[发行]国联安稳健：更新招募说明书摘要（2013年3月）
国联安 德盛稳健证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]80号文批准募集设 立，核准日期为2003年6月16日。本基金的基金合同于2003年8月8日正式 生效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准 。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年2月8日，有关财务数据 和净值表现截止日为2012年12月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金合同生效的日期： 2003年8月8日 二、 基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人：符学东 成立时间：2003年4月3日 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：童鹭榕 国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 （ 1 ） 符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国 家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券 股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。 （ 2 ） Andr ew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历 任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、 JF 资 产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁、董事、德盛 安联资产管理香港有限公司董事、 RCM Asia Pacific Limited 行政总裁、董事、 RCM Japan Co., Ltd. 董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。 （ 3 ） George Alan McKay 先生，董事，英国牛津 A 类等级标准（经济学和 英文）。历任英国 Save & Pro sper 管理有限公司（富林明集团）董事，怡富资 产管理公司（香港）营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司（香港） 常务董事，纽约银行梅隆公司（原为梅隆国际投资管理公司）执行董事。现担 任德盛安联亚太区营运总监，及德盛安联环球营运总监。 （4）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。1993年4月起任职于万国 证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公 司，担任常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业 务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有 限公司董事、总经理。 （5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现担任国泰君安证券股份有 限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 （6）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财 政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海 市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委 员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上 海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委 员会主任。 （7）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合 伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学 研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组 委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家， 全国工商业联合会执委、法律委员会委员。 （8）Thilo Ketterer先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师， 历任德国NEXIA国际集团审计助理，Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG会计主管，以色列Microspec Technologies Inc.董事， 现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人和儒德管理 咨询（上海）有限公司总经理。 2 、监事 会成员 （ 1 ） 蒋忆明先生 ， 监事会主席，会计师， 博士。历任深圳宇康太阳能有限 公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、 总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总 经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司 财务总监。 （ 2 ） 庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple 见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所 事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有 限公司 法律顾问。 （ 3 ） 陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法 律顾问、上海市 海华永泰 律师事务所律师。 现任国联安基金管理有限公司监察 稽核部 执行 总监。 3 、公司高级管理人员 （ 1 ）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国 家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券 股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。 （ 2 ）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。 1993 年 4 月起任职于万国 证券公司和申银万国证券股份有限公司 。 1998 年 6 月加盟华安基金管 理有限公 司，担任常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业 务领域。 2011 年 11 月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有 限公司董事、总经理。 （ 3 ）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员 会和上海航运产业基金管理有限公司 。 2012 年 2 月加盟国联安基金管理有限公 司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。 （ 4 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联 安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 5 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后 担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业 先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 , 先后担任总经理助理、投资总监的职 务。 2009 年 9 月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。 2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 6 ）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理； 2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司，担任市 场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4 、本基金基金经理简介 （ 1 ） 本基金 现任 基金经理 ： 施卫平先生，南安普顿大学国际金融市场专业硕士， 1994 年 7 月至 2000 年 1 2 月在浙江金达期货经纪有限公司担任研究员。 2001 年 1 月至 2004 年 3 月在 浙江中大集团投资部担任投资经理。 2006 年 4 月至 2009 年 9 月在东方证券股份 有限公司担任研究员。 2009 年 9 月起加盟国联安基金管理有限公司，曾先后担 任高级研究员和基金经理助理。 2012 年 3 月起，担任国联安德盛精选股票证券 投资基金基金经理。 2012 年 5 月起，兼任国联安德盛红利股票证券投资基金基 金经理。 2012 年 12 月起，兼任本基金基金经理。 （ 2 ） 本基金历任基金经理 ： 基金经理 担任本基金基金经理时间 孙建先生 2003 年 8 月至 200 4 年 9 月 钱建先生 2004 年 9 月至 2005 年 9 月 孙蔚女士 2005 年 9 月至 2007 年 4 月 孙建先生 2007 年 4 月至 2008 年 6 月 冯天戈先生 2008 年 3 月至 2009 年 9 月 傅明笑先生 2008 年 8 月至 2012 年 12 月 5 、 投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的 副总 经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理 1 - 2 人 （ 根据需要 ） 组成。投资决策委员会 成员为： 邵杰军（总经理） 投委会主席 魏东（ 投资总监、副总经理）投委会执行主席 王忠波（研究总监） 冯俊（固定 收益 部负责人） 高级基金经理 1 - 2 人（根据需要） 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 ( 二 ) 主要人员情况 截至 2012 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 157 人， 平均年 龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 ( 三 ) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 12 月，中国工商 银行共托管证券投资基金 282 只，其中封闭式 5 只，开放式 277 只。自 2003 年 以来，本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的 35 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、 相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司直销中心 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人：符学东 电话： 0 2 1 - 38992888 联系人：茅斐 2 、 代销机构 1） 名称：中国工商银行股份有限公司 住所 ：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 0 10 - 6610 5662 联系人： 查樱 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2） 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 万建华 电话： 021 - 38676161 联系人：芮敏 祺 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 3） 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 65557046 联系人：赵树林 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 4） 名称：中信建投证券股份有限公司 住所 ：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话： 010 - 85130577 联系人：魏明 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 5） 名称：招商证券股份有限公司 住所 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 8294 3079 联系人： 吴少彬 客户服务电话： 95565 或 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn 6） 名称：申银万国证券股份有限公司 住所 ：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人： 丁国荣 电话： 021 - 54033888 - 2643 联系人： 高夫 客户服务电话： 95523 网址： www.sywg.com 7） 名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 84 579763 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 8） 名称：中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 电话： 010 － 6656 8 047 联系人： 田 巍 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 9） 名称：东吴证券股份有限公司 住所： 苏 州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦 办公地址： 苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 吴永敏 电话： 0512 - 65581136 联系人： 方晓丹 客户服务 电话： 400 - 8601 - 555 网址： www.dwzq.com.cn 10） 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地 址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82133066 联系人： 李颖 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 11） 名称：海通证券 股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址： 上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 0 21 - 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn 12） 名称：广发证券股份有限公司 住所 ： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 电话： 0755 - 82558305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 13） 名称：兴业证券股份有限公司 住所： 福 州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38281515 联系人： 黄颖 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 14） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12 号 办公地址：上海中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 6161 6206 联系人：虞谷云 客户服务电话： 9 5528 网址： www.spdb.com.cn 15） 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：胡怀邦 电话： 021 - 58766688 联系人：蔡雪 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 16） 名称：招商银行股份有限公司 住所 ：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 傅育宁 电话： 0755 - 8319 6223 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 17） 名称：华泰联合证券有限责任公司 住所 ： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层 办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、 24 层、 25 层、 26 层 法定代表人：马昭明 电话： 0755 - 82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95513 网址： www.lhzq.com 18） 名称：中国建设银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 王洪章 电话： 010 － 675960 93 联系人： 王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 19） 名称：华夏银行股份有限公司 住所 ：北京市东城区建国门内大街 2 2 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话： 010 - 8523 8428 联系人：刘军祥 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 20） 名称：山西证券股份有限公司 住所 ：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 400 - 666 1 - 618 网址 ： www.i618.com.cn 21） 名称：新时代证券有限责任公司 住所 ： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人： 刘汝军 电话： 010 - 83561149 联系人：孙恺 客户服务电话： 400 - 6989 - 898 网址： www.xsdzq.cn 22） 名称：宏源证券股份有限公司 住所 ：新疆乌鲁木齐市 文艺路 233 号宏源大厦 办公地址： 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层， 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人： 冯戎 电话： 010 － 88085338 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 8000 - 562 网址： www.hysec.com 23） 名称：安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人： 牛冠 兴 电话： 0755 - 82558308 联系人： 郑向溢 客户服务电话： 400 - 8001 - 001 网址： www.essence.com.cn 24） 名称：东方证券股份有限公司 住所 ：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 2 2 - 29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 21 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 - 3108 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 25） 名称：宁波银行股份有限公司 住所 ： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574 - 87011947 联系人： 朱海亚 客户服务电话： 96528 或 962528 （上海） 网址： www.nbcb.com.cn 26） 名称：上海证券有限责任公司 住所： 上海西藏中路 336 号 办公 地址： 上海西藏中路 336 号 法定代表人： 郁忠民 电话： 021 - 53519888 联系人：王伟力 客户服务电话： 400-8918-918或021-962518 网址： www.962518.com 27） 名称：中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 办公地址： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 法定代表人： 杨明辉 电话： 0755 - 82023442 联系人： 刘毅 客户 服务电话： 400 - 6008 - 008 网址： www.cjis.cn 28） 名称： 爱建证券有限责任公司 住所 ：上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人：郭林 电话： 021 - 62171984 联系人：陈敏 客户服务电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com 29） 名称： 光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 徐浩明 电话： 021 - 33169089 联系人： 李芳芳 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 30） 名称：恒泰证券股份有限公司 住所： 呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址： 呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人： 庞介民 电话： 0471 - 4961259 联系人：常向东 客户服务电话： 0471 - 4973595 网址： www.cnht.com.cn 31） 名称：华宝证券有限责任公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人： 陈林 电话： 021 - 50122086 联系人：宋歌 客户服务电话： 400 - 8209 - 898 网址： www.cnhbstock.com 32） 名称：齐鲁证券有限公司 住所 ：山东 省济南市经 十 路 20518 号 办公地址：山东省 济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 33） 名称：银泰证券有限责任公司 住所 ： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人： 黄冰 电话： 0755 - 83704098 联系人： 曾敬宁 客户服务电话： 0755 - 83710885 网址： www.ytzq.net 34） 名称：平安银行股份有限公司 住所 ：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 15 ， 16 ， 17 ， 18 层 办公地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 15 ， 16 ， 17 ， 18 层 法定代表人： 孙健一 电话： 0755 - 2219787 联系人：蔡宇洲 客户服务电话： 9 5511 网址： www.bank.pingan.com 35） 名称：信达证券股份有限公司 住所 ： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 高冠江 电话： 010 - 88656100 联系人：唐静 客户服务 电话： 400 - 8008 - 899 网址： www.cindasc.com 36） 名称：东海证券有限责任公司 住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 法定代表人： 朱科敏 电话： 02 1 - 50586660 - 8644 联系人： 霍晓飞 客户服务电话： 400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 37） 名称： 华福证券有限责任公司 住所 ：福州五四路新天地大厦 7 、 8 层 办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 联系人：张腾 客户服务电话： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn 38） 名称： 华龙证券有限责任公司 住所： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 96668 网址： www.hlzqgs.com 39） 名称：中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 ：肖钢 电话： 010 - 6659 4587 联系人： 张建伟 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 40） 名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690 126 联系人： 金喆 客户服务电话： 400 - 6 600 - 109 网址： www.gjzq.co m.cn 41） 名称：渤海银行股份有限公司 住所：中国天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：中国天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话： 022 - 58314846 联系人：王宏 客户服务电话：400-8888-811 网址： www.cbhb.com.cn 42） 名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 电话 ： 0769 - 22119426 或 0769 - 22119351 联系人： 梁健伟 客户服务电话： 961130 网址： www.dgzq.com.cn 43） 名称：东北证券股份有限公司 住所： 长春市人民大街 1138 号 办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 法定代表人： 矫正中 电话： 0431 - 850965 17 联系人： 安岩岩 客户服务电话： 400 - 6000 - 686 网址： www.nesc.cn 44） 名称：长江证券股份有限公司 住所 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 客户服务 电话 ： 95579 或 400 - 8888 - 999 网址 ： www.95579.com 45） 名称：天相投资顾问有限公司 住所 ：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045 608 客户服务 电话 ： 010 - 66045678 网址： www. txsec .com 46） 名称：平安证券有限责任公司 住所 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人： 郑舒丽 电话： 0755 - 22626 391 客户服务电话： 95511 网址 ： www.stock.pingan.com 47） 名称：中航证券股份有限公司 住所： 江西省南昌市抚河北路 291 号教育出版社 6 楼 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：杜航 电话： 0791 - 6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.scstock.com 或 www.avicsec.com 48 ）名称： 中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ； 北京市朝 阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 王东明 电话： 010 - 85130579 联系人： 张于爱 客户服务电话： 400 - 8895 - 548 网址： www.cs.ecitic.com 49 ）名称： 华融证券股份有限公司 住所 ： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市 西城区金融大街 8 号 法定代表人：丁之锁 电话： 010 - 58568118 客户服务电话： 010 - 58568139 联系人： 林长华 网址： www.hrsec.com.cn 50 ）名称： 中信万通证券有限责任公司 住所：山东省 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20 层 法定代表人：张智河 电话：0532 - 85022326 联系人：吴忠超 客户服务 电话：96577 网址：www.zxwt.com.cn 51 ）名称： 天风证券 股份有限公司 住所 ： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省 武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话： 027 - 87618882 联系人：翟璟 客户服务 电话： 400 - 8005 - 000 网址 : www .tfzq.com 52 ）名称： 江海证券有限公司 住所 ： 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人： 孙名扬 电话： 0451 - 82 336 863 联系人：张宇宏 客户服务电话： 400 - 6662 - 288 网址： www.jhzq.com.cn 53 ） 名称： 中信证券（浙江）有限责任公司 住所 ：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、 20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、 20 层 法定代表人：沈强 电话： 0571 - 86078823 联系人：周妍 客户服务电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 5 4 ） 名称： 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38602377 联系人：方成 客户服务电话： 400 - 8215 - 399 网址： www.noah - fund.com 5 5 ） 名称： 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 法定代表人：杨文斌 电 话： 021 - 58870011 联系人：王玉山 客户服务电话： 400 - 7009 - 665 网址： www.ehowbuy.com 5 6 ） 名称： 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 联系人：练兰兰 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 5 7 ） 名称： 北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区 华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 - 62020088 联系人：张晶晶 客户服务电话： 400 - 8886 - 661 网址： www.myfund.com 5 8 ） 名称： 杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.fund123.cn 5 9 ） 名称：深圳众禄基金销售有限公司 住所：广东省 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人：汤素娅 客户服务电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.zlfund.cn （二） 注册登记机构 名称： 国联安基金管理有限公司 住所： 上海市 浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定 代表 人：符学东 电话 ： 021 - 38992888 传真 ： 021 - 50151880 网址： www.gtja - allianz.com 或 www.vip - funds.com 联系人 ：仲晓峰 （三） 审计基金资产的会计师事务所 名称： 毕马威华 振会计师事务所 住所： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人： 蔡廷基 电话： 021 - 22122888 联系人： 彭成初 （四） 律师事务所和经办律师 名称：北京市中伦金通律师事务所 住所：北京市 建国 门外东环南路 2 号北 京招商局大厦 12 层 办公地址： 北京市 建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦 12 层 法定代表人：张德荣 电话： 010 - 65681188 传真： 010 - 65681188 联系人： 廖海 经办律师：廖海、张坚 五、 基金的名称 本基金名称： 国联安 德盛稳健证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型：契约型开放式（混合型） 七、 基金的投资目标 本基金为混合型基金，基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验， 深入研究中国经济发展的价值驱动因素，采用积极主动的投资策略，运用全程 风险管理技术，追求长期稳定的投资收益，为基金份额持有人提供 安全可靠的 理财服务。 八、 基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具 , 包括国内依法发行上市的 股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 九、 基金的投资策略 及投资程序 （一）投资策略 本基金的投资管理分为三个层次，第一个层次是资产类别配置，即基金资 产在股票、债券和现金三大类资产类别间的配置；第二个层次是基金资产在不 同行业间配置；第三个层次是单个证券（包括股票和债券）的选择。 本基金将严格遵守科学的投资管理流程，首先采取“自上而下”的分析方 法，制定基金资产类别配置和行业配置策略， 然后采取“自下而上”的基本面 分析，挖掘出管理团队优秀、财务状况良好、增长潜力大、竞争地位独特的上 市公司和预期收益率较高的债券。利用全球投资经验和对国内市场的深入了解， 在对市场趋势准确判断的前提下，进行积极的战略性和战术性资产配置和调整， 构建在既定投资风险下的最优投资组合。 1 、资产类别的配置 本基金管理人将以科学的风险评估方法衡量各类别资产的风险收益特征并 加以分析比较，通过 设定 可承担的风险水平，随着市场风险的变化以及各类别 资产的风险收益特征及其相对变化趋势，及时调整股票资产与债券资产之间的 比例，实现模型监控 与主动调整相结合的动态管理。 在正常市场情况下，本基金投资组合投资的基本范围为：股票资产 20% - 70% ； 债券资产 25 % - 75% ；现金留存的范围 5% - 10% 。由于本基金针对中低风险偏好的 目标客户，严格要求在任何时候股票投资的仓位上界均小于等于 70% 。 2 、行业资产配置 本基金管理人建立了系统完善的行业投资价值评估体系 — 行业资产配置的 综合评分模型，实施积极的行业轮换策略。通过动态监测行业投资价值的变化， 增加投资价值上升的行业的权重，减少投资价值下降的行业的权重，使基金行 业资产配置效率优于业绩基准。 3 、股票投资 组合的构造 为了筛选出具有坚实的财务基础同时具有良好发展前景的公司，本基金管 理人建立了一套多层次的股票筛选体系（包括多因素股票选择模型、公司投资 价值评价体系以及草根研究方法等多种分析方法和工具），通过定量模型和定性 分析有机的结合，充分发挥金融工程模型的客观科学性和基金经理的主观能动 性，挑选出具有良好投资价值的股票，构建出符合本基金投资风格的股票组合。 股票选择标准： 本基金在股票投资方面的主要投资对象是那些财务基础稳固，拥有长期竞 争优势和持续利润 增长 潜力的公司。本基金通过多种分析方法，在急剧变化的 市场环境中及早识别该类公司并及时进行投资。这类公司一般具有下述一种或 几种特征： 1 ）在行业中具有较强的竞争优势：销售收入和净利润的增长率高于行业平 均水平，并在可预期的将来继续保持这种增长趋势；净资产收益率和毛利率高 于行业平均水平；拥有某种形式的特许经营权； 2 ）公司管理层团结合作、具有较高的道德修养、丰富的工作经验和很强的 执行能力、创新精神强； 3 ）具有健全的组织结构，先进的企业文化和开放的管理模式。在质量控制、 成本管理、产品开发、营销推广、客户服务等方面在行 业中处于领先地位，能 够不断地推出适合市场需要的新产品； 4 ） 财务状况真实良好：财务报表可信度高、资产负债结构合理、现金流量 充足、运营效率高； 5 ） 投资价值被市场低估，具有较高的安全边际，有较低的 PB 、较高的 CP （注： PB 指市净率、 CP 指每股经营性现金流与股价的比率）。 4 、债券投资管理 本基金将 采取 “自上而下”投资策略，对各类债券进行合理的配置。本基 金将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素对债 券市场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债 券投资组合构建和管理过程 中，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、 收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。 （二）投资程序 投资管理流程分为投资 研究 、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投 资核对与监督、风险控制六个环节。 1 、投资研究 为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召 开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决 策提供准确的依据。 投资决策委员会主要决定以下事项：根据基金合同、投资者需求、市场情 况决定基金的投资理念、投资原则、投资方法。定期或不定 期制定投资限制证 券库，报监察稽核部备案，以防止介入内幕交易或陷入不必要的关联交易；为 基金选择合适的业绩 基准 （ Benchmark ），用以对基金投资绩效进行评估和风险 管理；就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经 济数据现状进行分析讨论，作为拟定投资策略之参考； 就基金经理提交的《投 资策略报告》进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期调研计划。 2 、投资决策 1 ）基金投资策略报告的形成 基金经理定期制作的《投资策略报告 》，主要是决定一段时期内的资产配置 方案。基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结 果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收 益证券、现金和融资的投资比例。《投资策略报告》经投资总监签阅后报投资决 策委员会讨论。 2） 投资证券备选库的建立和维护 每季财务报告公布后，研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公 司所呈现的财务现状、获利能力及未来成长性设定选股标准，分别提出符合各 自标准的可投资证券名单，经投资研究联席会议上讨论后，确定可投资证券名 单，并上报投资总监。由研究 组依据各基金特性及限制将上述可投资证券名单 列入基金的可投资证券备选库。若可投资证券备选库的公司的基本面有重大变 化，研究员可以及时提出该公司的最新报告，及时通知基金经理，在取得投资 组合管理部经理同意后，基金经理可通知研究组将该公司从可投资证券备选库 中删除。 3） 核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司和其他公司进行进一 步研究和调研，并出具个股研究报告，经讨论（既可以在投资研究联席会议上 讨论，也可以由研究员和基金经理单独讨论）后将该公司列入基金的核心证券 库中。 基金经理制定或调整投资组 合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研 究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并 适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析完成后，为其所管理的基金进行投资组合管理，并对 其投资组合负全责。 3 、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，在投资总监的领导下， 一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。 基金交易部经理复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到集中交易室 分配给交易员执行。对于违反《证券投资基金管理暂行办法》、《基金合同》、投 资决 策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，基金交易部经理应暂停执 行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资总监、监察稽核部汇报； 交易指令一律以电脑指令（基金交易指令系统）形式下达，特殊情况下可 以采取书面指令和录音电话指令。书面指令必须经基金经理书面签名，录音电 话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头指令。 4 、投资跟踪与总结 投资组合管理部定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结， 为未来的投资行为提供正确的方向。 1 ）基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，（未完）  |