董事会第五次临时会议聘任李海明先生为财务总监（公司财务负责人），栾汉忠先 生不再担任财务总监。相关公告详见 2013年 1月 29日的《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 34 成都高新发展股份有限公司 2012年度报告全文 二、任职情况 （一）公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 （未完）  |