[年报]ST 科 龙：2012年年度报告
海信科龙电器股份有限公司 2012年度报告 2013年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司负责人汤业国、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)李军声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司 董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺， 敬请投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 ............................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ............................................................ 9 第五节 重要事项 ............................................................ 25 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 35 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 40 第八节 公司治理 ............................................................ 48 第九节 内部控制 ............................................................ 56 第十节 财务报告 ............................................................ 58 第十一节 备查文件目录 ...................................................... 165 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 海信科龙电器股份有限公司 海信空调 指 青岛海信空调有限公司 海信集团 指 海信集团有限公司 海信电器 指 青岛海信电器股份有限公司 海信财务公司 指 海信集团财务有限公司 香港海信 指 海信（香港）有限公司 海信惠而浦 指 海信惠而浦（浙江）电器有限公司 海信日立 指 青岛海信日立空调系统有限公司 广东空调 指 广东科龙空调器有限公司 科龙配件 指 广东科龙配件有限公司 广东冰箱 指 海信容声（广东）冰箱有限公司 扬州冰箱 指 海信容声（扬州）冰箱有限公司 山东冰箱 指 海信（山东）冰箱有限公司 广东冷柜 指 海信容声（广东）冷柜有限公司 容声塑胶 指 佛山市顺德区容声塑胶有限公司 KII 指 Kelon International Incorporation 西安科龙 指 西安科龙制冷有限公司 华意压缩 指 华意压缩机股份有限公司 佛山中院 指 佛山市中级人民法院 广东高院 指 广东省高级人民法院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重大风险提示 预计2013年，受国内经济增长速度放缓、家电市场需求不旺、房地产调控政策继续从严、 经营成本特别是人力资源成本持续提高，以及全球经济增长前景不明朗，国际市场持续低迷 等因素的影响，公司预计将继续面临较为严峻的市场环境和较大的经营压力。 面对上述经营不利因素，公司确定了“树立产品优势、变革营销模式、提高系统效率、 力拓国际市场、确保规模与效益”的经营方针，积极面对经营压力，力争把握行业整合深化、 技术产品升级的机遇，使公司的规模与效益稳步增长。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 ST科龙 股票代码 000921 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 海信科龙电器股份有限公司 公司的中文简称 海信科龙 公司的外文名称（如有） Hisense Kelon Electrical Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Hisense Kelon 公司的法定代表人 汤业国 注册地址 广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号 注册地址的邮政编码 528303 办公地址 广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号 办公地址的邮政编码 528303 公司网址 http://www.kelon.com 电子信箱 kelonsec@hisense.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 夏峰 黄倩梅 联系地址 广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号 广东省佛山市顺德区容桂街道容港路8号 电话 （0757）28362570 （0757）28362570 传真 （0757）28361055 （0757）28361055 电子信箱 kelonsec@hisense.com kelonsec@hisense.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn;http://www.hkex.com.hk;http://www.kelon.com 公司年度报告备置地点 海信科龙电器股份有限公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997年04月21日 广东省工商行政管理局 企股粤总字第003092号 440681190343548 19034354-8 报告期末注册 2010年06月30日 广东省工商行政管理局 440000400014751 440681190343548 19034354-8 公司上市以来主营业务的变化情况 （如有） 无变更。 历次控股股东的变更情况（如有） 2001年10月－2002年03月，顺德市格林柯尔企业发展有限公司（2004年更名为广 东格林柯尔企业发展有限公司，以下简称“广东格林柯尔”）先后从原单一控股股东广 东科龙（容声）集团有限公司取得本公司当时已发行总股份20.64%的股份，成为本公 司时任控股股东。2004年10月，广东格林柯尔受让顺德市信宏实业有限公司所持有 的本公司5.79%的股权，受让后广东格林柯尔持有本公司的股权比例增加至26.43%。 2005年9月—2006年4月，海信空调受让广东格林柯尔所持有的本公司26.43%的股 份，并于2006年12月完成过户登记手续，海信空调成为本公司控股股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 签字会计师姓名 胡佳青、马丽 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2012年 2011年 本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 18,958,915,310.09 18,488,663,163.12 2.54 17,690,323,631.83 归属于上市公司股东的净利润（元） 717,764,680.40 227,015,126.87 216.17 585,277,671.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 597,180,784.22 196,373,292.36 204.10 184,979,084.12 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,098,192,778.13 366,265,192.49 199.84 637,569,588.09 基本每股收益（元/股） 0.5301 0.1677 216.10 0.4365 稀释每股收益（元/股） 0.5301 0.1677 216.10 0.4365 净资产收益率（%） 61.95 33.72 28.23 293.26 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减(%) 2010年末 总资产（元） 9,200,334,640.73 7,635,439,578.36 20.50 8,018,968,919.84 归属于上市公司股东的净资产（归属 于上市公司股东的所有者权益）（元） 1,512,042,166.49 805,123,597.33 87.80 541,241,410.07 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 97,537,681.25 16,528,938.47 302,080,075.27 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 23,057,674.18 21,704,167.78 42,198,798.89 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 — — -34,042,667.05 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 — — 55,835,331.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,348,427.38 -3,467,732.46 41,759,946.08 所得税影响额 2,187,048.64 1,948,610.72 4,883,407.68 少数股东权益影响额（税后） 1,172,837.99 2,174,928.56 2,649,489.10 合计 120,583,896.18 30,641,834.51 400,298,587.80 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 （一）行业概况 报告期内，根据中怡康统计数据，冰箱、空调行业国内累计零售量和零售额双双下滑，根据海关统计 数据，出口市场整体增长幅度亦较去年同期大幅收窄。一方面，国内家电补贴政策对消费的拉动作用在减 弱，房地产政策继续从严抑制了家电需求；另一方面，欧债危机爆发后，发达国家经济增长持续疲软，国 外主要家电市场需求萎缩。面对上述国内外种种不利的经营环境，家电行业规模增速在报告期内出现负增 长的情况，家电企业的经营压力日益加大。 （二）公司经营分析 1、整体情况 报告期内，本公司坚持“树立产品优势、变革营销模式、提高人均效率、加速国际化进程、实现健康 快速发展”的经营方针，在不利的宏观经济环境下，实现了经营规模的稳定以及经营效益的大幅增长。报 告期内，本公司实现营业收入189.59亿元，同比增长2.54%，实现归属于上市公司股东的净利润7.18亿元， 每股收益为0.5301元，同比增长216.10%。报告期内，本公司主营业务继续保持稳健发展，其中，冰箱业 务收入占主营业务收入48.76%，同比增长2.61%；空调业务收入占主营业务收入38.41%，同比增长2.28%； 内销业务实现主营业务收入115.35亿元，同比下降1.95%，外销业务实现主营业务收入58.19亿元，同比 增长16.74%。报告期内，公司通过突出高端产品战略积极调整产品结构，不断提升产品毛利率和盈利能力， 内销业务毛利率提升3.35个百分点，外销业务毛利率提升3.75个百分点。 报告期内，公司加速资金周转，加强对应收账款和存货的控制，在有效规避存货跌价风险的同时，挤 压各环节资金占用，提高了资金效率，报告期末，公司的财务状况得到明显改善，期末银行借款余额相比 期初下降96.98%，期末资产负债率比期初下降5.16个百分点。 2、技术研发 报告期内，公司冰箱技术以“节能、保鲜”为核心技术方向，研发出“活水保鲜”系统，一举突破了 长期以来冰箱在解决食物风干、结霜等领域的应用局限，同时，将“智能化”战略延伸至冰箱产品，借助 智能物联网技术手段实现冰箱的“食品管理”功能，推出了海信冰箱博纳（Bauna）系列等高端冰箱新品， 并以其“活水保鲜、智能终端、变频节能”等技术优势在2012年德国IFA展上一举荣膺“第八届中国家 用电器产品创新大奖”。此外，公司冰箱产品延续节能领先优势，在第五届中国冰箱产业年会上，海信冰 箱荣获“保鲜技术先锋品牌”称号，容声冰箱荣获“节能技术领先奖”。容声冰箱科技项目“超级节能电 冰箱技术研发与应用”荣获中国家电协会颁发的“中国家电科技进步二等奖”。 报告期内，公司围绕“智能化”与“用户体验”，自主研发了Hi-Smart第一代压缩机感控技术，并推 出了海信“苹果派A8”系列空调。在2012年德国IFA展上，海信“苹果派A8”系列新品中的超薄挂式 空调凭借新材料、新技术以及新工艺的应用，荣膺IFA设计创新大奖。此外，公司在充分发挥多年积累的 变频空调核心技术优势的基础上，成功研发小型VRF系列变频多联机，进一步拓展丰富了产品领域。 报告期内，公司的工业设计及创新能力进一步提升。在国家知识产权局主办的中国第七届外观设计专 利奖评选中，海信“苹果派A8”系列超薄家用空调外观专利荣获“最佳时尚设计奖”，成为2012年度唯一获 此殊荣的空调产品。 报告期内，公司共申请专利394项，其中PCT（专利合作条约）国际专利13项，发明专利102项； 公司共获授权专利316项，其中发明专利32项。2012年8月，公司“冰箱离子补水保鲜技术的研发与应 用”科技成果通过国家科学技术委员会鉴定，运用此技术能成功解决风冷冰箱的风干问题，有效提升冰箱 的保鲜效果。 3、冰冷业务 经过前几年的高速发展，冰箱行业整体产能明显过剩。报告期内，冰箱行业整体出现负增长，根据中 怡康2012年12月统计数据，冰箱行业2012年累计零售量同比下降15 %。产能过剩加上整体市场需求不 旺，导致2012年度冰箱企业集体“过冬”，市场表现惨淡。但另一方面，消费者对智能化、节能环保等 产品的需求逐步升温。三门、多门及对开门等大冰箱市场占有率比重稳步提升，冰箱行业呈现产品高端化 趋势明显。公司坚持产品技术创新以及功能升级，不断提升高端产品占比，冰箱产品的毛利率提升1.84个 百分点。同时公司冰箱产品的市场规模和占有率也进一步提升，根据中怡康统计数据，2012年公司冰箱零 售量市场占有率为16.34%，稳居行业第二位，比2011年提升了2.15个百分点。此外，公司冷柜产品出口 规模快速增长，增幅高达32.53%。 4、空调业务 报告期内，国内空调市场呈现消费低迷的状态，受房地产政策从紧、通货膨胀以及前几年家电扶持政 策需求透支等因素影响，空调行业整体出现下滑，根据中怡康2012年12月统计数据，空调行业2012年累计 零售量同比下降19.60%。但另一方面，变频产品逆势增长，其中无氟变频空调市场份额仍保持高速增长。 公司全力主推 “节能、舒适、健康”的二级能效以上的变频空调，并持续落实效率提升和降成本工作， 空调产品的毛利率大幅提升4.06个百分点，空调业务实现盈利。此外，报告期内公司大力拓展出口业务， 空调产品出口销售规模同比增长31.24%。 二、主营业务分析 1、概述 单位：万元 项目 2012年 2011年 同比增减（%） 变动原因 营业收入 1,895,891.53 1,848,866.32 2.54 无重大变化 营业成本 1,503,403.35 1,520,289.41 -1.11 无重大变化 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目（万台/套） 2012年 2011年 同比增减（%） 家电制造业 销售量 1,264 1,161 9% 生产量 1,283 1,153 11% 库存量 113 95 18% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（万元） 485,259.24 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 27.96 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（万元） 占年度销售总额比例（%） 1 第一名 160,198.41 9.23 2 第二名 136,033.05 7.84 3 第三名 98,646.41 5.68 4 第四名 53,547.50 3.09 5 第五名 36,833.86 2.12 3、成本 行业分类 单位：万元 行业分类 项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 家电制造业 原材料 1,245,834.25 91.86 1,248,879.52 92.09 -0.24 人工工资 36,017.61 2.66 37,296.45 2.75 -3.43 折旧 23,805.38 1.76 23,556.59 1.74 1.06 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（万元） 242,760.02 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 17.90 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（万元） 占年度采购总额比例（%） 1 第一名 60,456.92 4.46 2 第二名 55,388.57 4.08 3 第三名 52,442.98 3.87 4 第四名 40,032.36 2.95 5 第五名 34,439.19 2.54 4、费用 单位：万元 费用项目 2012年 2011年 同比增减（%） 变动原因 销售费用 273,189.44 263,621.19 3.63 无重大变化 管理费用 64,089.35 54,764.99 17.03 无重大变化 财务费用 3,899.96 5,600.40 -30.36 主要系报告期内公司借款减少相应利息支出减少 所得税费用 1,054.84 2,125.04 -50.36 主要系报告期内税前利润弥补以前年度亏损所致 5、研发支出 报告期内，本公司专注于“节能技术”以及“智能技术”的升级与创新，并通过开展“超级节能电冰 箱技术研发与应用”、“离子补水保鲜技术的研发与应用”、“基于用户身体健康参数的冰箱食品管理系 统的开发和应用”等冰箱产品研发项目以及“家电智能技术的研究及其应用”、“家用空调器节能减排生 态设计制造技术研究及产业化”等空调产品研发项目，努力提高产品节能性能以及智能化水平，从而提升 产品市场竞争力与公司核心竞争力，为公司产业升级提供雄厚的技术支持。报告期内，公司持续加大研发 投入，提高研发效率，研发费用支出为4.36亿元。 6、现金流 单位：万元 项目 2012年 2011年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,043,373.56 917,118.41 13.77 经营活动现金流出小计 933,554.28 880,491.90 6.03 经营活动产生的现金流量净额 109,819.28 36,626.52 199.84 投资活动现金流入小计 12,326.66 11,314.95 8.94 投资活动现金流出小计 16,323.81 23,005.17 -29.04 投资活动产生的现金流量净额 -3,997.15 -11,690.21 -65.81 筹资活动现金流入小计 176,720.64 245,503.42 -28.02 筹资活动现金流出小计 270,858.12 272,796.20 -0.71 筹资活动产生的现金流量净额 -94,137.48 -27,292.78 244.92 现金及现金等价物净增加额 11,684.65 -2,310.66 -605.68 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额同比增长199.84%，主要系报告期内公司利润增长、资金周转加速、资 金效率提高所致； （2）投资活动产生的现金流量净额同比下降65.81%，主要系本报告期内固定资产投资减少所致； （3）筹资活动产生的现金流量净额同比增长244.92%，主要系本报告期内借款金额大幅下降所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用√ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：万元 项目 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 (%) 主营业务收入 比上年同期增 减（%） 主营业务成 本比上年同 期增减（%） 毛利率比上年 同期增减（%） 分行业 家电制造业 1,735,377.67 1,356,275.25 21.85 3.61 0.01 2.82 分产品 冰箱 846,116.65 646,815.96 23.55 2.61 0.20 1.84 空调 666,513.48 531,713.68 20.22 2.28 -2.68 4.06 其他 222,747.55 177,745.61 20.20 12.19 8.20 2.94 合计 1,735,377.67 1,356,275.25 21.85 3.61 0.01 2.82 分地区 境内 1,153,471.85 834,735.76 27.63 -1.95 -6.28 3.35 境外 581,905.82 521,539.49 10.37 16.74 12.05 3.75 合计 1,735,377.67 1,356,275.25 21.85 3.61 0.01 2.82 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：万元 项目 2012年末 2011年末 比重 增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 51,606.55 5.61 39,853.27 5.22 0.39 无重大变动 应收票据 155,876.62 16.94 50,291.93 6.59 10.35 主要系报告期公司加强回款管理力度，公司资 金情况好转，并且公司应收票据到期日和应付 账款期限不对称，公司减少应收票据背书、贴 现，改为到期托收所致 应收帐款 145,588.22 15.82 119,376.75 15.63 0.19 无重大变动 存货 173,844.11 18.90 154,727.79 20.26 -1.36 无重大变动 投资性房地产 3,644.66 0.40 3,801.99 0.50 -0.10 无重大变动 长期股权投资 75,192.57 8.17 61,075.58 8.00 0.17 无重大变动 固定资产 190,983.24 20.76 194,707.02 25.50 -4.74 无重大变动 在建工程 6,834.43 0.74 8,070.24 1.06 -0.32 无重大变动 2、负债项目重大变动情况 单位：万元 项目 2012年 2011年 比重 增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 短期借款 3,030.95 0.33 100,499.89 13.16 -12.83 主要系报告期资金情况好转，同时融资结构调整所致 应付票据 143,285.22 15.57 61,266.71 8.02 7.55 主要系报告期公司推广电子汇票付款所致 应交税费 -4,899.48 -0.53 -9,009.08 -1.18 0.65 主要系报告期末公司增值税进项留底减少所致 其他应付款 158,129.45 17.19 115,619.59 15.14 2.05 主要系报告期公司欠付费用和资金增加所致 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：万元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的 减值 本期购买 金额 本期出售 金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产（不含衍生金 融资产） — — — — — — — 2.衍生金融资产 3,378.77 -2,310.94 -2,310.94 — — — 1,067.83 3.可供出售金融资产 — — — — — — — 金融资产小计 3,378.77 -2,310.94 -2,310.94 — — — 1,067.83 投资性房地产 — — — — — — — 生产性生物资产 — — — — — — — 其他 — — — — — — — 上述合计 3,378.77 -2,310.94 -2,310.94 — — — 1,067.83 金融负债 -663.61 647.19 647.19 — — — -16.42 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 1、技术优势 公司始终秉承“技术立企”的经营理念，以“节能变频”和“绿色环保”为核心，通过技术产品的不 断创新打造公司的核心竞争力。公司拥有国家级企业技术中心和博士后科研工作站，同时也是国家产业技 术创新基地和863计划产业化基地。公司持续不断地提升自主创新能力，详见本节第“一、（二）、2、技 术研发”部分内容。 2、品牌优势 公司冰箱、空调产品使用的“海信”、“容声”及“科龙”三个品牌系中国驰名商标，拥有良好的品 牌美誉度和市场基础，其中，“海信”牌变频空调市场占有率曾连续十三年位居全国第一、“容声”牌冰 箱市场占有率曾十一年获得全国第一。“高技术、高品质”是公司品牌的核心价值体现。同时，公司逐步 加快国际化进程，不断推进自主品牌的国际化。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（万元） 2011年投资额（元） 变动幅度 10,000.00 0 100% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 山东冰箱 生产节能环保型电冰箱、冷柜产品 100% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 — — — — — — — — — — （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 — — — — — — — — — — — 持有其他上市公司股权情况的说明 证券代码 证券简称 最初投资成 本（万元） 占该公司股 权比例（%） 期末账面价值 （万元） 报告期损益 （万元） 报告期所有者权 益变动（万元） 会计核算科目 股份 来源 000404 华意压缩 4,168.60 6.45 5,034.49 663.42 670.71 长期股权投资 受让 合计 4,168.60 — 5,034.49 663.42 670.71 — — 本公司持有华意压缩的股权计入本公司长期股权投资科目。该股权为本公司受让所得。1999年，景德镇华意电器总公司将 其持有的华意压缩部分国有法人股5,928 万股转让给本公司。目前，本公司所持华意压缩股份已全部解除限售。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名 称 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确定 方式 实际收回 本金金额 本期实际 收益 实际获得 收益 是否经过 法定程序 计提减值 准备金额 是否关联 交易 关联关系 无 — — — — — — — — — — — 说明：无。 （2）衍生品投资情况 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限 于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 等） 本公司从事的衍生品业务主要是为了防范外销应收款的汇率 波动风险而做的外汇衍生品业务。通过在合理区间内锁定汇率 以达到套期保值作用。本公司已制订了《外汇资金业务管理办 法》以及《远期外汇资金交易业务内部控制制度》，明确规定 了从事衍生品业务需遵循的基本原则、操作细则、风险控制措 施、内控管理等。在实务管理方面，在衍生品业务管理办法基 础上对衍生品业务采取事前、事中、事后的全程管理。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行 签订的远期结售汇交易未到期合同，根据期末的未到期远期结 售汇合同报价与远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负 债。报告期内本公司确认衍生品公允价值变动收益-1,663.75万 元，投资收益4,296.18万元，合计损益2,632.43万元。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一 报告期相比是否发生重大变化的说明 报告期内本公司衍生品业务的会计政策及会计核算具体原则 与上一报告期相比未发生重大变化。 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 独立董事意见：本公司开展外汇衍生品业务有利于公司防范汇 率波动风险；公司制定了《远期外汇资金交易业务内部控制制 度》，通过加强内部控制，提升本公司外汇风险管理能力，采 取的针对性风险控制措施可行。 报告期末衍生品投资的持仓情况 √ 适用 □ 不适用 合约种类 期初合约金额（万元） 期末合约金额（万元） 报告期损益情况（万元） 期末合约金额占公司报 告期末净资产比例（%） 外汇衍生品合约 159,732.21 199,816.46 2,632.43 132.15 说明： 上述外汇衍生品投资资金均为出口收汇。 （3）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押 物 贷款对象资金 用途 展期、逾期或 诉讼事项 展期、逾期或 诉讼事项等风 险的应对措施 无 — — — — — — — 说明：无。 3、募集资金使用情况 本公司不存在募集资金的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 （万元） 净资产 （万元） 营业收入 (万元) 营业利润 (万元) 净利润 （万元） 海信日立 参股公司 家电行业 生产及销售 商用空调 4,600万美 元 172,955.95 90,916.85 275,849.21 44,336.74 37,882.74 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子 公司目的 报告期内取得和处 置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 山东冰箱 提高公司中高端冰箱产 品的制造能力。 投资新建 冰箱业务作为本公司的主营业务之一，本次投资有利于提高本公 司中高端冰箱产品的制造能力，符合本公司产业升级的发展战 略。目前该项目仍处于基建阶段。 西安科龙 剥离公司不良资产，减少 亏损源。 股权及债权转让 西安科龙从2007年至今一直处于停产状态，且本公司全资子公 司广东冰箱对其有较大的债权，转让其股权及相关债权能解决多 年来的历史遗留问题，使本公司的债权安全回收。同时，有利于 本公司剥离不良资产，减少亏损源，并有助于集中资源提高本公 司盈利水平以及补充本公司流动资金。 报告期内本公司就本次交易确认收益人民币8264万元。 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 投资总额 本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益情况 山东冰箱基地项目 10000 10000 10000 正处于基建阶段 — 非募集资金投资的重大项目情况说明 为提高本公司中高端冰箱产品的制造能力，经本公司第八届董事会2012年第五次临时会议审议批准，本公司以现金方式 出资人民币1亿元整新建冰箱生产基地，设立全资子公司海信（山东）冰箱有限公司。 七、公司控制的特殊目的主体情况 无。 八、公司未来发展的展望 展望2013年，受国内经济增长速度放缓、家电市场需求不旺、房地产调控政策继续从严、经营成本 特别是人力资源成本持续提高，以及全球经济增长不明朗，国际市场持续低迷等因素的影响，家电企业将 继续面临较为严峻的市场环境和较大的经营压力。但同时，一二级城市产品更新换代需求、“新型城镇化” 的推进和实现、保障房建设以及新技术革新，将带来家电产品的消费升级，“智能化”、“节能环保”家 电产品的需求将逐步加大，有助于推动企业技术升级与创新、升级产品结构。 公司将按照“树立产品优势、变革营销模式、提高系统效率、力拓国际市场、确保规模与效益”的经 营方针，通过做好以下工作实现公司规模、效益和市场占有率的稳步提升： 1、加大技术升级力度，以“节能变频”和“绿色环保”为核心，实现产品核心竞争力的领先。同时 落实产品功能差异化、产品精细化、树立产品质量优势、产品成本合理控制等方面工作，从而树立产品优 势。通过技术领先不断推出高端新品，丰富高端产品线，提升高端产品的占有率。 2、变革销售渠道模式、业务模式以及运营模式。加大对三四级市场投入，推进渠道下沉，加快渠道 网点开发和提升网点管控能力，大力发展电子商务业务和加快工程渠道的拓展速度；发挥推广能力提升对 规模、效益提升的作用，销售业务向“终端推广拉动”转变；打造“即需即供”、“快进快销”的供应链 运营模式和能力。 3、继续落实流程梳理整合优化、设备自动化以及信息化建设等提效工作，实现公司整体效率的全面 提升。 4、加强对国际市场的支持力度，提升海外市场预研能力，产品出口向自有品牌倾斜。 5、完善计划管理体系，提高市场预测能力，提升公司对市场的反应速度。强化资金管理，加速资金 周转。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会对审计 意见涉及事项的专项说明 如财务报表附注五(4)、附注五(6)，附注六，附注八所述，海信科龙公司原大股东——广东格林柯尔 企业发展有限公司及其关联方（以下简称“格林柯尔系公司”）与海信科龙公司在2001年10月至2005年 7月期间发生了一系列关联交易及不正常现金流入流出。另外，在此期间，格林柯尔系公司还通过天津立 信商贸发展有限公司(以下简称“天津立信”)等特定第三方公司与海信科龙公司发生了一系列不正常现金流 入流出。上述交易与资金的不正常流入流出，以及涉嫌资金挪用行为海信科龙公司已向法院起诉。该等事 项涉及海信科龙公司与格林柯尔系公司及上述特定第三方公司应收、应付款项。 截止2012年12月31日，海信科龙公司对格林柯尔系公司和上述特定第三方公司应收款项余额为6.51 亿元。海信科龙公司已对格林柯尔系公司和上述特定第三方公司的应收款项计提坏账准备3.65亿元。如 财务报表附注八所述,除佛山中院（2006）佛中法民二初字第178号案件撤诉、佛山中院（2006）佛中法 民二初字第183号驳回诉讼请求，上述其他案件均已胜诉并生效，我们仍无法采取适当的审计程序，以获 取充分、适当的审计证据，以判断该笔款项所作估计坏账准备是否合理，应收款项的计价认定是否合理。 说明：公司与公司前任单一大股东——广东格林柯尔企业发展有限公司及其关联方或其通过第三方公 司在2001年至2005年期间发生了一系列关联交易及不正常现金流入流出，上述交易与资金的不正常流入 流出，以及涉嫌资金挪用行为已被有关部门立案调查。截止2012年12月31日，本公司对格林柯尔系公 司和上述特定第三方公司应收款项余额为6.51亿元。 本公司根据目前所了解的案件信息对格林柯尔系公司及特定第三方的应收款项的可收回金额进行估 计，并对此计提了坏账准备人民币3.65亿元。估计依据包括：本公司申请法院对格林柯尔系公司财产的查 封冻结资料以及本公司聘请的案件律师对上述资金占用所作的初步分析报告。经律师分析，格林柯尔系公 司可供清欠财产价值约为人民币10亿元，格林柯尔系公司在法院被诉总债权金额约为人民币24亿元，本 公司对格林柯尔系公司资金侵占的起诉标的额为7.91亿元，并努力争取按照财产与债务的比例对本公司进 行清偿。根据估计的清偿比例并考虑法院尚未确定分配方案，本公司董事会作出了可收回金额的估计，并 计提了坏账准备人民币3.65亿元。 同时，本案代理律师事务所声明：由于法院尚未对上述案件中被查封财产确定分配方案，律师事务所 无法，亦不能对所代理的案件结果及准确的受偿率做出保证。 本公司董事会认为，坏帐准备的计提是一项会计估计，对此项应收款的帐务处理没有违反企业会计准 则的有关规定，虽然相关法院已对本公司起诉格林柯尔系公司及其特定第三方案件的十九项诉讼中的十七 项诉讼作出本公司胜诉的终审判决并生效，本公司撤诉1件（涉及金额2,984.37万元），被驳回起诉1件 （涉及金额1,228.94万元），两项涉及金额占相关法院支持的总标的额（7.25亿元）的比例微小，但由于 上述十七项诉讼到目前均未执行完毕，本公司董事会认为：2012年对此项应收款项可收回性的判断程度与 2011年相比并无实质性的差异，此项保留意见不会对本公司2012年度利润表编制的公允性产生影响。 本公司待上述债权清偿比例明确后，根据确定的可收回比例追溯调整2005年度资产负债表、利润表， 并调整2006年12月31日、2007年12月31日、2008年12月31日、2009年12月31日、2010年12月 31日、2011年12月31日、2012年12月31日资产负债表的相关科目。本公司已经采取了查封保全格林 柯尔系公司可供清欠财产等措施，上述案件的生效判决已经向佛山中院申请执行。为了推动案件执行，三 年来本公司多次向最高人民法院、国务院办公厅等有关部门汇报，以争取早日将案款执行到位。2012年 12月21日，本公司收到佛山中院关于上述案件生效判决的恢复执行通知书，佛山中院根据最高人民法院 的有关精神对相关案件恢复执行。本公司还将密切关注案件执行的进展情况，尽最大努力使本公司债权得 到保障。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内无发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 报告期公司合并报表范围变化情况如下： 1、 不再纳入合并范围的子公司： （1）西安科龙 本公司第七届董事会2012年1月12日召开2012年第一次临时会议，审议通过《关于转让本公司持有的 西安科龙制冷有限公司60%的股权及相关债权的议案》，同意将本公司持有的西安科龙60%的股权以及相 关债权转让给陕西启迪科技园发展有限公司。报告期内，相关转让手续已办理完毕，因此本公司本期减少 合并西安科龙。 （2）KELON USA, INC.（以下简称“美国科龙） 报告期内，本公司注销全资子公司美国科龙，故本公司本期减少合并美国科龙。 2、 新增合并的子公司： 山东冰箱：本公司第八届董事会2012年9月7日召开2012年第五次临时会议，审议通过成立海信（山东） 冰箱有限公司的议案。报告期内，山东冰箱相关成立手续已办理完毕，因此本公司本期新增合并山东冰箱。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 报告期内，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司分红有关事项的通知》以及广东证监局《关于 进一步落实上市公司分红相关规定的通知》的有关规定，结合本公司实际情况，本公司对《公司章程》中 “利润分配政策”条款作出修改，进一步明确“利润分配政策”和“利润分配方案的决策程序”、同时细化现金 分红政策，明确现金分红条件和分红比例。本次《公司章程》的修订已经本公司第七届董事会2012年第六 次临时会议及2012年第二次临时股东大会审议通过。本公司严格按照《公司章程》执行利润分配政策，制 定利润分配方案。本公司现金分红政策的制定及执行均符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求， 分红标准和比例明确和清晰，利润分配方案的决策程序和机制完备，独立非执行董事对本公司年度利润分 配预案出具了独立意见，尽职履责，能发挥应有的作用。最新修订的《公司章程》，明确规定“公司股东 大会对利润分配方案进行审议时，应多渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的 意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对于公司实现可分配利润但未提出现金分红方案的，公司在 召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台”，充分给中小股东提供表达意见和 诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2012年利润分配预案：本公司2012年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币7.18亿元，将用于 弥补过往年度亏损，2012年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 2010-2011年利润分配方案为：本公司2010和2011年度实现的归属于上市公司股东的净利润均用于弥补 过往年度亏损，不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：万元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 年度可分配利润 2012年 0.00 71,776.47 0% 0 2011年 0.00 22,701.51 0% 0 2010年 0.00 58,527.77 0% 0 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、社会责任情况 公司高度重视并积极履行社会责任，切实做到经济效益与社会效益的协调统一。 公司建立健全了职业健康安全管理体系。2012年修订完善了职业健康安全管理体系文件共计45个， 通过了中国安全生产科学研究院的OSH再认证审核并获得新的认证证书。2012年公司开展了安全生产标 准化达标建设活动，各下属公司均达到三级或二级安全生产标准化企业要求。 公司建立严格的产品质量控制和检验制度并严格执行，站在公司生存的高度，站在用户体验的角度， 重新定义公司的产品与服务标准，在开发、质量、销售、服务过程中，强化“用户至上”的经营理念，不断 增强公司的核心竞争力。 公司制定了环境保护与资源节约制度，1997年通过ISO14001环境管理体系认证，2012年持续保持 ISO14001环境管理体系的有效运行，于2012年11月底通过了认证单位的再认证审核，获取了新的认证证 书。持续开展节能减排工作，2012年较好完成上级下达的节能目标。 公司持续完善职业教育培训体系，为员工创造平等发展机会，将培训作为提升员工素质和职业发展的 推动力。在员工生活关爱方面，近年来公司投入巨资新建公寓、食堂、门诊部等，由公司专门机构管理， 为员工提供热情周到的后勤和健康服务。 公司在发展企业同时，不忘热衷公益，回报社会。近几年以来先后开展向汶川、玉树地震灾区捐款捐 物，为顺德教育基金会捐款，为广东韶关、湖北麻城等贫困地区奖教助学，为容桂当地学校捐建科学探究 室等，累计金额达数百万元。同时响应当地政府促进就业的号召，成立了顺德大学生就业实践基地，接收 了大量本地毕业生实习、就业。为新老员工健康体检达14000多人次，使员工保持良好的健康状况。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2012年05月09日 公司会议室 实地调研 机构 UG INVESTMENT ADVISERS LIMITED、富达 基金、万方资产管理、路博迈投资管理咨询（上 海）有限公司、摩根士丹利管理服务（上海） 有限公司、挪威银行上海代表处、 AZENTUSCAPITAL 谈论的主要内容包括： 公司经营现状及未来 经营发展策略。 提供的资料：无。 2012年05月10日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券股份有限公司 2012年05月22日 公司会议室 实地调研 机构 广东凯捷商业数据处理服务有限公司 2012年05月24日 公司会议室 实地调研 机构 中国国际金融有限公司、南方基金管理有限公 司、上海和熙投资管理有限公司、国泰人寿、 太平盛世投资公司、信诚基金管理有限公司、 交银施罗德基金管理有限公司、鲍尔太平有限 公司、广东新价值投资有限公司、兴业证券股 份有限公司、光大证券股份有限公司 2012年06月07日 公司会议室 实地调研 机构 长江证券股份有限公司 2012年07月11日 公司会议室 实地调研 机构 上海证券有限责任公司、富国基金管理有限公 司、中国银河证券股份有限公司 2012年07月13日 公司会议室 实地调研 机构 长城基金管理有限公司、安信证券股份有限公 司 2012年08月27日 公司会议室 实地调研 机构 开心龙基金管理公司、东英金融集团 2012年11月06日 公司会议室 实地调研 机构 富国基金管理有限公司、中国银河证券股份有 限公司、大成基金管理有限公司、深圳盈泰投 资管理有限公司 2012年11月07日 公司会议室 实地调研 机构 上海申银万国证券研究所有限公司、国金证券 股份有限公司、中国人保资产管理股份有限公 司、西南证券、浙商证券有限责任公司、上海 中智资产管理有限公司、中国人寿资产管理有 限公司、东方证券资产管理有限公司、华夏基 金 2012年11月09日 公司会议室 实地调研 机构 中国国际金融有限公司、上投摩根基金管理有 限公司 2012年11月13日 公司会议室 实地调研 机构 未来资产环球投资（香港）有限公司、花旗环 球金融亚洲有限公司 2012年11月14日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券股份有限公司、东方港湾资产管理有 限公司、兴业银行股份有限公司、工银瑞信基 金管理有限公司、信诚基金管理有限公司 2012年11月23日 公司会议室 实地调研 机构 华泰金融控股（香港）有限公司 2012年12月12日 公司会议室 实地调研 机构 中投证券 2012年12月18日 公司会议室 实地调研 机构 民生证券、富达基金（香港）有限公司、中欧 基金管理有限公司、纽银梅隆西部基金管理有 限公司 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁) 审理结果及 影响 诉讼(仲裁) 判决执行 情况 披露日期 披露索引 从2004年2月开始，广 东冰箱为支持西安科龙 生产，先后多次提供资 金、预付货款等共计人民 币8918.41万元，之后双 方达成还款协议，但西安 科龙没有履行该还款协 议。因此，广东冰箱向佛 山中院提出诉讼，要求西 安科龙返还货款及相关 费用。 9,998.41 否 2008年12月，佛山中院以缺乏事实和法 律依据为由，驳回广东冰箱起诉，广东冰 箱上诉至广东高院。广东高院裁定撤销佛 山中院（2007）佛中法民二初字第88号 民事判决，发回佛山中院重新审理。2011 年12月23日，本公司收到佛山中院(2010) 佛中法民二重字第2号民事判决书，佛山 中院重审一审判决西安科龙支付广东冰 箱欠款人民币8731.42万元及相关利息。 报告期内，西安航空动力控制有限责任公 司向广东高院提起上诉，但没有缴纳上诉 费用，广东高院裁定西安航空动力控制有 限责任公司按撤回上诉处理。佛山中院重 审一审判决生效。 — — — — 广东格林柯尔企业发展 有限公司及其关联方（以 下简称“格林柯尔系公 司”）与本公司在2001年 10月至2005年7月期间 发生了一系列关联交易 及不正常现金流入流出。 另外，在此期间，格林柯 尔系公司还通过天津立 信商贸发展有限公司等 特定第三方公司与本公 司发生了一系列不正常 现金流入流出。上述交易 与资金的不正常流入流 出，以及涉嫌资金挪用行 为本公司已向法院起诉。 72541.44 否 2012年12月21日，本公司收到佛山中院 的（2008）佛中法执字第853号，（2009） 佛中法执字第113、114、115、116、118、 157、234、235、236、237、238、259、 502、852、995、996号，（2010）佛中法 执字第32号恢复执行通知书，佛山中院 对本公司及本公司相关控股子公司申请 执行广东格林柯尔企业发展有限公司及 其关联公司及顾雏军损害公司权益纠纷 一案，根据最高人民法院关于对格林柯尔 系企业依法恢复执行程序的通知精神，决 定对有关案件恢复执行。 — 正在执行 2012年12 月22日 公告编号： 2012-046； 公告网站： 巨潮资讯 网 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期内无发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、破产重整相关事项 报告期内无破产重整相关事项。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 率(%) 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 披露索引 无 — — — — — — — — — — 收购资产情况概述 报告期内无收购资产情况。 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售产 生的损 益（万 元） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占利润 总额的 比例 (%) 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 陕西启 迪科技 园发展 有限公 司 本公司 持有西 安科龙 60%的 股权及 相关债 权 2012年 11月16 日 11,058 -1428 8264 11.12 协议定 价 否 不适用 是 是 2012年 1月13 日 公告编 号： 2012-002；公告 网站： 巨潮资 讯网 出售资产情况概述 本公司第七届董事会于2012年1月12日召开了2012年第一次临时会议，审议通过《关于转让本公司持有的西安科龙制冷 有限公司60%的股权及相关债权的议案》（具体详见本公司于2012年1月13日在本公司指定信息披露媒体发布的公告）， 本次股权转让相关转让手续已办理完毕，本公司不再持有西安科龙股权及债权。 3、企业合并情况 报告期内本公司不存在企业合并情况。 五、公司股权激励的实施情况及其影响 《海信科龙电器股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》已经青岛市国资委审核同意、 国务院国资委备案以及中国证监会备案无异议，并已经本公司2011年6月10日召开的第七届董事会2011年 第六次临时会议以及2011年8月1日召开的本公司2011年第二次临时股东大会、内资股2011年第一次临时股 东大会以及H股2011年第一次临时股东大会审议通过。《海信科龙电器股份有限公司首期股票期权激励计 划（草案修订稿）》全文请详见本公司于2011年6月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的 公告。本公司董事会根据股东大会授权办理并于2011年9月28日完成了《海信科龙电器股份有限公司首期 股票期权激励计划》的股票期权授予登记工作，并已经深圳证券交易所审核无异议，中国证券登记结算有 限公司深圳分公司审核确认，具体详见本公司于2011年9月29日在本公司指定信息披露媒体发布的《关于 股票期权授予登记完成的公告》。 报告期内，本公司首期股票期权激励计划处于行权限制期，本公司不存在对本次股权激励计划作出调 整的情况。根据本公司首期股票期权激励计划，本计划需要摊销的股票期权成本将在本次授予的等待期内 进行摊销。根据定价模型计算，报告期内本公司就本次股权激励计划确认费用合计人民币464.85万元。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易金 额（万元） 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易 结算方式 市场 价格 披露日期 披露索引 北京恩布拉 科雪花压缩 机有限公司 控股子公司的少数股东的关联人士 采购 采购材料 协议定价 — 4,183.39 0.28 票据 — 2011年11 月30日 公告编 号： 2011-053、 2011-055、 2011-059； 公告网 站：巨潮 资讯网 海信电器 受同一实际控制人控制 采购 采购材料 协议定价 — 1,219.91 0.08 现金/票据 — 海信电器 受同一实际控制人控制 接受劳务 接受劳务 协议定价 — 938.18 0.06 现金 — 海信电器 受同一实际控制人控制 销售 销售模具 市场价格 — 5,619.97 0.30 票据 — 海信惠而浦 本公司有关联自然人于海信惠而浦担任董事职务 采购 采购材料 协议定价 — 512.78 0.03 现金/票据 — 海信惠而浦 本公司有关联自然人于海信惠而浦担任董事职务 采购 采购产成品 协议定价 — 34,984.95 2.33 现金/票据 — 海信惠而浦 本公司有关联自然人于海信惠而浦担任董事职务 销售 销售材料 协议定价 — 2,213.54 0.12 现金/票据 — 海信集团 实际控制人 采购 采购材料 协议定价 — 598.23 0.04 现金/票据 — 海信集团 实际控制人 接受劳务 接受劳务 协议定价 — 22,114.32 1.47 现金 — 海信集团 实际控制人 销售 销售材料 协议定价 — 3,671.85 0.19 现金/票据 — 海信集团 实际控制人 销售 销售产成品 协议定价 — 232,130.84 12.24 现金/票据 — 海信集团 实际控制人 销售 销售模具 市场价格 — 16,276.58 0.86 现金 — 海信日立 本公司有关联自然人于海信日立担任董事职务 （未完）  |