[年报]上港集团：2012年年度报告
上海国际港务（集团）股份有限公司 600018 2012年年度报告 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高 晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 拟以公司2012年末公司总股本22,755,179,650股为基数，每10股派发现金红利人民币1.34 元（含税），共计派发现金红利约人民币30.49亿元（含税），剩余未分配利润结转2013年度。 该利润分配预案尚须提交公司股东大会审议。 六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ............................................................................................................. 3 第二节 公司简介................................................................................................................................ 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ..................................................................................................... 6 第四节 董事会报告............................................................................................................................. 8 第五节 重要事项............................................................................................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 25 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 29 第八节 公司治理............................................................................................................................... 36 第九节 内部控制............................................................................................................................... 40 第十节 财务会计报告....................................................................................................................... 41 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 177 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、上港集团 指 上海国际港务（集团）股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 同盛集团 指 上海同盛投资（集团）有限公司 洋西公司 指 上海同盛洋西港口资产管理有限公司 洋东公司 指 上海同盛洋东港口资产管理有限公司 11上港01 指 上海国际港务（集团）股份有限公司2011年公司 债券（第一期） 11上港02 指 上海国际港务（集团）股份有限公司2011年公司 债券（第二期） 《公司章程》 指 《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》 营改增 指 上海市落实财政部和国家税务总局有关营业税改 征增值税试点 标准箱 指 标准集装箱，系集装箱运量统计单位，以长20英 尺的集装箱为标准 报告期 指 2012年1月1日至2012年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来 发展的讨论与分析可能面对的风险部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海国际港务（集团）股份有限公司 公司的中文名称简称 上港集团 公司的外文名称 Shanghai International Port (Group) Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 SIPG 公司的法定代表人 陈戌源 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张欣 联系地址 上海市虹口区东大名路358号（国际港务大厦） 电话 021-55333388 传真 021-35308688 电子信箱 dongmi@portshanghai.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼 A区4楼 公司注册地址的邮政编码 201308 公司办公地址 上海市虹口区东大名路358号（国际港务大厦） 公司办公地址的邮政编码 200080 公司网址 http://www.portshanghai.com.cn 电子信箱 600018@portshanghai.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 上港集团 600018 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 注册登记日期 2012年2月13日 注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路1号综合大楼A区4楼 企业法人营业执照注册号 310000400003970（市局） 税务登记号码 310115132207580 组织机构代码 13220758-0 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。 (四)公司上市以来，历次控股股东的变更情况 公司上市以来，控股股东未发生变更。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计 师事务所名称 （境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号4楼 签字会计师姓名 葛伟俊 肖骅 报告期内履行持 续督导职责的保 荐机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 签字的保荐代表人姓名 郁韡君、王懿 持续督导的期间 2011年4月-2012年12月 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012年 2011年 本期比上 年同期增 减(%) 2010年 营业收入 28,381,021,292.78 21,778,857,219.12 30.31 19,105,452,614.83 归属于上市公司股 东的净利润 4,969,266,616.60 4,724,188,042.46 5.19 5,417,122,231.58 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 4,812,475,824.31 4,477,220,120.44 7.49 4,324,128,606.61 经营活动产生的现 金流量净额 6,541,665,712.26 7,236,378,852.50 -9.60 8,219,321,840.23 2012年末 2011年末 本期末比 上年同期 末增减(%) 2010年末 归属于上市公司股 东的净资产 47,735,873,947.70 45,328,512,060.10 5.31 35,378,352,921.23 总资产 87,102,992,260.11 83,257,505,210.43 4.62 65,894,668,682.67 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2012年 2011年 本期比上年同期增减 (%) 2010年 基本每股收益（元／股） 0.2184 0.2131 2.49 0.2581 稀释每股收益（元／股） 0.2184 0.2131 2.49 0.2581 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.2115 0.2020 4.70 0.2060 加权平均净资产收益率（%） 10.7451 11.3771 减少0.6320个百分点 16.0982 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 10.4061 10.7824 减少0.3763个百分点 12.8501 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 非流动资产处置损益 4,786,874.56 49,407,534.58 845,756,100.53 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 88,448,185.61 24,821,346.52 16,806,867.00 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 0 227,358.03 0 对外委托贷款取得的损益 44,568,317.91 93,890,029.47 114,128,238.28 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 102,157,202.86 185,654,310.59 438,850,027.72 少数股东权益影响额 -31,602,774.92 -28,471,037.91 -12,414,407.73 所得税影响额 -51,567,013.73 -78,561,619.26 -310,133,200.83 合计 156,790,792.29 246,967,922.02 1,092,993,624.97 三、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 可供出售金融资产 1,387,008,717.90 1,599,215,707.75 212,206,989.85 49,525,662.55 合计 1,387,008,717.90 1,599,215,707.75 212,206,989.85 49,525,662.55 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012年是公司“十二五”时期调整结构、转型发展的关键之年。公司紧紧围绕 ―坚韧不拔， 稳中求进，突破瓶颈，转型发展‖的工作方针，积极应对严峻经济形势的挑战，努力克服全球经 济低迷的影响，全面完成了年度各项工作目标和任务。 报告期内，公司实现了生产经营持续增长。公司完成货物吞吐量5.02亿吨，同比增长3.7%， 其中，散杂货吞吐量完成1.85亿吨，同比增长3.5%；集装箱吞吐量完成3252.9万标准箱，同比 增长2.5%。自2010年起，上海港年集装箱吞吐量已连续三年保持世界第一。公司实现营业收入 283.81亿元，同比增长30.31%，剔除营改增因素影响，按同口径计算，同比增长3.85%；实现 归属于上市公司股东的净利润49.69亿元，同比增长5.19%。 公司在巩固主业发展的同时，积极谋求转型发展。公司致力于从传统码头装卸为主向提供港 口物流服务转变，坚持“大客户、大项目、大平台”的发展方向，积极探索新的业态。同时，公 司在上港十四区整体转型开发、竞拍取得海门路55号地块、汽车物流产业延伸、海外项目拓展 等多元化项目中均取得了重大突破和阶段性成果，为公司今后几年转型发展奠定了坚实的基础。 公司进一步加强全面预算管理和内部控制，实施对标管理，提高企业经济运行质量；持续推 进信息化建设工作，不断提升码头管理水平和运营效率。同时，公司科技创新项目不断取得突破。 公司研发和实施的《轮胎式集装箱龙门起重机采用锂电池节能改造项目》获得交通运输部节能示 范项目；公司承担的《港口物流服务关键技术集成创新与应用》和《大型集装箱码头精益生产关 键技术》科研项目分别获得2012年度上海市科学技术奖一等奖和三等奖；在第七届国际发明展 览会，公司共获得金奖4项、银奖1项、铜奖4项。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 28,381,021,292.78 21,778,857,219.12 30.31 营业成本 19,278,986,294.57 11,781,160,279.85 63.64 销售费用 0 0 0 管理费用 2,206,280,299.82 1,957,152,781.86 12.73 财务费用 780,181,935.97 743,326,986.24 4.96 经营活动产生的现金流量净额 6,541,665,712.26 7,236,378,852.50 -9.60 投资活动产生的现金流量净额 -4,230,395,425.10 -1,381,283,281.00 -206.27 筹资活动产生的现金流量净额 -3,257,377,803.20 -2,802,942,135.58 -16.21 研发支出 24,151,030.91 22,512,430.41 7.28 2、收入 （1）驱动业务收入变化的因素分析： 公司营业收入主要来源于集装箱、散杂货、港口物流和港口服务四大板块，驱动业务收入变 化的因素主要包括集装箱吞吐量、散杂货吞吐量和相关业务量的增减，以及港口装卸费率和相关 业务价格的调整。报告期内，除上述因素影响外，公司及上海地区下属公司自2012 年1 月1 日 起，执行上海市国家税务局、上海市地方税务局联合下发的《关于本市贯彻落实财政部和国家税 务总局有关营业税改征增值税试点文件的意见》（沪国税货【2011】45 号），营业收入与2011年 口径发生变化，按同口径计算，公司2012年营业收入较去年同期增长3.85%。 （2）主要销售客户的情况： 报告期内，公司自前五名客户取得的主营业务收入为人民币501,372.53万元，占年度主营业 务收入的比例为18.09%。 3、成本 （1）成本分析表 单位：元 币种：人民币 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额较 上年同期变 动比例(%) 情况说明 集装箱 板块 主营业 务成本 4,535,937,745.18 23.83 4,139,945,270.57 35.73 9.57 散杂货 板块 主营业 务成本 1,722,861,153.76 9.05 1,706,237,459.96 14.73 0.97 港口物 流 主营业 务成本 13,230,311,914.77 69.51 3,408,882,309.66 29.43 288.11 受营改增因素影 响，代理业务收支 口径变化。 港口服 务 主营业 务成本 3,668,894,684.12 19.28 3,684,369,115.75 31.80 -0.42 其他 主营业 务成本 231,027,143.40 1.21 309,968,013.86 2.68 -25.47 减：抵 减 主营业 务成本 4,355,501,281.55 22.88 1,664,614,853.53 14.37 161.65 受营改增因素影 响，抵减增加。 合计 主营业 务成本 19,033,531,359.68 100 11,584,787,316.27 100 64.30 受营改增因素影 响，代理业务收支 口径变化。 (2)主要供应商情况： 报告期内，公司集中采购中前五名供应商采购金额合计为人民币14,772.35万元，占年度集 中采购总额的比例为23.52%。 4、费用 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 销售费用 0 0 0 管理费用 2,206,280,299.82 1,957,152,781.86 12.73 财务费用 780,181,935.97 743,326,986.24 4.96 所得税 1,348,533,421.90 1,466,558,554.82 -8.05 5、研发支出 (1)研发支出情况表 单位：元 币种：人民币 本期费用化研发支出 24,151,030.91 研发支出合计 24,151,030.91 研发支出总额占净资产比例（%） 0.05 研发支出总额占营业收入比例（%） 0.09 报告期内，公司重大研发项目的进展情况详见本节前述“董事会报告”第一项。 6、现金流 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 变动幅度超30% 的情况说明 经营活动产生的 现金流量净额 6,541,665,712.26 7,236,378,852.50 -9.60 投资活动产生的 现金流量净额 -4,230,395,425.10 -1,381,283,281.00 206.27 报告期内，公司较去年同 期对外投资增加，详见本 节后述“投资状况分析”。 筹资活动产生的 现金流量净额 -3,257,377,803.20 -2,802,942,135.58 16.21 7、其他 (1)发展战略和经营计划进展说明 报告期内，公司按照“十二五”发展规划中所确定的发展战略执行。同时，公司按照2011 年 年报中披露的经营计划开展各项工作，在全体员工的共同努力下，全面完成了年度各项工作目标 和任务（进展情况详见本节前述“董事会报告”第一项）。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比上年增减 （%） 集装箱板块 10,071,736,651.20 4,535,937,745.18 54.96 -3.18 9.57 减少5.24个百分点 散杂货板块 2,439,086,508.62 1,722,861,153.76 29.36 1.42 0.97 增加0.31个百分点 港口物流板块 13,963,676,990.18 13,230,311,914.77 5.25 225.77 288.11 减少15.22个百分点 港口服务板块 4,871,549,852.27 3,668,894,684.12 24.69 -1.24 -0.42 减少0.62个百分点 其他 271,270,699.73 231,027,143.40 14.84 -32.74 -25.47 减少8.31个百分点 减：抵减 3,903,757,585.34 4,355,501,281.55 - - - - 合计 27,713,563,116.66 19,033,531,359.68 31.32 30.92 64.30 减少13.95个百分点 (2)主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 27,713,563,116.66 30.92 合计 27,713,563,116.66 30.92 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 8,977,047,762.49 10.31 9,926,123,671.13 11.92 -9.56 应收利息 3,227,270.56 0.00 1,945,685.74 0.00 65.87 本年度应收委托贷款利息增 加。 应收股利 5,398,215.82 0.01 39,563,586.27 0.05 -86.36 本年度联营企业应收股利减 少。 其他应收 款 1,500,263,570.79 1.72 1,041,530,751.63 1.25 44.04 本年度年末支付竞买海门路 55号地块保证金4.69亿元。 存货 2,970,518,232.15 3.41 1,017,244,285.94 1.22 192.02 本年度宝山新城SB-A-4地块 开发，开发成本增加。 一年内到 期的非流 动资产 15,000,000.00 0.02 22,800,000.00 0.03 -34.21 本年度一年到期委托贷款减 少。 持有至到 期投资 1,503,300,000.00 1.73 3,300,000.00 0.00 45454.55 本年度增加资产对接计划15 亿元。 长期股权 投资 6,983,929,386.40 8.02 5,107,000,120.21 6.13 36.75 报告期内，公司长期股权投资 增加，详见本节后述“投资状 况分析”。 投资性房 地产 546,490,422.25 0.63 482,761,948.98 0.58 13.20 固定资产 36,452,144,146.66 41.85 36,186,973,941.54 43.46 0.73 在建工程 1,713,145,739.49 1.97 3,106,745,260.75 3.73 -44.86 本年度港运大厦改建项目及外 六期物流园区达到预定可使用 状态结转固定资产、无形资产。 固定资产 清理 168,339.02 0.00 1,165,921.81 0.00 -85.56 上年末未清理完毕的资产在本 年清理完毕。 递延所得 税资产 632,373,329.47 0.73 90,773,026.50 0.11 596.65 本年度内部未实现利润增加。 其他非流 动资产 49,000,000.00 0.06 84,656,762.28 0.10 -42.12 本年度股权投资差额摊销完 毕。 短期借款 430,800,000.00 0.49 1,988,300,000.00 2.39 -78.33 本年度归还了银行借款。 应付短期 融资券 5,000,000,000.00 5.74 3,400,000,000.00 4.08 47.06 本年度归还了34亿元短期融 资券，发行了50亿元短期融资 券。 应付账款 1,446,733,074.22 1.66 2,037,970,712.66 2.45 -29.01 预收账款 458,989,308.63 0.53 197,721,533.07 0.24 132.14 本年度房产预售款增加。 应交税费 1,109,127,408.11 1.27 787,562,753.38 0.95 40.83 本年度母公司利润增加。 长期借款 7,294,505,668.00 8.37 6,190,843,334.00 7.44 17.83 专项应付 款 31,728,777.54 0.04 18,630,287.50 0.02 70.31 本年度收到交通节能减排专项 扶持资金。 其他非流 动负债 4,718,018.83 0.01 8,110,655.94 0.01 -41.83 科研专项资金在确认相关费用 的期间计入当期营业外收入。 总资产 87,102,992,260.11 83,257,505,210.43 4.62 2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 公司严格按照董事会通过的会计政策、会计制度等规定，对金融工具进行分类，对其公允价 值进行确认。报告期内，公允价值变动损益对公司当前利润的影响为： 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 可供出售金融资产 1,387,008,717.90 1,599,215,707.75 212,206,989.85 49,525,662.55 合计 1,387,008,717.90 1,599,215,707.75 212,206,989.85 49,525,662.55 (四)核心竞争力分析 公司依托优越的地理位置、发达的腹地经济、良好的发展环境和高效的经营管理，不断开拓 创新，致力于持续强化核心竞争力。 1、优越的地理位置 上海港位于我国海岸线与长江“黄金水道”交汇点，毗邻全球东西向国际航道主干线，以广 袤富饶的长江三角洲和长江流域为主要经济腹地，地理位置得天独厚，集疏运网络四通八达。 2、发达的腹地经济 上海港的核心货源腹地——长江流域，是我国经济总量规模最大、极具发展活力和发展潜力 的经济带，在国民经济发展中占有十分重要的地位。 3、良好的发展环境 建设上海国际航运中心为公司的发展创造了良好的外部环境。“一个基本建成和三个基本形 成”的总体目标，为上海国际航运中心建设指明了发展方向，探索建立国际航运发展综合试验区， 再次聚焦洋山保税港区，为公司的发展拓展了空间。 4、高效的经营管理 公司不断深化“长江战略、东北亚战略和国际化战略”，致力于构建服务于长江流域经济发 展的物流体系，强化洋山深水港的国际中转地位，逐步参与跨地区港口经营。公司积极对标全球 码头运营商，不断提升生产效率和经营绩效，持续加强科技创新和企业文化建设，积极履行企业 社会责任。 同时，公司也清醒的认识到，必须积极应对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深 刻变化，以创新加速驱动转型发展，在转型中尽快形成新的竞争优势。公司对中长期核心竞争力 建设赋予了新的内涵，即：通过“信息化、精益化、系统化”建设，实现公司的“信息化运营、 精益化管理、系统化管控”。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：万元 币种：人民币 报告期内投资额 529,404 投资额增减变动数 467,483 上年同期投资额 61,921 投资额增减幅度(%) 754.97 被投资的公司情况 被投资的公司 名称 主要经营活动 占被投 资公司 权益的 比例(%) 备注 上港集团平湖 独山港码头有 限公司 货物（含集装箱）装 卸、储存、中转等。 65 2009年，公司与嘉兴市物流产业投资集团有限公 司和平湖独山港港务投资有限公司合资设立了上 港集团平湖独山港码头有限公司，该公司注册资本 为人民币1.5亿元。报告期内，根据所占股比，公 司以现金人民币1.105亿元向该公司增资。增资后， 该公司注册资本为人民币3.2亿元。 上港集团瑞泰 发展有限责任 公司 房地产开发、经营， 港口码头建设、管理 和经营等。 100 报告期内，公司以现金人民币15亿元出资，新设 成立全资子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司， 该公司注册资本为人民币15亿元。之后，公司以 现金人民币24亿元向该公司增资。截至报告期末， 该公司注册资本为人民币39亿元。 重庆国际集装 箱码头有限责 任公司 为船舶提供码头设 施，在港区内提供货 物装卸、仓储、物流 服务，集装箱装卸、 堆放拆拼箱等。 35 报告期内，公司以现金人民币76004万元对重庆国 际集装箱码头有限责任公司增资，获得该公司35% 股权。 上海银汇房地 产发展有限公 司 从事商业及办公房 地产的开发、经营； 自有物业管理以及 相关配套服务等。 50 上海银汇房地产发展有限公司于2000年成立，注 册资本为人民币13.55亿元，根据所占股比，公司 出资额为人民币6.775亿元。报告期内，公司将剩 余资本人民币1.735亿元全部注入到位。 上海国际航运 服务中心开发 有限公司 从事商业及办公房 地产的开发、经营； 自有物业管理以及 相关配套服务等。 50 上海国际航运服务中心开发有限公司于2007年成 立，注册资本为人民币24.5亿元，报告期内，公 司根据所占股比以现金人民币3.5亿元向该公司增 资。增资后，该公司注册资本为人民币31.5亿元。 (1) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 币种：人民币 证券代 码 证券 简称 最初投资成本 占该公 司股权 比例 （％） 期末账面价值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会计核算 科目 股 份 来 源 600036 招商 银行 171,183,738.78 - 1,445,369,103.75 44,149,456.26 148,216,031.72 可供出售 金融资产 - 601328 交通 银行 17,799,125.00 - 58,435,334.10 1,182,901.50 4,081,010.18 可供出售 金融资产 - 601818 光大 银行 30,828,816.00 - 73,739,142.40 3,215,510.14 3,082,537.92 可供出售 金融资产 - 600615 丰华 股份 180,576.00 - 484,617.00 141,776.25 可供出售 金融资产 - HK1308 海丰 国际 41,717,130.63 - 21,187,510.50 977,794.65 4,892,440.50 可供出售 金融资产 - 合计 261,709,386.41 / 1,599,215,707.75 49,525,662.55 160,413,796.57 / (2) 持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 占该公司 股权比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核算 科目 股份 来源 广发 银行 26,029,036.30 13,824,952 - 39,488,460.94 - - 长期股权 投资 - 上海 银行 8,079,300.00 5,690,788 - 8,079,300.00 739,802.44 - 长期股权 投资 - 合计 34,108,336.30 19,515,740 - 47,567,760.94 739,802.44 - - - 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位：万元 币种：人民币 借款方名称 委托贷款 金额 贷款 期限 贷款 利率 （%） 借款用 途 抵押 物或 担保 人 是 否 逾 期 是否 关联 交易 是 否 展 期 是 否 涉 诉 资金来源 是否为幕 集资金 关联 关系 预期收 益 投资盈 亏 武汉港务集团 有限公司 20,000 1年 6.35 补充流 动资金 无 否 否 否 否 否 联营 公司 370.42 不适用 上海航交实业 有限公司 500 1年 6.56 补充流 动资金 无 否 否 否 否 否 合营 公司 27.97 不适用 500 1年 6.00 无 否 否 否 否 否 12.67 不适用 1,000 1年 6.00 无 否 否 否 否 否 3.50 不适用 上海浦远船舶 有限公司 5,000 1年 6.56 补充流 动资金 无 是 否 否 否 否 联营 公司 333.47 不适用 上海港国际客 运中心开发有 限公司 5,000 1年 0.00 客运中 心建设 无 否 否 否 否 否 其他 0 不适用 20,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 2,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 5,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 42,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 15,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 6,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 14,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 32,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 5,000 1年 0.00 无 否 否 否 否 否 0 不适用 上海东方饭店 管理有限公司 1,080 3年 7.56 酒店建 设与管 理 无 否 否 是 否 否 联营 公司 83.01 不适用 1,140 3年 7.56 无 否 否 是 否 否 87.62 不适用 900 3年 7.56 无 否 否 否 否 否 69.17 不适用 600 3年 7.56 无 否 否 否 否 否 46.12 不适用 230 3年 7.56 无 否 否 否 否 否 17.68 不适用 1,080 3年 7.56 无 否 否 否 否 否 56.25 不适用 600 3年 7.56 无 否 否 否 否 否 20.41 不适用 770 3年 7.56 无 否 否 否 否 否 2.43 不适用 马士基（中国） 航运有限公司 4,900 6个月 3.50 补充流 动资金 无 否 否 否 否 否 其他 61.93 不适用 4,900 1年 3.50 无 否 否 否 否 否 46.21 不适用 4,900 6个月 3.50 无 否 否 否 否 否 6.67 不适用 厦门远海集装 箱码头有限公 司 15,000 1年 3.50 补充流 动资金 无 否 否 是 否 否 其他 533.75 不适用 和记黄埔地产 （成都）温江有 限公司 15,000 1年 3.50 补充流 动资金 无 否 否 是 否 否 其他 533.75 不适用 15,000 1年 3.50 无 否 否 是 否 否 533.75 不适用 和记黄埔地产 （长沙望城）有 限公司 42,500 6个月 3.50 补充流 动资金 无 否 否 否 否 否 其他 12.40 不适用 浙江九龙仓仓 储有限公司 875 1年 2.00 补充流 动资金 无 否 否 否 否 否 其他 2.24 不适用 3、募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 单位名称 业务 性质 主要服务 总资产 归母净资产 营业收入 营业利润 归母净利润 注册资本 上海浦东国 际集装箱码 头有限公司 交通运 输业 国际，国内航线的 集装箱装卸业务 等 243,758.90 226,398.87 90,529.76 49,304.61 46,098.70 190,000.00 上海沪东集 装箱码头有 限公司 交通运 输业 国际，国内航线的 集装箱装卸业务 等 160,066.05 115,875.30 123,674.84 50,321.06 48,713.26 110,000.00 上海明东集 装箱码头有 限公司 交通运 输业 国际，国内航线的 集装箱装卸业务 等 454,298.38 403,924.49 127,775.76 54,669.48 51,288.64 400,000.00 上海集装箱 码头有限公 司 交通运 输业 集装箱装卸、储运 等 212,617.11 146,535.49 8,789.39 -970.42 34,306.85 100,000.00 上海盛东国 际集装箱码 头有限公司 交通运 输业 集装箱装卸、储 存、拆装箱，货运 代理等 1,264,602.99 1,181,801.33 224,006.94 97,042.02 80,124.04 1,001,000.00 上海冠东国 际集装箱码 头有限公司 交通运 输业 集装箱装卸、储 存、拆装箱业务等 1,573,173.42 257,528.44 195,680.29 -2,500.22 4,316.69 44,000.00 上海海通国 际汽车码头 有限公司 交通运 输 码头装卸（含汽车 滚装）和仓储 44,537.38 37,120.50 75,718.87 33,358.56 27,317.19 美元800万 元 上海罗泾矿 石码头有限 公司 交通运 输业 货物装卸、储存、 中转、仓储、加工 配送等 93,754.34 86,397.88 72,854.75 15,346.27 12,342.54 美元9900万 元 上港集团物 流有限公司 交通运 输业 国际运输代理业 务 541,224.19 307,505.57 843,623.48 41,885.30 38,452.73 250,000.00 上港集团长 江港口物流 有限公司 交通运 输业 国际货运代理业 务，港口装卸业务 等 118,686.27 56,939.05 458,312.25 9,874.01 5,868.59 40,000.00 上海海华轮 船有限公司 交通运 输业 海洋，国内沿海及 长江中下游货物 运输 73,036.85 40,553.43 106,071.54 -3,047.28 -2,634.33 33,500.00 上海浦远船 舶有限公司 交通运 输 船舶运输，相关技 术咨询服务等。 84,925.56 68,937.08 19,648.53 1,598.22 1,507.88 21,500.00 上海外轮理 货有限公司 交通运 输业 国际，国内航线船 舶的理货业务等 42,964.88 37,187.34 67,761.23 33,221.35 27,119.22 5,000.00 上海港复兴 船务公司 交通运 输业 拖轮服务，船舶修 造，货物运输等 73,542.35 52,973.36 77,182.50 11,717.08 9,326.77 9,722.00 上海港务工 程公司 建筑业 港口及航道工程 施工及房屋建筑 工程施工 138,730.64 31,551.28 219,514.27 17,204.18 15,682.82 15,000.00 上海远东水 运工程建设 监理咨询公 司 专业技 术服务 业 水运工程监理等 756.02 631.39 3,275.42 403.05 300.16 300.00 上海深水港 船务有限公 司 交通运 输业 拖轮服务、水上起 运，打捞业务，船 舶修理等 39,538.12 25,765.48 22,544.45 5,366.70 4,083.67 20,000.00 上海海勃物 流软件有限 公司 软件服 务业 计算机信息系统 软件开发、制作、 销售等 8,007.47 2,426.30 13,054.17 297.80 819.41 1,000.00 上海国际航 运服务中心 开发有限公 司 房地产 开发 商业及办公房地 产的开发、经营 等。 331,025.16 311,918.93 490.87 -906.04 -906.04 315,000.00 上海港技术 劳务有限公 司 其他服 务业 承接货物装卸及 相关业务的技术 劳务服务 5,139.31 1,014.98 3,065.11 606.58 529.48 300.00 上海集盛劳 务有限公司 其他服 务业 提供港区劳务服 务 1,077.13 249.49 11,947.32 5.50 5.67 80.00 上海新海龙 餐饮管理有 限公司 餐饮业 餐饮管理等 7,383.41 5,948.29 7,881.88 778.10 686.83 5,000.00 上海港房地 产经营开发 公司 房地产 业 房地产经营，装潢 及装潢材料，物业 管理 78,405.60 6,134.93 605.41 -1,983.72 -1,975.72 3,780.00 上港集团瑞 泰发展有限 责任公司 房地产 业 房地产开发、经 营，港口码头建 设、管理和经营 389,742.90 389,389.96 - -610.22 -610.04 390,000.00 上海银汇房 地产发展有 限公司 房地产 开发 商业及办公房地 产的开发、经营等 339,831.05 232,229.52 312,022.18 131,718.91 99,189.33 135,500.00 上海盛港能 源投资有限 公司 能源投 资 能源码头投资与 管理，仓储等 24,975.84 24,970.99 - 1,305.16 1,300.03 23,000.00 上海东点企 业发展有限 公司 房地产 业 投资管理、商务信 息咨询，房地产开 发等 79,288.80 420.76 1,791.95 -4,829.47 -4,275.57 40,000.00 上海港航投 资有限公司 投资 股权投资 54,050.75 53,999.09 - 3,539.51 3,219.07 50,000.00 上海航交实 业有限公司 服务 船舶修理及技术 服务等 2,735.74 560.41 2,466.26 -60.39 -46.18 500.00 上海港湾实 业总公司 综合服 务业 投资管理等 9,367.72 8,642.38 - 616.08 616.08 1,500.00 上港集箱(澳 门)有限公司 综合投 资业 航运，码头管理等 21,698.71 21,440.32 - 373.14 14.77 美元2098万 元 上港集团(香 港)有限公司 贸易 港口、航运、物流、 船舶代理、货运代 理及相关产业的 投资及贸易等 13,527.04 12,601.86 2,980.28 2,459.09 2,308.80 港币5000万 元 上港集团九 江港务有限 公司 交通运 输业 国内外货物（含集 装箱）装卸、储存 等 81,908.53 54,600.28 16,351.27 -671.95 -651.99 60,000.00 重庆东港集 装箱码头有 限公司 交通运 输业 国内外货物（含集 装箱）装卸等 106,420.97 25,000.00 - - - 25,000.00 上港集团平 湖独山港码 头有限公司 交通运 输业 集装箱装卸、储 存、拆装箱业务等 84,320.58 32,000.00 - - - 32,000.00 武汉港务集 团有限公司 交通运 输 港口装卸、仓储、 运输、修理等 407,196.67 156,262.38 174,914.22 -10,134.73 -1,223.88 106,492.30 长沙集星集 装箱码头有 限公司 交通运 输 集装箱装卸、储 存，货运代理等 17,980.88 17,857.74 3,002.02 279.17 205.83 17,500.00 南京港龙潭 集装箱有限 公司 交通运 输 码头和其他港口 设施经营等 285,379.18 162,247.19 35,264.70 10,914.35 9,435.12 124,645.00 江阴苏南国 际集装箱码 头有限公司 交通运 输 码头和其他港口 设施经营等 46,291.17 43,981.94 7,955.21 2,261.87 （未完）  |