[年报]东北证券：2012年年度报告
东北证券股份有限公司 二○一二年年度报告 二○一三年三月 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、财务总监王天文先生、财务部总 经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 本报告经公司第七届董事会第十次会议审议通过。公司 13名董事中，有 10名董事现场 参会并行使表决权，董事宋尚龙由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权，董事 李廷亮由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差委托董事 邱荣生代为出席并代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的 真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保 留意见审计报告。 公司经本次董事会审议通过的 2012年度利润分配预案为：以截至 2012年 12月 31日公 司股份总数 978,583,016股为基数，向全体股东每 10股派送现金红利 2.00元（含税），合计 派发现金股利 195,716,603.20元，派现后未分配利润转入下一年度。（本预案尚需提交公司 2012年度股东大会审议） 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 1 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义........................................................................................1 第二节公司简介.....................................................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要..................................................................................13 第四节董事会报告..............................................................................................................18 第五节重要事项...................................................................................................................49 第六节股份变动及股东情况...........................................................................................63 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况......................................................68 第八节公司治理...................................................................................................................79 第九节内部控制...................................................................................................................90 第十节财务报告...................................................................................................................94 第十一节备查文件目录.................................................................................................. 184 2 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项指释义内容 东北证券、公司、本公司指东北证券股份有限公司 东证融通指东证融通投资管理有限公司 渤海期货指渤海期货有限公司 东方基金指东方基金管理有限责任公司 银华基金指银华基金管理有限公司 亚泰集团指吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托指吉林省信托有限责任公司 证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会 吉林证监局指中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所指深圳证券交易所 宏源证券指宏源证券股份有限公司 立信会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期指2012年度 3 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括经营风险、市场风 险、信用风险、流动性风险、合规风险和操作风险等，详见本报告“第四节董事会报告”中 关于“公司经营活动面临的风险和采取的对策及措施”部分的内容。 4 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 第二节公司简介 一、公司名称 法定中文名称：东北证券股份有限公司 法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd. 法定英文名称缩写：Northeast Securities 二、公司法定代表人：矫正中 公司副董事长兼总裁：杨树财 三、公司董事会秘书：徐冰 公司证券事务代表：刘洋 联系地址：长春市自由大路 1138号东北证券大厦 13楼 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 电子信箱：xub@nesc.cn、yang_liu@nesc.cn 四、公司合规总监:李春 联系地址：长春市自由大路 1138号东北证券大厦 7楼 电话：0431-85096555 传真：0431-85096556 电子信箱：lic@nesc.cn 五、公司地址 公司注册地址：长春市自由大路 1138号 公司办公地址：长春市自由大路 1138号 邮政编码：130021 5 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 公司网址：www.nesc.cn 电子信箱：dbzq@nesc.cn 六、公司股票信息 上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：东北证券 股票代码：000686 七、公司选定的信息披露报纸及网站 信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：长春市自由大路 1138号东北证券大厦 13楼证券部 八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况 姓名：徐冰 职务：董事会秘书、证券部总经理 九、公司各单项业务资格 1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证） 2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证） 3．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236号） 4．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8号） 5．客户资产管理业务资格（证监机构字[2002]175号） 6．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303号） 7．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108号） 8．上证基金通业务资格（上海证券交易所） 9．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司） 6 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 10．保荐人（中国证监会公告） 11．询价对象（中国证券业协会询价对象名录） 12．证券业务外汇经营资格（国家外汇局 SC201117） 13．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所） 14．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格 15. 实施经纪人制度资格（吉证监发[2009]281号） 16. 为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可[2010]294号） 17. 直接投资业务资格（证监会机构部部函[2010]501号） 18. 融资融券业务资格（证监许可[2012]623号） 19. 中小企业私募债券承销业务资格（中证协函[2012]472号） 20. 债券质押式报价回购业务试点资格（证监会机构部部函［2012］399号） 21. 向保险机构投资者提供综合服务业务资格（保监会资金部函［2012］14号） 22. 公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 23. 保证金现金管理产品资格（深证函［2012］280号） 24. 转融通业务试点资格（中证金函[2013]11号） 25.约定购回式证券交易业务资格（深证会[2013]21号、上证会字[2013]26号） 十、其他有关资料 1. 公司首次注册登记日期：1992年 7月 17日 公司最近一次变更注册登记日期：2012年 10月 11日 注册地点：长春市自由大路 1138号 2. 公司注册资本：人民币 978,583,016元 公司净资本：人民币 4,936,861,821.73元 3. 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 7 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间介绍业务。 4. 企业法人营业执照注册号：220000000005183 税务登记号：吉国税登字 220104664275090；吉地税登字 220104664275090 组织机构代码：66427509-0 5. 公司聘请的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市南京东路 61号 4楼 签字会计师：高原、朱洪山 6. 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称：宏源证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券大厦 签字的保荐代表人姓名：郑楠、申克非 持续督导的期间：2012年 9月 3日至 2013年 12月 31日 十一、公司历史沿革 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开 发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合 并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有 限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批 复》（银复[1988]237号）批准， 1988年 8月 24日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林 省长春市。 1997年 10月 13日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》 （银复[1997]396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”， 8 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 注册资本增加至 1.2亿元。 1999年 9月 15日，经中国证监会《关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券 部合并重组事宜的批复》（证监机构字[1999]102号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林 省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。 2000年 6月 23日，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的 批复》（证监机构字[2000]132号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收 新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500元。 2003年 12月 5日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务 及所属证券营业部；2004年 4月 22日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、 太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23家证券营业部和 1家证券服务部。 2007年 7月 23日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公 司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字 [2007]117号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007年 8月 20日完成吸收合并,并实施股权分 置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公 司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007年 8月 27日，公司在 深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。 2007年 8月 31日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更 为 581,193,135元。 2009年 6月 26日，东北证券实施完毕 2008年度利润分配（每 10股送 1股派 3元现金）； 2009年 8月 13日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为 639,312,448元。 2012年 8月 22日，东北证券以非公开发行股票的方式向 10名特定投资者发行了 339,270,568股人民币普通股（A股）。2012年 9月 3日，新增股份在深圳证券交易所上市。 2012年 10月 11日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 978,583,016元。 9 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 十二、公司组织机构情况 （一）公司组织机构 公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》及公 司《章程》的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机 构图如下： （二）公司参、控股公司情况 单位：（人民币）元 名称公司地址成立时间注册资本 法定 代表人 持股比例联系电话 东证融通投资管理 有限公司 北京市西城区锦什 坊街28号楼7层 2010年11月26日 500,000,000.00刘永 100% 010-68588808 渤海期货有限公司 大连市中山区玉光 街11号远洋大厦B座 写字间1单元9层 1996年1月12日 150,000,000.00刘浩 96% 0411-84807972 东方基金管理有限 责任公司 北京市西城区锦什 坊街28号1-4层 2004年6月11日 100,000,000.00崔伟 46% 010-66295867 银华基金管理有限 公司 深圳市福田区深南 大道 6008号特区报 业大厦19层 2001年5月28日 200,000,000.00王珠林 21% 010-58162898 注：2012年 11月 16日，公司召开第七届董事会 2012年第十次临时会议，同意公司受让中辉国华所持东方基金 18%股权。 2013年 1月 17日，东方基金办理完毕工商变更登记手续，公司持有东方基金股权比例由 46%变更为 64%，成为东方基金绝对控 10 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 股股东。 （三）公司分公司情况 名称公司地址成立时间负责人联系电话 北京分公司 北京市西城区锦什坊街 28号恒奥中 心D座 2009年7月14日梁化军 010-63210717 上海分公司上海市浦东新区源深路305号2楼A区2009年7月17日郭来生 021-20361068 上海证券自营分公司上海市浦东新区源深路305号2楼B区2009年12月29日吴卫平 021-20361028 上海证券研究咨询分公司上海市浦东新区源深路305号1楼A区2009年12月29日张宗新 021-20361168 十三、公司证券营业部情况 截至报告期末，公司有 75家证券营业部，其中：长春市 13家，吉林省（不含长春市） 26家，吉林省外 36家。 证券营业部情况表 序号区域营业部名称详细地址联系电话 1长春西安大路证券营业部长春市西安大路 699号 0431-88965156 2长春同志街第三证券营业部长春市同志街 2618号 0431-86761111 3长春解放大路证券营业部长春市解放大路 1907号 0431-88919090 4长春建设街证券营业部长春市建设街 2007号 0431-88528359 5长春东风大街证券营业部长春市东风大街 890号 0431-87616908 6长春红旗街证券营业部长春市红旗街 1558号阳光景都 5号楼 1区 0431-85923555 7 长春市 长春同志街证券营业部长春市同志街 25号 0431-88575077 8长春自由大路证券营业部长春市自由大路 4755号 0431-84677277 9长春前进大街证券营业部长春市前进大街 2000号阳光大厦二层 0431-85116600 10长春人民大街证券营业部长春市人民大街 1968号亚泰饭店贵宾酒楼 0431-88727771 11长春东风大街第二证券营业部长春市东风大街 3975号 0431-85994601 12长春东盛大街证券营业部长春市东盛大街 1778号亚泰桃花苑 B栋 104号 2楼 0431-84807077 13长春丹江街证券营业部长春市双阳区丹江街 588号 0431-84225121 14吉林光华路证券营业部吉林市昌邑区光华路 555号 0432-62084929 15吉林遵义东路证券营业部吉林市遵义东路仁信广场 22号网点 3楼 0432-63031811 16四平爱民路证券营业部四平铁西区南仁兴街迎春委锦绣家园 4号楼商业楼 0434-3233983 17四平中央西路证券营业部四平市铁西区中央西路凯虹鑫融大厦五层 0434-3520092 18双辽辽河路证券营业部双辽市辽河路 2659号 0434-7225535 19公主岭证券营业部公主岭市公主大街 84号 0434-6285211 20 吉林省内长春市外 前郭松江大街证券营业部松原市松江大街 888号 0438-2889809 21松原建设街证券营业部松原市建设街 999号 0438-5085582 22松原松江大街证券营业部松原市宁江区松江大街 1919号 0438-6289971 23白山浑江大街证券营业部白山市浑江大街 125号 0439-5008883 24江源城墙街证券营业部白山市江源区城墙街 1号 0439-3730518 25抚松小南街证券营业部抚松县抚松镇小南街 98号 0439-6555985 26临江临江大街证券营业部临江临江大街 169号 0439-3730511 27延吉光明街证券营业部延吉市光明街 172号 0433-2555529 28敦化证券营业部敦化市民主街民主委一组 0433-6238788 29敦化胜利街证券营业部敦化市胜利街群英委 10组 0433-6211377 11 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 30珲春证券营业部珲春市新安街 13-1-2-201 0433-7508218 31和龙文化路证券营业部和龙市文化路 27-2号0433－2566058 32白城中兴西大路证券营业部白城市中兴西大路 7号 0436-3323988 33大安人民路证券营业部大安人民路 19号 0436-5050686 34辽源人民大街证券营业部辽源市人民大街 522号 0437-5085818 35通化新华大街证券营业部通化市新华大街 1239号 0435-3500033 36梅河口证券营业部梅河口市松江路 284号工贸市场 0435-4241340 37九台站前路证券营业部九台市站前路 9号工商银行二、三楼 0431-82353685 38农安兴华路证券营业部农安兴华路 121号 0431-83232200 39德惠西利民街证券营业部德惠市西利民街 208号 0431-81187711 40辽宁大连七七街证券营业部大连市中山区七七街 23号 0411-82592687 41北京三里河东路证券营业部北京市西城区三里河东路 5号中商大厦三层 010-68581718 42 北京 北京朝外大街证券营业部北京市朝阳区朝外大街乙 6号朝外 SOHOA座 23层 010-58699518 43天津天津卫津路证券营业部天津市南开区卫津路 18号新都大厦 A座 20层 022-23002196 44河北石家庄民生路证券营业部石家庄市桥东区民生路 89号新休门燕赵财富中心 D区 2层 0311-86088797 45河南郑州众意路证券营业部郑州市郑东新区商务内环路 15号奥园世贸大厦 B座 9层 0371-69199989 46济南解放路证券营业部济南市历下区解放路 95号地质测绘院 5楼 0531-80998555 47 山东 青岛山东路证券营业部青岛市市南区山东路 22号 1号楼（金孚大厦）四层 0532-80900599 48山西太原迎泽大街证券营业部太原市迎泽大街 282号 0351-4052257 49上海永嘉路证券营业部上海永嘉路 88号 021-64660766 50上海峨眉路证券营业部上海峨眉路 315号二层 021-63065788 51上海南奉公路证券营业部上海市奉贤区南桥镇南奉公路 8519号 8层 021-64453655 52上海局门路证券营业部上海市卢湾区局门路 222号 021-63053049 53 上海 上海洪山路证券营业部上海市浦新区洪山路 175号 021-68700286 54上海世纪大道证券营业部上海市世纪大道 1589号二层 04单元 021-68750918 55上海迎春路证券营业部上海迎春路 873号 5层 021-68700286 56上海长寿路证券营业部上海长寿路 958号 6层 021-62308399 57南京瑞金路证券营业部南京市瑞金路 33号瑞金花苑二、三层 025-84499458 58南京中山北路证券营业部南京市中山北路 168号 025-66605988 59 江苏 常州花园街证券营业部常州市武进区花园街 168号新城南都 B-2-5层 0519-81681228 60江阴朝阳路证券营业部江阴市朝阳路 77-79号 0510-86818238 61安徽合肥祁门路证券营业部合肥市祁门路 1777号辉隆大厦 6层 0551-3505999 62杭州体育场路证券营业部杭州体育场路 212号 0571-28955917 63 浙江 宁波人民路证券营业部宁波市人民路 132号外滩大厦 16楼 0574-83068655 64江西南昌阳明路证券营业部南昌市东湖区阳明路 183号航洋大厦 3、4楼 0791-86807000 65湖南长沙芙蓉中路证券营业部长沙市芙蓉中路三段 558号建鸿达现代空间 A栋 1A层 0731-88338081 66湖北武汉香港路证券营业部武汉市江汉区香港路 292号 027-59532500 67重庆科园一路证券营业部重庆市九龙坡区科园 1路 6号未来大厦 8层 023-68636698 68重庆重庆沙南街证券营业部重庆沙坪坝区沙南街 001号南园 2号附 7号 4层 023-65355777 69重庆铜梁证券营业部重庆铜梁县巴川镇营盘路 1号 023-45672680 70福州东街证券营业部福州市鼓楼区东街 92号中福广场九楼 0591-87507771 71 福建 晋江泉安中路证券营业部晋江市泉安中路 578号融星大厦四层 0595-22226366 72广州东风东路证券营业部广州市越秀区东风东路 745号紫园国际 21F 020-87312382 73广东深圳百花四路证券营业部深圳市福田区百花四路长安花园裙楼路二楼 0755-83789588 74深圳南山大道证券营业部深圳市南山区南山大道 1110-23号南海大厦 A座 3楼 302 0755-33010678 75广西南宁双拥路证券营业部南宁市青秀区双拥路 40-1号东方明珠花园 1栋四层 0771-2380365 12 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据 （一）主要财务数据（合并报表） 单位：（人民币）元 日期 项目名称 2012年2011年本年比上年增减2010年 营业收入 1,200,272,711.34 809,643,896.26 48.25% 1,699,940,255.38 营业利润 155,396,466.06 -178,357,367.50 187.13% 684,008,041.95 利润总额 179,649,609.45 -168,001,422.31 206.93% 685,872,681.78 归属于上市公司股东的净利润 150,595,137.38 -151,553,964.49 199.37% 527,133,155.88 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 132,420,541.52 -158,354,379.25 183.62% 525,804,099.82 经营活动产生的现金流量净额 -3,249,945,435.34 -5,372,916,343.68 39.51% -344,943,780.80 日期 项目名称 2012年末2011年末本年末比上年末增减2010年末 资产总额 16,477,973,088.76 12,533,966,630.49 31.47% 19,576,362,717.03 负债总额 9,264,822,488.16 9,440,791,187.84 -1.86% 16,107,327,132.98 归属于上市公司股东的所有者权益 7,205,713,013.25 3,086,373,085.18 133.47% 3,464,782,594.94 总股本 978,583,016.00 639,312,448.00 53.07% 639,312,448.00 （二）合并财务报表部分数据 单位：（人民币）元 项目名称2012年末2011年末增减百分比 货币资金 6,926,163,855.38 8,778,436,227.07 -21.10% 结算备付金 588,736,726.35 439,123,898.54 34.07% 交易性金融资产 3,276,444,938.42 918,744,197.15 256.62% 应收利息 76,742,731.88 - 存出保证金 595,637,957.81 574,190,371.60 3.74% 可供出售金融资产 2,915,557,678.17 255,966,201.96 1039.04% 长期股权投资 577,625,933.37 504,222,438.75 14.56% 投资性房地产 119,821,912.62 122,797,233.39 -2.42% 固定资产 642,124,318.62 696,005,922.43 -7.74% 无形资产 52,367,687.89 38,570,341.16 35.77% 递延所得税资产 25,644,353.07 43,694,487.76 -41.31% 其他资产 681,104,995.18 162,215,310.68 319.88% 卖出回购金融资产款 2,378,131,000.00 - 代理买卖证券款 6,583,530,511.53 7,154,903,548.90 -7.99% 应付职工薪酬 164,387,827.21 56,113,251.93 192.96% 应交税费 35,920,395.87 9,088,427.15 295.23% 应付利息 3,226,706.89 22,346,666.67 -85.56% 预计负债 3,650,000.00 3,650,000.00 0.00% 应付债券 520,441.68 520,441.68 0.00% 13 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 递延所得税负债 29,540,307.41 21,046,685.53 40.36% 其他负债 65,915,297.57 2,173,122,165.98 -96.97% 股本 978,583,016.00 639,312,448.00 53.07% 资本公积 3,657,309,200.91 27,834,978.22 13039.26% 盈余公积 308,211,244.23 294,746,952.20 4.57% 一般风险准备 308,211,244.23 294,746,952.20 4.57% 交易风险准备 308,211,244.23 294,746,952.20 4.57% 未分配利润 1,645,187,063.65 1,534,984,802.36 7.18% 项目名称2012年2011年增减百分比 手续费及佣金净收入 808,418,924.12 845,086,776.03 -4.34% 利息净收入 134,664,912.39 99,195,548.00 35.76% 投资收益 150,319,416.79 -69,465,502.98 316.39% 公允价值变动收益 88,340,658.40 -78,653,937.28 212.32% 汇兑收益 -27,673.92 -630,916.71 95.61% 其他业务收入 18,556,473.56 14,111,929.20 31.49% 营业税金及附加 51,466,317.32 48,394,785.76 6.35% 业务及管理费 993,380,722.50 932,392,351.81 6.54% 资产减值损失 -3,139,525.31 4,850,729.17 -164.72% 其他业务成本 3,168,730.77 2,363,397.02 34.08% 营业外收入 24,860,247.19 19,098,216.05 30.17% 营业外支出 607,103.80 8,742,270.86 -93.06% 所得税费用 28,419,242.19 -16,996,826.18 267.20% 净利润 151,230,367.26 -151,004,596.13 200.15% （三）母公司财务报表部分数据 单位：（人民币）元 项目名称2012年末2011年末增减百分比 货币资金 6,191,263,740.54 8,278,306,174.07 -25.21% 结算备付金 588,736,726.35 439,123,898.54 34.07% 交易性金融资产 3,275,852,567.52 918,011,300.65 256.84% 应收利息 76,742,731.88 - 存出保证金 233,322,885.92 275,181,407.97 -15.21% 可供出售金融资产 2,915,557,678.17 255,966,201.96 1039.04% 长期股权投资 977,628,054.99 654,818,540.37 49.30% 投资性房地产 119,821,912.62 122,797,233.39 -2.42% 固定资产 637,339,539.30 692,011,096.98 -7.90% 无形资产 51,220,771.40 37,459,075.54 36.74% 递延所得税资产 25,331,535.77 43,416,801.88 -41.65% 其他资产 529,401,246.06 159,454,796.05 232.01% 卖出回购金融资产款 2,378,131,000.00 代理买卖证券款 5,803,735,142.82 6,550,719,837.63 -11.40% 应付职工薪酬 157,968,780.97 51,453,035.94 207.02% 应交税费 31,151,885.14 4,511,646.39 590.48% 应付利息 3,226,706.89 22,346,666.67 -85.56% 预计负债 3,650,000.00 3,650,000.00 0.00% 应付债券 520,441.68 520,441.68 0.00% 递延所得税负债 29,540,307.41 21,046,685.53 40.36% 其他负债 49,310,394.58 2,160,701,193.49 -97.72% 股本 978,583,016.00 639,312,448.00 53.07% 资本公积 3,652,002,897.96 22,528,675.27 16110.46% 盈余公积 308,211,244.23 294,746,952.20 4.57% 一般风险准备 308,211,244.23 294,746,952.20 4.57% 14 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 交易风险准备 308,211,244.23 294,746,952.20 4.57% 未分配利润 1,609,765,084.38 1,515,515,040.20 6.22% 项目名称2012年2011年增减百分比 手续费及佣金净收入 726,065,210.56 776,337,151.96 -6.48% 利息净收入 107,502,362.28 78,044,962.72 37.74% 投资收益 150,310,207.79 -69,563,746.75 316.08% 公允价值变动收益 88,481,184.00 -77,543,193.78 214.11% 汇兑收益 -27,673.92 -630,916.71 95.61% 其他业务收入 18,436,473.56 13,706,929.20 34.50% 营业税金及附加 47,246,638.56 44,443,303.17 6.31% 业务及管理费 910,656,414.61 859,893,218.74 5.90% 资产减值损失 -3,139,525.31 4,850,729.17 -164.72% 其他业务成本 2,975,320.77 1,983,547.22 50.00% 营业外收入 24,759,427.19 12,553,945.77 97.22% 营业外支出 604,274.24 8,725,722.66 -93.07% 所得税费用 22,541,148.32 -22,194,124.81 201.56% 净利润 134,642,920.27 -164,797,263.74 181.70% 二、主要财务指标 单位：（人民币）元 日期 项目名称 2012年2011年本年比上年增减2010年 基本每股收益 0.20 -0.24 183.33% 0.82 稀释每股收益 0.20 -0.24 183.33% 0.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.18 -0.25 172.00% 0.82 加权平均净资产收益率 3.36% -4.64% 8.00% 16.24% 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率 2.95% -4.85% 7.80% 16.20% 每股经营活动产生的现金流量净额 -3.32 -5.49 39.53% -0.54 日期 项目名称 2012年末2011年末本年末比上年末增减2010年末 归属于上市公司股东的每股净资产 7.36 4.83 52.38% 5.42 资产负债率 56.23% 75.32% -19.09% 82.28% 三、非经常性损益项目（合并报表） 单位：（人民币）元 项目名称2012年2011年2010年 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准 备的冲销部分 133,794.77 -4,858,683.62 -189,761.85 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 15,799,540.00 15,534,293.48 8,239,236.46 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 --- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,319,808.62 -319,664.67 -6,184,834.78 小计 24,253,143.39 10,355,945.19 1,864,639.83 减：非经常性损益的所得税影响数 6,075,628.17 3,509,846.00 469,614.21 扣除所得税影响后的非经常性损益 18,177,515.22 6,846,099.19 1,395,025.62 其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 18,174,595.86 6,800,414.76 1,329,056.06 归属于少数股东的非经常性损益 2,919.36 45,684.43 65,969.56 15 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 四、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称2012年末2011年末当期变动对当期利润的影响金额 交易性金融资产 3,276,444,938.42 918,744,197.15 2,357,700,741.27 119,942,639.63 可供出售金融资产 2,915,557,678.17 255,966,201.96 2,659,591,476.21 71,577,151.55 衍生金融工具 -702,600.00 --702,600.00 -4,084,057.82 合计 6,191,300,016.59 1,174,710,399.11 5,016,589,617.48 187,435,733.36 五、其他综合收益项目 单位：（人民币）元 项目名称2012年2011年 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 7,367,624.32 -67,888,056.48 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 1,841,906.08 -16,972,014.12 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -7,578,346.30 48,077,013.31 小计 13,104,064.54 -98,993,055.672．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4．外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5．其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 13,104,064.54 -98,993,055.67 六、公司净资本及相关风险控制指标（母公司） 单位：（人民币）元 项目名称2012年末2011年末增减百分比 净资本 4,936,861,821.73 2,914,388,440.27 69.40% 净资产 7,164,984,731.03 3,061,597,020.07 134.03% 净资本/各项风险资本准备之和 568.28% 339.67% 228.61% 净资本/净资产 68.90% 95.19% -26.29% 净资本/负债 187.51% 130.01% 57.50% 净资产/负债 272.13% 136.58% 135.55% 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 12.72% 17.21% -4.49% 16 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 自营固定收益类证券/净资本 113.73% 24.02% 89.71% 经纪业务风险资本准备 46,429,881.14 117,912,957.08 -60.62% 自营业务风险资本准备 213,689,109.44 113,337,105.81 88.54% 资产管理业务风险资本准备 195,095,121.55 110,526,120.32 76.51% 融资融券业务风险资本准备 7,187,404.91 -- 分支机构风险资本准备 305,000,000.00 430,000,000.00 -29.07% 营运风险资本准备 86,672,749.51 86,239,038.17 0.50% 其他风险资本准备 14,661,800.00 -- 17 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 第四节董事会报告 一、概述 2012年，国内外经济形势复杂多变，欧债危机持续蔓延，发达经济体经济增长乏力，新 兴经济体增长出现回落。受此影响，我国证券市场持续低迷，沪深两市股票基金交易总量及 股票市场融资额与去年同期相比均出现较大幅度下降，行业平均佣金率持续下滑，对证券行 业传统业务形成了强烈冲击。同时，伴随行业创新发展空间拓宽，创新提速，融资融券、转 融通、RQFII、跨境 ETF、另类投资等新业务、新产品加速推向市场，行业转型发展的步伐进 一步加快，为证券公司开通了新的发展方向和盈利渠道，但同时也促使行业竞争进一步加剧。 报告期内，公司坚持“相融相通、互琢玉成”的文化理念，秉承“一切以客户收益为重， 一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的经营理念，规范经营， 开拓进取，加速转型，积极创新，努力回报股东和社会。公司紧紧围绕 2012年度经营目标和 运作计划，克服市场环境变化和行业竞争加剧等不利因素的影响，加快推进业务转型，积极 开展创新业务。公司传统业务较好的把握了市场机会并有效规避了市场风险，进一步巩固、 提升了各项传统业务市场份额和创收能力。同时，公司紧跟市场步伐，加大创新业务投入， 大力开展融资融券业务，积极拓展债券业务，及时抓住市场机会做大定向资产管理业务，进 一步优化了公司业务收入及盈利结构，为公司创造了更多边际利润。综合以上因素，公司 2012 年整体经营业绩与上年同期相比出现较大幅度增长。公司实现营业收入 1,200,272,711.34 元，同比增长 48.25%；实现利润总额 179,649,609.45元，同比增长 206.93%；实现归属于母 公司净利润 150,595,137.38元，同比增长 199.37%；基本每股收益 0.20元，每股净资产 7.36 元，加权平均净资产收益率 3.36%。截至 2012年 12月 31日，公司资产总额 16,477,973,088.76 元，同比增长 31.47%；归属于母公司的净资产 7,205,713,013.25元，同比增长 133.47%。 二、主营业务分析 18 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 （一）概述 报告期内，公司进一步优化经纪业务网点布局，完善产品体系、销售体系，推动经纪业 务向财富管理转型；积极推动投行业务多元化发展，向综合金融服务提供商方向转变；自营 业务及时调整投资策略，合理配置资产，努力控制风险，实行多元化布局；推动资产管理业 务发展，使资产管理业务成为公司财富管理综合平台。同时，公司紧跟市场步伐，加大创新 业务投入，进一步优化了公司业务及盈利结构。 （二）收入 2012年，公司实现营业收入 1,200,272,711.34元，较 2011年增长 48.25%，主要是公司 在坚持稳健经营的同时加快推进业务转型，加大创新业务投入，调整证券投资业务品种，增 加债券投资比重，并积极推动投行业务多元化发展，证券承销与保荐业务收入、证券投资业 务收入均比上年同期大幅增长。 （三）成本 单位：（人民币）元 业务类别成本构成项目 2012年2011年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 证券经纪业务 营业税金及附加、业务 及管理费、资产减值损 失、其他业务成本 472,466,622.92 45.18% 584,341,441.16 59.14% -19.15% 证券承销与保荐 业务 营业税金及附加、业务 及管理费、资产减值损 失、其他业务成本 158,010,353.82 15.12% 85,205,987.29 8.62% 85.45% 证券自营业务 营业税金及附加、业务 及管理费、资产减值损 失、其他业务成本 24,012,033.70 2.30% 4,835,441.51 0.49% 396.58% 证券资产管理业 务 营业税金及附加、业务 及管理费、资产减值损 失、其他业务成本 33,604,742.74 3.21% 39,058,117.76 3.95% -13.96% （四）费用 单位：（人民币）元 项目2012年2011年同比增减 业务及管理费 993,380,722.50 932,392,351.81 6.54% （五）现金流量 19 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 单位：（人民币）元 项目2012年度2011年度增减比例 经营活动现金流入小计 3,819,233,297.97 2,386,348,536.56 60.04% 经营活动现金流出小计 7,069,178,733.31 7,759,264,880.24 -8.89% 经营活动产生的现金流量净额 -3,249,945,435.34 -5,372,916,343.68 -39.51% 投资活动现金流入小计 40,983,534.62 80,604,715.90 -49.15% 投资活动现金流出小计 254,541,613.96 229,582,522.40 10.87% 投资活动产生的现金流量净额 -213,558,079.34 -148,977,806.50 -43.35% 筹资活动现金流入小计 3,961,999,996.72 2,000,000.00 198000.00% 筹资活动现金流出小计 2,200,943,437.23 238,535,822.93 822.69% 筹资活动产生的现金流量净额 1,761,056,559.49 -236,535,822.93 844.52% 现金及现金等价物净增加额 -1,702,659,543.88 -5,759,060,889.82 70.44% 公司（合并报表）2012年度现金及现金等价物净减少17.03亿元，其中： 1.经营活动产生的现金净流出 32.50亿元，为公司从事经营，开展各项业务形成的现金 流入与流出的净额。 2.投资活动产生的现金净流出为 2.14亿元，主要是公司及其子公司对外投资和购入长 期资产形成。 3.筹资活动产生的现金净流入为 17.61亿元，主要是公司自有资金偿还次级债务及非公 开发行股票募集资金到账形成的净额。 三、主营业务构成情况 2012年，受沪深两市股票基金交易量同比大幅下滑的影响，公司证券经纪业务收入同比 减少 28.88％，营业利润率同比减少 10.23个百分点；公司积极推动投行业务多元化发展， 拓展债券市场承销业务，在审核与发行速度放缓、市场融资规模萎缩背景下，公司证券承销 保荐业务实现了较好业绩，投行业务收入同比增加 325.58％，营业利润率同比增加 97.06个 百分点；公司抓住二级市场阶段性机会，实行多元化布局，加大债券投资比重，取得了良好 的投资收益，自营业务收入同比增长 196.36％，营业利润率同比增加 188.77个百分点；公 司资产管理业务收入同比减少 35.81％，营业利润率同比减少 25.51个百分点。 公司主营业务情况表 单位：（人民币）元 业务类型营业收入营业成本营业利润率营业收入比营业成本比营业利润率 20 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 上年增减上年增减比上年增减 证券经纪业务 555,806,712.92 472,466,622.92 14.99% -28.88% -19.15% -10.23% 证券承销与保荐业务 210,810,325.44 158,010,353.82 25.05% 325.58% 85.45% 97.06% 证券自营业务 178,513,954.61 24,012,033.70 86.55% 196.36% 396.58% 188.77% 证券资产管理业务 33,451,064.16 33,604,742.74 -0.46% -35.81% -13.96% -25.51% 注：证券经纪业务收入含基金分仓收入和代理销售金融产品收入。 （一）主营业务开展情况 1．证券经纪业务 2012年，公司进一步优化营业网点战略布局，新建松原、大安、临江、敦化、和龙 5家 证券营业部，使公司营业网点数量增至 75家，网点数量行业排名第 20位，为公司各项业务 拓展及推进公司资源整合夯实了基础；同时，公司大力推进财富管理服务模式，搭建高端客 户服务支持体系，不断提升客户服务水平和服务质量，致力于打造公司服务品牌；创新营销 管理模式，有效整合资源，拓宽机构客户领域，不断提升盈利能力。但是，受市场交易量萎 缩影响，公司全年实现 A、B股基金交易量 4,577亿元，同比减少 24.62%。 公司 2011年－2012年证券经纪业务经营情况 证券类别2012年（亿元）市场份额2011年（亿元）市场份额 股票 A股 4,519 B股 6 基金 52 权证 0 债券 国债 19 企业债券 11 7.20‰ 3.48‰ 3.24‰ 0.00‰ 10.53‰ 0.60‰ 6,032 7.17‰ 9 3.54‰ 31 2.40‰ 29 4.22‰ 27 10.62‰ 7 1.80‰ 注：表内数据含有基金公司、证券自营等专用席位产生的交易量；B股交易量为外币折合成人民币交易 量。 公司 2012年代理销售金融产品情况表 单位：（人民币）元 产品类别代理销售总金额代理销售总收入 基金 3,708,003,773.86 8,327,475.47 2．证券承销与保荐业务 2012年，公司共计完成保荐项目 5个、新增申报保荐项目 8个、新增审核通过保荐项目 5个、完成中小企业私募债项目 2个，完成企业债发行项目 1个，同时一个发行额度 12亿元 的债券项目于 2012年底获得发改委通过，已在 2013年 1月正式发行。在审核与发行速度放 缓等不利的政策背景下，公司积极推动投行业务多元化发展，并拓展债券一级市场承销业务，2012年证券承销与保荐业务实现营业收入 21,081万元，与上年同期相比增加 325.58%。 21 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 公司 2012年及以前年度证券承销业务开展情况 类别 承销次数承销金额(万元)承销收入(万元) 2012年度以前年度累计2012年度以前年度累计2012年度以前年度累计 主承销 新股发行 2 20 80,790.00 723,806.90 4,741.20 25,236.12 增发新股 2 7 291,906.80 1,054,015.94 4,900.00 8,902.40 配股 16 524,514.06 9,677.73 债券 4 -299,000.00 -3,344.02 - 可转换公司债 --- 基金 --- 小计 8 43 671,696.80 2,302,336.90 12,985.22 43,816.25 副主承销 新股发行 19 99,882.38 548.19 增发新股 4 30,680.88 97.39 配股 8 42,731.44 4.00 债券 1 9 72,500.00 2.00 304.50 可转换公司债 2 45,500.00 40.50 基金 --- 小计 1 42 -291,294.70 2.00 994.58 分销 新股发行 1 85 534,139.52 5.00 301.37 增发新股 10 268,235.76 527.27 配股 54 199,162.11 330.10 债券 3 10 59,000.00 5.88 145.15 可转换公司债 1 4 18,400.00 20.00 18.40 基金 1 20,200.00 3.00 小计 5 164 -1,099,137.39 30.88 1,325.29 3．证券自营业务 2012年，公司证券自营业务积极调整投资策略，实行多元化布局，加大债券资产配置力 度，优化组合结构规避风险，取得了较好的投资收益。 公司证券自营业务情况 单位：（人民币）元 项目名称2012年2011年 交易性金融资产及可供出售金融资产投资收益 102,467,323.78 -112,440,922.86 衍生金融工具投资收益 -3,381,457.82 - 交易性金融资产公允价值变动收益 89,183,784.00 -77,543,193.78 衍生金融工具公允价值变动收益 -702,600.00 - 合计 187,567,049.96 -189,984,116.64 4．证券资产管理业务 2012年，公司积极推动资产管理业务发展，不断丰富产品线，成功发行东北证券 6号核 心优势集合资产管理计划，并抓住市场机遇迅速做大定向资产管理业务，使资产管理业务成 为公司财富管理综合平台。截至报告期末，公司证券资产管理业务共管理 5支集合资产管理 计划，涵盖权益类、混合类、FOF等类型，资产管理总份额为 30.32亿份；定向资产管理业 务受托资金规模为 427.10亿元。 （二）其他业务开展情况 22 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 1.证券研究咨询业务 公司证券研究咨询业务进一步提高研究水平，为公司各项业务提供支持，向实用研究、 价值研究方向转型。报告期内，公司荣获第十届新财富“最具潜力研究机构”第一名，对内 服务进一步强化，为公司各项业务拓展提供了一定的研究支持；对外服务拓展也有所突破， 基金分仓收入同比有较大幅度增长。 2.直接投资业务 根据直投子公司东证融通的业务开展情况，公司在 2012年对其进行了增资，使其注册资 本增长至 5亿元，及时满足了其业务开展的资金需求。目前，直投子公司东证融通运行有序， 在管理和项目拓展上均有较大突破，已经完成 5个投资项目，并开发储备多个项目，为下一 步创收打下了基础。 （三）创新业务开展情况 2012年公司紧跟证券市场创新步伐，及时取得了融资融券、债券质押式报价回购等多项 创新业务资格，并把握住行业变革的机遇，积极开展各项创新业务，改善收入和盈利结构， 为公司未来的业务发展打下坚实基础。 1．融资融券业务 公司自 2012年 5月获得融资融券业务资格后，业务步入有序、稳健发展轨道，业务发展 呈现快速上升趋势。截至 2012年 12月 31日，公司共有 69家证券营业部可以开展融资融券 业务，融资融券余额达到 35,448.97万元，实现佣金收入 686.68万元，息费收入 832.95万 元。 报告期内，公司按照转融通业务资格申报的相关要求，积极推进转融通业务资格的各项 筹备工作。截止 2012年底，公司已全部完成业务筹备工作：完成了业务制度体系建设，搭建 了转融通系统等相关技术系统，参加并顺利通过了由中国证券金融股份有限公司组织的系统 测试。2013年 1月 18日，公司取得转融通业务资格，并正式开展转融通业务，进一步扩展 了公司融资融券业务资金与证券来源。 2.债券质押式报价回购业务 公司是 37家债券质押式报价回购业务试点券商之一。截止 2012年末，该业务累计成交 23 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 金额 6.41亿元。报价回购业务的顺利开展为公司丰富交易品种，满足客户闲置资金需求及资 本中介业务的拓展打开了渠道和空间。 3.场外市场业务 2012年，公司积极开展场外市场业务，完成 2个全国代办股份转让挂牌项目和 2个已挂 牌项目的再融资工作，为开展场外市场业务取得了宝贵经验。 柜台交易业务作为公司重要的创新业务之一，公司在 2012年度成立了柜台交易业务专门 的筹备小组，公司场外业务部正在筹备中，为开展柜台交易业务做好了组织准备。截止报告 期末，公司已经拟定了《东北证券股份有限公司柜台交易市场建设方案》，并上报至中国证券 业协会。公司建立了柜台交易业务制度体系；明确了柜台交易系统建设思路；在产品上进行 研究和准备；对做市业务进行了充分研究，并拟定了相关规则。公司为柜台交易业务做了大 量准备工作，将在获得业务资格后尽快开展柜台交易业务。 4.约定购回式证券交易业务 报告期内，公司按照约定购回式证券交易业务资格申报的相关要求，积极有序地推进约 定购回式证券交易业务的各项筹备工作。截止 2012年底，公司已全部完成业务筹备工作：完 成了业务制度体系建设，搭建完成了上海约定购回式证券交易系统、深圳约定购回式证券交 易系统等相关技术系统，参加并顺利通过了由证券交易所和证券登记结算机构组织的技术系 统测试。公司已于 2013年初取得该业务资格，并正式开展约定购回式证券交易业务，完善了 公司资本中介业务。 （四）公司营业收入、营业利润的分部报告 1．营业收入地区分部情况 单位：（人民币）元 地区 2012年2011年营业收入比 上年增减营业部数量营业收入营业部数量营业收入 吉林省 39 351,013,807.60 34 505,377,838.57 -30.54% 辽宁省 1 5,586,385.09 1 7,478,827.59 -25.30% 北京市 2 20,742,776.13 2 20,147,382.42 2.96% 天津市 1 2,566,044.59 1 3,265,689.82 -21.42% 山西省 1 4,395,815.28 1 4,560,489.51 -3.61% 湖北省 1 6,601,038.68 1 8,200,879.31 -19.51% 重庆市 3 23,850,007.20 3 24,215,056.95 -1.51% 江苏省 4 41,063,546.05 4 54,741,009.44 -24.99% 24 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 上海市 8 51,684,264.38 8 76,255,786.58 -32.22% 浙江省 2 9,170,465.69 2 8,149,090.28 12.53% 福建省 2 6,606,171.60 2 7,670,983.80 -13.88% 广东省 3 17,238,029.01 3 13,181,753.70 30.77% 山东省 2 3,444,982.81 2 2,641,390.53 30.42% 广西省 1 1,780,302.78 1 1,072,927.33 65.93% 湖南省 1 1,623,031.41 1 488,035.66 232.56% 河南省 1 2,950,930.32 1 1,813,911.93 62.68% 河北省 1 1,826,465.27 1 515,370.18 254.40% 江西省 1 1,804,324.21 1 1,459,302.30 23.64% 安徽省 1 1,858,324.82 1 772,476.56 140.57% 小计 75 555,806,712.92 70 742,008,202.46 -25.09% 其他 -644,465,998.42 -67,635,693.80 852.85% 合计 75 1,200,272,711.34 70 809,643,896.26 48.25% 2．营业利润地区分部情况 单位：（人民币）元 地区 2012年2011年营业利润比 上年增减营业部数量营业利润营业部数量营业利润 吉林省 39 134,528,248.61 34 223,685,298.55 -39.86% 辽宁省 1 -2,440,147.55 1 -2,764,218.96 11.72% 北京市 2 -2,805,480.16 2 -6,507,129.44 56.89% 天津市 1 -3,188,117.82 1 -3,819,999.45 16.54% 山西省 1 -2,226,453.85 1 -3,237,052.74 31.22% 湖北省 1 -951,847.32 1 -1,748,835.47 45.57% 重庆市 3 4,159,787.60 3 2,093,081.15 98.74% 江苏省 4 7,191,268.91 4 11,003,331.21 -34.64% 上海市 8 -7,819,558.73 8 2,225,073.87 -451.43% 浙江省 2 -4,727,474.29 2 -4,054,111.39 -16.61% 福建省 2 -4,117,935.25 2 -6,311,313.03 34.75% 广东省 3 -9,594,685.07 3 -15,803,212.71 39.29% 山东省 2 -6,309,532.93 2 -9,433,203.70 33.11% 广西省 1 -2,769,933.98 1 -4,215,541.58 34.29% 湖南省 1 -2,627,769.96 1 -4,289,317.52 38.74% 河南省 1 -3,480,522.68 1 -5,985,484.73 41.85% 河北省 1 -3,944,561.53 1 -4,603,552.78 14.31% 江西省 1 -2,668,327.78 1 -3,407,855.24 21.70% 安徽省 1 -2,866,866.22 1 -5,159,125.34 44.43% 小计 75 83,340,090.00 70 157,666,830.70 -47.14% 其他 -72,056,376.06 --336,024,198.20 121.44% 合计 75 155,396,466.06 70 -178,357,367.50 187.13% 四、资产、负债状况分析 （一）资产项目重大变动情况 截至报告期末，公司资产总额为 16,477,973,088.76元，其中：客户交易结算资金为 6,604,110,398.77元（包含在途清算资金），自有资产总额为 9,873,862,689.99元，归属于 母公司的净资产为 7,205,713,013.25元。公司自有资产主要构成情况如下: 25 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 单位:(人民币)元 项目名称 2012年末2011年末 比重 增减% 重大变动说明 金额 占自有 资产总 额比例 金额 占自有 资产总 额比例 货币资金、结算备付金偿还次级债务及非公开 及存出保证金 (扣除客1,506,428,140.77 15.26% 2,617,849,960.76 48.84% -33.58%发行股份募集资金增加 户资金存款) 债券投资规模 交易性金融资产 3,276,444,938.42 33.18% 918,744,197.15 17.14% 16.04%债券投资增加 可供出售金融资产 2,915,557,678.17 29.53% 255,966,201.96 4.78% 24.75%债券投资增加 应收利息 76,742,731.88 0.78% 0.78% 持有债券及融资融券业 务产生的利息 长期股权投资 577,625,933.37 5.85% 504,222,438.75 9.41% -3.56% 投资性房地产 119,821,912.62 1.21% 122,797,233.39 2.29% -1.08% 本期处置房产、机器设备 固定资产 642,124,318.62 6.50% 696,005,922.43 12.99% -6.49%增加及当年固定资产折 旧增加 无形资产 52,367,687.89 0.53% 38,570,341.16 0.72% -0.19% 递延所得税资产 25,644,353.07 0.26% 43,694,487.76 0.82% -0.56% 公司开展融资融券业务 其他资产 681,104,995.18 6.90% 162,215,310.68 3.01% 3.89%融出资金及基于股权的 债券投资增加 公司资产主要以货币资金、金融资产、固定资产及长期股权投资形式存在，公司资产优 良、流动性好。 （二）负债项目重大变动情况 截至报告期末，公司扣除客户交易结算资金及代销基金款后的资产负债率为 26.95%，资 产负债率较为合理，未来面临的财务风险较小。公司报告期末无银行借款及拆借资金，负债 主要为卖出回购金融资产款、计提的应付职工薪酬、计提的应交税费和其他应付款项。 项目名称 2012年末2011年末 比重 增减% 重大变动说明 金额 占自有 负债总 额比例 金额 占自有 负债总 额比例 卖出回购金融资产款 2,378,131,000.00 89.38% 89.38%本年新增正回购业务 应付职工薪酬 164,387,827.21 6.18% 56,113,251.93 2.48% 3.70% 年末未发放的浮动工资 及绩效工资增加 应交税费 35,920,395.87 1.35% 9,088,427.15 0.40% 0.95% 应付利息 3,226,706.89 0.12% 22,346,666.67 0.99% -0.87% 预计负债 3,650,000.00 0.14% 3,650,000.00 0.16% -0.02% 应付债券 520,441.68 0.02% 520,441.68 0.02% 0.00% 递延所得税负债 29,540,307.41 1.11% 21,046,685.53 0.93% 0.18% 其他负债 45,335,410.33 1.70% 2,154,125,178.43 95.02% -93.32%偿还 21亿元次级债务 （三）以公允价值计量的资产和负债 公司交易性金融资产和可供出售金融资产采用公允价值计量；其他资产、负债均以历史 成本计量。 26 2 22220 00001 11112 2222年年度报告 项目名称期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 期末金额 金融资产 其中：1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产 918,744,197.15 88,340,658.40 3,276,444,938.42 其中：衍生金融资产 -702,600.00 -702,600.002.可供出售金融资产 255,966,201.96 -48,149,220.46 2,915,557,678.17 金融资产小计 1,174,710,399.11 88,340,658.40 -48,149,220.46 6,192,002,616.59 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 1,174,710,399.11 88,340,658.40 -48,149,220.46 6,192,002,616.59 金融负债 报告期内公允价值变动损益使报告期收益增加88,340,658.40元，公司不存在公允价值计 量的外币金融资产和负债。 （四）比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况 报表项目 期末余额 （或本期金额） 年初余额 （或上期金额） 变动比率 （%） 变动原因 交易性金融资产（成本） 3,243,663,416.87 975,005,934.00 232.68债券投资增加 应收利息 76,742,731.88 -- 持有债券及融资融券业务产生 的利息 可供出售金融资产（成本） 2,963,706,898.63 321,587,508.49 821.59债券投资增加 无形资产 52,367,687.89 38,570,341.16 35.77软件投资增加 递延所得税资产 25,644,353.07 43,694,487.76 -41.31交易性金融资产公允价值上升 其他资产 681,104,995.18 162,215,310.68 319.88 本年新增融资融券业务，期末融 出资金3.5亿元，本期新增基于 股权的债权投资1.5亿元 卖出回购金融资产款 2,378,131,000.00 --本年新增正回购业务 应付职工薪酬 164,387,827.21 56,113,251.93 192.96 年末未发放的浮动工资及绩效 工资增加 应交税费 35,920,395.87 9,088,427.15 295.23 上年度多缴的企业所得税2,400 万元在本年度退回 应付利息 3,226,706.89 22,346,666.67 -85.56本年次级债已全部提前偿还 递延所得税负债 29,540,307.41 21,046,685.53 40.36 主要原因是交易性金融资产公 允价值上升 其他负债 65,915,297.57 2,173,122,165.98 -96.97本年偿还21亿元次级债 股本 （未完）  |