[年报]闽东电力：2012年年度报告
福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告 2013年03月 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人罗红专、主管会计工作负责人杨小明及会计机构负责人(会计主 管人员)陈跃明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张斌 董事 出差在外 郭嘉祥 黄祖荣 董事 出差在外 郭嘉祥 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介 ............................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................8 第四节 董事会报告 ............................................................ 10 第五节 重要事项 .............................................................. 24 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 33 第八节 公司治理 .............................................................. 38 第九节 内部控制 .............................................................. 43 第十节 财务报告 .............................................................. 45 第十一节 备查文件目录 ....................................................... 144 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 福建监管局、福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 国投公司 指 宁德市国有资产投资经营有限公司 上市公司、本公司、闽东电力 指 福建闽东电力股份有限公司 中审亚太会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2012年1月1日至 2012年12月31日 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董 事会报告中公司未来发展的展望中可能面对的主要风险及对策部分的内容。 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 闽东电力 股票代码 000993 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 福建闽东电力股份有限公司 公司的中文简称 闽东电力 公司的外文名称（如有） Fujian Mindong Electric Power Limited Company 公司的外文名称缩写（如有） MDEP 公司的法定代表人 罗红专 注册地址 福建省宁德市蕉城区环城路 143号华隆大厦 8-10楼 注册地址的邮政编码 352100 办公地址 福建省宁德市蕉城区环城路 143号华隆大厦 8-10楼 办公地址的邮政编码 352100 公司网址 http://www.mdep.com.cn 电子信箱 mdep@mdep.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈凌旭 陈胜 联系地址 福建省宁德市蕉城区环城路 143号华隆 大厦 10楼 福建省宁德市蕉城区环城路 143号华隆 大厦 10楼 电话 (0593) 2768811 (0593) 2768888 传真 (0593) 2098993 (0593) 2098993 电子信箱 mepclx@126.com mepcs@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2000年 07月 20日 福建省福安市中兴 街头 71号 3500001002001 352200705100343 - 2008年 01月 03日 福建省宁德市蕉城 区环城路 143号华 隆大厦 8-10楼 350000100010046 350902705100343 70510034-3报告期末注册 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47号天行建商务大厦 22-23层 签字会计师姓名 曾云 王珍 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2012年 2011年 本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 1,236,908,170.01 384,930,148.09 221.33% 509,440,438.43 归属于上市公司股东的净利润 （元） 56,182,778.30 18,546,984.61 202.92% 103,810,851.30 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 55,322,550.66 3,817,184.72 1,349.3% 107,064,252.42 经营活动产生的现金流量净额 （元） 186,170,628.74 100,763,149.30 84.76% 119,838,704.84 基本每股收益（元/股） 0.15 0.05 200% 0.28 稀释每股收益（元/股） 0.15 0.05 200% 0.28 净资产收益率（%） 3.65% 1.21% 2.44% 6.96% 2012年末 2011年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 3,593,128,901.99 2,800,872,761.98 28.29% 2,786,506,294.54 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 1,562,676,408.66 1,515,883,578.14 3.09% 1,543,914,620.20 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 355,294.09 20,650,711.20 1,286,195.81 债务重组损益 160,767.60 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 2,956,267.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,490,167.74 -4,499,942.23 -4,286,960.96 其他符合非经常性损益定义的损益项目 28,326.01 所得税影响额 31,120.81 5,155,927.15 268,780.62 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 少数股东权益影响额（税后） 954,113.38 -617,923.12 12,181.36 合计 860,227.64 14,729,799.89 -3,253,401.12 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 2012年是公司第五届董事会履职的开局年，也是公司建设发展的关键之年。公司董事会严格按照《公司法》和《公司章 程》等有关法律、法规要求，充分行使股东大会赋予的职权，认真执行股东大会通过的各项决议，积极应对复杂多变的国内 外经济形势，锐意进取、科学实干，牢牢把握安全和发展两大主题，围绕公司“十二五”发展规划和年度工作目标，以强化 经营管控为手段，扎实开展各项工作，保证了生产经营的稳定运行和项目建设的有序进行，实现了公司的持续、健康发展。 本报告期公司完成水力发电量124,039万千瓦时，较上年度增加了34.44% ，完成水力售电量121,198万千瓦时，较上年 同期增加了34.27%；公司完成风力发电量3,806万千瓦时，较上年度增加了19.09%，完成风力售电量3,602万千瓦时，较上年 同期增加了19.99%。 报告期内，公司实现营业收入123,691万元，较上年同期增长221.33%；实现净利润5,618万元，较上年同期增长202.92%。 二、主营业务分析 1、概述 （1）电力板块 本公司的主营业务为水力、风力发电，公司目前所属十一家水力发电分公司、二家水力发电控股子公司、一家风力发电 控股子公司。公司下属二十一座水力发电站分布在福建省宁德市除古田县以外的其他县（市、区），并主要向宁德市电业局 或其下属各供电分公司趸售上网电量；公司下属一座风力发电站，主要向辽宁省电力公司趸售上网电量。公司水电上网电量 目前执行综合上网电价为0.3054元/千瓦时（不含税）；风电上网电量目前执行综合上网电价为0.631元/千瓦时（不含税）。 本报告期公司完成水力发电量124,039万千瓦时，较上年度增加了34.44% ，完成水力售电量121,198万千瓦时，较上年 同期增加了34.27%，增加的主要原因为本报告期降雨量比上年度增加，导致水力发、售电量比上年度增加；公司完成风力发 电量3,806万千瓦时，较上年度增加了19.09%，完成风力售电量3,602万千瓦时，较上年同期增加了19.99%，增加的主要原因 为本报告期原有损坏风机经维修后恢复正常发电。 （2）地产板块 本公司拥有两家全资子公司宁德市东晟房地产有限公司及武汉楚都房地产有限公司，目前地产项目均已开盘销售，“闽 东国际城 “、“泰丽园”、“泰怡园”等项目获得市场认可。2012年度公司实现营业收入16,943万元，较上同期增加了156.32%， 增加的主要原因是本报告期销售面积较上年同期增加，实现营业利润5748万元，实现净利润4208万元。 （3）贸易板块 本公司本报告期新设子公司宁德市环三实业有限公司，主要进行钢材、建材、金属材料（不含稀贵金属）、装潢材料、 塑料制品、机械设备及配件、家具销售及代理等业务，本报告期实现营业收入66,687万元，实现营业利润304万元，实现净 利润273万元。 本报告期本公司实现营业收入为123,691万元，较上年度增加了85,198万元，增幅为221.33%；实现营业利润7,097万元， 较上年度增加了4,910万元，增幅为224.49%；归属母公司所有者的净利润5,618万元，较上年度增加3,764万元，增幅为 202.92%；增加的主要原因是本年度本公司主业售电收益及商品房销售收益较上年增加。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期公司经营工作围绕前期披露的经营计划进行，基本完成年度工作计划。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 2、收入 说明 报告期公司营业收入主要包含电力销售收入、商品房销售收入、贸易业务收入等。2012年度营业收入123,691万元，同 比增长221.33%，其中主营业务收入122,461万元，同比增长229.34%，其他业务收入1,230万元。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2012年 2011年 同比增减（%） 电力行业 销售量 38,830 28,484 36.32% 生产量 38,830 28,484 36.32% 地产行业 销售量 16,943 7,342 130.77% 生产量 16,943 7,342 130.77% 贸易行业 销售量 66,687 100% 生产量 66,687 100% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 电力行业，本报告期因降雨量比上年度增加，导致水力发、售电量比上年度增加，水力发电收入较上年度增加； 地产行业，本报告期因房地产行业商品房销售面积比上年度增加，导致商品房销售收入较上年度大幅增加； 贸易行业，本报告期新设子公司宁德市环三实业有限公司新增贸易收入，实现贸易业务收入66,687万元。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 本公司本报告期新设子公司宁德市环三实业有限公司，实现贸易业务收入66,687万元。 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 647,915,496.68 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 52.38% 公司前 5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 山西山煤经贸有限公司 376,611,420.50 30.45% 2 福建省电力有限公司 89,830,755.20 7.26% 3 福建十景建材有限公司 64,586,796.55 5.22% 4 福安市供电有限公司 64,037,313.70 5.18% 5 福鼎市供电有限公司 52,849,210.73 4.27% 合计 —— 647,915,496.68 52.38% 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 电力行业 208,658,768.24 22.22% 204,686,200.45 80.07% 1.94% 房地产行业 66,104,079.58 7.04% 31,479,733.27 12.31% 109.99% 贸易行业 658,296,844.51 70.12% 自来水行业 12,320,833.56 4.82% -100% 施工行业 1,662,730.77 0.65% -100% 合计 933,059,692.33 99.38% 250,149,498.05 97.86% 273% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012年 2011年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 电力销售 208,658,768.24 22.22% 204,686,200.45 80.07% 1.94% 商品房销售 66,104,079.58 7.04% 31,479,733.27 12.31% 109.99% 贸易业务 658,296,844.51 70.12% 自来水销售 12,320,833.56 4.82% -100% 工程施工 1,662,730.77 0.65% -100% 合计 933,059,692.33 99.38% 250,149,498.05 97.86% 273% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 767,637,707.66 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 79.73% 公司前 5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 供应商 1 383,487,206.79 39.83% 2 供应商 2 131,152,933.11 13.62% 3 供应商 3 117,871,250.95 12.24% 4 供应商 4 79,323,095.19 8.24% 5 供应商 5 55,803,221.62 5.8% 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 合计 —— 767,637,707.66 79.73% 4、费用 销售费用比上年同期增加61.90%，主要原因系本报告期房地产行业营业代理费及广告费较上年增加； 管理费用比上年同期增加31.01%，主要原因系本报告期职工薪酬和设备检修修理费较上年增加； 财务费用比上年同期增加46.75%，主要原因系本报告期新增短期融资券及融资租赁借款等导致利息支出增加； 所得税费用比上年同期增加2130.05%，主要原因系本报告期房地产行业销售利润较上年增加。 5、研发支出 无 6、现金流 单位：元 项目 2012年 2011年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,867,047,855.44 629,969,323.56 196.37% 经营活动现金流出小计 1,680,877,226.70 529,206,174.26 217.62% 经营活动产生的现金流量净 额 186,170,628.74 100,763,149.30 84.76% 投资活动现金流入小计 2,824,946.00 107,337,700.35 -97.37% 投资活动现金流出小计 188,105,382.00 82,792,844.53 127.2% 投资活动产生的现金流量净 额 -185,280,436.00 24,544,855.82 -854.86% 筹资活动现金流入小计 967,460,000.00 821,200,000.00 17.81% 筹资活动现金流出小计 686,870,683.20 905,690,124.39 -24.16% 筹资活动产生的现金流量净 额 280,589,316.80 -84,490,124.39 -432.1% 现金及现金等价物净增加额 281,479,509.54 40,817,880.73 589.6% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金流入小计比上年数增加196.37%，主要原因系本报告期新增的贸易收入和房地产项目预售收入的增加； 经营活动现金流出小计比上年数增加217.62%，主要原因系本报告期新增的贸易成本； 投资活动现金流入小计比上年数减少97.37%，主要原因系本报告期处置子公司及其他营业单位收到的现金净额减少； 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 投资活动现金流出小计比上年增加127.20%，主要原因系本报告期公司对外投资规模扩大. 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本公司本报告期房地产行业商品房销售预收房款因部分未达到收入确认条件，尚未确认为收入。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 电力行业 388,303,651.79 208,658,768.24 46.26% 36.32% 1.94% 18.12% 房地产行业 169,431,499.00 66,104,079.58 60.98% 130.76% 109.99% 3.85% 贸易行业 666,873,619.23 658,296,844.51 1.29% 100% 100% 100% 自来水行业 -100% -100% 12.82% 施工行业 -100% -100% -37.41% 分产品 电力销售 388,303,651.79 208,658,768.24 46.26% 36.32% 1.94% 18.12% 商品房销售 169,431,499.00 66,104,079.58 60.98% 130.76% 109.99% 3.85% 贸易业务 666,873,619.23 658,296,844.51 1.29% 100% 100% 100% 自来水销售 -100% -100% 12.82% 工程施工 -100% -100% -37.41% 分地区 福建省 466,334,084.76 282,122,400.41 39.5% 66.66% 39.32% 11.87% 湖北省 149,718,041.00 55,992,587.38 62.6% 103.91% 77.87% 5.47% 辽宁省 22,184,345.49 14,525,672.75 34.52% 19.26% -10.13% 21.41% 上海市 197,131,834.04 191,311,186.83 2.95% 100% 100% 2.95% 山西省 389,240,464.73 389,107,844.96 0.03% 100% 100% 0.03% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012年末 2011年末 重大变动说明 比重增减 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 占总资产比占总资产比（%） 金额 金额 例（%） 例（%） 主要系子公司武汉楚都房地产有限 货币资金 547,032,545. 63 15.22% 266,057,780. 20 9.5% 5.72% 公司和及宁德市东晟房地产有限公 司本报告期房产销售及预售大幅增 加。 应收账款 存货 投资性房地产 53,533,665.5 0 834,280,654. 60 144,145,485. 27 1.49% 23.22% 4.01% 29,101,500.1 4 529,012,129. 19 152,267,767. 99 1.04% 18.89% 5.44% 0.45% 4.33% -1.43% 主要系子公司武汉楚都本报告期房 产销售大幅增加及本报告期降水量 增加导致销售电量增加。 主要系子公司宁德市东晟房地产有 限公司及宁德市环三实业有限公司 存货增加。 长期股权投资 663,951,593. 78 18.48% 498,160,215. 19 17.79% 0.69% 主要系公司本报告期对新增子公司 的投资及增加对参股公司的投资 固定资产 1,069,760,76 6.55 29.77% 1,118,397,21 1.95 39.93% -10.16% 在建工程 15,818,048.8 9 0.44% 14,371,086.9 5 0.51% -0.07% 主要系公司本报告期水电主业技改 项目及子公司航天闽箭风电项目的 投入。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012年 2011年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 长期借款 520,000,000. 00 336,600,000. 00 14.47% 9.37% 461,200,000. 00 379,500,000. 00 16.47% 13.55% -2% -4.18% 主要系本报告期母公司银行借款增 加 主要系本报告期母公司及子公司偿 还银行借款 五、核心竞争力分析 1、公司专业技术及管理方面所具有的人力资源优势主要集中于中小水电生产、建设、管理等方面，拥有主业拓展所需 的人才、技术、管理等方面的资源； 2、公司作为宁德市唯一一家国有控股上市公司，随着海峡西岸经济区发展战略提升至国家战略，为公司在新能源、中 心城市建设等领域发展带来历史性的机遇和拓展产业经营的投资机会。 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012年投资额（元） 2011年投资额（元） 变动幅度 240,753,000.00 273,793,000.00 -12.07% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 中海油海西宁德工业区开发有限公司 对土地开发、围海造地、基础设施、能 源、交通、港口、码头、仓储、工业、 商贸、房地产、旅游休闲、文化体育项 目的投资建设；承接工程建筑安装、施 工；物业管理；提供与上述经营项目相 关的技术、经济、法律咨询和技术、信 息服务 5% 宁德市东晟房地产有限公司 房地产开发经营，物业管理 100% 宁德市精信小额贷款股份有限公司 在蕉城区内办理各项贷款、银行业机构 委托贷款业务 20% 福建省福安鑫地钼业有限公司 钼制品的销售；金属冶炼技术服务；金 属制品的加工、销售 20% 宁德市环三实业有限公司 钢材、建材、金属材料（不含稀贵金属）、 装潢材料、塑料制品、机械设备及配件、 家具销售及代理；仓储（不含道路运输）； 对房地产行业的投资；船务代理；钢材 压延加工（仅限分支机构经营）；矿产品 销售（不含煤炭及国家禁止流通或需许 可证经营的矿产品）；批发兼零售预包装 食品（有效期至 2015年 5月 13日） 100% 宁德环三矿业有限公司 矿产品销售；矿业工程信息咨询及技术 服务；对矿山工程建设的投资；矿产资 源开发所需的机械设备、原辅材料、仪 器仪表销售及进口业务 70% 海峡股权交易中心（福建）有限公司 为非上市公司的股权交易和股权融资、 企业债券交易、基金份额交易、项目推 介及招商引资等提供服务；设立或参与 设立股权登记结算公司；法律、法规规 定的以及相关有权部门许可或授权的其 他职能 5.26% 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 船舶制造及提供维修服务、船舶及其主、 福建福宁船舶重工有限公司 31.55% 辅机出售 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 福建宁德 农村商业 银行股份 有限公司 商业银行 39,000,00 0.00 32,353,30 0 10% 32,353,30 0 10% 39,000,00 0.00 30,109,70 2.95 长期股权 投资 购买 合计 39,000,00 0.00 32,353,30 0 -- 32,353,30 0 -- 39,000,00 0.00 30,109,70 2.95 ---- （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 合计 0.00 0 --0 --0.00 0.00 ---- 持有其他上市公司股权情况的说明 无 2、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 房地产开 武汉楚都 房地产有 限公司 子公司 地产 发、商品房 销售；建筑 材料、装饰 材料批发、 14,700.00 324,374,6 91.46 253,961,1 32.83 150,097,6 37.00 60,873,6 75.94 46,214,766. 54 零售 建设和经 福建穆阳营福建省 溪水电开闽东水电481,806,1 185,252,3 66,075,58 16,406,6 11,274,914. 子公司 水电开发 10,000.00 发有限公站扩建工60.98 84.19 1.12 91.53 86 司 程和其他 水电站 主要子公司、参股公司情况说明 子公司： 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 （1）武汉楚都房地产有限公司，经营范围为房地产开发、商品房销售；建筑材料、装饰材料批发、零售。注册资本为 14,700万元，本公司拥有100%股权。截止报告期末，该公司总资产为32,437.47万元，净资产为25,396.11万元，本报告期该 公司实现营业收入15,009.76万元，实现营业利润6,087.37万元，实现净利润4,601.65万元。 （2）福建穆阳溪水电开发有限公司，经营范围为建设、经营福建省闽东水电站扩建工程和其他水电站，注册资本为10,000 万元，本公司拥有100%股权。截止报告期末，该公司总资产为48,180.62万元，净资产为18,525.24万元，本报告期该公司实 现营业收入6,607.56万元，实现营业利润1640.67万元，实现净利润1127.49万元。 参股公司 （1）厦门船舶重工股份有限公司，经营范围为1、各类船舶、海洋石油工业装备、金属结构及其构件的的制造、安装； 2、船舶修理；3、电子计算机基数软件开发与咨询服务；4、物流服务；5、出口本企业生产加配额、许可证及自动登记的商 品另行报批；6、加工贸易业务。注册资本为25,000万元，本公司拥有32%股权。截止报告期末，该公司总资产为271,051.77 万元，净资产为105,576.83万元，本报告期该公司实现营业收入138,612.71万元，实现营业利润2,265.07万元，实现净利润 4,032.46万元，本公司按股比确认投资收益1,290.39万元。 （2）福建福宁船舶重工有限公司，经营范围为船舶制造及维修，钢结构加工；船舶及其主、辅机，电工、五金器材， 电子产品及通信设备，钢材批发、零售。注册资本为5100万元，本公司拥有31.55%股权。截止报告期末，该公司总资产为 20,170.96万元，净资产为6,026.48万元，本报告期实现营业收入14,227.98万元，实现营业利润1,684.15万元，实现净利润 1,089.95万元，本公司按股比确认投资收益264.47万元。 （3）福建寿宁牛头山水电有限公司，经营范围为开发、经营福建寿宁牛头山水电站和其他水电站等。注册资本为13,000 万元，本公司拥有30%股权。截止报告期末，该公司总资产为64110.19万元，净资产为185,66.51万元，本报告期实现营业收 入11,813.66万元，实现营业利润3967.52万元，实现净利润2,941.40万元，本公司按股比确认投资收益882.42万元。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 宁德市环三实业有限公司 商品销售及代理 新设 本报告期实现净利润 274.10 万元 宁德环三矿业有限公司 矿产资源开发 新设 尚未对整体业绩产生明显影 响 航天闽箭新能源（霞浦）有限 公司 风力发电 新设 尚未对整体业绩产生明显影 响 3、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 中闽（霞浦）风电有 限公司（注1） 投资总额 3,600 本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 3,600 项目进度 项目收益情况 -417.62 中海油海西宁德工 业区开发有限公司 （注2） 2,500 1,000 2,500 - 宁德市东晟房地产 29,159.15 5,305.3 29,159.15 -394.12 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 有限公司（注3） 福建福宁船舶重工 股份有限公司（注 4） 1,530 1,470 3,000 264.47 宁德市精信小额贷 款股份有限公司（注 5） 7,920 5,920 7,920 485.16 航天闽箭新能源投 资股份有限公司（注 6） 12,000 12,000 -308.47 宁德农村商业银行 股份公司（注7） 3,900 3,900 - 福建省福安鑫地钼 业有限公司（注8） 4,850 4,850 4,850 -38.78 宁德市环三实业有 限公司（注9） 5,000 5,000 5,000 273.28 宁德环三矿业有限 公司（注10） 1,000 1,000 1,000 -42.10 海峡股权交易中心 （福建）有限公司 （注11） 1,000 1,000 1,000 合计 72,459.15 25,545.3 73,929.15 ---- 非募集资金投资的重大项目情况说明 注 1：闽投（霞浦）风电有限公司为我公司占比 40%的参股公司。201 1年 3月 8 日，霞浦大京风电场风电机组全部并网 发电。 注 2：中海油海西宁德工业区开发有限公司为我公司占股比 5%的参股公司， 2012年我公司按股比增资 1000万元，现资本 金共到位 2500 万，该公司目前主要工作包括推进长腰岛 1000万方原油储备基地项目、溪南半岛石化园区炼化一体化项 目、LNG项目的前期工作，以及项目基础配套设施建设等工作。 注 3：宁德市东晟房地产有限公司系我公司全资控股子公司。 2012年增加资本金 5305.3万元，资本金共到位 29700万元。 目前其“东晟.泰丽园”项目累计完成投资 16513.05万元，楼盘销售率87%，回笼资金 27289万元，计划 2013年完成竣工； “东晟.泰怡园”累计完成投资 29971.23万元，开盘销售率75%，回笼资金 12154万元，已完成大部分主体工程施工；“东 晟.和宁楼、祥宁楼”已全面竣工，楼盘销售率70%，回笼资金 1060万元；“东晟.泰和园已缴纳土地转让金 13400万元， 预计 2013年 5月份动工建设。 注 4：福建福宁船舶重工有限公司为我公司占比31.55%的参股公司。 2012年完成增资 1470万元，现累计出资 3000万元。 注 5：宁德市精信小额贷款股份有限公司为我公司占股比 20%的控股子公司， 2012年，公司资本金 在原先1 亿元的基础 上增加到 3亿元，我司按股比增资 5920万元，扩大经营规模。 注 6：航天闽箭新能源投资股份有限公司系我公司控股子公司，控股比例为 80%。 2012年，航天闽箭设立了子公司——航 天闽箭新能源（霞浦）有限公司，负责霞浦闾峡陆上风电场项目建设，该项目已于 2012年取得省发改委审批核准，目前 正开展征地工作，计划近期动工建设。 注 7：福建宁德农村商业银行股份有限公司于 2011 年 11 月 11 日通过银监会审核，于2011 年 12 月 5 日完成工商验 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 资注册，注册资本金人民币 3 亿元，本公司占股比 10%。 注8：福建省福安鑫地钼业有限公司为我公司 2012年新参股的公司，我司出资4850万元参股20%。 注 9：宁德市环三实业有限公司系我公司全资子公司，注册资本金为 5000万元，于2012年 2月 20日成立，目前主要从事 钢材、有色金属、酒类等贸易活动。 注10：宁德环三矿业有限公司系我公司与福建省第四地质大队共同设立的，我司占股70%，公司注册资本金为3000万元， 我司 2012年到位资本金1000万元。主要经营范围为矿产品销售；矿业工程信息咨询技术服务；对矿山工程建设投资；矿 产资源开发所需的设备、材料销售及进口业务。目前公司已完成四个探矿权的转让变更手续及验资工作。 注11：海峡股权交易中心（福建）有限公司为我公司2012年新参股的公司。该公司原拟进行增资扩股为注册资本1.35 亿元人民币,实际增资后注册资本为 1.9亿元人民币，我公司出资1000万元，占5.26%股权。 七、公司未来发展的展望 （一）对公司未来发展的展望 （1）公司未来发展趋势 水电行业：近年来，随着我国的能源消费结构逐步优化，清洁能源和节能减排的发展步伐加快，电力产业未来更趋清洁、 高效；电力行业受国家政策的影响，节能、环保、可持续发展是三大主题；根据《能源发展“十二五”规划》，十二五期间， 国家将积极发展水电，年均开工装机达3000万千瓦，重点是开发西部地区水电资源，而东部地区水电开发率已达70%，福建 省水电开发资源基本枯竭。因此，虽然未来几年水电仍保持稳健发展态势，但鉴于公司水电装机规模小，在全国水电行业竞 争地位低，难以跨区域取得水电开发新建项目，公司水电业务主要发展方向是努力通过并购扩大装机规模。 风电行业：根据《能源发展“十二五”规划》，国家将加快开发风电，积极有序推进“三北”和沿海地区大型风电基地 建设，加快风电资源较丰富、电网接入条件好的地区的风电开发。截止2012年底，风电装机6083万千瓦，预计到2015年，风 能发电装机规模达到1亿千瓦，建成海上风电5GW，中国海上风电将进入规模化发展阶段。在本地区我公司通过积极开展前期 测风工作而拥有一定陆地及海上风电开发资源，并在东北区域成功收购风电装机8万千瓦。鉴于风电开发成本较高、资源丰 富的“三北”地区存在弃风限电等，我公司将利用本地区资源优势积极推进风电建设，并稳妥实施并购扩张，努力实现电力 产业多元化，不断夯实电力业务基础。 房地产行业：我国城镇化正在不断推进，刚需依然存在，可预见未来房地产行业发展的决定性因素未发生根本性改变， 但由于房价过高，人民群众难以承受，且不利于国家产业结构调整。当前国家持续强化房地产行业的宏观调控，总体上是为 了保障该行业健康稳定持续发展。公司房地产业务所处区域宁德市的经济社会发展正处于快速发展阶段，房地产行业仍具有 一定前景，目前公司房地产业务在本地区通过项目运营具备一定经营实力，并在中短期内发挥调节弥补公司业绩的作用，但 受到“国五条”等政策影响，市场需求逐渐趋于缓和，且业务占用资金大。因此，公司将发挥资金成本相对较低及区域优势， 稳健发展地产业务。 矿业领域：2012年公司步入矿业领域，先后投资福安钼矿和组建宁德环三矿业有限公司，目前在本地区内取得4个含金 矿、银矿、钼矿等在内的普查探矿权，资源储量尚未探明，尚需投入前期勘探工作，存在一定风险。这些矿种是国家鼓励找 矿矿种和保护开采的战略性资源，具备高收益的潜力，且金、银矿市场行情波动较小，而钼矿是在市场行情低迷时介入，成 本较低。因此，公司对矿业领域投资保持稳妥谨慎，一旦突破，着力培育。 商贸业务：公司组建宁德市环三实业有限公司作为商贸业务运作平台，调整了公司主营业务结构，取得了成效。鉴于国 家经济持续稳健较快发展的趋势没有改变，商贸业务发展具有良好的宏观环境，发展多元化战略可以使得实业投资与服务业 相互支撑、相互促进。因此，公司将继续稳健推进商贸业务，调整产品经营结构，提升业务水平，提高抗风险能力，改善公 司基本面，促进公司相关产业协同发展。 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 （2）公司发展战略 鉴于公司水电主业一直面临开发资源枯竭，投资并购困难重重；地产行业国家不断加大宏观调控力度，政策风险加大， 业务发展可持续性较弱。2012年，公司投资向商贸、矿业等领域拓展，现已搭建了多元化发展架构，将持续推进企业发展战 略总布局“电力为主、多元经营、五大板块、协同发展” ，努力培育公司双主业或多主业的产业经营结构，坚定实施多元 化发展战略。 公司发展战略：新能源引领电力主业战略转型，多元化实现跨越发展；集中在基础性、资源性领域进行投资，选择部分 前景好、投资收益高的产业作为辅业适当发展；构建实业投资与服务业相互支撑、协同发展的综合性集团化公司。打造以水 电、风电等清洁能源业务为主，地产、商贸、矿业为辅的多元产业架构，兼顾造船、金融、股权投资等战略投资业务。 公司未来发展机遇和挑战：电力业务，福建省已基本没有水电资源开发空间，且受政策的制约不再新建项目，水电开发 还面临移民征地、生态环保等因素影响，公司未来水电的发展面临着巨大的挑战。风力发电开发资源竞争愈发激烈，开发过 程同样面临生态及征地影响的挑战。因此，公司将继续关注、跟踪省内外优质水电项目，重点在西部地区寻求并购和开发商 机，并持续推进机电一体化改造进程，提升现有水电主业装备水平。风电开发主要依托公司储备风电开发资源优势，积极推 进陆地和海上风电项目的建设；同时积极寻求优质风电并购项目，快速扩大装机规模；并研究开发其他新能源领域可行性， 努力拓展能源产业。房地产业务，发挥区域和产业协同优势，把握国家宏观调控和市场不确定性风险，合理安排开发建设节 奏，适时适度向主题地产发展方向调整，制定地产公司发展规划，实现资源有效整合，推动地产板块良性发展。商贸业务， 公司近期将继续依赖贸易板块迅速增加公司业务收入，改善公司基本面，实现短期回报，平滑中长期利润，促进公司整体业 绩平稳增长，促进公司各个产业良性发展。矿业领域，公司将在有效推进本地区项目的基础上，积极寻找区域外的优质项目， 把握项目风险，稳健推进矿业领域投资工作，努力拓展业务。 战略投资，金融、造船等战略投资板块依然前景良好，加强金融业务风险防控，把握船舶行业周期性特点，配合厦门船 舶重工和福宁船舶重工提高产能和调整完善产品经营结构，增加投资收益。 （二）风险因素及对策 公司目前主要存在的风险因素包括： （1）气候变化因素。公司电力主业主要受制于降雨量以及降雨时空分布等气候影响，公司所在地属亚热带海洋性季风 气候，各年份水量丰枯不均衡，对公司发电收入造成不稳定，且台风等极端气候对水电站的安全运行产生严重影响。此外， 公司风电业务的业绩也依赖于当年气候状况。 （2）政策风险。目前，在开发和经营电力项目过程中，国家在移民、环保、税收、电价、水费、水资源费及库区基金 等方面的宏观政策对公司电力主业会产生直接影响。房地产行业政策调控严厉且不断强化，对经营业绩带来不确定性。商贸 业务受当期经济景气度影响及所经营行业政策调整影响，增加经营风险。 （3）融资风险。公司实施“新能源引领战略转型，多元化实现跨越发展”的总体发展战略，风电、房地产、矿业等投 资项目，资金需求量大，依然面临融资和经营风险。而公司主营收入规模偏小，经营净现金流尚不足以支撑过高的融资规模， 以及受国家政策影响及公司多种融资方式组合的融资成本有一定上升趋势，对经营业绩压力大。 针对公司现存的风险因素，公司将采取积极的应对措施： （1）公司将积极研究水情和风况变化，科学、充分、合理的利用好水资源和风资源，争取多发少损；对现有机组加强 日常维护并进行技改，保持良好状态，妥善安排机组大修节奏，努力提高负荷率。 （2）公司将密切跟踪、研究政策面的变化，加强与政府有关部门的协调，争取提高上网电价，增加营业收入和经营效 益。着力做好地产策划营销工作，深入挖掘经营潜力。把握政策和经营环境监测，及时调整经营策略 ，提高风险管控能力。 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 （3）公司将强化资金的集中管控，合理有效使用资金，综合运用金融工具，有效降低融资成本；加强银企合作，推进 再融资工作和股权管理，采用多种融资渠道，提高公司融资能力，保障公司投资发展的资金需求，促进公司的可持续发展。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本年度因投资新设子公司，财务报表合并范围新增子公司宁德市环三实业有限公司、宁德环三矿业有限公司、航天闽箭 新能源（霞浦）有限公司。 九、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 （一）报告期内，公司对《公司章程》中有关利润分配政策的相关条款进行补充修改，并提交公司2013年第一次临时股东大 会审议通过。根据《公司章程》中明确规定，公司应实施积极的利润分配办法： 1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报； 2、公司可以采取现金或者股票方式分配股利； 3、公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见；公司最近 三年未进行现金利润分配的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。 4、存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 5、每年分配的利润原则上不低于当年实现可分配利润的65%，其中现金分红比例不低于当年实现可分配利润的20%。 （二）本报告期，现金分红政策的执行情况 公司2012年年度利润分配预案，严格按照《公司章程》的相关规定执行，公司独立董事对2012年年度利润分配预案发表 了独立意见，该议案经公司第五届董事会第四次会议审议通过。该预案须提交公司2012年年度股东大会审议通过。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、公司 2010 年度利润分配及资本公积转增股本方案为： 以2010年12月31日总股本37300万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），共计分配现金红利 44,760,000元，剩余的未分配利润为1,852,197.26元结转以后年度进行分配。2010年度不进行资本公积转增股本，不提取任 意公积金。 2、公司 2011 年度利润分配及资本公积转增股本方案为： 以2011年12月31日总股本37300万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.27元（含税），共计分配现金红利 10,071,000.00元，剩余的未分配利润为5,209,574.23元结转以后年度进行分配。2011年度不进行资本公积转增股本和不提 取任意公积金。 3、公司 2012 年度利润分配及资本公积转增股本预案为： 根据《企业会计准则》及财政部财会函[2000]7号《关于编制合并会计报告中利润分配问题的请示的复函》的规定和《公 司章程》的规定，股利分红应以母公司当年实现可分配利润为分配基础，2012年度母公司实现净利润为-2,219,028.27元， 故 2012年度不进行股利分红、资本公积转增股本和不提取任意公积金。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012年 0 56,182,778.30 02011年 10,071,000.00 18,546,984.61 54.3% 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 2010年 44,760,000.00 103,810,851.30 43.12% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十、社会责任情况 详见公司同日发布的《公司社会责任报告》。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012年07月24日 公司本部、屏南发 电分公司、屏南旺 坑水库电站 实地调研 其他 证券时报福州记者 站记者 就公司收购屏南旺坑水电 有限公司100%股权的实地 调研 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 我公司诉上海爱 建信托投资有限 责任公司、爱建证 券有限公司上海 复兴东路证券营 业部、爱建证券有 限责任公司,要求 被诉方返还客户 交易结算资金1亿 元，一审判决驳回 起诉方福建闽东 电力股份有限公 司诉讼请求。福建 闽东电力股份有 限公司提起上诉， 目前案件已进入 二审，已开庭审 理。 10,000否 二审诉讼 中 未二审判决 未二审判决 2012年09月 15日 http://www. cninfo.com. cn/finalpag e/2012-09-1 5/61571629. PDF(2012临 -35) 媒体质疑情况 √ 适用 □ 不适用 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2012年 11月3日，《每日经济新闻》刊 登了一篇题为《宁德市收获石墨烯等重 磅项目 闽东电力或受益》的文章，文章 指出：“10月 22日下午，福建宁德市人 民政府与中国运载火箭技术研究院（以 下简称火箭技术研究院）战略合作框架 协议签约仪式在京举行。根据《闽东日 报》的报道，火箭技术研究院与宁德市 政府的此次合作，在推进风机风电项目 的同时，还将涉及地效飞行器、游艇、 石墨烯等项目。。。 。。。 。。。。 火箭技术研究 院此前与宁德市的风机风电项目最终主 2012年 11月 06日 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2012-11-06/61763492.PDF(2012临 -37) 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 要落户在闽东电力。资料显示，宁德市 政府、闽东电力、火箭技术研究院控股 的中国航天万源 2009年签署合作协议， 在宁德近海建设一个 200万千瓦级的海 上风力发电项目。该项目至今已经超过 3 年，在双方 3年的合作基础上，上述新 项目落户闽东电力的可能性较大。 ”经 与相关部门联系后，本公司针对上述传 闻事项说明如下：1、福建省宁德市人民 政府于 2012年 10月 22日与中国运载火 箭技术研究院在北京签署《战略合作框 架协议》，中国运载火箭技术研究院拟在 石墨烯、地效飞行器等高新技术开发运 用方面与宁德市拓展合作领域。2、上述 项目的投资经营等活动由中国运载火箭 技术研究院主导，宁德市人民政府拟考 虑包括福建闽东电力股份有限公司在内 的宁德市国有企业对接石墨烯、地效飞 行器的项目开发建设。3、截止目前，本 公司尚未就上述事项以法人实体名义与 对方签订任何协议。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 率(%) 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 披露索引 福建省 地勘冶 金发展 有限公 司 福建省 福安鑫 地钼业 有限公 司20%股 权 4,850 相关工 商变更 手续已 办理完 成 -38.78 -0.69%否 2012年 07 月31日 "2012临-27 《福建闽东 电力股份有 限公司关于 参与竞买福 建省福安鑫 地钼业有限 公司20%股 权进展情况 的公告》、 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 2012 年 7 月 20 日刊 载于《中国 证券报》、 《证券时 报》、《证券 日报》和巨 潮资讯网的 《公司第五 届董事会第 八次临时会 议决议公 告》（2012 董-08）" 收购资产情况概述 福建省福安鑫地钼业有限公司，经营范围为钼制品的销售；金属冶炼技术服务；金属制品的加工、销售。注册资本为3,000 万元，本公司拥有20%股权，截止报告期末，该公司总资产为8,977.76万元，净资产为2,503.60万元，本年亏损193.92万元， 本公司按股比确认投资收益-38.78万元。 三、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 福建穆阳溪水电开 发有限公司 25,000 2006年04月 30日 11,009一般保证 2006.04.30 —2016.09. 30 否 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 福建穆阳溪水电开 发有限公司 14,000 2009年04月 27日 12,748一般保证 2009.04.27 —2023.12. 31 否 福建福安市黄兰溪 水力发电有限公司 10,000 2012年06月 08日 9,014.8一般保证 2012.06.08 —2017.04. 08 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 10,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 9,014.8 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 49,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 32,771.8 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 10,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 9,014.8 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 49,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 32,771.8 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 20.97% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 公司 的对外担保均为承担连带责任担保 违反规定程序对外提供担保的说明 否 采用复合方式担保的具体情况说明 四、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名 曾云 王珍 当期是否改聘会计师事务所 √ 是 □ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 更换会计师事务所是否履行审批程序 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 √ 是 □ 否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明及聘请内部控制审计会计师事务所情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，确定公司2012年度财务报告及财务报告内部控制审计机构为中审亚太会计 师事务所有限公司，聘期一年，年审费用总额为60万元整（含中审亚太会计师事务所有限公司提供审计服务的交通费）。 五、其他重大事项的说明 详见第十节财务报告之十二-其他重要事项。 单位：股 报告期股东总数 26,045年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 25,019 持股5%以上的股东持股情况 质押或冻结情况 股东性质 持股比例（%） 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 股份状态 数量 国家 53.21% 198,47 0,000 198,47 0,000 质押 44,000,000 其他 2.89% 10,791 ,832 10,791 ,832 其他 1.61% 6,006, 577 6,006, 577 其他 1.44% 5,383, 317 5,383, 317 其他 0.82% 3,048, 643 3,048, 643 其他 0.8% 2,970, 297 2,970, 297 其他 0.74% 2,758, 665 2,758, 665 其他 0.53% 1,982, 624 1,982, 624 报告期股东总数 26,045年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 25,019 持股5%以上的股东持股情况 质押或冻结情况 股东性质 持股比例（%） 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 股份状态 数量 国家 53.21% 198,47 0,000 198,47 0,000 质押 44,000,000 其他 2.89% 10,791 ,832 10,791 ,832 其他 1.61% 6,006, 577 6,006, 577 其他 1.44% 5,383, 317 5,383, 317 其他 0.82% 3,048, 643 3,048, 643 其他 0.8% 2,970, 297 2,970, 297 其他 0.74% 2,758, 665 2,758, 665 其他 0.53% 1,982, 624 1,982, 624 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 股东名称 宁德市国有资产 投资经营有限公 司 北京国际信托有 限公司－银驰 5 号证券投资资金 信托 全国社保基金一 一零组合 中国银行－招商 先锋证券投资基 金 中国人寿保险股 份有限公司－分 红－个人分红 -005L-FH002深 华福证券有限责 任公司 福建盈峰资产管 理有限公司 中国人寿保险股 份有限公司－传 统－普通保险产 品-005L-CT001 深 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 重庆国际信托有 限公司－润丰柒 号证券投资集合 资金信托计划 其他 0.41% 1,511, 100 1,511, 100 陈永献 境内自然人 0.28% 1,058, 600 1,058, 600 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司前十名股东中，国家股股东宁德市国有资产投资经营有限公司与其他股东不存在关 联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司未知其他流通股股东是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注4） 股份种类 数量 宁德市国有资产投资经营有限公 司 198,470,000人民币普通股 198,470,000 北京国际信托有限公司－银驰 5号 证券投资资金信托 10,791,832人民币普通股 10,791,832 全国社保基金一一零组合 6,006,577人民币普通股 6,006,577 中国银行－招商先锋证券投资基 金 5,383,317人民币普通股 5,383,317 中国人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红-005L-FH002深 3,048,643人民币普通股 3,048,643 华福证券有限责任公司 2,970,297人民币普通股 2,970,297 福建盈峰资产管理有限公司 2,758,665人民币普通股 2,758,665 中国人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品-005L-CT001深 1,982,624人民币普通股 1,982,624 重庆国际信托有限公司－润丰柒 号证券投资集合资金信托计划 1,511,100人民币普通股 1,511,100 陈永献 1,058,600人民币普通股 1,058,600 前 10名无限售流通股股东之间， 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司前十名股东中，国家股股东宁德市国有资产投资经营有限公司与其他股东不存在关 联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司未知其他流通股股东是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码 注册资本 主要经营业务 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 宁德市国有资产投资经营 有限公司 包江苏 1997年 05 月05日 74167708-6 10亿元 接受国资委委托，从事 委托范围内国有资产 的产权营运，行使出资 者职能，实业投资，实 现国有资产保值、增 值。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 - 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 - 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码 注册资本 主要经营业务 宁德市国有资产监督管理 委员会 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 - 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 - 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 罗红专，经济学硕士。2006.10-2008.03 福鼎市委副书记、政府常务副市长；2008.03-2008.11 宁德市建设局调研员、 福鼎市委副书记、政府常务副市长；2008.11- 2009.09 福鼎市委调研员、副书记、政府常务副市长；2009.09-至今 福建闽 东电力股份有限公司党委书记；2010.01-至今 福建闽东电力股份有限公司董事、董事长。 郑其桂，大学本科。2004.07—2007.08 福鼎市委副书记、福鼎市人民政府市长；2007.08--2009.06 福建闽东电力股份 有限公司党委书记；2008.01—2010.01福建闽东电力股份有限公司董事、董事长；2010.01—至今 福建闽东电力股份有限公 司董事、副董事长。 张成文，大学本科，高级会计师，注册会计师。2007.09—2011.09 福建闽东电力股份有限公司副总经理；2011.09-至 今 福建闽东电力股份有限公司总经理；2008.05—至今 福建闽东电力股份有限公司董事、党委副书记。 郭嘉祥，大学本科。2008.04-2011.12 宁德市国有资产投资经营有限公司副总经理；2011.12-至今 宁德市国有资产投 资经营有限公司总经理；2011.12—至今 福建闽东电力股份有限公司董事。 张 斌，大学本科，高级工程师。2007.08—2009.08 宁德市国有资产投资经营有限公司副总经理；2009.08—2012.10 闽 东能源公司副总经理；2012.10—至今 闽东能源公司总经理；2008.08—至今 福建闽东电力股份有限公司董事。 黄祖荣，大学本科，经济师。2007.12-至今 宁德市福宁投资有限公司总经理；2011.12—至今 福建闽东电力股份有限 公司董事。 张学清，高级经济师。2005.01-2008.01 福建省十届人大常委会常委；2009.04-至今 福建省税务学会会长；2010.01— 至今 福建闽东电力股份有限公司独立董事。 汤新华，博士，教授，硕士研究生导师。2005.06-至今 福建省农林大学经济与管理学院会计系教授，会计系主任，硕 士研究生导师。2011.12—至今 福建闽东电力股份有限公司独立董事。 任德坤，大学本科，律师，经济师。2007.07-至今 中石化森美（福建）石油有限公司法律顾问；2011.12—至今 福建 闽东电力股份有限公司独立董事。 叶 斌，大学本科，会计师。2003.12-至今 宁德市国有资产投资经营有限公司副总经理；2008.01—至今 福建闽东电力 股份有限公司监事、监事会主席。 黄世锦，大学本科，高级工程师。2000.01-2008.11 福建省九建公司常务副总经理；2008.12-至今 福建省九建公司总 经理；2011.12—至今 福建闽东电力股份有限公司监事。 陈静，大学本科，高级会计师。2003.12-2008.12宁德市国有资产投资经营有限公司主办会计；2008.12-2009.06 宁德 市国有资产投资经营有限公司财务部副经理；2009.06-2011.04宁德市国有资产投资经营有限公司监察审计室副主任（部门 负责人）；2011.04-2012.05 宁德市国有资产投资经营有限公司监察审计室主任；2012.05-至今 宁德市交通投资集团有限 公司总经理助理兼计划财务部经理；2011.12—至今 福建闽东电力股份有限公司监事。 郑巧玲，大专。2001.01-至今 福建闽东电力股份有限公司福鼎分公司党总支书记、副经理；2011.12—至今 福建闽东 电力股份有限公司监事。 林建辉，大学本科，高级工程师。2003- 2008.03 福建穆阳溪水电开发有限公司总工程师、副总经理；2008.03 —至今 福建闽东电力股份有限公司工程管理部经理；2008.01—至今 福建闽东电力股份有限公司监事。 陈凌旭，大学本科，经济师。2007.12—2009.08 任宁德市国资委办公室副主任（主持工作）（期间：2008.03—2012.10 任宁德市国有资产投资经营有限公司董事 ；2008.10—2011.06 任闽东能源投资有限公司监事会主席） ；2009.08—2011.12 任市国资委办公室主任、党委办公室主任 ；2011.12—2012.10 任宁德市国资委规划发展和政策法规科科长；2012.12—至 今 任福建闽东电力股份有限公司董事会秘书。 黄学敏，厦门大学MBA，管理学博士。2006.06—2008.04兴业银行股份有限公司；2008.04—2011.04宁德市委办公室， 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 历任“环三”研究中心主任、督察室副主任；2011.04—2012.10福建闽东电力股份有限公司党委副书记；2012.11—至今 任 福建闽东电力股份有限公司副总经理。 杨建华，大学本科，高级工程师。2005.04—2008.04 任福建闽东电力股份有限公司党委委员、副总经理；2008.05—至 今 任福建闽东电力股份有限公司党委委员；2010.07—2012.11 任福建闽东电力股份有限公司副总经理；2012.11—至今 任 福建闽东电力股份有限公司总工程师。 朱培禄，本科学历、经济师。2005.10—2010.10 福建省宁德市经贸委技术进步与装备科科长；2010.10—2012.03 福建 省宁德市经贸委电力科科长；2012.03—2012.10 福建省宁德市经贸委能源科科长；2012.11—至今 任福建闽东电力股份有 限公司副总经理。 杨小明，硕士，高级会计师、国际财务管理师、国际会计师。2005.10—至今 福建闽东电力股份有限公司财务总监。 庄辰明，厦门大学MBA，管理学博士。2006.08—2008.08 任职于兴业银行股份有限公司董事会办公室；2008.09—2012.11 任福建闽东电力股份有限公司副总经理；2008.11—2012.12 任福建闽东电力股份有限公司董事会秘书。 谢锦荣，大学本科。2005.7—2008.11 福建闽东电力股份有限公司董事会秘书；2008.11—2012.11 福建闽东电力股份 有限公司副总经理。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 郭嘉祥 宁德市国有资产投资经营有限公司 总经理 2011年12月 01日 是 叶斌 宁德市国有资产投资经营有限公司 副总经理 2003年12月 01日 是 陈静 宁德市国有资产投资经营有限公司 监察审计室 主任 2011年04月 01日 2012年 05月 30 日 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 张斌 闽东能源公司 总经理 2012年10月 08日 是 黄祖荣 宁德市福宁投资有限公司 总经理 2007年12月 01日 否 张学清 福建省税务学会 会长 2009年04月 01日 否 任德坤 中石化森美（福建）石油有限公司 法律顾问 2007年07月 01日 是 汤新华 福建省农林大学经济与管理学院会计系 教授，会计系 主任，硕士研 究生导师 2005年06月 01日 是 黄世锦 福建省九建公司 总经理 2008年12月 01日 是 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 陈静 宁德市交通投资集团有限公司 总经理助理 兼计划财务 部经理 2012年05月 31日 是 二、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 报告期内，公司董事、监事的报酬由董事会提出方案，股东大会决定；公司高级管理人员的报酬方案由公司董事会研究 决定；公司董事、监事和高级管理人员的报酬根据企业所在地总体收入水平、公司经营业绩等客观情况确定。报告期内，公 司董事、监事和高级管理人员均按相关规定领取报酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额（税 前）元 从股东单位获 得的报酬总额 （元） 报告期末实际 所得报酬（税 前）元 罗红专 董事长 男 55现任 397,780.00 0.00 397,780.00 郑其桂 副董事长 男 56现任 397,780.00 0.00 397,780.00 张成文 董事 总经理 男 50现任 332,530.00 0.00 332,530.00 郭嘉祥 董事 男 50现任 45,000.00 153,800.00 45,000.00 张斌 董事 男 46现任 45,000.00 0.00 45,000.00 黄祖荣 董事 男 47现任 45,000.00 0.00 45,000.00 张学清 独立董事 男 67现任 60,000.00 0.00 60,000.00 汤新华 独立董事 男 49现任 60,000.00 0.00 60,000.00 任德坤 独立董事 男 38现任 60,000.00 0.00 60,000.00 叶斌 监事会主席 男 49现任 45,000.00 115,350.00 45,000.00 黄世锦 监事 男 49现任 30,000.00 0.00 30,000.00 陈静 监事 女 39现任 30,000.00 27,200.00 30,000.00 林建辉 监事 男 50现任 165,446.00 0.00 165,446.00 郑巧玲 监事 女 49现任 114,556.00 0.00 114,556.00 杨建华 总工程师 男 57现任 246,180.00 0.00 246,180.00 黄学敏 副总经理 男 39现任 27,883.00 0.00 27,883.00 陈凌旭 董事会秘书 男 41现任 23,633.00 0.00 23,633.00 朱培禄 副总经理 男 46现任 23,633.00 0.00 23,633.00 杨小明 财务总监 男 50现任 278,180.00 0.00 278,180.00 庄辰明 副总经理 董 事会秘书 男 37离任 249,214.00 0.00 249,214.00 谢锦荣 副总经理 男 47离任 149,740.00 0.00 149,740.00 合计 --------2,826,555.00 296,350.00 2,826,555.00 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 庄辰明 副总经理 离职 2012年 11月 29日工作变动 庄辰明 董事会秘书 离职 2012年 12月 20日工作变动 谢锦荣 副总经理 解聘 2012年 11月 29日工作变动 杨建华 副总经理 离职 2012年 11月 29日工作变动 四、公司员工情况 在职员工人数 2164 退休人数 458 专业构成 生产人员 968 销售人员 7 技术人员 852 财务人员 62 行政人员 275 教育程度 研究生（硕、博） 9 本科 193 大专 797 中专、技校（高中） 663 初中及以下 502 合计 2164 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司始终坚持严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的要求， 不断巩固和完善股东大会、董事会、监事会和经理层之间权责明确、相互制衡的公司法人治理结构。 报告期内，公司根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于做好2012年福建辖区主板上市公司实施内部控制规范有 关工作的通知》（闽证监公司字〔2012〕7号）精神要求，为切实做好公司全面实施《企业内部控制基本规范》工作，公司 根据实际情况制订了《内部控制规范实施工作方案》，成立了内部控制规范实施专项领导小组并下设办公室，全面负责开展 该项活动，聘请厦门大学内控专家组，对公司总部及控股子公司的内控流程进行了全面梳理，完成包括内部控制自查报告、 公司风险识别及评估、控制活动识别、内控有效性测试，建立内控缺陷整改再分析制度和内控规范实施评价制度。根据公司 实际制定了《公司内控手册》，经第五届董事会第三次会议审议通过并实施，进行全面的内控评价工作。同时，公司已聘请 中审亚太会计师事务所有限公司对公司内部控制进行独立审计。 报告期内，公司建立和修订的治理制度： 序号 制度名称 最新披露时间 信息披露载体 1《福建闽东电力股份有限公司信息 披露管理制度》 2012年10月08日 《巨潮资讯网》 2《福建闽东电力股份有限公司子公 司管理制度》 2012年11月30日 《巨潮资讯网》 3《福建闽东电力股份有限公司内部 控制评价管理办法》 2012年12月21日 《巨潮资讯网》 4《福建闽东电力股份有限公司内部 控制缺陷认定管理办法》 2012年12月21日 《巨潮资讯网》 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 报告期内，根据福建证监局《关于进一步完善现金分红机制的通知》（闽证监公司字[2012]12号）和《关于进一步落实 现金分红有关事项的通知》（闽证监公司字[2012]28号）的要求，公司对《公司章程》中有关利润分配政策的相关条款进行 补充修改，并提交公司 2013年第一次临时股东大会审议通过。（详见 http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-01-26/62069938.PDF（2013临-04）） 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会《关于上市 公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，公 司已建立了《内幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》。报告期内，公司严格执行相关制度，按照内幕信 息知情人登记制度的有关规定对内幕信息知情人进行登记备案，在公司定期报告及重大事项等审议和披露期间，规范内幕信 息的登记管理和外部信息的报送、使用，切实维护信息披露的原则，防止信息泄露，充分保障了投资者的合法权益，保证信 息披露的公平。 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2011年年度股东大 会 2012年 06月 28日 1、《公司 2011 年度 董事会工作报告》； 2、《公司 2011年度 监事会工作报告》； 3、《公司 2011年度 财务决算报告》；4、 《公司 2011年年度 报告及摘要》；5、《关 于公司 2011年度利 润分配及资本公积 金转增股本的议 案》；6、《关于授权 董事会履行股东大 会部分权限的议 案》。 6个议案全部通过 审议。 2012年 06月 29日 http://www.cninfo .com.cn/finalpage /2012-06-29/61195 337.PDF?www.cninfo.com.cn（2012临 -21） 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012年第一次临时 股东大会 2012年 08月 07日 1、《关于拟投资收购 屏南旺坑水电有限 公司100%股权的议 案》；2、《关于聘请 2012年度财务报告 及财务报告内部控 制审计机构的议 案》。 议案 1未通过审议， 议案 2通过审议。 2012年 08月 08日 http://www.cninfo .com.cn/finalpage /2012-08-08/61387 910.PDF?www.cninfo.com.cn（2012临 -31） 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 张学清 14 11 3 0 0 否 汤新华 14 10 3 1 0 否 福建闽东电力股份有限公司 2012年度报告全文 任德坤 14 11 3 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司三名独立董事严格按照《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及公司《独立董事年报工作制度》等相关法律、法规和制度的规定，认真独 立履行职责，就公司日常关联交易、对外投资、高级管理人员的聘任、更换会计师事务所等重大事项进行审核，从各自专业 角度提出了宝贵的专业意见和建议，并出具了独立董事意见，相关意见均被公司采纳。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）公司董事会审计委员会履职情况 （未完）  |