[年报]金路集团：2012年年度报告
二○一三年三月二十九日 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事局、监事局及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 公司负责人杨寿军先生、主管会计工作负责人魏仁才先生及会计机构负责人(会 计主管人员)张东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 刘汉董事长个人原因 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司 2012年度财务报告出具了标准无 保留意见的审计报告。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 2 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 目录 一、重要提示、目录和释义......................2 二、公司简介............................5 三、会计数据和财务指标摘要.....................7 四、董事局报告...........................9 五、重要事项............................ 22 六、股份变动及股东情况....................... 30 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况............... 34 八、公司治理............................ 42 九、内部控制............................ 50 十、财务报告............................ 51 十一、备查文件目录........................154 3 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指四川金路集团股份有限公司 集团、金路集团指四川金路集团股份有限公司 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所指深圳证券交易所 元、万元指人民币元、万元 重大风险提示 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以 上述媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。 4 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称金路集团股票代码 000510 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称四川金路集团股份有限公司 公司的中文简称金路集团 公司的外文名称（如有） SICHUAN JINLU GROUP CO., LTD. 公司的法定代表人刘汉 注册地址四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 注册地址的邮政编码 618000 办公地址四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 办公地址的邮政编码 618000 公司网址 http://www.jinlugroup.cn 电子信箱 scjinlugroup@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘邦洪刘邦洪 联系地址四川省德阳市岷江西路二段 57号四川省德阳市岷江西路二段 57号 电话 0838-2207936 0838-2207936 传真 0838-2207936 0838-2207936 电子信箱 lbh808@163.com lbh808@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站 网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事局办公室 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 1992年 4月 18日 四川省德阳市岷江 西路二段 57号 510600000010944 510602205111863 20511186-3 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变化 历次控股股东的变更情 况（如有） 四川金路集团股份有限公司的前身为四川省树脂总厂，1989年 4月经批准进行股份制 试点，1993年 5月 7日，公司股票在深圳证券交易所上市交易，股票简称：金路集团， 5 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 股票代码：000510，德阳市国有资产管理局持股 1500万股为公司第一大股东； 1995年 8月，经四川省证劵管理委员会【川证委（ 95）12号】文和中国证劵监督管理委员会【证 监发审字（ 95）26号】文批准，公司实施了配股，德阳市国有资产经营有限公司持股 2125万股，占总股本 14.90%，为公司第一大股东； 1998年，四川三通企业（集团）有 限责任公司协议受让德阳市金路持股联合会等 8家单位所持本公司法人股共计 4288.716万股，占公司股本总额 14.64%，成为本公司第一大股东； 2001年，西藏珠峰 摩托车工业公司以协议受让方式受让了四川三通企业（集团）有限责任公司持有的本公 司法人股 42,887,160股，占公司总股本 14.64%，成为本公司控股股东； 2003年，根据 四川省高级人民法院（2002）川执字第 58-2号民事裁定书裁定，西藏珠峰摩托车工业 公司持有的本公司法人股强制过户给汉龙实业发展有限公司，汉龙实业发展有限公司成 为本公司第一大股东；2009年 8月 27日至 12月 31日，公司原第一大股东汉龙实业发 展有限公司因减持，致使四川宏达（集团）有限公司成为本公司第一大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 9层 签字会计师姓名庄瑞兰阳林 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 6 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2012年 2011年 本年比上年 增减(%) 2010年 营业收入（元） 2,172,665,058.77 2,587,148,106.76 -16.02% 2,702,559,769.99 归属于上市公司股东的净利润（元） 15,994,297.11 -115,878,485.56 -81,371,977.62 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -178,749,005.88 -132,923,874.14 -34.47% 15,240,450.48 经营活动产生的现金流量净额（元） 90,773,102.74 -5,922,262.87 -420,525,301.29 基本每股收益（元/股） 0.0263 -0.1902 -0.1336 稀释每股收益（元/股） 0.0263 -0.1902 -0.1336 净资产收益率（%） 1.53% -10.6% 12.13% 7.06% 2012年末 2011年末 本年末比上 年末增减(%) 2010年末 总资产（元） 2,301,272,694.68 2,354,079,487.76 -2.24% 2,419,332,334.15 归属于上市公司股东的净资产（归属 于上市公司股东的所有者权益）（元） 1,057,396,540.76 1,035,757,900.48 2.09% 1,150,793,461.68 二、境内外会计准则下会计数据差异 1．同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 15,994,297.11 -115,878,485.56 1,057,396,540.76 1,035,757,900.48 按国际会计准则调整的项目及金额 2．同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 15,994,297.11 -115,878,485.56 1,057,396,540.76 1,035,757,900.48 按境外会计准则调整的项目及金额 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 188,034,581.22 -3,299.81 48,830,771.07 7 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,103,474.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外） 7,115,376.67 14,339,431.46 13,077,677.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 3,170,117.00 3,376,019.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -297,415.78 -343,757.26 -112,475.17 所得税影响额 2,753.93 112,482.12 59,187.79 少数股东权益影响额（税后） 106,485.19 4,620.69 84,752.69 合计 194,743,302.99 17,045,388.58 66,131,527.14 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说 明原因 □适用√不适用 8 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第四节董事局报告 一、概述 2012年以来，欧债危机反复恶化，全球经济增速明显放缓，国内经济增长面临较 大下行压力。公司所处氯碱行业整体产能过剩，市场竞争激烈，主导产品下游需求持 续低迷，公司生产经营承受巨大困难和压力。 面对复杂多变的外部环境和严峻的经济形势，面对国家严格调控房地产市场、氯 碱行业新建产能不断释放、PVC树脂销售价格与生产成本倒挂等实际困难，公司坚持 以科学发展观为指导，按照“管理精细增效益，结构调整谋转型，团队优化求创新， 扭亏为盈度难关”的年度工作指导方针，完成岷江电化二期工程建设，增强了主体企 业电石原料供应保障能力；积极探索产业和产品结构调整的新途径，与中国科学院金 属研究所共同完成的“石墨烯材料规模化制备技术”顺利通过科技成果鉴定；通过开 展“精细管理年”活动，不断规范和完善内部控制制度，持续提升公司精细管理水平。 年度内，公司全体干部员工团结一致，迎难而上，积极应对困难和挑战，在氯碱行业 普遍亏损的情况下，实现扭亏为盈，为公司平稳持续发展赢得了时机。 二、主营业务分析 1．概述 2012年，公司实现主营业务收入 217,266.51万元；PVC树脂产量 282426吨，同 比下降 7.04%，烧碱产量 199502吨，同比下降 7.6%；全年无重大安全环保事故与资 产损毁事故。年度内，公司荣获“四川企业 100强”、“四川省十一五工业节能减排 暨淘汰落后产能工作先进集体”称号，被德阳市政府授予“工业发展优秀企业一等奖”、 “节能工作先进企业”等称号。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （1）继续深化 8S管理，完善绩效考核体系 年度内，公司继续深化 8S管理，着重完善科学化、规范化、制度化和适应运行 需要的绩效考核管理体系，建立以组织结构、岗位分析、管理制度、绩效考核为基本 内容的 8S管理标准体系，形成具有企业自身特色的制度化、标准化管理模式，在全 体员工认知与认同 8S管理标准的基础上，将 8S管理标准升华为具有企业自身特色的 管理文化，成为提升企业核心竞争能力的重要内在动力。 （2）推进内控规范工作，提升公司治理水平 公司严格按照证监会、深圳证券交易所、四川证监局的相关要求，根据财政部等 五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关法律法规的规定， 9 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 结合公司制定的《内部控制规范实施工作方案》，稳步有序推进内控规范工作建设， 较好地完成了年度预定的内控工作任务。 （3）完成电石基地建设，提高原料保障能力 30万吨/年密闭式电石项目一期工程的成功投产，部分缓解了公司电石原料运距 远、运费高和供应紧张等困难。岷江电化二期工程于 2012年 9月投产，形成了年产 电石、石灰各 24万吨的生产能力，为公司主体企业生产所需电石原料提供了保障。 （4）加大技术研发力度，推动结构调整进程 加强与科研机构的合作，积极开展新产品、新技术的研发。2012年 11月 11日, 公司与中科院金属所共同完成的“石墨烯材料的规模化制备技术”通过四川省科技厅 的成果鉴定。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异 原因 □适用√不适用 2．收入 说明：2012年度主营业务收入 214,796.93万元，较 2011年 256,392.74万元减 少 41,595.81万元，下降比例为 16.22%,主要是由于本年度主导产品销售量及销售价 格较上年度下降所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目 2012年 2011年同比增减（%） 销售量 27.95 30.26 -7.64% PVC树脂生产量 28.24 30.38 -7.04% 库存量 0.63 0.34 85.29% 销售量 19.2 21.17 -9.31% 烧碱生产量 19.95 21.59 -7.6% 库存量 0.5 0.23 117.39% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用√不适用 公司重大的在手订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 10 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 □适用√不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 404,411,693.50 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 18.62% 公司前 5大客户资料 √适用□不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 成都川路塑胶型材有限公司 122,171,794.76 5.62% 2 成都兴顺风塑胶有限公司 80,934,444.57 3.73% 3 重庆宏盛物业有限公司 70,947,470.08 3.27% 4 成都实德塑胶工业有限公司 69,253,077.26 3.19% 5 浙江特产石化有限公司 61,104,906.83 2.81% 合计 —— 404,411,693.50 18.62% 3．成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本比重 （%） 化工直接材料 1,527,406,487.46 72.23% 2,030,146,960.43 81.73% -24.76% 直接人工 45,929,145.57 2.17% 32,035,565.55 1.29% 43.37% 燃动力 360,298,666.05 17.04% 217,535,058.66 8.76% 65.63% 其他 161,245,224.41 7.62% 154,949,820.70 6.24% 4.06% 纺织直接材料 13,190,594.96 0.62% 16,415,192.18 0.66% -19.64% 直接人工 3,187,135.83 0.15% 3,265,559.24 0.13% -2.40% 燃动力 1,291,539.95 0.06% 1,375,359.61 0.06% -6.09% 其他 1,731,696.74 0.08% 2,018,617.46 0.08% -14.21% 房地产直接材料 447,925.71 0.02% 26,353,717.24 1.06% -98.30% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比 重（%） 金额 占营业成本比重 （%） 氯产品直接材料 1,081,135,194.42 51.12% 1,755,150,043.30 70.66% -38.4% 直接人工 18,734,954.22 0.89% 13,931,417.95 0.56% 34.48% 燃动力 139,100,299.42 6.58% 142,460,498.28 5.73% -2.36% 其他 62,823,501.01 2.97% 81,614,874.92 3.29% -23.02% 碱产品直接材料 107,421,942.56 5.08% 140,362,399.16 5.65% -23.47% 11 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 直接人工 11,644,032.36 0.55% 12,693,548.32 0.51% -8.27% 燃动力 66,864,463.29 3.16% 65,010,217.65 2.62% 2.85% 其他 48,517,327.94 2.29% 50,828,602.61 2.05% -4.55% 其他产品直接材料 352,487,871.15 16.67% 177,403,427.39 7.14% 98.69% 直接人工 18,737,294.82 0.89% 8,676,158.52 0.35% 115.96% 燃动力 155,625,443.29 7.36% 11,439,702.34 0.46% 1,260.4% 其他 51,636,092.20 2.44% 24,524,960.63 0.99% 110.55% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 848,216,081.07 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 37.58% 公司前 5名供应商资料 √适用□不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 罗江县供电局 279,939,627.13 12.41% 2 德阳皓鑫物资有限公司 171,418,513.47 7.60% 3 甘肃鸿丰电石有限公司 157,561,227.17 6.98% 4 古浪鑫淼精细化工有限公司 130,144,421.29 5.76% 5 德阳中业物资贸易有限责任公司 109,152,292.01 4.83% 合计 —— 848,216,081.07 37.58% 4．费用 单位：人民币元 项目 2012年度 2011年度增减比例（%） 销售费用 29,894,525.18 29,878,985.37 0.05 管理费用 122,358,923.18 113,876,421.11 7.45 财务费用 55,300,665.67 52,198,895.34 5.94 企业所得税 368,246.43 3,343,015.81 -88.98 增减变动的主要原因：企业所得税本年金额较上年同期金额减少 88.98%，主要是 由于下属子公司房地产公司本年利润较上年同期减少，相应计缴的企业所得税减少所 致。 5．研发支出 项目名称 研发目的及对公司未来发展的 影响 项目进度 研发投资金额占公 司最近一期经审计 净资产的比例（%） 研发投资金额占 公司最近一期营 业收入的比例（%） 石墨烯规模化制备技 术的研发 实现石墨烯材料的规模化制备 已完成 0.88 0.43 12 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 超低聚合度树脂的研 发 推进金路集团主业 PVC树脂的 产品多元化，实现树脂专用料生 产的突破。 已完成 0.31 0.15 石墨烯透明导电薄 膜、石墨烯基三位网 络散热材料、石墨烯 基动力电池的研发 推动金路集团新产品、新技术的 研发 进行中 0.47 0.23 6．现金流 单位：元 项目 2012年 2011年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 2,578,379,275.34 2,977,647,160.70 -13.41% 经营活动现金流出小计 2,487,606,172.60 2,983,569,423.57 -16.62% 经营活动产生的现金流量净额 90,773,102.74 -5,922,262.87 投资活动现金流入小计 238,576,982.78 3,796,289.66 6,184.48% 投资活动现金流出小计 191,562,328.93 190,276,533.40 0.68% 投资活动产生的现金流量净额 47,014,653.85 -186,480,243.74 筹资活动现金流入小计 844,384,284.10 811,380,000.00 4.07% 筹资活动现金流出小计 1,004,544,250.79 951,503,317.82 5.57% 筹资活动产生的现金流量净额 -160,159,966.69 -140,123,317.82 -14.3% 现金及现金等价物净增加额 -22,372,210.10 -332,525,824.43 93.27% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 96,695,365.61元，主要是 由于本年销售结算取得的银行承兑汇票减少 37,957,061.38元，相应增加现金流入 37,957,061.38元以及应付票据较年初增加 59,100,000.00元,相应的现金流入增加 59,100,000.00元所致； （2）投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 233,494,897.59元，主要是 由于本年公司出售德阳银行股份有限公司股权收到股权款 9860万元以及德阳经济技 术开发区收回本公司土地使用权，收到土地补偿费 12156万元所致； （3）现金及现金等价物净增加额较上年少流出 310,153,614.33元，主要是经营 活动产生的现金净流量较上年增加 96,695,365.61元、投资活动产生的现金净流量较 上年增加 233,494,897.59 元以及筹资活动产生的现金流量较上年多流出 20,036,648.87元所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用√不适用 13 三、主营业务构成情况 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 单位：元 营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 化工2,727,855,386.95 2,699,932,425.18 1.02% -0.24% -1.36% -1.1% 房地产1,018,345.00 447,925.71 56.01% 97.68% -98.3% 15.96% 纺织24,119,765.47 19,372,245.40 19.68% -12.31% -16.05% 3.58% 公司内部各业务 分部相互抵销 -605,024,179.61 -605,024,179.61 0% 分产品 PVC树脂1,566,633,878.14 1,764,493,811.52 -12.63% -19.96% -14.3% -7.43% 烧碱472,208,839.51 250,424,360.24 46.97% 7.6% -13.24% 12.74% 其他产品109,126,600.16 99,810,244.92 8.54% -34.98% -26.86% -10.15% 分地区 西南地区2,161,531,555.26 2,095,609,952.48 3.05% 8.64% 12.22% -3.09% 东南地区413,082,489.17 436,545,574.55 -5.68% -21.24% -21.08% -0.22% 西北地区9,454,634.48 9,955,730.11 -5.3% -65.42% -65.39% -0.1% 其他地区168,924,818.51 177,641,339.15 -5.16% -32.67% -32.51% -0.26% 公司内部各业务 分部相互抵销 -605,024,179.61 -605,024,179.61 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期 末口径调整后的主营业务数据 □适用√不适用 四、资产、负债状况分析 1．资产项目重大变动情况 单位：元 货币资金 2012年末 2011年末 比重增减 （%） 0.94% 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 14.72% 金额 占总资产 比例（ %） 13.78%338,850,104.03 324,422,314.13 应收账款 3,150,748.50 0.14% 3,062,775.70 0.13% 0.01% 存货 投资性房地产 长期股权投资 193,507,190.04 12,025,189.72 8.41% 0.52% 166,970,967.98 37,544,665.15 7.09% 1.59% 1.32% -1.07% 长期股权投资年末金额较年 初金额减少 67.97%，主要是 由于公司本年转让了持有的 德阳银行股份有限公司股权 和四川德阳文庙广场开发有 限公司的股权所致。 14 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 固定资产 1,369,826,891.2 5 59.52% 1,388,495,851.1 9 58.98% 0.54% 在建工程 16,817,555.12 0.73% 24,198,133.10 1.03% -0.3% 在建工程年末金额较年初金 额减少 30.50%，主要是由于 本年完工的在建工程转入固 定资产所致。 2．负债项目重大变动情况 单位：元 短期借款 2012年 2011年 比重增减 （%） -11.20% 重大变动说明 短期借款年末余额较年初余额减 少 37.72%，主要是由于公司归还 了到期的短期银行借款所致。 金额 占总资产 比例（%） 19.68% 金额 占总资产比 例（%） 30.88%452,780,000.00 726,980,000. 00 长期借款 64,000,000.00 2.78% 35,000,000.0 0 1.49% 1.29% 长期借款年末金额较年初金额增 加 82.86%，主要是由于本年新增 工行罗江支行的长期借款所致。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 五、核心竞争力分析 经过多年的积累和发展，目前，公司生产规模居于同行业中等以上水平，管理能 力、技术水平、能源消耗水平、品牌价值等处于同行业先进地位，成为公司核心竞争 力所在。 六、投资状况分析 1．对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元）2011年投资额（元）变动幅度 0.00 50,000,000.00 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 四川岷江电化有限公司电石生产销售60% （2）持有金融企业股权情况 公司名称公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 （%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 德阳银行 股份有限 公司 商业银行 15,000,00 0.00 16,543,706 3.2% 0 0% 0.00 83,600,00 0.00 长期股权 投资 参股 15 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 ---- 15,000,00 0.00 16,543,706 0 0.00 83,600,00 0.00 持有其他上市公司股权情况的说明 不适用。 2．委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 衍生品投资情况 -- -- 合计 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、 流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 不适用 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品 公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 不适用 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是 否发生重大变化的说明 不适用 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见不适用 报告期末衍生品投资的持仓情况 □适用√不适用 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 0 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 报告期内公司没有募集资金，也无报告期之前募集资金使用延续到报告期内的情况。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 无承诺投资项目0 0 0 0 0% 0 承诺投资项目小计--0 0 0 0 ----0 ---- 超募资金投向 无募集资金0 0 0 0 0% 0 归还银行贷款（如有）--0 0 0 0 -------- 补充流动资金（如有）--0 0 0 0 -------- 16 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 超募资金投向小计 --0 0 0 0 ----0 ---- 合计 --0 0 0 0 ----0 ---- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因不适用 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他不适用 情况 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 无募集资金 变更项目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 0 本报告期 实际投入 金额 0 截至期末实 际累计投入 金额(2) 0 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 0% 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告 期实现 的效益 0 是否达 到预计 效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计 --0 0 0 ----0 ---- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 不适用 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 4．主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 四川省金路树脂有限 公司 公司 类型 子公司 所处行业 化工 主要产品或 服务 PVC树脂、烧 碱 注册资本 38000万元 总资产（元） 1,430,116,88 7.64 净资产（元） 577,839,075.9 1 营业收入(元) 2,059,073,441 .23 营业利润(元) -117,202,105.2 7 净利润 （元） 6,520,898.2 8 德阳金路高新材料有 限公司 子公司塑料加工人造革、膜 5107.5万元 90,866,623.8 8 -3,886,371.01 102,101,011.3 8 -5,994,255.18 -6,073,506. 39 17 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 四川岷江电化有限责 任公司 子公司化工电石 15000万元 534,580,961. 32 116,197,663.1 9 430,846,124.3 0 -29,430,208.70 -28,168,14 5.13 四川美侬纺织科技有 限责任公司 子公司纺织 编织袋、纺织 产品 1000万元 65,464,214.1 0 -38,831,201.5 1 24,220,609.68 -1,911,318.84 -1,911,318. 84 四川金路房地产开发 有限公司 子公司 房地产开 发 房地产 800万元 52,622,243.7 2 20,093,793.25 1,018,345.00 -1,287,177.66 -1,363,987. 14 中江金仓化工原料有 限公司 子公司运输盐卤输送 5200万元 53,953,590.1 1 56,552,773.80 33,546,225.73 -794,172.81 -694,430.2 3 四川金路塑胶有限公 司 子公司化工塑胶产品 2600万元 7,808,383.17 4,007,956.98 2,422,137.65 -7,482,389.60 -7,456,579. 60 四川金路商贸有限责 任公司 子公司化工贸易化工产品 200万元 4,594,002.09 3,586,369.07 105,221,546.0 5 17,019.15 1,182.04 四川金路仓储有限公 司 子公司仓储 仓储及材料 销售 200万元 8,472,371.37 2,706,320.94 10,832,247.92 102,148.01 -16,223.17 广州市川金路物流有 限公司 子公司仓储 代办仓储手 续、化工产品 销售 2000万元 701,750.59 17,254,866.59 7,676,012.87 -933,855.51 -1,055,420. 01 主要子公司、参股公司情况说明： 1．报告期内，根据德阳市城市建设规划需要，德阳市经济技术开发区管理委员 会收回本公司下属子公司四川省金路树脂有限公司 5宗国有土地，并向本公司支付了 土地收储补偿费 12,156万元，实现收益 9161万元。 2．报告期内，公司将持有的德阳银行股份有限公司的股份 33,087,412 股，占德 阳银行股份有限公司总股本 3.51%的股份转让给德阳高新建设投资有限公司,转让价 款为 9860万元，实现投资收益 8360 万元；将所持四川省文庙广场开发有限公司 15.38%的股权转让给四川欣盛园林工程有限责任公司，转让价款为 1730万元，实现 投资收益 706.83 万元。 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用√不适用 5．非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称投资总额本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 项目进度项目收益情况 四川岷江电化有限 公司 30万吨/年电 石项目二期 12,000.00 10,877.02 12,000.00已完工产生一定收益 合计 12,000.00 10,877.02 12,000.00 —— —— 非募集资金投资的重大项目情况说明 2010年 4月 14日，公司第七届第十五次董事局会议审议通过了《关于四川岷江电化有限公司增资扩股及灾 后异地重建的议案》，2010年 5月 18日，公司 2009年度股东大会审议批准了上述议案，决定实施“灾后重建 30 万吨/年密闭式电石项目”，项目预计总投资 46000万元，分两期进行建设。一期工程于 2011年底建成投产，二 期工程在本报告期内也已经全部完工。 七、公司控制的特殊目的主体情况 不适用 八、公司未来发展的展望 18 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 近年来，PVC氯碱行业经过高速扩能发展，市场供给能力大幅上升。受国内宏观 经济低迷、国家持续调控房地产行业等因素影响，PVC下游需求增长远低于产能增长 速度，导致市场竞争进一步加剧，买方市场优势进一步明显， PVC价格持续低位运行， 销售价格与生产成本倒挂，氯碱企业生产经营大多举步维艰。 2013年，经济运行的国内外环境更趋复杂，经济形势仍不容乐观。预计氯碱行业 未来增长的速度与方式将回归理性，行业将进入以“产业结构调整，提升增长质量” 为核心的新的发展阶段。落后产能的退出将加速；在有资源优势的地区，行业集中度 将进一步提升；有技术优势的企业将进一步调整产品结构；技术先进、环境友好、循 环经济将是氯碱行业未来发展的必然趋势。 面对严峻的经济形势，公司将通过资产整合、管理整合和业务流程整合，优化资 源配置，降低管理成本，提高运营效率和管理效率；通过技术创新、优化工艺以及对 现有产品进行升级等方式优化产品与产业结构，力争形成比较优势；采取删、减、增、 创措施，挖掘现有产能潜力；通过建立 8S管理标准，从管理制度、管理模式上规范 全公司运营流程，形成员工认同，具有公司自身特色的管理标准与管理文化；以人为 本，同心同德，转变观念和思维，推动公司平稳持续发展。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司 2012年度财务报告出具了标准无 保留意见的审计报告。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说 明 公司会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内没有重大会计差错更正情形发生。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 无变化 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 为进一步完善公司分红政策，保护投资者利益。报告期内，根据中国证监会《关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）要求和四川 证监局关于上市公司现金分红监管工作会议精神，结合公司实际情况，2012年8月10 日，公司召开了2012 年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的 议案》，对公司利润分配政策进行了修订和完善。修订后的利润分配政策，明确了分 红标准和分红比例，增加了利润分配政策的透明度和可操作性，能够充分保护中小投 资者的合法权益。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本与公司章程和分红管理办法等 19 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 的相关规定一致 √是□否□不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方 案情况 公司近三年没有进行利润分配或资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012 0 15,994,297.11 0% 2011 0 -115,878,485.56 0% 2010 0 81,371,977.62 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √适用□不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配的原因公司未分配利润的用途和使用计划 由于氯碱行业产能过剩、市场需求疲软、市场竞争激烈，且公司正常生 产经营及持续发展所需资金量较大，故本年度不进行利润分配，也不进 行资本公积金转增股本。 公司未分配利润主要用于生产经营所 需流动资金及持续发展所需资金。 十四、社会责任情况 报告期内，公司根据自身实际情况，以贯彻落实科学发展观为指导，以促进社会 和谐为已任，致力于履行企业社会责任，不仅认真履行对股东、员工以及周边社区等 方面应尽的责任和义务，更努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，主动接受监管 部门、社会各界的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设，继 续支持社会公益事业，扶助弱势群体，促进公司与社会、社区、自然的协调、和谐发 展，为和谐社会作出应有的贡献。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012年 3月 7日董事局办公室实地调研个人《金融投资报》记者 公司生产经营情况，未提供 资料。 2012年 5月 9日 12楼会议厅实地调研个人 《中国证券报》、《证券时 报》、《金融投资报》等媒 体记者，公司部分股东 参加公司 2011年度股东大 会，提供《 2011年度报告》。 2012年 9月 13日董事局办公室实地调研个人《中国证券报》记者 公司生产经营情况，未提供 资料。 2012年 12月 18日 12楼会议厅实地调研个人 《中国证券报》等媒体记 者，公司部分股东 参加公司 2012年第 2次临 时股东大会，提供临时股东 大会资料。 20 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用√不适用 媒体质疑情况 √适用□不适用 媒体质疑事项说明披露日期披露索引 2012年 1月 18日，《每日经济新闻》刊登文章《金路石墨烯“小成”同行： 离产业化还远》，对公司与中国科学院金属研究所合作研究开发石墨烯进 行了报道。同时有关网络媒体对“利用化学气相沉积法制备出石墨烯三维 网络结构材料”入选“2011年度中国科学十大进展 ”目录进行了报道。 2012年 01月 31日 中国证券报、证券时 报、上海证券报、证券 日报和巨潮资讯网 二、破产重组相关事项 不适用。 三、资产交易事项 1．收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进 展 情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至报 告期末为上市 公司贡献的净 利润（万元）（适 用于同一控制 下的企业合并） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占利 润总额的 比率(%) 是 否 为 关 联 交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形 披露日期披露索引 四川省铁路专已中国证券报、证 金路树 脂有限 用线、仓 库及站3200 完否 2012-12-2 7 券时报、上海证 券报、证券日报 公司台 成及巨潮资讯网 收购资产情况概述： 为进一步提高资产使用效率及使用效益，优化产业布局， 2012年12月25日，公司 与下属全资子公司四川省金路树脂有限公司签订《资产收购协议》，收购其所拥有的 位于广汉市西外乡金谷堆的铁路专用线、仓库及站台，收购价格为人民币3200万元。 （详见2012年12月27日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和 巨潮资讯网所载公司公告） 2．出售资产情况 交易 对方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售产 生的损 益（万 元） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占利润 总额的 比例 (%) 资产 出售 定价 原则 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 披露日期披露索引 21 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 四川 欣盛 园林 工程 有限 责任 公司 四川省 德阳文 庙广场 开发有 限公司 15.38% 的股权 2012-8-20 1730 706.83 根据 资产 评估 报告 书确 定 否是 2012-8-23 中国证券 报、证券时 报、上海证 券报、证券 日报及巨 潮资讯网 山东 省国 际信 托有 限公 司 公司控 股子公 司四川 岷江电 化的限 责任公 司电石 机器设 备 2012-8 10000 协商否是 2012-8-23 中国证券 报、证券时 报、上海证 券报、证券 日报及巨 潮资讯网 德阳德阳银根据中国证券 高新行股份资产报、证券时 建设 投资 有限公 司 2012-11-28 9860 8,360评估 报告 否是 2012-12-1 报、上海证 券报、证券 有限3.51%的书确日报及巨 公司股权 定潮资讯网 德阳 经济 技术 开发 区管 理委 员会 德阳经 济技术 开发区 金沙江 路北侧 的 5宗 国有土 地 2012-11-28 12156 9,161 根据 资产 评估 报告 书确 定 否是 2012-12-1 中国证券 报、证券时 报、上海证 券报、证券 日报及巨 潮资讯网 出售资产情况概述 （1）为进一步调整产业结构，优化整合内部产业，收缩投资战线，部分缓解资 金压力，集中有限资源，促进公司平稳发展，2012年8月20日，公司与四川欣盛园林 工程有限责任公司签订了《股权转让协议书》，将持有的四川省德阳文庙广场开发有 限公司15.38%的股权转让给四川欣盛园林工程有限责任公司，转让价格为人民币 1730 万元。（详情见2012年8月23日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网所载公司公告）。 （2）为补充生产经营所需流动资金，盘活公司存量资产，增加现金流量，优化 公司资产负债结构，公司控股子公司四川岷江电化的限责任公司与山东省国际信托有 限公司签订《固定资产转让合同》及《融资租赁合同》,根据合同规定，岷江电化将 其电石机器设备转让给山东信托，山东信托受让上述设备后再返租给岷江电化。（详 情见2012年8月23日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网所载公司公告）。 （3）为进一步调整产业结构，优化整合内部产业，收缩投资战线，改善财务结 构，促进公司平稳发展， 2012年11月28日，公司与德阳高新建设投资有限公司签订了 22 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 《股份转让协议书》，将持有的德阳银行股份有限公司 3.51%的股份转让给德阳高新建 设投资有限公司,转让价款为9860万元（详情见 2012年12月1日《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告）。 （4）根据德阳市城市建设总体规划，德阳经济技术开发区管理委员会与公司下 属全资子公司四川省金路树脂有限公司于2012年11月28日签署《国有建设用地使用权 收回合同》,开发区管委会拟收储金路树脂位于德阳经济技术开发区金沙江路北侧的5 宗国有土地，开发区管委会向金路树脂支付收储补偿费 12,156万元（详情见 2012年12 月1日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载 公司公告）。 3．企业合并情况 不适用。 四、公司股权激励的实施情况及其影响 不适用。 五、重大关联交易 1．与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格(元/ 吨) 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 市场 价格 披露 日期 披露 索引 北川卓兴 矿业有限 公司 联营企业 购买原材 料 购买石灰 石 市场价 44.72 399.69 10.34%转账支付 合计 ----399.69 10.34% -------- 大额销货退回的详细情况无 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 上述关联交易都是与公司下属控股子公司日常生产经营相关的，切实必 要的关联交易，不存在损害上市公司利益的情况。 关联交易对上市公司独立性的影响上述关联交易不会对公司的独立性造成影响 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 上述关联交易为公司生产经营正常发生的日常关联交易，公司主要业务 不会因此交易对关联人形成依赖。 2．关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是√否 关联方关联关系债权债务类型形成原因 是否存在 非经营性 资金占用 期初余额 （万元） 本期发生 额（万元） 期末余 额（万 元） 北川卓兴矿业有限公司联营企业应收关联方债权往来款否 180 180 0 北川卓兴矿业有限公司联营企业应付关联方债务保证金否 0 20 20 北川卓兴矿业有限公司联营企业应收关联方债权采购石灰石否 0 236.63 236.63 23 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 3．其他重大关联交易 不适用 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 —— —— —— 六、重大合同及其履行情况 1．托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用√不适用 （2）承包情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用√不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明： ①报告期内，公司控股子公司四川岷江电化的限责任公司与山东省国际信托有限 公司签订《固定资产转让合同》及《融资租赁合同》,根据合同规定，岷江电化将其 电石机器设备转让给山东信托，山东信托受让上述设备后再返租给岷江电化。（详情 见2012年8月23日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮 资讯网所载公司公告）。 ②2009年5月25日，公司与广东联塑科技实业有限公司（以下简称“广东联塑”） 签订协议，决定将位于德阳市经济开发区的土地及控股子公司四川金路塑胶有限公司 （以下简称“金路塑胶”）的厂房、设备、设施等出租给广东联塑使用，租期 3年，租 金240万元/年，2012年5月租赁期满。 2011年12月26日，经公司与广东联塑协商，金路塑胶、四川联塑科技实业有限公 司（以下简称“四川联塑”）分别代表公司和广东联塑，签署《租赁合同》，将位于德 阳市经济技术开发区的土地及金路塑胶厂房、设备、设施等继续租赁给四川联塑使用， 租期3年，自2012年6月1日起至2015年5月31日止，租金240万元/年。（详情见2011年 12月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所 载公司公告） 因公司与四川联塑科技实业有限公司《租赁合同》所涉及的土地被德阳经济技术 开发区管理委员会收回，租赁事项发生变更，经双方友好协商，重新签订《租赁合同》， 24 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 公司继续将金路塑胶的厂房、设备及其他设施等出租给四川联塑使用，租赁期限为2 年，自 2013年1月1日至2014年12月31日止，租金 6.8万元/月。（详情见2013年2月28日 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公 告）。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用√不适用 2．担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 四川德阳天然 气有限责任公 司 2012年 05 月 10日 12,000 2012年 05月 10日 0连带责任保 证 否否 报告期内审批的对外担保 额度合计（A1） 12,000报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担 保额度合计（A3） 12,000报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 2,000 2012年 09月 14日 2,000连带责任保 证 2012.09.142013.09.14 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 4,000 2012年 08月 03日 4,000连带责任保 证 2012.08.032013.08.03 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 1,260 2012年 05月 24日 1,260连带责任保 证 2012.05.242013.05.23 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 1,190 2012年 05月 29日 1,190连带责任保 证 2012.05.292013.05.27 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 2,800 2012年 11月 26日 2,800连带责任保 证 2012.11.26-2 013.11.25 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 1,250 2012年 12月 19日 1,250连带责任保 证 2012.12.192013.12.19 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 4,000 2012年 11月 30日 4,000连带责任保 证 2012.11.30-2 013.11.30 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 3,000 2012年 11月 15日 3,000连带责任保 证 2012.11.15-2 013.11.15 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 3,000 2012年 11月 21日 3,000连带责任保 证 2012.11.21-2 013.11.21 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 2,000 2012年 11月 26日 2,000连带责任保 证 2012.11.26-2 013.11.26 否是 四川省金路树 2012年 05 720 2012年 01月 720连带责任保 2012.01.20 否是 25 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 脂有限公司月 10日 20日证 2013.01.13 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 800 2012年 02月 29日 800连带责任保 证 2012.02.292013.02.29 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 600 2011年 04月 22日 600连带责任保 证 2011.04.22-2 013.02.10 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 1,000 2011年 05月 19日 1,000连带责任保 证 2011.05.19-2 013.02.10 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 600 2011年 06月 21日 600连带责任保 证 2011.06.21-2 013.02.10 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 300 2011年 05月 19日 300连带责任保 证 2011.05.19-2 013.02.10 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 1,500 2012年 02月 17日 1,500连带责任保 证 2012.02.172013.02.16 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 3,000 2012年 09月 06日 3,000连带责任保 证 2012.09.062013.09.06 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 2,000 2012年 12月 11日 2,000连带责任保 证 2012.12.11-2 013.12.11否是 中江金仓化工 原料有限公司 2012年 05 月 10日 400 2012年 06月 20日 400连带责任保 证 2012.06.202013.06.19 否是 四川省金路树 脂有限公司 2012年 05 月 10日 20,000 2012年 05月 10日 3,330连带责任保 证 2012.5.10-2 012.12.31 是是 四川岷江电化 有限公司 2012年 05 月 10日 20,000 2012年 05月 10日 10,000连带责任保 证 2012.6.27-2 017.6.26 否是 四川金路商贸 有限责任公司 2012年 05 月 10日 420 2012年 01月 01日 连带责任保 证 否是 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 75,840报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 48,750 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3） 75,840报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 48,750 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1） 87,840报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2） 48,750 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3） 87,840报告期末实际担保余额合 计（A4+B4） 48,750 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 46.10% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供 的债务担保金额（D） 10,000 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 10,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无 违反规定程序对外提供担保的说明无 违规对外担保情况 无 26 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 3．其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同涉及 资产的账 面价值（万 元）（如有） 合同涉及 资产的评 估价值（万 元）（如有） 评估机 构名称 （如 有） 评估基 准日（如 有） 定价原则 交易价 格（万 元） 是否关联 交易 关联关 系 截至报告 期末的执 行情况 公司下属 子公司四 川省金路 树脂有限 盐津红原 化工有限 责任公司 3000 市场定价原 则 否 已经履行 完毕 公司 四川金路 集团股份 有限公司 中国科学 院金属研 究所 1500 协商否 正在履行 之中 七、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称，信永中和会计师事务所有限责任公司 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限四年 境内会计师事务所注册会计师姓名庄瑞兰阳林 境外会计师事务所名称（如有）无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）无 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用√不适用 2012年5月9日，公司 2011年年度股东大会审议通过了《关于聘请内部控制审计机 构的议案》，决定2012年聘请信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司内部控制 审计机构，年审计费用为20万元，聘期为一年。 根据财办会[2012]30号《关于 2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规 范体系的通知》的规定，鉴于公司的实际情况， 2012年12月18日，公司召开了 2012年 度第二次临时股东大会决定取消内部控制审计机构对公司本年度内部控制进行审计。 八、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的 说明 不适用。 九、处罚及整改情况 27 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 不适用。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已 披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 十一、其他重大事项的说明 1．公司董事局于2012 年9月10日收到公司独立董事徐平先生递交的辞职报告。 徐平先生因个人健康原因申请辞去公司独立董事职务，并相应辞去公司提名和薪酬考 核委员会委员职务。（详情见2012年9月12日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告）。2012年12月18日，公司召开了2012 年度第二次临时股东大会审议通过了上述事项，并审议通过了《关于选举李余利女士 为公司独立董事的议案》（详情见2012年12月19日《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告）。 2．2012年11月11日，四川省科技厅组织专家在四川省德阳市对公司与中科院金 属所共同完成的“石墨烯材料的规模化制备技术”进行了成果鉴定。（详情见2012年 11月13日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所 载公司公告）。 十二、公司子公司重要事项 根据公司发展需要，为增强全资子公司四川省金路树脂有限公司的资本实力，公 司决定以土地向金路树脂增资扩股3000万元，将金路树脂注册资本从目前的35000万 元增至38000万元（详情见2012年11月13日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告）。 十三、公司发行公司债券的情况 不适用。 28 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 62,409 0.010 62,409 0.010 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 62,409 0.010 62,409 0.010 其中：境内法人持股 56,784 0.010 56,784 0.010 境内自然人持股 5,625 0 5,625 0 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 609,119,845 99.990 609,119,845 99.990 1、人民币普通股 609,119,845 99.990 609,119,845 99.990 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 609,182,254 100.00 609,182,254 100.00 股份变动的原因： 无 股份变动的批准情况 □适用√不适用 股份变动的过户情况： 不适用。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通 股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容： 不适用。 二、证券发行与上市情况 1．报告期末近三年历次证券发行情况 29 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 前三年历次证券发行情况的说明： 公司近 3年内没有发行股票、可转换债券、分离交易的可转换公司债券，也没发 行相关衍生证券。 2．公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证 行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、 债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动情况。 3．现存的内部职工股情况 内部职工股的发行日期内部职工股的发行价格（元）内部职工股的发行数量（股） —— —— —— 现存的内部职工股情况的说明公司没有内部职工股的情况。 三、股东和实际控制人情况 1．公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 67005年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 75,385 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例（%） 报告期末持股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态数量 四川宏达（集 团）有限公司境内非国有法人 5.14 31,336,614不变 0 31,336,614 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10名股东的情况（如有） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 不适用 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类数量 四川宏达（集团）有限公司 31336614人民币普通股 31336614 德阳市国有资产经营有限公司 21556124人民币普通股 21556124 汉龙实业发展有限公司 12560365人民币普通股 12560365 深圳市特发集团有限公司 7985809人民币普通股 7985809 刘晓辉 5443535人民币普通股 5443535 王男 3467437人民币普通股 3467437 光大证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户 2873006 人民币普通股 2873006 中信建投证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 2583636 人民币普通股 2583636 中国农业银行－南方中证 500指数证券 投资基金(LOF) 1934006 人民币普通股 1934006 张景江 1800000人民币普通股 1800000 30 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 前10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前10名股东之 间关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，汉龙实业发展有限公司实际控制人刘汉先生与四川 宏达（集团）有限公司实际控制人刘沧龙先生系堂兄弟；未知其他股东之 间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）不适用 2．公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 四川宏达（集团）有限公司刘沧龙 2003-10-9 20536786-9 100000 经营范围：化工机械制造及设备 检测、安装（特种设备除外）； 化工产品及原料（危险化学品除 外）销售及进出口业务；五金交 电的销售；有色金属（黑色金属 除外）销售；一类机动车维修（小 型客车（含轿车）维修、大中型 客车维修、货车（含工程车辆） 维修、危险货物运输车辆维修 （仅限四川宏达（集团）有限公 司什化汽修厂经营，道路运输经 营许可证有效期至 2012年 12月 19日）；对旅游业、房地产业、 采矿业、化工行业、贸易业、餐 饮娱乐业、仓储业投资；房地产 开发及物业管理（凭资质证经 营）旅游产品开发；计算机软件 开发；废旧物资回收及销售（废 旧金属除外） 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 四川宏达（集团）有限公司 2012年实现经营总收入 366.43亿元（统计数据）、实 现经营利润 10.058亿元（统计数据），财务和现金流状况良好；“十二五”期间，共规 划投资项目 25个，计划总投资 917亿元，其中国内项目 20个，计划总投资 717亿元； 国外项目 5个，计划总投资 200亿元，预计到 2015年末，全集团可实现年销售收入 1000 亿元，实现年利润 100亿元。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 报告期控股股东变更 □适用 √不适用 3．公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 刘汉中国否 最近 5年内的职业及职务 1994年—2009年 4月，任职四川宏达股份有限公司副董事长 1999年-2012年 10月，任职汉龙实业发展有限公司董事长 1997年-今任职四川汉龙（集团）有限公司董事局主席 2008年-今任职四川金路集团股份有限公司董事长 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况控股澳大利亚钼矿有限公司，持股 54%。 报告期实际控制人变更 □适用√不适用 31 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 刘汉 24.99% 43% 57% 2.06% 四川汉龙（集团）有限公司 汉龙实业发展有限公司 刘汉 四川金路集团股份有限公司 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本 主要经营业务或管理 活动 无 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份 数量 计划增持股份比 例（%） 实际增持股份 数量 实际增持股份 比例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 无 其他情况说明 报告期内公司股东或一致行动人无实施股份增持计划的情况。 32 四川金路集团股份有限公司 2012年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 刘汉 职务 董事长 任职状态 现任 性别 男 年龄 48 任期起始 日期 2011.4 任期终止 日期 2014.4 期初持股（未完）  |