[年报]浦东建设：2012年年度报告
上海浦东路桥建设股份有限公司 600284 2012年年度报告 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 高国武 因公未出席 张毅 三、 上海众华沪银会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人葛培健、主管会计工作负责人朱音及会计机构负责人（会计主管人员）范 素霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 8 第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 30 第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 36 第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 41 第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 43 第十一节 备查文件目录.............................................................................................................117 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司/公司/浦东建设 指 上海浦东路桥建设股份有限公司 BT 指 建设-移交（Build-Transfer） 董事会 指 上海浦东路桥建设股份有限公司 董事会 股东大会 指 上海浦东路桥建设股份有限公司 股东大会 公司章程 指 上海浦东路桥建设股份有限公司 公司章程 元 指 人民币元 二、 重大风险提示： 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的重大风险: 1、BT项目回购风险 由于BT项目具有投资金额大、投资时间长的特点，因此回购主体的偿付能力十分重要， 存在一定的回购风险。公司在选择项目时对回购主体的信誉和偿债能力进行全方位的考察， 不仅要考虑回购主体的信誉，同时也综合考虑回购主体所在地区的经济发展情况，政府财政 实力和支付能力，政府对市政建设的重视程度等。公司还会通过第三方担保方式控制回购风 险尝试融资创新等来转移回购风险。 2、BT项目融资风险 公司BT项目所取得的投资收益一定程度上取决于项目内部收益率能否高于项目自身的 融资成本。随着公司经营规模的扩大和BT项目的增加，公司的资本支出增加较快。公司能 否在未来筹集到足够的资金，将影响公司的盈利水平。此外，在当前宏观经济金融环境复杂 多变的背景下，企业融资面临的难度相应提升。为此，公司坚持融资创新，探索多渠道融资 模式，降低融资成本，提高BT项目综合收益水平。 3、应收账款风险 由于公司所处的建筑行业一般项目工程工期都比较长，工程的完工、验收、审计决算有 一定滞后期，因此公司应收账款金额较大，应收账款周转速度较慢，公司存在一定的应收账 款回收风险。公司将继续通过加强项目风险评估、合同管理、客户信用管理等方式来控制该 风险。 4、原材料价格波动风险 沥青作为摊铺的主要原材料之一，受国际石油价格的波动影响较大，具有一定的价格波 动风险。公司通过三种方式规避该风险：①在项目中标后即下达采购单，锁定施工期间的沥 青价格风险；②通过签署半开口施工合同，在沥青等主要原材料价格波动超过施工合同约定 幅度后，双方另行调整价格；③与主要供应商签署长期合同，锁定价格波动的风险。 5、行业竞争风险 公司主业为市政道路工程施工和沥青摊铺业务，这个行业特点是准入门槛较低，竞争激 烈，毛利率低。为缓解行业竞争对公司的影响，公司努力借助上市公司的直接融资优势，向 上延伸产业链，拓展业务领域，从传统的施工业务向投资施工一体化转变，改善公司盈利结 构，提高公司综合盈利能力和市场竞争力，努力打造成为优秀的城市基础设施金融与集成服 务商。 6、工程安全风险 公司主要经营业务为市政基础设施施工项目，因此，工程安全管理面临较大考验。为此， 公司强化了安全、文明施工有关制度，如：加强对安全、文明施工措施费使用监管力度，建 立健全安全、文明施工考核制度，加大工程安全事故问责力度等，以此来控制工程安全风险。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海浦东路桥建设股份有限公司 公司的中文名称简称 浦东建设 公司的法定代表人 葛培健 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 颜立群 宋成馨 联系地址 上海市浦东新区银城中路8号 中融碧玉蓝天大厦14楼 上海市浦东新区银城中路8号 中融碧玉蓝天大厦14楼 电话 021-58206677-226 021-58206677-219 传真 021-68765759 021-68765759 电子信箱 yanlq@pdjs.com.cn songcx@pdjs.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区佳林路1028号 公司注册地址的邮政编码 201206 公司办公地址 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 14楼 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 www.pdjs.com.cn 电子信箱 pdjs@pdjs.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 14楼董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 浦东建设 600284 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 2012年8月3日 注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000092681 税务登记号码 310115132297133 组织机构代码 13229713－3 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2004年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生过变化。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 2005年，经国务院国有资产监督管理委员会批准，上海浦东新区建设（集团）有限公司将 其所持有的占本公司当年总股本22.12%的50,000,000股国有法人股无偿划转给上海浦东发展 （集团）有限公司，上海浦东发展（集团）有限公司持有本公司50,000,000股国有股权，成为 本公司第一大股东，上海浦东新区建设（集团）有限公司不再持有本公司的股份。其后至今， 本公司控股股东再未发生变更。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 上海众华沪银会计师事务 所有限公司 办公地址 上海市延安东路550号海 洋大厦12F 签字会计师姓名 傅林生 莫旭巍 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012年 2011年 本期 比上 年同 期增 减(%) 2010年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收入 1,208,119,174.87 1,141,767,033.45 1,141,767,033.45 5.81 931,643,902.23 931,643,902.23 归属于上市公司 股东的净利润 359,127,502.18 211,636,987.54 204,932,836.51 69.69 229,340,052.20 228,312,119.77 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 332,461,228.46 196,629,369.48 189,925,218.45 69.08 215,890,301.17 214,862,368.74 经营活动产生的 现金流量净额 13,525,657.86 27,465,620.60 27,465,620.60 -50.75 32,109,544.94 32,109,544.94 2012年末 2011年末 本期 末比 上年 同期 末增 减(%) 2010年末 调整后 调整前 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 2,901,215,624.92 2,583,608,122.74 2,577,507,486.10 12.29 2,418,168,270.41 2,418,771,784.80 总资产 13,169,406,055.64 13,104,175,744.45 13,085,582,269.70 0.50 12,902,531,853.03 12,898,688,643.41 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2012年 2011年 本期比上年 同期增减 (%) 2010年 调整后 调整前 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.7208 0.4248 0.4113 69.69 0.4603 0.4582 稀释每股收益（元／股） 0.7208 0.4248 0.4113 69.69 0.4603 0.4582 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.6673 0.3946 0.3812 69.08 0.4333 0.4312 加权平均净资产收益率（%） 13.11 8.45 8.07 增加4.66个 百分点 9.86 9.63 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 12.14 7.85 7.48 增加4.29个 百分点 9.28 9.06 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益 20,352,033.85 -2,154,737.76 -2,433,447.00 计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 14,337,955.94 18,390,200.00 14,609,633.03 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 2,110,000.00 1,317,328.49 对外委托贷款取得的损益 2,694,354.80 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 1,679,423.95 585,338.91 -204,613.29 少数股东权益影响额 -3,286,568.54 -2,341,476.23 -123,894.49 所得税影响额 -6,416,571.48 -1,581,706.86 -2,409,610.51 合计 26,666,273.72 15,007,618.06 13,449,751.03 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012年，是公司"十二五"规划战略目标落实的关键年，公司遇到了工程项目因外部原因无 法开工、项目投融资难度加大等多方面的压力和挑战。在这种情况下，公司发扬迎难而上、奋 勇拼搏的精神，从狠抓基础管理入手，同时努力推进市场拓展，使公司经营总体上保持了健康 平稳的发展。 2012年公司完成营业收入为120,811.92万元，比上年增加6,635.21万元，增长5.81%；实 现利润总额84,317.58万元，比上年同期增加41,942.23万元，增长98.98%；实现归属于母公司 所有者的净利润为35,912.75万元，比上年同期增加14,749.05万元，增长69.69%。本期业绩增 长主要是由于本期公司投资的机场北通道项目红线工程及绿线工程取得审计报告、确认其项目 管理收入以及本期唐黄路、航城路项目竣工进入回购期、确认其投资收益。 报告期内，公司全力推进重点项目的施工建设，目前迪斯尼配套道路中，唐黄路、航城路 两条道路已完成验收， A-1场内道路2标、西南环路中心湖桥、长青路改建工程等在建项目也 已全面按照业主要求完成相关施工进度。同时公司还积极推进秀浦路、两港大道及南汇环湖三 路等项目的前期准备工作。 报告期内，公司以迪斯尼项目建设为契机，不断提升工程项目的精细化管理水平。通过采 取加强项目劳务分包、大宗材料采购、机械设备租赁前期预评估、严格执行内控制度等方面的 工作，在满足业主高标准高要求的同时，也使公司项目管理水平大为提升。 同时，公司不断细化项目质量安全管理措施，全力夯实重大危险源和薄弱环节的现场监控、 建立健全施工现场安全保障体系、健全应急管理组织体系等一系列基础工作，积极开展安全隐 患排查和治理工作，确保施工现场安全生产、文明施工管理秩序井然。 在全面推进和加强管理在建项目的同时，公司还努力拓展市场，扩大公司业务来源。报告 期内，公司顺利完成山东东营济南路道路改建工程项目，使得公司主营业务在长江三角洲之外 地区的开拓迈开了新的一步。 公司科研产品市场化应用也有了新的进展，继公司科研产品在宁波、张家港、山东东营等 地的市场初步打开之后，公司再次获得宁波南北高架道路项目中"排水性沥青改性剂"的销售及 技术服务订单，同时，苏州河真光路桥钢桥面铺装工程技术方案服务也成为年内科技研发新的 突破。 股权融资方面，报告期内公司非公开发行A股股票的申请获得证监会审核通过，公司在2013 年2月完成19480万股股票的发行工作，共募集资金总额人民币13.85亿元。在债权融资方面， 报告期内，公司与国家开发银行就航城路、唐黄路项目签订额度为人民币9.3亿元的项目贷款 合同；其次，顺利发行短期融资券，筹集资金人民币3亿元；再次，公司成为首家在银行间市 场发行资产支持票据的上市公司，并募集人民币5亿元，开辟了一个新的融资渠道，有效助力 公司盘活存量资产、降低财务成本，为公司经营带来新的活力。 报告期内，公司荣获"上海市创新型企业"荣誉称号，并成功获批 "上海市工程中心"。公司 设立了技术创新委员会，定期召开技术创新委员会工作会议，确定公司研发工作重点，明确公 司研发工作方向，这既有利于公司技术研发理论的发展成熟，也加快了公司技术成果的转化实 施，为公司发展成为技术创新型企业提供保障。 报告期内，公司确定了人力资源发展五年规划，以此为基础，公司进行了组织结构优化设 置，储备发展人才，调整员工结构。同时，建立培训学院，并逐步展开系统性培训，为公司发 展内育人才。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,208,119,174.87 1,141,767,033.45 5.81 营业成本 621,957,025.33 958,101,329.42 -35.08 销售费用 4,705,352.77 6,506,645.05 -27.68 管理费用 97,810,746.28 89,240,050.91 9.60 财务费用 343,112,713.46 326,913,043.96 4.96 经营活动产生的现金流量净额 13,525,657.86 27,465,620.60 -50.75 投资活动产生的现金流量净额 598,667,999.20 458,203,162.75 30.66 筹资活动产生的现金流量净额 -982,999,609.31 -64,021,792.13 研发支出 43,043,572.02 51,595,727.79 -16.58 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 本报告期，2012年完成营业收入120,811.92万元，较上年同期增加6,635.21万元，增长 5.81%，其中：路桥施工工程项目主营业务收入113,290.90万元，较上年同期增加12,642.83万 元，增长12.56%。本期主营收入较上年同期增长主要是由于本期公司投资的机场北通道项目红 线工程及绿线工程取得审计报告，确认其项目管理收入。 本报告期由于受外部经营环境变化如动拆迁政策调整等影响，公司施工建筑业务面临较大 压力，公司中标项目未能大面积开工导致路桥施工工程项目中建筑施工收入减少。 (2) 主要销售客户的情况 单位：元 币种:人民币 项目名称 金额 占公司全部营业收 入的比例（%） 浦东国际机场北通道工程 483,025,451.81 39.98 川沙A-1地块工程 125,409,353.31 10.38 长兴岛潘园公路工程 85,639,008.41 7.09 唐黄路工程 50,227,508.45 4.16 山东东营济南路工程 42,572,781.00 3.52 合计 786,874,102.98 65.13 本年度前五名主要客户的销售额为786,874,102.98元，占销售总额的65.13%。 3、 成本 (1) 成本分析表 单位：元 币种:人民币 分行业情况 分行业 成本 构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期占 总成本比例 (%) 本期金额较 上年同期变 动比例(%) 路桥施工工程项目 561,192,056.45 90.35 861,251,114.26 90.22 -34.84 沥青砼及相关产品 销售 40,694,277.45 6.55 76,843,921.37 8.05 -47.04 环保产业 19,215,299.51 3.09 16,466,290.33 1.73 16.69 合计 621,101,633.41 100.00 954,561,325.96 100.00 -34.93 主营业务成本本年数62,110.16万元，较上年同期减少33,345.97万元，降低34.93%，其中 路桥施工工程项目主营业务成本56,119.21万元，较上年同期减少30,005.91万元，降低34.84%。 主要是由于中标项目本年未能大面积开工而导致建筑施工收入减少，成本相应减少。 (2) 主要供应商情况 单位：元 币种:人民币 名称 采购金额 占公司全部采购额的 比例（%） 上海栋华沥青有限公司 64,043,676.07 10.30 泰普克沥青(浙江)有限公司 65,512,548.16 10.53 浙江宏达建设集团有限公司 29,605,120.48 4.76 上海张江汽车运输有限公司 23,615,343.16 3.80 上海鑫川建筑劳务有限公司 23,373,655.57 3.76 合计 206,150,343.44 33.15 本年度前五名供应商采购金额合计 206,150,343.44 元。占总采购额的比例为 33.15 %。 4、 费用 2012年销售费用470.54万元，比上年同期减少180.13万元，降低27.68%。主要是子公司 销售货物运费减少。 2012年管理费用9,781.07万元，比上年同期增加857.07万元， 增长9.60%。主要是由于 税费及固定资产折旧增加。 2012年财务费用34,311.27万元，比上年同期增加1,619.97万元，增长4.96%。 主要是由 于费用化利息支出增加。 2012年所得税费用20,578.03万元，比上年同期增加11,091.66万元，增长116.92%。主要 是子公司上海北通投资发展有限公司本年利润总额上升，该公司的所得税费用增加12,326.80万 元。 5、 研发支出 (1) 研发支出情况表 单位：元 币种:人民币 本期费用化研发支出 43,043,572.02 研发支出合计 43,043,572.02 研发支出总额占净资产比例（%） 0.91 研发支出总额占营业收入比例（%） 3.56 6、 现金流 公司2012年现金及现金等价物净增加额-37,080.60万元，比上年同期减少79,245.29万元， 降低187.94% 。 1、经营活动产生的现金流量净额1,352.57 万元，比上年同期减少1,394.00万元，降低 50.75 %，主要是由于本期支付的各项税费及其他与经营活动有关的支出增加。 2、投资活动产生的现金流量净额59,866.80 万元，比上年同期增加 14,046.48万元，增长 30.66%，主要是由于本期内收到的BT项目回购款增加以及购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金支出减少。 3、筹资活动产生的现金流量净额-98,299.96 万元，比上年同期减少91,897.78万元，主要是 因为筹资活动现金流入减少（上年度发行债券收到的现金118,950万元）。 公司本期归属于上市公司股东的净利润35,912.75万元与经营活动产生的现金流量净额 1,352.57 万元差额为34,560.18万元，本期实现归属于上市公司股东的净利润35,912.75万元主 要是由于本期公司投资的机场北通道项目红线工程及绿线工程取得审计报告、确认其项目管理 收入以及本期唐黄路、航城路项目竣工进入回购期。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比 上年增减(%) 营业成本比 上年增减(%) 毛利率比上年增减 （%） 路桥施工工程 项目 1,132,908,977.99 561,192,056.45 50.46 12.56 -34.84 增加36.04个百分点 沥青砼及相关 产品销售 47,745,785.80 40,694,277.45 14.77 -51.44 -47.04 减少7.07个百分点 环保产业 24,177,315.54 19,215,299.51 20.52 -18.89 16.69 减少24.24个百分点 合计 1,204,832,079.33 621,101,633.41 48.45 6.19 -34.93 增加32.58个百分点 路桥施工工程项目营业收入比上年同期增长12.56%，主要是由于浦东国际机场北通道项目 红线工程及绿线工程取得审计报告确认项目管理收入483,025,451.81元；路桥施工工程项目成 本比上年同期降低34.84%，主要是由于中标项目本年未能大面积开工而导致建筑施工收入减少 324,404,830.19元，成本相应减少300,059,057.81元。剔除项目管理因素后路桥施工工程项目毛 利率为12.68%，较上年同期增加1.74个百分点； 沥青砼及相关产品销售营业收入比上年同期降低51.44%，成本比上年同期降低47.04%， 主要是由于摊铺业务未大面积开工，业务量减少； 环保产业营业收入比上年同期下降18.89%，成本比上年同期增长16.69%，主要是由于本 期业务量减少。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 上海地区 1,155,973,705.02 8.96 非上海地区 48,858,374.31 -33.66 合计 1,204,832,079.33 6.19 (三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表 单位:元 币种:人民币 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 资产项目 货币资金 571,803,379.19 4.34 942,609,331.44 7.19 -39.34 应收票据 2,946,751.90 0.02 9,040,000.00 0.07 -67.40 应收账款 402,115,722.00 3.05 279,278,736.19 2.13 43.98 预付款项 22,759,383.34 0.17 39,360,880.52 0.30 -42.18 应收利息 66,791,034.27 0.51 18,593,474.75 0.14 259.22 其他应收款 25,639,852.22 0.19 14,376,272.57 0.11 78.35 存货 476,986,689.37 3.62 653,852,654.64 4.99 -27.05 长期股权投资 408,547,519.15 3.10 393,910,526.82 3.01 3.72 投资性房地产 2,921,525.13 0.02 3,108,502.77 0.02 -6.02 固定资产 286,078,960.93 2.17 218,154,212.25 1.66 31.14 递延所得税资产 25,137,857.77 0.19 10,656,953.98 0.08 135.88 负债项目 短期借款 550,000,000.00 4.18 626,000,000.00 4.78 -12.14 应付票据 1,346,358.00 0.01 37,838,204.20 0.29 -96.44 预收款项 365,254,331.70 2.77 116,390,157.25 0.89 213.82 应付职工薪酬 3,478,897.08 0.03 2,154,693.63 0.02 61.46 应交税费 258,607,170.57 1.96 132,161,131.93 1.01 95.68 其他应付款 15,643,324.78 0.12 26,179,693.90 0.20 -40.25 一年内到期的非 流动负债 700,000,000.00 5.32 长期借款 3,260,330,000.00 24.76 3,900,000,000.00 29.76 -16.40 货币资金：归还到期的银行借款。 应收票据：应收票据到期承兑。 应收账款：尚未收到结转收入的工程款项。 预付款项：上年预付的新办公楼房款本年因取得房产而转入固定资产。 应收利息：本公司投资建设的BT项目唐黄路和航城路项目进入回购期，年末应收的利息为 46,105,384.50元。 其他应收款：本年支付工程保证金约15,760,000.00元。 固定资产：本年购入新办公楼，增加原值109,612,305.80元。 递延所得税资产：本年确认可抵扣亏损导致的递延所得税资产11,555,220.09元。 应付票据：兑付了上年开具本年到期的应付票据。 预收款项：收到迪斯尼配套工程项目款项。 应付职工薪酬：本年末未支付的工资大于上年末未支付的工资。 应交税费：本年下属子公司上海北通投资发展有限公司利润总额上升，期末未交的企业所得税 较上年增加了106,268,022.90元。 其他应付款：上期收取的钱江大厦办公楼首期款8,000,000.00元，本年因该交易完成而转出。 一年内到期的非流动负债：本公司发行的中期票据2013年到期转为流动负债。 (四) 核心竞争力分析 1、持续创新的融资能力 股权融资方面，自公司2004年A股成功发行上市以来， 通过2008年公开增发，2012年 非公开增发，三次股权融资共募集资金人民币30余亿元；债权融资方面，公司除了积极进行信 托贷款、委托贷款和信用贷款外，还在2006年组织发行了国内首单基础设施BT项目的资产证 券化产品，规模达人民币4.25亿元，有效的改善了公司现金流，提高了资金利用效率，降低了 项目负债率。2010年引入30亿元人民币保险资金债权计划，目前成为国内2000多家上市公司 中为数不多的打通"银""证""保"三个融资通道的公司。 2、基础设施投融资施工管理一体化的运作模式 公司自2002年承接首个BT项目建设以来，目前已承接的BT项目数量达到80余个，总体 业务量达到人民币150多亿元，丰富的实践经验使公司形成了较为成熟的项目运作模式，保证 了公司在该业务领域的持续滚动扩张。 3、具有自主知识产权、国内领先的路面摊铺技术 公司在道路施工方面技术实力强劲，在全国同行业企业中率先建立了工程技术研究所，引 进先进设备和高素质人才，跟踪国际路面技术发展动态，在沥青路面再生、排水性沥青路面、 彩色沥青路面等新型路面材料和技术方面具有国内同行业领先水平。公司启动了10余项如"排 水性沥青路面在上海地区的应用研究"、"泡沫沥青再生稳定基层的开发研究"等课题研究，取得 5项国家专利，其中两项课题成为钢桥铺装世界难题解决方案。这些技术将适应未来城市基础 设施建设市场绿色化、高端化发展要求，是公司未来长远发展的最大依托和核心竞争力之一。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资金额 （元） 持有数 量 （股） 占该 公司 股权 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有者 权益变动（元） 会计核 算科目 股 份 来 源 上海 浦东 发展 集团 财务 有限 责任 公司 152,848,800.00 20 396,547,519.15 34,636,992.33 -20,000,000.00 长期股 权投资 现 金 出 资 合计 152,848,800.00 / 396,547,519.15 34,636,992.33 -20,000,000.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1） 主要控股公司经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 公司名称 业务 性质 主要产品或服务 注册资本 持股 比例(%) 总资产 净资产 营业收入 净利润 上海浦东路桥沥青材料有限公司 工业 沥青原材料及其产品等 3,000.00 51 9,449.53 6,004.03 5,895.59 227.47 上海浦兴投资发展有限公司 投资 对道路、公路投资的管 理，自有建筑设备的融资 租赁，建材的销售等 50,000.00 86.82 347,768.85 81,712.21 720.29 4,316.69 无锡普惠投资发展有限公司 投资 基础设施投资、投资咨 询，建材销售 19,131.40 98.68 31,532.89 30,719.67 - 1,658.27 上海北通投资发展有限公司 投资 基础设施投资、投资咨 询，建材销售 304,000.00 55 753,142.45 375,531.94 48,302.55 60,233.12 上海寰保渣业处置有限公司 工业 生活垃圾焚烧产生的飞 灰等固废的收集、处置、 研制、开发等 668.16 51 4,012.29 2,350.70 3,095.95 132.35 常熟寰保渣业处置有限公司 工业 生活垃圾焚烧产生的飞 灰等固废的收集、处置、 研制、开发等 200.00 51 328.51 270.23 355.36 -92.34 说明： 1、上海北通投资发展有限公司本年度营业收入48,302.55万元，净利润60,233.12万元，本期营业收入及净利润较上年大幅增长主要是由于投 资的机场北通道项目红线工程及绿线工程取得审计报告、确认其项目管理收入； 2、上海浦兴投资发展有限公司（以下简称“浦兴公司”）本年度营业收入720.29万元，净利润4,316.69万元,本期净利润主要来源于投资收益， 主要是由于投资的唐黄路、航城路项目竣工本期进入回购期，确认投资收益。浦兴公司总资产及净资产较上年同期大幅增长主要是由于本期浦 兴公司完成增资，注册资本由3亿元增至5亿元。 （2）主要参股公司的经营情况及业绩 单位:万元 币种:人民币 被投资单位名称 业务 性质 持股比 例(%) 总资产 净资产 营业收入 净利润 上海通汇汽车零件配送中心 有限公司 服务 15 19,051.91 15,606.56 21,302.54 3,606.56 上海浦东发展集团财务有限 责任公司 金融 20 829,255.99 198,273.76 29,420.76 17,318.50 安徽普合投资发展有限公司 投资 30 5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本年度投入金 额 累计实际投入 金额 项目收益情况 增资上海浦兴 投资发展有限 公司 25,243.7832 已完成工商变 更登记 25,243.7832 25,243.7832 ∕ 航城路（S2-南 六公路） 61,130 100% 9,751 34,282 ∕ 唐黄路（S1-周 邓公路） 72,946 100% 12,012 42,876 ∕ 南六公路 （S1-S29） 172,351 35% 32,181 37,435 ∕ 周邓公路（申 江路-南六公 路） 128,747 20% 26,235 36,075 ∕ 金科路(张家 浜-杨高北路） 133,002 实施中 3,136.8 3,136.8 ∕ 合计 593,419.7832 ∕ 108,559.5832 179,048.5832 ∕ 说明：以上数据截至2012年12月31日，航城路、唐黄路项目已经竣工，但未完成审计，故收 益率暂不能确定；南六公路、周邓公路、金科路项目都还处于实施过程中，收益率计算还不具 备条件。 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 公司所处的传统建筑行业准入门槛较低、市场竞争激烈，众多建筑企业处于利润率低下的 状态。而根据国际经验，基础设施产业业已形成立项策划、投融资、设计咨询、建设施工、原 材料供应、技术研发、项目运营、使用维护等一系列完整的生产周期。从国内尤其是长三角地 区的发展情况来看，基础设施建设也逐渐由一般层次的产业环节，向产业链的高端发展，全国 各地BT（或BOT）业务需求量不断提升，浦东建设成熟BT项目投融资运作模式正符合了市场 需求，公司未来业务发展有极大增长空间。 (二) 公司发展战略 公司以可持续发展为导向，实施"转型发展"战略，依托技术、融资和管理创新，细分市场， 延伸产业链，强化公司核心竞争优势，寻找企业在基础设施产业价值链中的定位，逐步扩大公 司在基础设施生命周期全过程中的运作空间，着力发展附加价值更高的上游产业链和高端价值 链，最终实现公司发展模式跨越和转型。 公司未来的发展目标是实施产融结合、均衡发展，成为创新型基础设施集成服务商和金融服 务商。 (三) 经营计划 2013年是公司"十二五"战略发展规划全面推进的一年，同时，也是公司重大工程集中建设 的高峰年。公司将继续以"夯实主业基础，提升发展质量"为核心，狠抓工程质量安全管理，全 面提升公司管理水平，推进战略规划目标落实，为实现可持续发展奠定坚实基础。 为响应国家建设"资源节约型"社会的号召，2013年公司的研发方向为：加强优势技术领域 如排水路面、白加黑技术、钢桥面铺装等技术的深化研究。同时加大科研技术成果的产品转化， 固化研发成果、提升科技水平。 2013年公司营业收入预计168,601.20万元，营业成本预计76,611.37万元，管理费用预计 11,790.48万元。 (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 为了多渠道筹集建设资金，确保公司投资项目顺利推进，同时进一步优化资产负债结构， 降低财务成本，公司拟申请发行不超过人民币30亿元的债券类产品（包括但不限于短期融资券、 中期票据、公司债、私募债券、资产支持类票据等）。 公司将根据自身资金使用计划，研究制定2013年度各项融资产品的发行计划并择机实施。 此外，公司还将积极探索新的融资渠道，如研究金科路、民生路等新承接项目的融资预案， 并积极探讨实施资产证券化、应收账款保理等创新融资产品的可行性。 2013年2月，公司已完成非公开增发工作，募集资金净额为人民币1,341,701,230.00元。 (五) 可能面对的风险 1、BT项目回购风险 由于BT 项目具有投资金额大、投资时间长的特点，因此回购主体的偿付能力十分重要，存 在一定的回购风险。公司在选择项目时对回购主体的信誉和偿债能力进行全方位的考察，不仅 要考虑回购主体的信誉，同时也综合考虑回购主体所在地区的经济发展情况，政府财政实力和 支付能力，政府对市政建设的重视程度等。公司还会通过第三方担保方式控制回购风险尝试融 资创新等来转移回购风险。 2、BT项目融资风险 公司BT项目所取得的投资收益一定程度上取决于项目内部收益率能否高于项目自身的融资 成本。近几年，随着公司经营规模的扩大和BT项目的增加，公司的资本支出增加较快。公司 能否在未来筹集到足够的资金，将影响公司的盈利水平。此外，在当前宏观经济金融环境复杂 多变的背景下，企业融资面临的难度相应提升。为此，公司坚持融资创新，探索多渠道融资模 式，降低融资成本，提高BT项目综合收益水平。 3、应收账款风险 由于公司所处的建筑行业一般项目工程工期都比较长，工程的完工、验收、审计决算有一定 滞后期，因此公司应收账款金额较大，应收账款周转速度较慢，公司存在一定的应收账款回收 风险。公司将继续通过加强项目风险评估、合同管理、客户信用管理等方式来控制该风险。 4、原材料价格波动风险 沥青作为摊铺的主要原材料之一，受国际石油价格的波动影响较大，具有一定的价格波动 风险。公司通过三种方式规避该风险：①在项目中标后即下达采购单，锁定施工期间的沥青价 格风险；②通过签署半开口施工合同，在沥青等主要原材料价格波动超过施工合同约定幅度后， 双方另行调整价格；③与主要供应商签署长期合同，锁定价格波动的风险。 5、行业竞争风险 公司主业为市政道路工程施工和沥青摊铺业务，这个行业特点是准入门槛较低，竞争激烈， 毛利率低。为缓解行业竞争对公司的影响，公司努力借助上市公司的直接融资优势，向上延伸 产业链，拓展业务领域，从传统的施工业务向投资施工一体化转变，改善公司盈利结构，提高 公司综合盈利能力和市场竞争力，努力打造成为优秀的城市基础设施金融与集成服务商。 6、工程安全风险 公司主要经营业务为市政基础设施施工项目，因此，工程安全管理面临较大考验。为此，公 司强化了安全、文明施工有关制度，如：加强对安全、文明施工措施费使用监管力度，建立健 全安全、文明施工考核制度，加大工程安全事故问责力度等，以此来控制工程安全风险。 三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 1、会计政策变更的原因 浦东建设自2002年开始投资BT项目，对BT项目的投资收益的核算，一直采用实际利率 法计算确认利息收入，在取得回购款时计入投资收益。 2010年，浦东建设投资的浦东国际机场北通道BT项目进入回购期。由于该BT项目的投资 额超过100亿元，采用上述会计核算方式使得公司2010年之后各年中期经营业绩波动较大。 为了能够提供更可靠、更相关的会计信息，公司拟对BT项目投资收益确认方式的会计政策 进行变更。 2、变更前采用的会计政策 浦东建设变更前的有关确认BT项目投资收益的会计政策为：BT项目进入回购期后采用实 际利率法计算，确认利息收入，在取得回购款时计入投资收益。 3、变更后采用的会计政策 浦东建设本次变更后的有关确认BT项目投资收益的会计政策为：BT项目进入回购期后采 用实际利率法计算，确认利息收入，按月计入投资收益。 4、变更日期 本次会计政策变更自2012年10月8日对外公告起开始实施。 5、本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果的影响 浦东建设对其确认BT项目投资收益的会计政策进行变更后，根据企业会计准则的规定，对 前期财务报表进行追溯调整。主要财务数据影响如下： 项目 2012年度 2011年度 2010年度 应收利息 66,791,034.27 18,593,474.75 3,843,209.62 应交税费 14,977,732.87 2,335,511.27 -192,806.55 递延收益 5,977,865.29 8,663,950.22 4,643,316.03 净资产 45,738,140.32 7,594,013.26 -607,299.86 归属于母公司的净资产 39,365,954.42 6,100,636.64 -603,514.39 投资收益 50,858,836.09 10,729,630.95 1,431,745.52 所得税费用 12,714,709.03 2,528,317.83 342,816.94 净利润 38,144,127.06 8,201,313.12 1,088,928.58 归属于母公司的净利润 33,265,317.78 6,704,151.03 1,027,932.43 6、其他需要说明的事项 本次会计政策变更已经浦东建设第五届董事会第二十一次会议决议批准。 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司2011年度利润分配情况为：以公司2011年12月31日的总股本415,200,000股为基数, 向全体股东每10股派发现金红利人民币1元 (含税),共计派发股利人民币41,520,000元 (含税)； 以资本公积金转增股本，每10股转增2股，共计转增83,040,000股。该利润分配方案已于2012 年3月30日召开的公司2011年度股东大会审议通过,股东大会决议公告于2012年3月31日刊 登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。公司于2012年5月11日发布利润分配实 施公告，并刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。本次利润分配股权登记日为 2012年5月16日；除息日为2012年5月17日；新增无限售条件流通股份上市流通日为2012 年5月18日；现金红利发放日为2012年5月22日。该利润分配事项于2012年5月22日实施 完毕。 报告期内，公司进一步细化了《公司章程》中关于利润分配政策的条款，已于2012年7月 20日经公司2012年第二次临时股东大会决议通过。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年 度 每10股 送红股 数（股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10 股转增 数（股） 现金分红的数 额（含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报 表中归属 于上市公 司股东的 净利润的 比率(%) 2012年 0 1.56 0 108,114,240.00 359,127,502.18 30.10 2011年 0 1.00 2 41,520,000.00 211,636,987.54 19.62 2010年 0 1.28 2 44,288,000.00 229,340,052.20 19.31 五、 积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况 详见2013年3月26日刊登于上海交易所网站的公司2012年度社会责任报告。 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、资产交易、企业合并事项 (一) 临时公告未披露或有后续进展的情况 (1) 出售资产情况 单位:万元 币种:人民币 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出售 日 出售价 格 本年初起 至出售日 该资产为 上市公司 贡献的净 利润 出售产生 的损益 是否为关 联交易 （如是， 说明定价 原则） 资产 出售 定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产出售 贡献的净利 润占上市公 司净利润的 比例(%) 关 联 关 系 操 骥 钱 江 大 厦 第 24 层 2012 年2月 8日 4,276.22 - 2,043.58 否 参考 市场 价格 是 是 5.69 - 以上出售资产情况公司已在2012年度半年度报告中披露。 五、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 (1) 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司与关联方上海浦东发展集团财务有限责任公 司签订银企合作协议 相关公告于2012年3月6日刊登于《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交 易所网站 公司拟与关联方上海栋华沥青有限公司签订沥青 采购合同 相关公告于2012年4月26日刊登于《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交 易所网站 公司控股子公司上海浦兴投资发展有限公司作为 南六公路投资建设方通过公开招标确定关联方上 海市浦东新区建设（集团）有限公司中标南六公 相关公告于2012年8月2日刊登于《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交 易所网站 路改建工程 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 (1) 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司控股股东上海浦东发展（集团）有限公司（以下简称“浦发集团”）认购公司非公开发 行A股股票的关联交易相关公告已于2012年1月17日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及上海交易所网站。本次发行新增股份为有限售条件流通股，其中浦发集团认购 股份3200万股，已于2013年2月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登 记托管手续。根据限售期及承诺，浦发集团认购的本次发行新增股份预计上市时间为2016年2 月6日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 七、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 42,033.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 42,033.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 42,033.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 14.49 其中： 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 42,033.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 42,033.00 上述担保均为公司为控股子公司上海浦兴投资发展有限公司提供的连带责任保证担保。其中： 公司第五届董事会第十五次会议审议并通过《关于为上海浦兴投资发展有限公司借款提供担保 的议案》，同意为上海浦兴投资发展有限公司（以下简称"浦兴公司"）向银行借款提供连带责任 保证担保100,000万元。本报告期浦兴公司为建设迪士尼配套基础设施-唐黄路（S1-周邓公路） 及航城路（S2-南六公路）新建工程项目向国家开发银行上海市分行签订借款合同共计人民币 93,000万元，借款期限为2012年5月25日至2021年4月25日止，借款利率为中国人民银行 公布的五年期以上人民币贷款基准利率。由本公司为浦兴公司上述借款提供连带责任保证；由 上述两个项目的回购资金收款权提供质押担保。截至本报告期末，该项借款合同已实际发生借 款26,033万元。 (三) 其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺 背景 承诺类型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应说明未 完成履行的具体原因 如未能及时履 行应说明下一 步计划 与再 融资 相关 的承 诺 其他 上海浦 东发展 （集团） 有限公 司 浦发集 团不对 公司与 浦发财 务公司 之间的 存贷款 等金融 业务决 策进行 干预；浦 发集团 将继续 充分尊 重公司 的经营 自主权， 不干预 公司的 日常经 营运作 承诺时 间2012 年6月 29日， 不限期 否 是 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所有 限公司 上海众华沪银会计师事 务所有限公司 境内会计师事务所报酬 40 40 境内会计师事务所审计年限 3 3 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 上海众华沪银会计师事务所 有限公司 25 保荐人 海通证券股份有限公司 4,178.0784 公司2011年度股东大会审议通过《关于2012年会计师事务所聘任的议案》。同意公司继续聘请 上海众华沪银会计师事务所有限公司为公司提供2012年度报告审计等服务，费用为40万元。 股东大会决议公告于2012年3月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及 上海证券交易所网站。公司五届董事会第十九次会议审议通过《关于2012年内部控制审计机构 聘任的议案》，同意公司聘请上海众华沪银会计师事务所有限公司为公司2012年度内部控制审 计机构，费用为人民币25万元。 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、其他重大事项的说明 1、公司第五届董事会第十五次会议审议通过了关于设立东营分公司的议案，报告期内公司 在山东省东营市设立了分公司，主要以公司SMA技术推广作为市场切入点在当地开展业务活 动。 2、报告期内，公司非公开发行股票的申请获得中国证监会受理，目前公司非公开发行股票 的增发工作已完成，发行结果及股本变动公告已于2013年2月19日刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。 3、公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司购置总部办公物业的议案》，同 意公司购买位于上海市银城中路8号的中融碧玉蓝天大厦第42层整层办公物业。公司于2012 年7月16日办理完成房产过户手续。 4、报告期内公司成功定向发行2012年度第一期资产支持票据，募集资金人民币5亿元。 该发行公告已于2012年8月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站。 5、报告期内公司成功发行2012年度第一期短期融资券，募集资金人民币3亿元。该发行 公告已于2012年8月27日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交 易所网站。 6、本报告期，第五届董事会第二十一次会议审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》， 对BT项目投资收益确认方式的会计政策进行变更，即由"BT项目进入回购期后采用实际利率 法计算，确认利息收入，在取得回购款时计入投资收益"变更为"BT项目进入回购期后采用实际 利率法计算，确认利息收入，按月计入投资收益。" 公司本次会计政策变更符合法律法规、企 业会计准则的有关规定及公司实际情况，有利于更加恰当的反映公司财务状况和经营成果。本 次会计政策变更自"关于会计政策变更的公告"发布之日起开始实施。该会计政策变更公告已于 2012年10月8日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。 7、报告期内，公司召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订公司章程的 议案》和《关于制订<上海浦东路桥建设股份有限公司股东回报规划>的议案》，修订了公司章程 中注册资本情况和利润分配政策的相关内容，并制订了公司股东回报规划。该股东大会决议公 告已于2012年7月21日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易 所网站。 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 (1) 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金转 股 其 他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售条件 股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 3、其他内资持 股 其中： 境内非 国有法人持股 境内自 然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法 人持股 境外自 然人持股 二、无限售条件 流通股份 415,200,000 100 83,040,000 83,040,000 498,240,000 100 1、人民币普通 股 415,200,000 100 83,040,000 83,040,000 498,240,000 100 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 415,200,000 100 83,040,000 83,040,000 498,240,000 100 (2) 股份变动情况说明 报告期内，公司2011年度股东大会审议通过了2011年度利润分配方案，以总股本 415,200,000股为基数，以资本公积转增股本，每10股转增2股，共计转增83,040,000股，公 司总股本增至498,240,000股。截至本报告期末，公司资本公积金转增股本所新增股份已全部完 成过户。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近3年历次证券发行情况 单位：元 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 （未完）  |